超短期融资券发行登记业务操作指导书

1、(.)该信息来自:。（ HYPERLINK ./1小牛文件夹/已上传baidu/. .)联系人:020-。值班手机:提供50万份管理资料下载。30，000集企业管理数据下载1300GB高清管理讲座硬盘拷贝该信息来自:。（.)联系人:020-。值班手机:提供50万份管理资料下载。30，000集企业管理数据下载1300GB高清管理讲座硬盘拷贝更多企业学院：中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料总经理、高层管理49套讲座+16388份资料中层管理学院46套讲座+6020份资料国学智慧、易经46套讲座人力资源学院56套讲座+27123份资料各阶段员工培训学院77套讲座+ 324份资料员工管理

2、企业学院67套讲座+ 8720份资料工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料财务管理学院53套讲座+ 17945份资料销售经理学院56套讲座+ 14350份资料销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料附件1银行间市场清算所股份超短期融资券发行登记操作指引(试行)通则为规范银行间市场超短期融资券登记，为市场参与者提供安全高效的服务，根据国家有关法律法规、部门规章、中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规则(试行)等规定，银行间市场清算所(以下简称“清算所”)份额与银行间市场清算所份额一致。XXX超短期融资券登记是指清算所通过簿记方式对

3、持有人依法持有超短期融资券的事实进行确认和记录的行为。超短期融资券的登记包括初始登记、变更登记和注销登记。XX超短期融资券初始登记超短期融资券发行人(以下简称“发行人”)首次在清算所办理超短期融资券发行登记手续的，应当向清算所申请开立发行人账户。开立发行人账户应提交下列加盖发行人公章的书面文件:XXXX发行人开户申请表(附件1)；业务印鉴卡的发行和赎回(附件2)；发行人开户经理授权书(附件3)；发行人单方签字盖章的超短期融资券发行人服务协议(一式四份，以下简称发行人协议)；企业法人营业执照复印件；组织机构代码证复印件。发行人协议适用于发行人发行的所有超短期融资券，后续发行无需再次签署。XX清算

4、所收到完整的开户资料并核实无误后，为发行人开立发行人账户，并发出开户通知。发行人开立发行人账户后，可选择簿记建档或系统竞价方式发行超短期融资券。采用簿记建档方式发行的，发行人在清算所办理超短期融资券初始登记的具体程序如下:XX(1)每期超短期融资券发行前，发行人可申请超短期融资券预登记，并向清算所提交以下材料:XX超短期融资券发行登记申请书(附件4)；出具注册业务经理授权书(附件5)；超短期融资券注册要素清单(附件6)；应披露的超短期融资券发行文件按照交易商协会银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规则(试行)执行；内首次发行超短期融资券时，发行人应提交交易商协会的注册通知复印件。上述1、2

5、项材料应加盖发行人公章，其他材料应加盖发行人公章或授权部门印章。第4项材料应提供PDF格式的电子文档，签名应扫描并以JPG图像格式制作。(2)清算所对发行人提交的材料进行形式审核后，分配超短期融资券的代码和简称，并在清算所公布超短期融资券发行的披露文件。XXXX(3)发行人应在发行日将超短期融资券发行结果要素清单(附件7)和超短期融资券承销额度清单(附件8)在发行结束后报送清算所，清算所据此对超短期融资券进行登记，完成承销额度登记，并通过清算所披露发行结果公告。XXXXXX(4)承销商如需分销，应在结算机构完成承销额度登记后，于缴款日16: 30前通过结算机构客户终端办理分销。主承销商的总分销

6、金额以总承销金额为限，分销代码为“F+超短期融资券代码”。XXXX承销商和认购人应在清算所开立持有人账户。XX(5)发行人应在缴款日17:00前向结算机构提交超短期融资券缴款确认函(附件9)，确认发行资金的支付。清算所根据发行结果和超短期融资券缴款确认函办理超短期融资券初始登记，于当日日终确认债权债务关系，并向发行人出具超短期融资券初始登记证明。分销结束并完成确认处理后，分销代码自动转换为超短期融资券代码。XXXX超短期融资券到账确认函在当日17: 00后提交给清算所的，清算所将在下一个工作日办理超短期融资券初始登记。XXXX(6)清算所将根据发行公告和发行人与主承销商的协议，向发行人申请超短

7、期融资券发行确认函中规定的未偿还金额。XX采用系统招标方式发行的，可通过中国人民银行债券发行系统进行，超短期融资券初始登记可在清算所按以下程序办理:XX(1)发行人应在每期超短期融资券发行前向清算所申请登记，并向清算所提交以下材料:XXXX超短期融资券发行登记申请书(附件4)；出具注册业务经理授权书(附件5)；应披露的超短期融资券发行文件按照交易商协会银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规则(试行)执行；内首次发行超短期融资券时，发行人还应向结算机构提交交易商协会相关注册文件的复印件。XX上述1、2项材料应加盖发行人公章，其他所有材料应加盖发行人公章或授权部门印章。第3项材料应提供PDF格

