上市公司证券登记存管业务培训资料汇编

1、搬上市公司证券登版记摆存管澳业务培训资料汇爱编般（2011年版百）矮中国证券登记结肮算有限责任公司矮深圳分公司2011年7月 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING COPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH目 录TOC o 1-5 h z u HYPERLINK l _Toc296504299 碍第一章扒 疤证券登记结算机肮构介绍阿 PAGEREF _Toc296504299 h 斑1 HYPERLINK l _Toc296504300 蔼第一节懊 凹历史沿革盎 PAGEREF _To

2、c296504300 h 袄1 HYPERLINK l _Toc296504301 罢第二节翱 搬公司宗旨佰 PAGEREF _Toc296504301 h 翱1 HYPERLINK l _Toc296504302 搬第三节百 扳基本职能爸 PAGEREF _Toc296504302 h 啊1 HYPERLINK l _Toc296504303 板第四节隘 疤组织架构隘 PAGEREF _Toc296504303 h 凹1 HYPERLINK l _Toc296504304 胺第五节笆 翱业务概况佰 PAGEREF _Toc296504304 h 哀2 HYPERLINK l _Toc2965

3、04305 扮第二章疤 八证券登记昂 PAGEREF _Toc296504305 h 盎4 HYPERLINK l _Toc296504306 隘第一节芭 扳证券登记概述扮 PAGEREF _Toc296504306 h 霸4 HYPERLINK l _Toc296504307 盎一、吧隘证券登记的概念扮 PAGEREF _Toc296504307 h 拜4 HYPERLINK l _Toc296504308 百二、稗斑证券登记的作用啊 PAGEREF _Toc296504308 h 矮4 HYPERLINK l _Toc296504309 澳三、昂跋证券登记的分类肮 PAGEREF _Toc

4、296504309 h 碍4 HYPERLINK l _Toc296504310 哀四、把熬证券登记的模式败 PAGEREF _Toc296504310 h 般6 HYPERLINK l _Toc296504311 唉五、斑碍证券登记业务要扳点办 PAGEREF _Toc296504311 h 霸6 HYPERLINK l _Toc296504312 癌第二节阿 扒证券初始登记暗 PAGEREF _Toc296504312 h 鞍7 HYPERLINK l _Toc296504313 澳一、挨笆首发登记敖 PAGEREF _Toc296504313 h 般7 HYPERLINK l _Toc2

5、96504314 办二、哀摆非公开发行证券般登记挨 PAGEREF _Toc296504314 h 啊7 HYPERLINK l _Toc296504315 摆三、埃蔼配股登记班 PAGEREF _Toc296504315 h 靶8 HYPERLINK l _Toc296504316 安第三节笆 扮证券变更登记哎 PAGEREF _Toc296504316 h 癌9安 HYPERLINK l _Toc296504318 摆一、阿哎集中交易变更登搬记八 PAGEREF _Toc296504318 h 熬9 HYPERLINK l _Toc296504319 拜二、案佰非交易变更登记瓣 PAGER

6、EF _Toc296504319 h 岸9 HYPERLINK l _Toc296504320 岸第四节哎 半证券退出登记昂 PAGEREF _Toc296504320 h 靶10 HYPERLINK l _Toc296504321 版第五节笆 百股票转板登记扳 PAGEREF _Toc296504321 h 背11 HYPERLINK l _Toc296504322 盎一、拜埃主板、中小板或阿创业板股票转代凹办股份转让系统柏 PAGEREF _Toc296504322 h 啊11 HYPERLINK l _Toc296504323 安二、背背代办股份转让系耙统、报价股份转拔让系统股票转主蔼板

7、、中小板或创奥业板艾 PAGEREF _Toc296504323 h 邦12 HYPERLINK l _Toc296504324 盎第六节斑 拔历史遗留问题的肮处理邦 PAGEREF _Toc296504324 h 袄12 HYPERLINK l _Toc296504325 罢一、哀班D氨字头账户般 PAGEREF _Toc296504325 h 霸12 HYPERLINK l _Toc296504326 啊二、隘俺实物股票蔼 PAGEREF _Toc296504326 h 半13 HYPERLINK l _Toc296504327 背三、挨芭待确认股份登记般及红利申领熬 PAGEREF _T

8、oc296504327 h 盎13 HYPERLINK l _Toc296504328 版第三章靶 办股份管理瓣 PAGEREF _Toc296504328 h 绊15 HYPERLINK l _Toc296504329 唉第一节办 白股份性质管理埃 PAGEREF _Toc296504329 h 坝15 HYPERLINK l _Toc296504330 哀一、半袄股权分置时代的般股份性质分类跋 PAGEREF _Toc296504330 h 哎15 HYPERLINK l _Toc296504331 爸二、俺搬股权分置改革后吧的股份性质分类挨 PAGEREF _Toc296504331 h

9、 罢15 HYPERLINK l _Toc296504332 拔第二节瓣 鞍股东类别标识管埃理埃 PAGEREF _Toc296504332 h 爸16 HYPERLINK l _Toc296504333 背一、凹拜股份持有人类别碍登记的必要性把 PAGEREF _Toc296504333 h 胺16 HYPERLINK l _Toc296504334 鞍二、稗佰股份持有人类别扳标识的分类霸 PAGEREF _Toc296504334 h 凹16 HYPERLINK l _Toc296504335 笆三、扮跋股份持有人类别蔼标识登记的途径癌 PAGEREF _Toc296504335 h 爱1

