20 内部审核控制程序

1、内部审核控制程序文件编号： WS-QEP-20修订序号： A/0生效日期： 2007-6-1页码： PAGE 6of NUMPAGES 6瓣 芭 版 巴内部审核控制程蔼序 罢 瓣 制 霸 定： 白 白 靶 安 扮 伴 盎 罢 邦 昂 唉 鞍 拜 柏 哎 八 跋 啊 懊日 期坝 跋 审 碍 核: 氨 氨 般 爱 伴 靶 澳 班 百 隘 捌 肮 案 俺 熬 颁 敖 俺 艾 日 期斑 暗 核 敖 准: 凹 俺 袄 凹 败 爱 版 柏 败 扮 懊 捌 般 懊 肮 胺 捌 笆 半日 期受控状态:分发号:唉文 件 变 更拜 记 录邦 修 订 序 办号拌 生 效 日 傲期俺 鞍 氨 变 更 坝叙 述目的摆通

2、过策划和实施佰内部质量环境体挨系审核，以验证扳质量环境体系涉百及的各部门所开拜展扮的质量环境活动笆及其结果是否符盎合规定要求，确氨保质量环境体系隘持续有效地运行凹，并为质量环境板体系的改进提供班依据。范围搬本程序适用于本叭公司内部质量环傲境体系审核工作佰的策划和实施。职责翱3扳胺1凹管理者代表负责翱领导内部质量环俺境体系审核工作班，并委派审核组邦组长。邦3澳背2QC芭及标准管理部负板责内部质量环境瓣体系审核的组织哀和管理。拌3鞍碍3袄审核组组长负责肮内部质量环境体哀系审核的实施，坝其职责为：芭编制审核实施计搬划；哀确定审核组成员扒；捌组织编制审核报蔼告。罢3凹阿3巴受审核部门负责巴人负责配合审

3、核摆工作。敖3哎吧4傲各有关责任部门般负责审核后纠正绊措施的制定和实芭施。工作程序摆4肮阿1跋制定年度质量环按境体系审核工作扳计划盎4斑罢1斑阿1背由昂QC蔼及标准管理部制颁定内部质量环境敖体系审核工作计笆划，罢编制内审计划凹，爱于每年年初报管岸理者代表批准后拌下发各受审核部拜门。一般情况下邦，内部质量环境哀体系审核对质量耙环境体系所涉及盎的各部门及体系啊所覆盖的要素每奥年不少于一次霸，其时间间隔不癌超过12个月唉。特殊情况可增熬加内审频次。42审核准备啊4啊艾2拌把1QC傲及标准管理部根佰据年度质量环境凹体系审核工作计爱划制定审核实施懊计划，报管理者安代表批准，下发霸有关受审核部门敖和审核员

4、及其所班在的部门。啊4扮按2吧哀2邦 熬内审挨计划的内容：百审核目的、范围爱；受审核部门；爱审核依据的文件俺；袄审核日期及具体鞍时间安排；昂审核组组长和审哎核员及分组安排翱。败4懊暗2八罢3 耙审核人员的资格背和授权澳4疤碍2百埃3把胺1癌审核人员必须经般过有组织的培训安，取得资格证书耙，并经总经理任哎命。瓣商务奥部应建立本公司瓣内部质量环境审摆核人员的培训档昂案。吧4伴胺2敖敖3半邦2岸 背实施审核时，内瓣部审核员应与受鞍审核部门无直接斑责任关系。哀4芭昂2稗败4 俺审核组长由管理半者代表确定，审稗核员由审核组长捌确定，报管理者盎代表同意。安4唉般2靶阿5 拜受审核部门收到蔼审核实施计划后哀

5、，如对审核日期盎等有异议，可在啊三日之内报告审皑核组长，经协商蔼可予以调整。叭4柏柏2拜拔6 唉受审核部门应确邦定陪同审核的人败员，并作必要的哎准备工作。陪同败审核的人员的任叭务是：向导、联唉系、见证和记录佰。扳4扮瓣2邦般7 唉审核员按审核分百工的部门、范围邦，编写质量体系俺审核检查表熬。检查项目、内办容和方法应视受班审核部门和要素爸的具体情况而定叭。坝 百4摆蔼2懊哀8 爸编写质量环境体盎系审核检查表，跋应考虑：阿对照质量环境体柏系标准和质量环捌境体系文件的要澳求；袄突出受审核部门盎的特点；凹选择典型的质量叭环境问题；肮抽样应具有代表袄性；把按部门审核时要澳考虑涉及的要素扳；霸按过程审核时

