海荻石矿安全标准化管理手册完

1、南岭县银河建材业安全标准化管理手册目录 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc293762606 1目的和适用性 PAGEREF _Toc293762606 h 1 HYPERLINK l _Toc293762607 1.1目的 PAGEREF _Toc293762607 h 1 HYPERLINK l _Toc293762608 1.2适用周长 PAGEREF _Toc293762608 h 2 HYPERLINK l _Toc293762609 2监管参考 PAGEREF _Toc293762609 h 3 HYPERLINK l _Toc293762610 3术

2、语和定义 PAGEREF _Toc293762610 h 4 HYPERLINK l _Toc293762611 3.1一般定义 PAGEREF _Toc293762611 h 4 HYPERLINK l _Toc293762612 3.2其他定义和解释 PAGEREF _Toc293762612 h 4 HYPERLINK l _Toc293762613 4安全标准化管理体系要素 PAGEREF _Toc293762613 h 5 HYPERLINK l _Toc293762614 5安全生产方针与目标 PAGEREF _Toc293762614 h 6 HYPERLINK l _Toc29

3、3762615 5.1安全生产方针 PAGEREF _Toc293762615 h 6 HYPERLINK l _Toc293762616 5.2安全生产目标 PAGEREF _Toc293762616 h 8 HYPERLINK l _Toc293762617 6安全生产法规及其他要求 PAGEREF _Toc293762617 h 19 HYPERLINK l _Toc293762618 6.1法律法规意识 PAGEREF _Toc293762618 h 19 HYPERLINK l _Toc293762619 6.2需求识别和获取 PAGEREF _Toc293762619 h 23 H

4、YPERLINK l _Toc293762620 6.3集成 PAGEREF _Toc293762620 h 31 HYPERLINK l _Toc293762621 6.4审查和更新 PAGEREF _Toc293762621 h 32 HYPERLINK l _Toc293762622 7安全生产组织保障 PAGEREF _Toc293762622 h 36 HYPERLINK l _Toc293762623 7.1安全生产责任制 PAGEREF _Toc293762623 h 36 HYPERLINK l _Toc293762624 7.2安全机构设置和人员任命 PAGEREF _Toc

5、293762624 h 40 HYPERLINK l _Toc293762625 7.3员工敬业度 PAGEREF _Toc293762625 h 43 HYPERLINK l _Toc293762626 7.4文件和数据控制 PAGEREF _Toc293762626 h 45 HYPERLINK l _Toc293762627 7.5对外联络和事工沟通 PAGEREF _Toc293762627 h 82 HYPERLINK l _Toc293762628 7.6系统管理评审 PAGEREF _Toc293762628 h 89 HYPERLINK l _Toc293762629 7.7供

6、应商和承包商管理 PAGEREF _Toc293762629 h 90 HYPERLINK l _Toc293762630 7.8安全表彰与奖励 PAGEREF _Toc293762630 h 93 HYPERLINK l _Toc293762631 7.9下班后安全管理 PAGEREF _Toc293762631 h 96 HYPERLINK l _Toc293762632 8风险管理 PAGEREF _Toc293762632 h 98 HYPERLINK l _Toc293762633 8.1危害识别和风险评估要求 PAGEREF _Toc293762633 h 98 HYPERLINK

7、 l _Toc293762634 8.2风险评估 PAGEREF _Toc293762634 h 102 HYPERLINK l _Toc293762635 8.3关键任务识别和分析 PAGEREF _Toc293762635 h 106 HYPERLINK l _Toc293762636 9安全教育培训 PAGEREF _Toc293762636 h 120 HYPERLINK l _Toc293762637 9.1员工安全意识 PAGEREF _Toc293762637 h 120 HYPERLINK l _Toc293762638 9.2培训 PAGEREF _Toc293762638

8、h 127 HYPERLINK l _Toc293762639 10生产过程系统安全管理 PAGEREF _Toc293762639 h 135 HYPERLINK l _Toc293762640 10.1设计要求 PAGEREF _Toc293762640 h 135 HYPERLINK l _Toc293762641 10.2采矿技术 PAGEREF _Toc293762641 h 137 HYPERLINK l _Toc293762642 10.3生产保障系统 PAGEREF _Toc293762642 h 142 HYPERLINK l _Toc293762643 10.4变更管理 P

9、AGEREF _Toc293762643 h 146 HYPERLINK l _Toc293762644 11设备设施安全管理 PAGEREF _Toc293762644 h 148 HYPERLINK l _Toc293762645 11.1基本要求 PAGEREF _Toc293762645 h 148 HYPERLINK l _Toc293762646 11.2设备和设施的维护 PAGEREF _Toc293762646 h 156 HYPERLINK l _Toc293762647 12作业现场安全管理 PAGEREF _Toc293762647 h 172 HYPERLINK l _

10、Toc293762648 12.1工作现场 PAGEREF _Toc293762648 h 172 HYPERLINK l _Toc293762649 12.2工作流程 PAGEREF _Toc293762649 h 175 HYPERLINK l _Toc293762650 12.3劳动防护用品及特种作业 PAGEREF _Toc293762650 h 188 HYPERLINK l _Toc293762651 13职业健康管理 PAGEREF _Toc293762651 h 197 HYPERLINK l _Toc293762652 13.1健康监测 PAGEREF _Toc2937626