10、6 HYPERLINK l _Toc296504336 斑四、柏按股份持有人类别哎标识登记的修改斑 PAGEREF _Toc296504336 h 翱17 HYPERLINK l _Toc296504337 按第三节胺 败限售股份管理安 PAGEREF _Toc296504337 h 办17 HYPERLINK l _Toc296504338 芭一、百爸高管股份管理拔 PAGEREF _Toc296504338 h 瓣17 HYPERLINK l _Toc296504339 颁二、按胺限售股份解除限伴售登记凹 PAGEREF _Toc296504339 h 傲19 HYPERLINK l _T

11、oc296504340 肮三、岸瓣股东追加承诺股暗份限售登记案 PAGEREF _Toc296504340 h 哎21 HYPERLINK l _Toc296504341 矮四、哀巴垫付对价偿还蔼 PAGEREF _Toc296504341 h 坝21 HYPERLINK l _Toc296504342 挨五、吧艾限售股转托管班 PAGEREF _Toc296504342 h 叭23 HYPERLINK l _Toc296504343 哎六、俺矮个人限售股转让班征税管理敖 PAGEREF _Toc296504343 h 拌23 HYPERLINK l _Toc296504344 百第四节扒 皑

12、股权激励股份管碍理拌 PAGEREF _Toc296504344 h 袄28 HYPERLINK l _Toc296504345 胺一、靶爸现状与基本模式稗 PAGEREF _Toc296504345 h 柏29 HYPERLINK l _Toc296504346 稗二、背拜法规介绍佰 PAGEREF _Toc296504346 h 八29 HYPERLINK l _Toc296504347 摆三、耙拔业务流程坝 PAGEREF _Toc296504347 h 笆30 HYPERLINK l _Toc296504348 半第四章巴 版证券登记相关服唉务斑 PAGEREF _Toc2965043

13、48 h 爱33 HYPERLINK l _Toc296504349 蔼第一节捌 疤权益分派懊 PAGEREF _Toc296504349 h 敖33 HYPERLINK l _Toc296504350 拜一、凹扮规则介绍背 PAGEREF _Toc296504350 h 把33 HYPERLINK l _Toc296504351 稗二、奥瓣网上办理流程扳 PAGEREF _Toc296504351 h 爱34 HYPERLINK l _Toc296504352 傲三、暗安网下办理流程八 PAGEREF _Toc296504352 h 袄36 HYPERLINK l _Toc296504353

14、 爱四、般矮注意事项挨 PAGEREF _Toc296504353 h 佰36 HYPERLINK l _Toc296504354 皑第二节蔼 俺证券持有人名册盎服务把 PAGEREF _Toc296504354 h 疤37 HYPERLINK l _Toc296504355 蔼一、凹盎证券持有人名册稗发送伴 PAGEREF _Toc296504355 h 安37 HYPERLINK l _Toc296504356 霸二、版佰证券发行人数据瓣查询爱 PAGEREF _Toc296504356 h 蔼38 HYPERLINK l _Toc296504357 办第三节氨 霸信息披露义务人搬数据查询

15、凹 PAGEREF _Toc296504357 h 啊39 HYPERLINK l _Toc296504358 碍一、把颁规则介绍暗 PAGEREF _Toc296504358 h 拜39 HYPERLINK l _Toc296504359 肮二、百肮网上办理流程昂 PAGEREF _Toc296504359 h 鞍39 HYPERLINK l _Toc296504360 俺三、罢罢注意事项背 PAGEREF _Toc296504360 h 巴41 HYPERLINK l _Toc296504361 胺第五章懊 哀发行人碍E拌通道介绍办 PAGEREF _Toc296504361 h 爸43

16、HYPERLINK l _Toc296504362 矮第一节袄 板发行人罢E盎通道定义挨 PAGEREF _Toc296504362 h 傲43 HYPERLINK l _Toc296504363 翱一、袄扮历史沿革敖 PAGEREF _Toc296504363 h 扒43 HYPERLINK l _Toc296504364 拜二、靶按平台特点颁 PAGEREF _Toc296504364 h 捌43 HYPERLINK l _Toc296504365 靶第二节搬 傲数字证书使用介埃绍阿 PAGEREF _Toc296504365 h 拔44 HYPERLINK l _Toc296504366

17、 袄一、盎傲用户名与用户密氨码唉 PAGEREF _Toc296504366 h 瓣44 HYPERLINK l _Toc296504367 扒二、吧蔼数字证书叭 PAGEREF _Toc296504367 h 拌44 HYPERLINK l _Toc296504368 昂三、扒胺用户登录班 PAGEREF _Toc296504368 h 般46 HYPERLINK l _Toc296504369 靶四、爸办用户及数字证书安管理爱 PAGEREF _Toc296504369 h 伴46 HYPERLINK l _Toc296504370 拔第三节艾 凹发行人懊E熬通道业务功能鞍 PAGEREF

18、 _Toc296504370 h 胺47 HYPERLINK l _Toc296504371 澳一、靶板权益分派业务袄 PAGEREF _Toc296504371 h 唉47 HYPERLINK l _Toc296504372 班二、背霸解除限售业务跋 PAGEREF _Toc296504372 h 傲48 HYPERLINK l _Toc296504373 板三、胺翱非公开发行业务澳 PAGEREF _Toc296504373 h 皑48 HYPERLINK l _Toc296504374 按四、岸昂不定期持有人名懊册查询业务啊 PAGEREF _Toc296504374 h 邦48 HYP

19、ERLINK l _Toc296504375 盎五、伴颁定期持有人名册鞍查询业务板 PAGEREF _Toc296504375 h 皑48 HYPERLINK l _Toc296504376 拜六、挨拌信息披露义务人埃数据查询阿 PAGEREF _Toc296504376 h 斑48 HYPERLINK l _Toc296504377 凹七、按把股份托管分布信蔼息查询挨 PAGEREF _Toc296504377 h 伴49 HYPERLINK l _Toc296504378 熬八、瓣罢股本结构查询扮 PAGEREF _Toc296504378 h 板49 HYPERLINK l _Toc29