6、要安考虑涉及的部门皑；般检查方法应具有芭可操作性。43审核实施板4蔼稗3霸背1埃首次会议（必要俺时）安4斑伴3翱岸1耙哀1俺目的：在现场审捌核前明确与审核碍有关的问题。爸4澳摆3氨跋1拌凹2按主持人：审核组昂组长。扮4靶耙3埃癌1叭氨3懊做好首次会议记癌录。澳4埃稗3岸岸1瓣隘4碍参加者：审核组跋全体成员、总经柏理、管理者代表斑、受审核部门的摆领导和相关人员白。氨4岸搬3坝半1癌袄5拌主要内容：介绍板审核的目的、范扳围、程序和方法八。蔼4绊办3奥啊2皑现场审核耙4懊唉3安叭2罢背1 挨审核方法罢采取现场抽样检坝查的方法。审核罢员通过面谈、查澳阅文件、观察有半关方面的工作和罢现状，收集客观百证据

7、，检查质量鞍环境体系的运行罢情况。板4按罢3吧坝2氨耙2熬审核实施计划的拌控制俺 摆一般情况下，应拔按照审核实施计靶划和检查表进行拔审核，在发现有澳可能导致不合敖格的线索时，可稗超出原检查表的安限制，按新发现艾的线索跟踪，直办到作出结论。邦4安拌3摆岸2懊拜3肮审核客观性的控半制敖 暗审核员应将现场啊检查的情况填入捌质量环境体系审傲核检查表中。现拌场发现不合格项凹，应将其事实填拔入不合格项报告笆中，对不合格项凹的类型作出判断澳，经受审核部门八代表签字确认后搬，填入不合格版项报告中。扒4捌哀3阿颁3把不合格项报告暗4懊把3拌瓣3隘靶1靶不合格项报告的百主要内容有：受岸审核部门、审核扮项目、审核依

8、据俺、不合格项事实斑的描述、不合格百项类型等。按4靶霸3氨俺3碍埃2耙不合格项的类型邦：暗体系性不合格跋碍质量环境体系文半件与有关的法律白、法规、质量环敖境保证标准、合案同等要求不一致班；岸实施性不合格佰懊未按文件规定执坝行；耙效果性不合格爱霸按文件规定实施跋，但效果未能达皑到规定要求。板4吧绊3碍绊4瓣末次会议伴4靶奥3疤癌4扳岸1颁末次会议参加人板员包括：总经理搬、管理者代表、邦受审核部门领导熬、相关部门和人背员、审核组全体拔成员。邦4柏爱3暗爸4靶澳2 霸末次会议的内容埃：岸审核组组长向与懊会者介绍现场审白核的初步结果，胺报告不合格项数靶，指出薄弱部门邦和薄弱要素所在翱，提出纠正措施挨及

9、其跟踪监督的扮安排等；柏受审核部门领导斑代表讲话，表明奥对本次审核及今案后工作的态度；爱公司总经理讲话拔。44审核报告靶4按挨4爱疤1爱审核结束后，由拌审核组组长汇总爱审核情况，经审斑核组讨论后，组袄长编制审核报告拜。啊4板白4按案2 巴审核报告的主要吧内容岸:版a) 懊 半审核目的、范围扒、日期；罢b) 艾 背审核依据的文件按；隘c) 蔼 胺受审核部门；哀d) 昂 矮审核组成员；岸 e) 扳 胺审核情况综述；搬f) 斑 啊不合格项分布情捌况；版g) 爱 啊质量环境活动及啊其结果与管理体摆系要求、质量环凹境体系文件的符板合性、有效性结盎论；伴对上次审核所采摆取的纠正和预防哎措施的落实情况绊及其效果评价。哀审核报告分发清白单。阿4摆俺5鞍质量环境体系审岸核报告，经管理蔼者代表批准后，板由挨QC岸及标准管理部分叭发到：总经理、拜管理者代表、隘QC八及标准管理部、笆受审核部门、不盎合格项所涉及的俺相关部门。隘4哀白6拜审核后的管理澳4唉肮6斑绊1邦受审核部门收到按审核报告后，应艾对不合格项及时哀制订纠正措施，唉并组织实施，限艾时完成整改。昂4阿扳6瓣败2叭审核员应对责任挨