8、式的电子文档，签名应扫描并以JPG图像格式制作。XX上述材料经清算所正式审核后，将发放超短期融资券的代码和简称，并由清算所刊登超短期融资券发行的披露文件。XX(2)招标发行结束当日，发行人应向清算所提交发行公告，并通过清算所披露发行结果。XXXX(3)清算所根据发行人或其授权机构发送的确认结果办理超短期融资券初始登记，并向发行人出具超短期融资券初始登记证明。XX承销商和认购人应在清算所开立持有人账户。XX本条和第五条规定的时间点为原则要求，清算所可根据实际情况对上述时间点进行调整，并在实施前向市场公告。XX交易和利息支付处理初始登记完成当日，清算所将超短期融资券要素发送至全国银行间同业拆借中心

9、。同时编制了超短期融资券流通要素公告，并通过清算所向市场公布。XXXX初始登记后的下一个工作日，超短期融资券可以交易流通。在超短期融资券交易流通过程中，清算所根据持有人的有效指令，办理相应的超短期融资券结算变更登记。XXXX清算所为超短期融资券发行人提供代理付息和兑付服务。XX清算所应当在指定的付息登记日确定持有人名单，计算各持有人应收的付息资金。超短期融资券付息日前一个工作日为付息登记日。日终持有超短期融资券的投资者享受本期超短期融资券的利息。到期日前一个工作日为缴款登记日和过户截止日。日终持有超短期融资券的投资者享有超短期融资券的本息。发行人应当按照发行人的约定，将超短期融资券付息资金全额

10、划入结算机构指定的账户，并确保相应资金在付息日10:00前到账。在发行人资金按时足额到位的条件下，清算所将在付息日将持有人应收付息资金划入持有人指定账户。XXXX对于付息登记日结束时被冻结的超短期融资券，清算所暂不划转付息资金，该部分超短期融资券对应的应收利息暂在清算所留存。该部分超短期融资券解除上述状态后，将根据有关方面的指示进行资金划转；对于赎回登记日结束时被质押或冻结的超短期融资券，清算所暂不划转赎回资金，该部分超短期融资券对应的应收资金暂保留在清算所。该部分超短期融资券解除上述状态后，将根据有关方面的指示进行资金划转。XXXXXXXX发行人未按时足额支付付息资金，导致持有人未收到相关款

11、项的，一切责任由发行人承担，发行人应及时通过相关媒体向市场公告。超短期融资券到期兑付后，清算所将注销超短期融资券登记。XXXX结算机构应在完成支付资金代理支付程序后的两个工作日内向发行人出具超短期融资券代理支付程序完成证明。内信息披露和备案XX清算所是超短期融资券信息披露的指定机构。信息披露要求按照交易商协会相关自律规则执行。发行人应不迟于超短期融资券到期日前两个工作日，在清算所以公告形式披露赎回详情。发行人发行期限为1个月的超短期融资券的，可在发行文件的同时公告还本付息事宜。XX内对于超短期融资券存续期，发行人应在清算所持续披露信息。信息披露应当遵循诚信原则，不得有虚假记载、误导性陈述或者重

12、大遗漏。内XX陈发行人发生主体变更、业务或财务状况发生重大变化等重大事件时，应当通过清算所或其他新闻媒体向持有人公告，并向交易商协会报告。XXXX清算所负责超短期融资券登记结算的日常运行，定期汇总超短期融资券登记结算和兑付情况并报送中国人民银行和交易商协会。补充条款本指南由清算所负责解释和修订，自发布之日起实施。XX附:1。开立发行人账户申请表2.发行并支付商务印鉴卡。3.发行人开户经理的授权书4.超短期融资券发行登记申请5.发行登记业务经办人的授权书。6.超短期融资券注册要素清单7.超短期融资券发行结果要素清单8.超短期融资券承销额度表9.超短期融资券兑付确认。附1发行人开户申请表基本信息发

13、行人账号(由信息交换所填写)XX发行人账户的全名缩写机构的注册地址营业执照号码通讯地址联系人XX附属功能可动的电子邮件其他解释性事项申请单位公章:法定代表人或授权代表签字或盖章:年日附件2发行和赎回商务印鉴卡。发行人账号发卡行账户缩写发行人帐户名称使用周长(允许多选)X发行支付激活日期年日印象:(请在中间密封清楚)说明普通业务章和私人章有效。存放/更换印章通知发行人当前存/换账号的发行赎回业务预留印鉴应在印鉴卡上部加盖新印鉴。新印章自2005年起开始使用，原印章同日失效。开户单位公章年日原始预留印鉴年日填写表格的说明:1.本印鉴卡一式四份，三份交票据交换所，一份由发行人留存。XX2.单位的印章