20、6504379 奥九、肮胺高管信息查询吧 PAGEREF _Toc296504379 h 蔼49 HYPERLINK l _Toc296504380 盎十、板埃股份冻结数据查背询熬 PAGEREF _Toc296504380 h 氨49 HYPERLINK l _Toc296504381 坝十一、班唉限售笆/佰非流通股明细数罢据查询八 PAGEREF _Toc296504381 h 邦50 HYPERLINK l _Toc296504382 捌十二、爸挨股东大会业务拌 PAGEREF _Toc296504382 h 办50 HYPERLINK l _Toc296504383 熬第四节澳 哀发行

21、人败E敖通道未来发展败 PAGEREF _Toc296504383 h 俺50 HYPERLINK l _Toc296504384 附录 PAGEREF _Toc296504384 h 51 HYPERLINK l _Toc296504385 坝第一节凹 唉登记存管业务收扒费标准爱 PAGEREF _Toc296504385 h 拔51 HYPERLINK l _Toc296504386 阿第二节拌 罢登记存管业务咨搬询电话熬 PAGEREF _Toc296504386 h 阿53 HYPERLINK l _Toc296504387 扳第三节吧 办相关法规、业务拔规则及指南下载唉地址跋 PAG

22、EREF _Toc296504387 h 扮54 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING COPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING COPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH埃第一章皑 证券登记结斑算机构介绍捌第一节 邦历史沿革爱中国证券登记结爱算扮有限责任稗公司（以下简称埃“背中国结算胺”搬）懊依据中华人民哎共和国证券法扮和中华人民共翱和

23、国公司法组靶建。公司总资本哎为人民币12亿搬元，上海、深圳败证券交易所是公扒司的两个股东，拔各持50拌的股份。把中国结算般总部设在北京，罢下设上海、深圳唉两个分公司。中搬国证监会是扳中国结算哀的主管部门。挨2001年3月扒30日，按照白证券法关于证氨券登记结算集中罢统一运营的要求佰，经国务院同意半，中国证监会批蔼准，中国结算组凹建成立。同年9笆月，中国结算上暗海扳分公司袄、深圳分公司懊（以下简称啊“哎本公司绊”柏）半正式成立。从2扳001年10月吧1日起，中国结背算承接了原来隶啊属于上海和深圳鞍证券交易所的全八部登记结算业务胺，标志着全国集霸中统一的证券登暗记结算体制的组按织架构已经基本傲形成

24、。瓣第二节 挨公司宗旨摆中国癌结算哎的宗旨是，建立版一个符合规范化靶、市场化和国际挨化要求，具有开耙放性、拓展性特氨点，有效防范市氨场风险和提高市伴场效率，能够更坝好地为中国证券敖市场未来发展服奥务的集中统一的扒证券登记结算体拌系。俺第三节 颁基本职能霸按照证券法拌和证券登记结哎算管理办法的熬相关规定靶，中国结算邦履行下列职能：昂证券账户、结算矮账户的设立和管哎理；耙证券的存管和过伴户；笆证券持有人名册叭登记及权益登记盎；拌证券和资金的清芭算交收及相关管办理；安受发行人的委托埃派发证券权益；鞍依法提供与证券吧登记结算业务有敖关的查询、信息柏、咨询和培训服八务；坝中国证监会批准把的其他业务。佰第

25、四节 捌组织架构芭图1：中国敖证券登记结算有瓣限耙责任版公司按的组织架构般图2：背中国板证券登记结算有罢限公司懊深圳分公司的组叭织架构俺第五节 敖业务概况笆截至2010年肮年末，吧深市唉证券碍账户傲总数为霸10000万户笆。其中，A股账蔼户7986万户版，B股账户10拔0万户，基金账啊户1914万户昂。阿截至2010年挨年末，绊深市白登记存管的证券胺总数为懊1653版只。其中，股票昂1351爱只，基金118岸只，债券108懊只，权证38只隘，资产证券化产哀品3只把。摆截至2010懊年年末，深市扒登记存管的股票敖股本版总数为瓣5哎1奥81.52疤亿股百、扳基金皑总规模为办1190.55吧亿份佰，

26、债券把总量为吧7.8亿张挨，权证芭总量为隘27.94亿份熬，资产证券化产挨品埃总规模为斑0.11亿份吧。挨第二章 证券罢登记版第一节 凹证券登记概述证券登记的概念蔼从概念上看，证矮券登记是指证券埃发行人或其委托矮的证券登记机构把维护证券持有人艾名册从而确认证吧券权属状态的行哀为。具体来讲，伴对证券登记可以扮从主、客体两个百方面来理解：拔（一）唉证券登记的主体肮证券登记的主体板是证券发行人或瓣其委托的证券登案记机构，境外一笆般称为登记处或跋过户处。从证券安登记的起源来看半，证券登记最初懊是由证券发行人懊自己来完成，即搬使在目前证券市摆场相对发达的条斑件下，仍然有大爱量股份公司（特蔼别是非上市公司

27、矮）自己办理股份百登记。而由专业昂的证券登记机构靶来完成此项工作肮，一方面是证券艾市场规模不断扩矮大和专业分工不癌断发展的要求，拌同时也是防范证岸券市场风险、维佰护证券市场秩序摆的需要。在这种哎情况下，证券登安记机构代理证券安发行人进行证券败登记，成为沟通柏证券发行人和证巴券持有人的桥梁拔。瓣（二）稗证券登记的客体肮证券登记的客体背是持有人名册，翱也称证券登记簿绊，就股份公司而啊言，也称股东名把册。持有人名册邦是证券登记的直碍接结果。发行人案的持有人名册内搬容至少包括持有懊人名称或姓名、绊持有证券数量、摆持有状态等。胺在证券市场早期稗，持有人名册基肮本都是采用纸面版形式。随着信息扳技术的发展，

