2华泰资管江苏银行融元1号资产支持专项计划说明书

1、行股份有限公司行股份有限公司7弋理人/资产服务机构BANKOFJIANGSU梓笫少共T105112112119121121121153153149149149150150151151151股份有限公可。M壬管理人的华r标准条款有限公司OL任服务机构的支持专项计划卜议的约定,计划说明书管理人与认购i可修改或补充。交易文件及募;准条款、授、服务协议托管协议。权后取得相关票据所衍生的金流入收益；向付款人提示人请求偿还票相应商业承兑同项下其应履有款项须全部专项计划【基定到期日】;票面金额总额计划费用后属三方承诺另行J收、费用和其计划资产而承（分）。货币形式的部认购资产支持I载的相应的原项下付款人根产买

2、卖协议印后的第2个工前一个工作日7疋,化1才5匕笔理人事先不可全部款项划付:提前划转事件1金风险事件的、法有效将任一,系指预期兑发生保证金风匚作日（【2】R+3Q)o预期到期日。I日O（明书和标续进行专项计7疋,化1才5匕笔户资产管理业理子公司而将公司的情况除反之前交付服构提供该等报I于月艮务闭构不:支付系统故障服务机构报7疋,化1才5匕笔时是虚假、错I任托管人;信用评级下降7疋,化1才5匕笔规定的解散事责令上述机构7疋,化1才5匕笔荷证夯荷有人格基础资产，始权益人对不L施行的资产勺修改及更新。益人提出的对1117疋,化1才5匕笔权根据上述证）规定召集或出i分配清算后的议和服务靑三方损害时,卜

3、律责任。管理、行权承善保存与专项资料，保存期條款及托7疋,化1才5匕笔人有权向管理用、谨慎勤勉勺独立和安全,.的约定，及M存资产买卖动的原始凭证、二管期限至自专【协助管理人妥7疋,化1才5匕笔月301日。所支付的认购的流通方式受，证券时，一并I务。3838?亍融元1号资票据收益权资电资金。I面向合格投资者发行资产支持证券，与投资9并募集资金。江苏银行签订授权委托协议，江苏银行作,代理各原始权益人签署资产买卖协议、向各原始权益人转付转让价款。转让协议，将资产支持证券募集资金用于购瓦计划管理人作为质权人，江苏银行作为担保居质押给资产支持专项计划。江苏银行将对质服务。9刃计划管理人作为质权人、江苏银

4、行作为账户居金额的全额保证金存至保证金账户，并将保兀构为专项计划提供票据审验、票据保管、票示付款等票据服务和资金转付、回收款催收资7质权人，江苏（根据管理人7的背书手续，1付票据等，使P票据名义上的可被担保债务关交易文件的部权利。服务:付款，并将该fc、批准或任何包括根据适用冲或质权人指弋为质权人的利I任何和全部权*#丫溝耿（:宴竝寿尋感越衣99?ie-orstozIk园785160983363017733807Ik园Ik园塑料门窗.铁艺Ik园236236、逾期贷款、未结1234&8号58号175,052,428.20M衣如1Z匚drM衣如1Z匚dr,体育器材、五金:涤用品、化妆品、通讯器材、

5、照相限公司卫生洁具销债券.逾期贷款.比刃PLO乙6982012-12-31公司资产管理国会核华泰证券股份过了关于公；2013-041公冲风险的监控。匚作。华泰资管素质和专业水门90%以上人风险管理委员责任人，应当评估、应对、管理相关部门本部门具体情电脑系统、重单人、单岗处以各业务条线:务隔离措施有限制名单:咨询等业务条步明确相关敏;提供信用证基金.代理销办理委托存贷“换；结售汇、;买卖或代理银行；经银行量占其持有公情况如下：O牛公DJ次彳丁根据总行授权银行法等规经营、自负盈司董事会、监I起较大市场反I业存单、尝试发行省内第_弋点，参与发起化经营迈出重殳踪评级考虑。二级资本债券22014-9-2

6、2卜10年120亿AA+O牛公DJ次彳丁干立存款账户，丿关系或债权债昱人（或授权负人授权申办委人发生变化的舞别其合理性,豪时根据实际O牛公DJ次彳丁专用发票”（如“定，并同时提I下情形的，需O牛公DJ次彳丁无法提供与其,但能提供其）之间证明O牛公DJ次彳丁、规定；付款行因；票据金额、i有原始记载人L.转贴现要求匚反馈信息；认O牛公DJ次彳丁妥熨*襁华G殳普巻O牛公DJ次彳丁克得联系号码。日与贴现日原万及以上的大空白，背书人企业有权人的表人或授权经在被背书人栏邑否相符,核对I时应于月底与O牛公DJ次彳丁前往，共同负哈理、安全、车站等安检通识，防止调包O牛公DJ次彳丁作为票据贴现期托收票款的O牛公

7、DJ次彳丁保管、销毁、票据融资业务阅人员和其他O牛公DJ次彳丁，办理业务时均合税收制度规材料复印件；O牛公DJ次彳丁类档案中每笔案盒封面，对名称、年度以O牛公DJ次彳丁方到期付款,盖结算专用章I行全称OO牛公DJ次彳丁:系银票承兑行F支付结算办票款利息及有O牛公DJ次彳丁3法定原因时,出票人以及汇一种票据上的O牛公DJ次彳丁依据和法律依兑人、付款人:出具的具有拒门的处罚决定。O牛公DJ次彳丁篥;kA。证人，对于持、费用，各自O牛公DJ次彳丁原来的形态，身仍然存在且O牛公DJ次彳丁芽业汇票融资成文的制度F理层的变更O牛公DJ次彳丁人及人民银行、单以及营业执户经理必须查发票和贸易合今预留开户印二票

8、交我行时、持票款两清育，制定相应页度办理贴现。行制度培训.1情况的防范。I印件填写挂蛙行核实。E确性原始面貌密措施。民主张权利，乂制止，并及O牛公DJ次彳丁户，专门用于付费业务。上海和深圳I通过代理行勺开立、更名、t要合同、开户资金支付，并行托管账户进呀科窣妙514B動和作完毕后，本程中、出现基仃基金管理人,收风险与相关艮改正的，依J按时向监二格式对基金00100061233673790010006123365008指前述各票瓦益人依据各舌但不限于(a)转让给管理人权及相关的其专项计划设立有效。彼产法“）第肚以明显不合台权益人和管格管理人未使用任何比信用信息数到期日不晚1M4%14100.00

9、%000除质押手续,匸付款;鉗额之和的款字相应保证金此B指付款账户；卜及利息,卜及利息或其鱼保履约。匕事件的情形管理人的指F任一保证金丫款项划转至丿按照本说明在专项计划存金进行合格投加性金融产品,品。合格投资且不必就提前贾、交易所费L持证券持有费用和支出以出。W实际发生的L付的费用均托管人复核规定自行履行产缴纳增值税担的税费。恼U皿b恼U皿b的付款提示自勺款项。在票据理人作为质权全额保证金存I划。芒通知原始权b影响交易的券综合电子平合理的时间内U因素的影响，方式申购和缴P严/勿LJX档P严/勿LJX档7HM经验资机构进管银行提交验F项计划账户。银行应依据本卜金的使用。计划设立日前汗有关专项计和分配。如清算财产不足，则按比例F用。艮费.审计费原始权益人.J的经营情况;人以自有资金资产支持证券备证券期货相果.基础资产參方情况分析页计划的资信经营情况发生散、申请破产发生变更；用等级发生调持有人大会,含2/3）的证人应当在会议代表与大会召行召集,大会