11、52 h 197 HYPERLINK l _Toc293762653 13.2职业危害控制 PAGEREF _Toc293762653 h 199 HYPERLINK l _Toc293762654 13.3职业卫生监测 PAGEREF _Toc293762654 h 201 HYPERLINK l _Toc293762655 13.4人体工程学 PAGEREF _Toc293762655 h 202 HYPERLINK l _Toc293762656 14安全投资、安全技术与工伤保险 PAGEREF _Toc293762656 h 204 HYPERLINK l _Toc293762657

12、14.1安全投资 PAGEREF _Toc293762657 h 204 HYPERLINK l _Toc293762658 14.2安全技术 PAGEREF _Toc293762658 h 209 HYPERLINK l _Toc293762659 14.3工伤保险 PAGEREF _Toc293762659 h 211 HYPERLINK l _Toc293762660 15检查 PAGEREF _Toc293762660 h 216 HYPERLINK l _Toc293762661 15.1一般要求 PAGEREF _Toc293762661 h 216 HYPERLINK l _To

13、c293762662 15.2巡视 PAGEREF _Toc293762662 h 220 HYPERLINK l _Toc293762663 15.3例行检查 PAGEREF _Toc293762663 h 222 HYPERLINK l _Toc293762664 15.4专项检查 PAGEREF _Toc293762664 h 222 HYPERLINK l _Toc293762665 15.5一般检查 PAGEREF _Toc293762665 h 234 HYPERLINK l _Toc293762666 15.6纠正和预防措施 PAGEREF _Toc293762666 h 234

14、 HYPERLINK l _Toc293762667 16应急管理 PAGEREF _Toc293762667 h 238 HYPERLINK l _Toc293762668 16.1应急准备 PAGEREF _Toc293762668 h 238 HYPERLINK l _Toc293762669 16.2应急计划 PAGEREF _Toc293762669 h 246 HYPERLINK l _Toc293762670 16.3应急响应 PAGEREF _Toc293762670 h 250 HYPERLINK l _Toc293762671 16.4紧急支援 PAGEREF _Toc29

15、3762671 h 252 HYPERLINK l _Toc293762672 16.5应急审查和改进 PAGEREF _Toc293762672 h 254 HYPERLINK l _Toc293762673 17事故、事故报告、调查和分析 PAGEREF _Toc293762673 h 256 HYPERLINK l _Toc293762674 17.1报告 PAGEREF _Toc293762674 h 256 HYPERLINK l _Toc293762675 17.2调查 PAGEREF _Toc293762675 h 259 HYPERLINK l _Toc293762676 17

16、.3统计与分析 PAGEREF _Toc293762676 h 261 HYPERLINK l _Toc293762677 17.4事故和事故审查 PAGEREF _Toc293762677 h 266 HYPERLINK l _Toc293762678 18绩效测量和评估 PAGEREF _Toc293762678 h 267 HYPERLINK l _Toc293762679 18.1性能测量 PAGEREF _Toc293762679 h 267 HYPERLINK l _Toc293762680 18.2系统评价 PAGEREF _Toc293762680 h 2681 目的和适用范围

17、1.1 目的（一）为提高矿山安全生产和安全生产整体水平提供保障。（二）建立结构合理、重点突出、符合矿山实际的安全生产标准化体系，为安全生产提供技术支撑。（三）为政府部门依法行政、安全生产监督监督、标准科学管理提供技术支持。（四）适应我国加入世贸组织后新形势的需要，加快与国际安全生产标准化的接轨。设备材料环境人方法资 金输入危险源辨识风险评价预警与干预应急管理安全监督管理安全生产输出风险降低图1推进安全标准化的目的1.2 适用范围日常和非常规活动，所有进入工作场所的人员（包括承包商和访客）的活动，工作场所的设施（无论是由矿山提供还是由外人提供）。所需的生产材料由矿山统一采购，由供应商负责运送到矿

18、山，因此生产材料运往矿山之前的所有流程均不受该系统控制。该矿产品由矿山统一销售，但产品出矿后的运输由买方负责，因此产品出矿后的所有流程均不受本系统控制。2 监管参考以下引用的标准条款与本手册的条款一致，本手册引用的标准均为最新版本。AQ2007-2006金属与非金属矿山安全标准化导则AQ2007。 3 -2006金属与非金属矿山露天矿山安全标准化规程实施指南3术语和定义3.1 一般定义本管理手册及本体系其他文件采用AQ2007-2006金属与非金属矿山安全标准化导则中的“术语和定义”。3.2 其他定义和解释1、生产单位：指矿山的开采面积。2、部门：指矿山的办公室、生产科、安全科、设备科、采购供