28、越稗来越多的市场开傲始采用无纸化的办电子簿记登记方背式，这一现代模傲式有效提高了市百场效率，节约了笆作业成本。证券登记的作用阿证券登记的作用搬是对证券持有人肮持有证券的事实岸及权属状态予以凹确认，这也是证板券登记公示效力翱的重要体现。持敖有人名册有法律搬上的严肃性，在按没有相反证据证绊明其错误的情况绊下，持有人名册安的记录是证明持矮有人持有证券事扳实的法律依据。证券登记的分类哎（伴一半）哎初始登记捌、搬变更登记癌、退出登记和转搬板登记1、初始登记艾初始登记是对因敖发行而增加的证罢券做出的权益记瓣载，具体包括股耙票首次公开发行巴初始百登记（埃IPO霸登记）及股票增败发登记、配股登阿记，权证发行登

29、芭记、基金募集登八记、霸企业债券和公司霸债券发行登记、颁记账式国债（以皑下简称啊“拌国债拌”半）发行登记以及版基金扩募登记等班。2、变更登记哎变更登记（又称吧“稗过户登记暗”佰）是对因交易、懊协议转让、继承袄、行政划拨、司背法强制执行等造昂成的证券在不同叭持有人之间的转败移做出的权益记稗载。变更登记又芭包括证券交易所唉集中交易过户登背记（以下简称敖“稗集中交易过户登把记白”阿）和非集中交易胺过户登记（以下敖简称伴“盎非交易过户登记埃”哀），其中因证券傲通过证券交易所唉集中交易而引起伴的证券登记行为盎称为集中交易过摆户登记，因协议般转让、行政划拨唉、司法扣划、继百承等非证券交易办所集中交易行为袄

30、引发的证券登记矮行为称为非交易爸过户登记。拜在实物股票情况拌下，变更登记需笆要过出方背书后罢向过入方交付实坝物股票，过入方坝还需前往证券登岸记机构，由证券霸登记机构进行登翱记过户处理，必背要时还需签发新巴股票；在无纸化凹情况下，变更登半记一般只需要在八簿记系统中进行鞍账户登记余额处瓣理和更新证券持搬有人名册，不存斑在实物股票的流翱转。3、退出登记绊股票、债券罢等证券退出交易瓣所市场之后，发阿行人或其代办机俺构应当及时到中皑国结算胺办理退出登记手暗续，中国结算向扮其移交证券登记袄资料。4、转板登记凹上市公司丧失哎公司法规定的般上市条件后，股熬票终止在证券交稗易扮所市场挂牌上市摆。退市公司所发挨行

31、的全部股份继扳续由本公司登记拔、托管爸。退市公司版应保证其向社会安公众发行的股份拌在中国证券业协肮会建立的“代办袄股份转让系统”巴(以下简称“代稗办系统”)进行凹有序转让。奥代办股份转让系矮统挂牌的非上市氨公司伴（或跋报价股份转让系办统挂牌的中关村翱科技园区公司百）叭在获得中国证监敖会核准首次公开碍发行股票的批复凹后，挂牌公司、半代办机构应积极盎联系中般国证券业协会、稗深交所及本公司奥办理退出代办股佰份转让系统绊（或按报价股份转让系搬统安）安挂牌的手续。熬在办理完成代办岸股份转让系统靶（或隘报价股份转让系柏统百）吧的终止挂牌手续矮后，公司按照深爱圳市场首次公开癌发行股票登记结阿算业务相关规定凹

32、及要求重新办理氨公司全体股东的拜证券登记存管业败务。拜（矮二胺）直接登记和间八接登记爸证券登记按班证券拔持有人百与发行人的关系半区分，板可以分为直接登把记和间接登记柏。绊直接登记，扳又称办“胺直接持有斑”哀，是碍指敖证券持有人的证阿券安直接肮登记背于啊本人稗名下啊，证券持有人可拜以直接对发行人唉主张权利。间接阿登记，敖又称邦“盎间接持有靶”哀，是靶指证券持有人的疤证券登记在商业巴银行、经纪人爸等名义持有人名敖下，证券持有人稗作为名义持有人安名下的权益拥有翱人，只能通过其邦名义持有人间接爱地向发行人主张百权利。证券登记的模式扳我国的证券登记唉以直接登记为主癌，间接登记为辅鞍。隘证券登记结算管敖理

33、唉办法第十八条叭规定，熬“坝证券应当记录在耙证券持有人本人暗的证券账户内，坝但依据法律、行岸政法规和中国证拜监会的规定，证靶券记录在名义持鞍有人证券账户内傲的，从其规定。氨”碍从实际情况来看罢，绝大部分证券爱登记在其实际持百有人名下，证券背账户的开立人与矮证券的受益人是笆一致的；但也存捌在一些以名义持傲有人进行登记的稗情况。例如，B安股市场的境外投拔资者持有的B股背，有一部分是登版记在证券公司、斑托管银行、代理爱人公司等名义持半有人名下。凹证券登记业务要笆点半（一）斑发行人应与中国阿结算签订协议澳中国结算依法受背证券发行人的委绊托办理证券登记白及相关服务业务奥，证券发行人应班当与中国结算签翱订

34、证券登记及服案务协议。稗（二）鞍发行人申报制把证券登记实行证艾券登记申请人申扮报制，初始登记爱等登记数据应由唉发行人提供给中把国结算，中国结爱算据此进行登记吧。半（三）敖形式审核制度盎中国结算对证券坝登记申请人提供扮的登记申请材料半进行形式审核，凹证券登记申请人癌应当保证其所提盎供的登记申请材岸料真实、准确、颁完整。隘（四）班登记系统记账单矮位罢电巴子化证券登记簿氨记系统的记录采芭取整数位，记录翱证券数量的最小案单位为壹按股（份、张耙）。（五）登记内容哎中国结算证券登埃记簿记系统内的皑证券登记信息包般括但不限于以下罢内容：证券持有佰人姓名或名称、翱证券账户号码、瓣有效身份证明文扮件号码、证券持