14、和公章应加盖印泥，字迹应清晰，不得与其他字迹重叠。3.印鉴中的公章应与发行人的户名一致。4、寄送或更换印鉴卡，应加盖开户单位公章。5.第一次不需要填写“发卡行账号”。附件3发行人开户经理的授权书(示例，仅供参考)银行间市场清算所份额:本公司申请在贵公司开立超短期融资券发行人账户，现授权以下人员代表本公司开立账户。授权人1:XX授权负责人:XX授权有效期:自，至。授权人2:XX授权负责人:XX授权有效期:自，至。法定代表人或授权代表签字:(单位公章)年日(请附上授权经办人员的复印件)XX附件:授权经办人员联系方式:XX固定电话可动的电子邮件附件4超短期融资券发行登记申请银行间市场清算所份额:根据

15、银行间市场交易商协会批准的超短期融资券发行额度，我公司拟于年发行超短期融资券，现向贵公司申请发行登记。本公司承诺遵守法律、行政法规、规章及银行间市场清算所股份的相关规定。申请材料真实、准确、完整，将按规定办理相关手续。你公司可通过你公司刊登上述超短期融资券募集说明书及我公司提交的发行披露文件。公司名称:简称单位:票据交换所的发行人账号:XX批准的发行额度:本次申请发行额度:本次发行后的剩余金额:法定代表人或授权代表签字或盖章:单位公章:年日附件5办理注册业务人员的授权书(示例，仅供参考)银行间市场清算所份额:我公司已通过贵公司申请超短期融资券发行登记，现授权以下人员代表我公司办理发行登记业务的

16、相关操作。授权人1:XX授权负责人:XX授权有效期:自，至。授权人2:XX授权负责人:XX授权有效期:自，至。法定代表人或授权代表签字:(单位公章)年日(请附上授权经办人员的复印件)XX附件:授权经办人员联系方式:XX固定电话可动的电子邮件附件6超短期融资券注册要素清单(注:1。请根据实际发行情况填写以下要素，确保所填内容真实、准确、完整，并与超短期融资券发行公告或募集说明书的相关规定一致。2.如有单项或多项选择，请勾选 3。如注明“必填”，请如实填写。如果标记为“可选”，如果没有相关信息，可以留空。)内内项目内允许解释一、基本信息超短期融资券代码由信息交换所填写。XX短期融资债券由信息交换所

17、填写。XX超短期融资券全称命令的发行人账号命令的计划发行总额(面值，万元)命令的发行价格(人民币/百元面值)必填项，如果提交时价格尚未确定，可以留空。签发日期年日命令的发行截止日期年日命令的注册日期年日命令的起期年日命令的流通日年日命令的到期日期年日命令的最后期限年月日必填，请填写号码并选择公司。发行人信用评级命令的登记文件编号命令的主承销商全名命令的评论可选择的二。兴趣信息计息方法贴现固定利率浮动利率命令的票面利率填写计息固定息票，确认后方可填写。利息日规则365/365 366/365 366/366填写优惠券首次付息日年日填写优惠券利息支付频率月份/时间填写优惠券。到期一次还本付息的，填

18、0。利益分配模式平均分配按实际天数分配。填写优惠券附息浮动息票填写以下信息基准利率的类型初始基准利率发行价差在确定之前，您可以将其留空。利率上限利率下限首次基准利率确定日年日首个基准利率的生效日期年日基准利率确定规则签发人(签名)(发行人公章或授权部门印章)年日附件7超短期融资券发行结果要素表项目内允许解释短期融资债券命令的超短期融资券代码命令的发行人账号命令的实际发行总额(面值，万元)命令的发行价格(人民币/百元面值)命令的票面利率填有利息的固定息票。边缘附息浮动息票填充签发人(签名)(发行人公章或授权部门印章)年日附件8超短期融资券承销额度表银行间市场清算所份额:现将我公司本期发行的超短期融资券承销额度分配结果通知如下，请你公司据此为相关承销商办理承销额度登记。发行人名称:超短期融资券:发行人账号:超短期融资券代码:发行价格(人民币/百元面值):序列号保险商名称保险商账号承销价格(人民币/百元面值)承销配额(万元)总计达无证授信额度(万元)计划发行金额(万元)(注:如果字段不够，可以自己添加)发行人:(发行人公章或授