35、埃有人通讯地址、跋持有证券名称、啊持有证券数量、颁证券托管机构以案及限售情况、司肮法冻结、质押登伴记等证券持有状坝态。唉第二节 败证券哀初始柏登记首发登记案首发白登记指登记系统挨首次记录某只瓣证券的持有人信懊息斑。拜发行的证券（包熬括股票及其衍生疤品、基金、债券昂等）在证券交易邦所上市交易前，哎须到本公司办理蔼首发凹登记手续。搬首发登记包括矮通过拜证券交易所交易昂系统（网上发行岸部分）艾发行的股份稗登记和吧通过唉证券交易败所交易袄系统以外的途径败（网下发行部分板）敖发行的盎股份暗登记。挨目前，各类证券绊的瓣发行方式有：昂1、A股按首次公开发行班基本采取网上公案开发行和网下配跋售的方式；邦2、A

36、股增发基白本采取澳非公开发行叭（癌网下认购方式岸）、公开增发（安网下配售和芭老股东优先配售笆）的方式；氨3、公司债发行袄采取网上佰挂牌分销、懊公开增发（包括阿老股东优先配售唉）、网下配售、碍网下认购等方式疤；拜4、国债班、拌企业债发行主要案采用网上挂牌分百销和网下认购的靶方式；芭非公开发行扒证券安登记（一）业务指南安上市公司八办理熬非公开发行案证券拌登记霸业务跋，需艾根据版摆中国证券登记结摆算有限责任公司百深圳分公司矮上市公司非公开背发行癌证券俺登记业务指南斑进行相关准备工罢作。氨（二）背业务办理流程熬增发股份性质奥：01-指参与袄非公开发行盎的个人、基金、肮QFII；摆03-指参与傲非公开发

37、行半的法人机构哀、合伙企业柏。芭增发霸股份扳限售信息坝：限售期限按月稗计算，限售起始背日必须大于电子白数据的提交日。疤 暗 笆表啊1搬： 办非公开发行耙证券暗登记颁业务流程柏 胺 凹T阿日：疤业务板受理日阿日期班工作内容肮注意事项般负责单位或部门奥T日袄受理上市公司申捌报资料捌上市公司笆非公开发行拜证券凹登记拌申报表办须提交原件并加板盖公章巴登记存管部白T日-T+3日扮检查网下配售数背据碍上市公司矮确认预登记名册背内容扒（百包括奥：百证券账户号码、胺股东名称安、股东性质、证拜件号码、持跋股哎数量、托管版单元靶、限售情况等信斑息芭）俺与其申报是否一跋致隘上市公司拔T+3日前斑核对无误后出具背预登

38、记证明资料胺：拜1、增发登记证哀明白2、前十大股东靶名册傲3、股本结构表芭（未到账）鞍增发登记费用到把账板，收费标准参见艾附录第一节版登记存管部班上市公司办理袄非公开发行盎证券碍登记胺注意安事项：啊1、班本公司完成的艾非公开发行隘证券啊登记只是预登记肮，在收到深交所拜上市通知书之前哎，实际股份尚未案到达投资者证券摆账户上。败2、败非公开发行碍证券八预登记后，本公耙司提供的前十大阿股东名册包含预颁登记股份的股东绊及股份，提供的罢股本结构表也包爸含伴非公开发行霸股份（注明新增哀股份未到帐）。配股登记稗配股是指艾上市公司向原芭股东按一定比例扮配售该公司新发半行股票的岸行为。扒（一）业务办理叭流程佰上

39、市公司半办理配股登记业搬务蔼，需爸根据白邦证券发行人权益拔分派及配股登记绊业务指南（暗2010矮年版）霸暗进行相关准备工扒作。疤表邦2霸： 颁配股登记业务流柏程矮 奥 暗 版R跋日把：凹权益登记日翱日期扳工作内容板注意事项俺负责单位或部门鞍R-3日斑受理上市公司申奥报资料按上市公司根据指跋南爱要求提交柏申报资扳料扒登记存管部坝R日八向股东派发配股胺权证傲根据配股方案于吧R日收市后为投袄资者登记配股权凹证把登记存管部跋R日-R+5日熬通过交易系统报懊盘认购啊股东在认购期内阿认购配股鞍股东跋R+6日隘10：00前盎如有网下认购配疤股的，笆上市公司爸需申报配股网敖下认购股份登记耙申请表绊1、拌配股网

40、下认购蔼股份登记申请表霸含余股笆2、叭上市公司查收把配股案登记澳费划款斑通知败癌上市公司挨R+6日斑向岸上市公司稗出具皑配股芭登记班费划款板通知隘翱登记存管部扒R+7日后鞍提交验资报告原氨件俺上市公司霸R+7日鞍后搬出具前十大股东唉名册肮注意款项到账半，百收费标准参见附伴录第一节耙登记存管部疤上市公司办理配奥股登记注意搬事项斑：挨1、胺配股失败的，本啊公司于傲R+7八日暗将认购资金及银翱行同期存款利息跋退回认购股东所笆委托的结算参与肮人，认购资金利敖息由保荐人垫付挨。哀2、笆配股过程中产生暗不足板1岸股的零碎股，按靶数量大小排序，八数量小的循环进班位给数量大的股半东，以达到最小挨记账单位板1半

41、股。碍第三啊节 袄证券稗变更敖登记坝证券变更艾登记分两大类：巴集中交易变更登拜记和非集中交易隘变更登记百。吧集中交易变更登败记安A股、封闭式基按金、上市开放式佰基金（挨简称把“背LOF拜”皑）和债券（公司艾债除外）按等捌证券通过证券交哎易所集中交易的敖，本公司根据证办券交易的交收结艾果，办理集中交奥易过户登记。非交易变更登记白（一）碍协议转让业务背上市公司股份协班议转让必须在证碍券交易所进行，安由证券交易所和般本公司集中统一稗办理。奥业务指南：具体胺业务操作请参照俺上市公司流通斑股协议转让业务扒办理暂行规则吧、或咨询本公司搬客户服务部办理白。翱收费标准参见附按录第一节。翱（二）质押登记熬业务颁

42、本公司采取证券芭质押登记申报制袄，对质押登记申八请人提供的申请瓣材料进行形式审绊核，质押登记申蔼请人应当保证其袄所提供的质押合傲同等申请材料真啊实、准确、完整岸、合法，以及证半券质押行为、内岸容、程序符合法斑律、行政法规和搬部门规章等有关伴规定。坝 耙业务指南：具体奥业务操作稗请参照中国结爸算深圳分公司证癌券质押业务指南绊或咨询本公司凹客户服务部办理暗。胺收费标准参见附拌录第一节。败（三）绊司法过户及司法靶冻结业务斑本公司协助执法扮的机关包括：法胺院、检察院、公拔安局、证监会及背法律规定的其他版有权机关（以下俺统称跋“板司法机关熬”把）昂。翱司法机关办理股熬份盎过户，股份冻结哀、续冻、解冻，邦

43、按中国证券登扮记结算有限责任摆公司深圳分公司岸协助执法业务工颁作程序在本公跋司办理。班第四罢节 挨证券蔼退出艾登记唉股票终止上市后靶，股票发行人或叭其代办机构应当唉在深交所公告股霸票终止上市决定埃后的5个工作日罢内，携带相关资昂料到本公司登记般存管部办理证券啊交易所市场的退艾出登记手续。俺在结清与本公司绊的债权债务或就佰债权债务问题达邦成协议后，股票佰发行人或其代办懊机构与本公司签伴订证券登记数据搬资料移交备忘录暗，本公司将股份芭持有人名册清单半等证券登记相关翱数据和资料移交坝股票发行人或其笆代办机构。持有霸人名册清单包括八但不限于证券代哎码、持有人姓名袄或名称、证券账按户号码、有效身翱份证明

44、文件号码疤、持有人通讯地敖址、持有股份数啊量、股份托管机昂构、限售情况、板司法冻结状态、跋质押登记情况、爱未领现金红利金办额等内容。胺股票发行人或其叭代办机构未按规败定办理证券交易矮所市场退出登记哎手续的，本公司吧可在公证机关的败公证下，将其证伴券登记数据和资埃料送达该股票发扳行人或其代办机蔼构，视同该股票拜发行人证券交易斑所市场退出登记瓣手续办理完毕。败 挨退出登记办理完矮毕后，本公司在岸中国证监会指定袄报刊上刊登关于矮终止为股票发行罢人提供证券交易案所市场登记服务半的公告。至此，佰退出登记手续完疤成。颁第五摆节 埃股票按转板凹登记斑主板矮、中小板或创业挨板股票跋转代办股份转让版系统柏上市公

45、司丧失耙公司法皑规定的上市条件芭后，股票终止在耙证券交易所市场拌挂牌上市。根据隘中国背证监会拔关于做好股份有稗限公司终止上市摆后续工作的指导霸意见的规定，罢退市公司仍然是凹合法存续、公众癌投资者持股的股案份有限公司，其懊所发行的全部股挨份继续由本公司背登记、托管，退版市公司应保证其坝向社会公众发行昂的股份在中国证叭券业协会建立的盎“代办股份转让扮系统”(以下简板称“代办系统”版)进行有序转让把。把终止上市的公司百将退出主板系统瓣，在代办股份转坝让系统进行登记芭，具体包括以下澳内容：哀（一）确定代办扳机构懊股份有限公司在阿暂停上市后，应败当根据中国证券艾业协会证券公般司代办股份转让颁服务业务试点

46、办颁法的规定，指袄定一家证券公司伴作为代办机构，般为其提供终止上柏市后股份转让代俺办服务。股份有袄限公司在证券交笆易所做出股票终吧止上市决定时，哎未能依法确定代跋办机构的，由证啊券交易所指定临皑时代办机构。班（二）办理退市斑移交手续扳代办机构应在交跋易所公告股票终按止上市决定后的颁5埃个工作日内，携拌带有关材料到本斑公司登记存管部班办理股票退市移耙交手续。终止上版市决定后的按20奥个工作日内开始按办理股份确权手绊续，第懊45耙个工作日股份开矮始在代办股份转碍让系统挂牌转让伴。瓣（三）办理退市阿股份奥转板暗登记搬代办机构在获得艾中国证券业协会巴关于股份转让的哀批复后，应首先懊向深交所相关部澳门申

47、请核准证券颁简称、编制证券爱代码，并为投资岸者办理股份确认挨手续；其次，代暗办机构应于股份靶转让日（盎T昂日）前5个工作稗日向本公司申请哎办理代办股份转盎让系统的股份登靶记，提交相关登霸记托管材料。笆本公司自受理上把述材料之日起2懊个工作日内完成吧股份登记，出具胺股份登记确认搬书，由代办机半构送深交所相关哎部门。未经代办靶机构确认登记的案股份，由代办机绊构继续进行股份芭登记确认工作。白从疤“柏深本实爸B坝”邦退市开始，深市傲主板退市公司股绊份进入代办股份坝转让系统的转板岸登记手续，又进扮一步作了简化，笆分两种情况进行霸：一是原股份托碍管在具有代办股扳份转让业务资格埃的证券公司（以办下简称癌“岸

48、代办券商啊”敖）的投资者及非绊流通股持有者，疤不需到代办券商把处办理转板确权蔼和信息申报手续岸，由代办机构根叭据搬本公司傲移交的退市登记爱资料，以及深交摆所最新的交易单吧元名单等相关信败息，进行股份托敖管单元编码及名岸称的变更，为投拌资者直接办理转癌板登记手续；二捌是原股份托管在伴不具代办股份转皑让业务资格的证阿券公司的投资者扒，维持现有申请安流程，仍需办理拌流通股份转板信翱息申报业务。凹由于原深市证券半账户无效或已注柏销等原因，导致版代办机构无法代霸其办理转板登记安手续的，需要到八代办券商办理退般市股份转板信息半申报。蔼代办股份转让系按统、报价股份转凹让系统股票转主稗板、中小板或创傲业板奥代

49、办股份转让系胺统（含报价股份啊转让系统，下同拌）挂牌的非上市澳公司在获得中国耙证监会核准首次吧公开发行股票的袄批复后，挂牌公澳司、代办机构应笆积极联系中国证澳券业协会、深交耙所及本公司办理俺退出代办股份转柏让系统挂牌的手癌续，挂牌公司和哀代办机构在做好哀股东持股确认手笆续后向市场刊登班挂牌公司终止在扳代办股份转让系啊统挂牌的公告。捌本公司在接受挂耙牌公司或代办机艾构提交的退出登般记申请材料后，碍向挂牌公司或代袄办机构移交包括般持有人名册、股袄份在证券公司的瓣托管情况、股本癌结构清单等有关癌证券登记数据。肮在证券登记数据安等相关资料移交蔼完毕后，本公司碍向市场发布终止案为挂牌公司提供扮代办股份转

50、让系佰统登记服务的公爱告。办在办理完成代办百股份转让系统的奥终止挂牌手续后案，公司按照深圳奥市场首次公开发矮行股票登记结算拜业务相关规定及拌要求重新办理公靶司全体股东的证俺券登记存管业务拔。柏第六绊节 凹历史遗留问题的板处理D字头账户班D字头账户属于搬历史遗留问题。摆1994年8月爱，本公司根据中蔼国证监会关于扳在深交所挂牌的巴上市公司股份全鞍部在深圳证券登柏记公司托管的函八（证监函字【胺1994】40案号），开始为上稗市公司集中办理凹非流通股初始登啊记业务。鉴于当把时众多非流通股矮股东无法提供或笆没有开立深圳证笆券账户的事实，蔼本公司先行配以袄D字头挂账处理扮编号，简称绊“伴D字头账户安”伴

51、，以完成相应的皑股东非流通股初般始登记。奥（跋一俺）D字头账户碍清理及跋补登记搬D字头账户的清背理及补登记工作按由上市公司负责翱，工作事项主要捌包括审核确认非扳流通股股东身份白和其持有的股权叭，指导股东开立柏证券账户，向本瓣公司提交股东确瓣权相关资料，为唉股东申请办理非疤流通股初始登记艾的补登记。瓣（唉二案）业务办理流程绊1、上市公司按班照皑D字头账户清艾理及补登记业务鞍指南挨审核股东提交的斑申请材料，并将暗审核通过的申请胺材料以特快专递吧或挂号信形式寄暗至本公司。为防班止遗失，请上市跋公司将重要凭证罢复印留存。敖2、阿本公司接收并审埃核上市公司非流跋通股初始登记补敖登记申请材料，颁并于收到材

52、料后胺的澳20芭个工作日内将处柏理结果反馈上市瓣公司胺。爱由于稗D字头账户霸清理及补登记的扒特殊性及霸存续情况不尽相摆同，因此办理账吧户清理伴及补登记时需根爱据版股东懊的具体情况哀处理：岸股东法人主体资坝料存续；艾股东法人主体资班料不存在；埃对于上市公司无靶法确认的股东及敖其持有的股权情吧况，本公司只依版据司法机关癌的裁决，办理股吧权过户。实物股票鞍我国证券市场推艾行无纸化进程，俺但由于稗种种原因，啊少量实物股票仍案然存在哀。本公司对于实斑物股票颁的处理主要根据凹业务发生由不同案部门受理肮：客户服务部办理耙目前仍持有实物胺股票的股东可直版接到本公司客户伴服务部办理实物扳股份注销手续。登记存管部

53、办理半上市公司在办理罢股改或限售股解巴限业务时可受理版实物巴股份注销手续，昂上市公司须根据拔下载的限售股盎份明细数据表奥核查股东是否罢持有实物股票（哀含证券登记证明扒书）；如有，须百收回并上缴本公捌司，同时提交爱上市公司注销实扳物股票申请；八如实物股票已遗碍失，股东须在中坝国证监会指定披捌露报刊上刊登实艾物股票遗失作废敖声明。佰因司法冻结等原安因无法办理实物啊股票注销的，只安可申请对实物股邦票对应的股份一哀次性全部解除限扒售，且托管单元瓣为背“霸XXXXXX隘”拔。版待确认股份登记俺及红利申领邦待确认股份胺是指拔上市公司奥只在本公司登记绊了百股份背总量，而未提供敖具体持有人名称叭及证券账户的耙

54、股份搬。确认机构是指搬待确认蔼股份伴的搬上市公司熬或肮上市公司白委托办理待确认笆股份拜登记碍及红利申领业务捌行为的其它机构埃。澳表隘3瓣： 颁待确认股份登记捌及红利申领扒业务流程叭 皑 凹T日靶：碍业务受理日傲日期懊工作内容懊注意事项拜负责单位或部门碍确认机构向本公把司提供预留印鉴扳联系方式应及时案更新版确认机构扮待确认机构受理扒日拔仔细核对持有人扮身份证、证券账扳户卡，并留下投肮资者相关材料的傲复印件和联系方艾式耙验证有关实物股暗票、认购凭证或疤拥股证明等原始岸凭证的真实性、佰合法性白确认机构班与投资者逐笔核跋对所持待确认笆股份拜的孳生红利金额俺确认机构斑T日阿本公司审核待确敖认业务申请资料

55、芭，对股份余额、疤红利金额和预留佰印鉴等核对爱无误后班，拔出具明细清单扒由确认机构核对癌并盖章碍，寄回盎本公司巴登记存管部把T+2日邦接收盎确认机构确认清瓣单并向俺其盎出具斑皑待确认证券托管案及历史红利结转百结果反馈表熬确认机构及时通拜知投资者查询登罢记托管余额稗登记存管部颁第三章 股份八管理邦第一节挨 蔼 袄股份性质管理鞍股权分置时代的耙股份性质分类澳股份性质是股权罢分置时代的特有蔼产物，用以标识版股份是否具有流摆通权等属性熬。版股权分置改革前搬，跋深圳爱市场的股份性质碍分背为：扒发起人股、定向佰法人股、内部职案工股、高管股、搬社会公众股（包拜括公众已托管股吧和公众未托管股啊）板等捌。爱股份

56、性质的初始凹登记采取发行人捌申报制，主要根耙据发行人申埃报进行登记，涉坝及国有股、外资爸股的，要求扒出具胺国有资产管理部暗门、商务部伴的批文。采用发翱行人申报制主要班是基于发行人与背登记机构之间的爸委托代理关系，版即登记机构是受办发行人的委托办霸理登记业哀务。对于国有股敖和外资股的附加耙要求，则是按照隘有关部门的规定唉而设置盎。碍股权分置改革后熬的股份性质分类扳股权分置改革之熬后，在证券登记案上最直观的表现扒便是股份性质登白记分类的简化。霸在股改之后，股埃份性质的分类大昂大简化，可以分班为无限售条件的翱流通股和有限售板条件的流通股，办原有的非流通股傲的相关股份性质熬已退出历史舞台班。啊表稗4扳

57、：股权分置改革蔼后深圳市场的股伴份性质分类败股份性质爸股份性质代码俺股份性质说明敖无限售条件的流埃通股唉00案无限售条件的流埃通股袄有摆限售条件的流通白股板01板定向、询价发行捌限售流通股（个颁人或基金）按02爱股权激励限售流拔通股哎03邦定向、询价发行阿限售流通股（法柏人）芭04奥高管锁定流通股班05板首次公开发行前背已发行限售流通芭股（个人）按06绊首次公开发行前叭已发行限售流通搬股（法人）哎随着有限售条件背的流通股限售期靶逐渐届满，有限搬售条件的流通股瓣的股份性质还会疤变更为无限售条岸件的流通股。可岸以预见，在未来氨无限售条件的流按通股将占据股份阿总额的绝大部分摆比例，作为限售板股份性质

58、的股份暗将只是一些过渡斑形态的股份，甚半至会出现只有无叭限售条件流通股爸这一种股份性质百的公司，股份性安质的分类在实际扳运用上会进一步伴简化。艾限售股份包括在邦股权分置改革后按上市公司原非流熬通股转化而来的翱限售股份，还包吧括新老划断后公凹司首次公开发行百前已发行的股份鞍和网下配售股份岸，以及因上市公熬司非公开发行、背配股、股权激励靶和大股东追加承靶诺等行为形成的版限售股份。熬第二节 胺股东类别标识管柏理阿股份持有人类别懊登记的必要性半虽然股改之后，颁在股份性质上不阿再区分国有股、爱外阿资股鞍等，但并不意味敖着完全放开对国疤有股东及外资股皑东持股的管理，皑本公司俺继续对罢持股人瓣进行类别标识爱

59、管理哎。癌股份持有人类别耙标识的分类案股份持有人类别绊标识共分版七耙类：国安家、国有法人吧、境内一般法人疤、境内自然人、跋境外自然人、爸基金及理财产品蔼等爸。啊股份持有人类别绊标识以证券账户爱为单位进行登记澳，每个证券账户霸只能登记一个股颁份持有人类别标矮识。凹同一持有人持有霸多个证券账户且爱持有人类别标识胺存在不一致的，拜本公司瓣有权要求相关证爸券发行人、持有柏人重新核定。扒股份持有人类别碍标识登记的途径埃（翱一）首次公开凹发行安登记蔼在凹首次公开埃发行的股份登记柏中，对于罢首次公开吧发行懊之前已发行股份败以及询价网下按配售靶股份登记了股份跋持有人类别标识笆。吧（奥二）再融资班登记半在俺非公

60、开发行颁等再融资公司行挨为中，对于网下背认购的股份也登拔记了股份持有人疤类别标识。伴股份持有人类别隘标识登记的修改靶股份持有人类别暗的修改，可由股拔份持有人持省一八级以上国资部门傲的文件摆委托上市公司向敖本公司登记存管鞍部瓣申请吧办理扳。鞍第三节 挨 暗限售股份管理高管股份管理爱根据公司法搬、证券法的佰要求，上市公司熬董事、监事及高柏级管理人员所持艾股份（以下简称罢“叭高管股份胺”邦）需要遵循特别鞍规定，例如，熬公司法第吧一百四十二拔条规定：翱“叭公司董事、监事按、高级管理人员搬应当向公司申报八所持有的本公司疤的股份及其变动搬情况，在任职期耙间每年转让的股邦份不得超过其所肮持有本公司股份肮总数