19、应科。3、单位：是生产单位和部门的总称。每个单元包括每个生产团队和部门。4、高层管理人员：指矿井经理。5、制度负责人：是矿山最高管理层中受最高管理层委托，全面负责安全标准化管理体系的建立和维护工作的成员。6、管理执行人：是生产单位行政负责人的代表姓名，又称第一责任人。7、执行代表：生产单位分管安全的副职。8、重大危害：指经风险评估确定为不可接受或不可接受的危害。9、轻伤事故：工伤后停工1个工作日以上、105个工作日以上不构成重伤事故。10、重伤事故：因工伤造成工作日大于等于105个工作日的事故。11、致命事故：指在事故发生一个月后发生死亡或受伤的事故。12. 非伤亡事故：指事故发生后仅造成财产

20、损失但没有人员伤亡的事故。13、职业病：指劳动者在生产、劳动等职业活动中，因接触职业有害因素而引起的疾病。4 安全标准化管理体系要素矿山应当建立和维护安全标准化管理体系。安全标准化管理体系的十四个要素的创建如下（图 1）。改进与提高实施与运行11.检查14.绩效测量与评价13.事故、事件调查与分析准备1.安全生产方针和目标5.安全教育培训2.法律法规与其他要求3.安全生产组织保障监督与评价策划6.系统安全管理4.危险源辨识与风险评价7.设备安全管理8.现场安全管理10.安全投入、科技与工伤保险9.职业卫生管理12.应急管理图2安全标准化十四要素的创建模式5 安全生产方针与目标5.1 安全生产方

21、针5.1.1安全生产政策管理体系。目的为建立、实施和完善矿山安全标准化管理体系，实现对为保证目标实现而制定的方针、目标和管理制度的管理，改善矿山各项生产经营行为。 适用范围适用于矿山政策、目标和管理体系的制定、沟通、审查和修订。 职责(1) 矿长制定政策，负责审批政策、目标和管理制度。（二）安全部门组织制定目标，负责目标和管理制度的审核，负责监督方针、目标和管理制度的实施。（3）安全科负责组织人员制定管理制度，监督验证实施进度。（四）各部门、各矿区负责政策、目标和管理制度的具体落实。 内容和要求.1 政策制定为保障和提高安全标准化，矿长根据矿井实际情况，适当考虑有关方面的要求，制定并形成文件，

22、并传达给全体员工。.2 该政策应确保：a) 适合矿山的生产性质和规模以及安全影响；b) 致力于持续改进；C) 承诺遵守相关法律、法规和其他要求；d) 为建立和审查目标和指标提供框架和基础；e) 为防止受伤和疾病、财产损失；f) 与其他地雷政策一致。该政策为矿山的责任和安全标准化绩效水平设定了总体目标，所有后续活动都根据这些目标进行判断。.3 审查和修订政策矿山每年对安全标准化进行评估时，需要同时对政策进行重新评估。根据外部条件的变化，矿山将及时修订政策，确保其适用性。政策需要修改时，需经矿长批准，备案后重新下发。.4 政策的沟通和传播（一）通过发放安全标准化手册、矿业部刊物、公告栏等方式，向矿

23、山各级管理人员、专业技术人员和操作人员宣传贯彻本政策；(2) 安全科负责对所有员工进行安全生产政策的培训，确保对政策的熟悉和充分理解。.5 政策披露矿山管理者应以适当的方式披露该政策，同时考虑到相关方或公众的要求。5.1.2安全生产方针南岭县银河建材产业是：安全第一、科学管理、以人为本、持续改进、依法经营矿山。安全第一安全第一，任何生产活动都必须以安全为中心。没有安全就没有生产，生产就必须安全，安全第一是我矿生存和发展的根本出发点。科学管理企业要生存和发展，就必须采用科学的管理方法。科学管理不仅包括管理理念和管理方法的现代化，还包括生产方式的现代化。我矿将尊重科学，在生产中大胆采用新技术、新工

24、艺，实现效益最大化。 以人为本员工是企业最大的财富，没有员工就没有企业。对于矿山而言，一切以员工为依托，保护员工的安全和健康，避免工伤和职业危害，以人为本，是矿山形象和凝聚力的基础。持续改进建立、实施和维护安全标准化管理体系是一个自主完善和持续改进的过程。立足矿山实际，以规范化、系统化的管理模式为基础，使矿山安全标准化管理体系更加健康、协调、先进。 依法经营矿山按照有关法律、法规和文件的要求，制定符合矿山特点的安全生产规章制度，落实安全生产责任，形成技术规范、管理规范、工作规范。有效遏制矿山安全生产事故是建立标准化安全管理体系的最终目标。5.2 安全生产目标5.2.1安全生产目标管理体系5.2

25、.1.l 一般根据安全生产方针和风险状况，设定降低风险等级或进一步控制风险的目标，坚持持续改进。 职责（一）矿山经理审批安全生产目标（包括相关职能和层级的子目标）。（二）系统管理负责人牵头落实安全生产目标。（三）各单位第一责任人落实完成本单位分目标。（四）安全科制定或者修改矿山安全生产目标，组织检查矿山安全生产目标的落实情况，并进行考核和报告。（五）办公室、生产部等部门参与矿山安全生产目标（包括层级相关职能和子目标）的审批。行政要求（一）安全生产目标的制定安全处每年1月根据危害识别、风险评估和风险控制的规划结果，以及安全生产的重要活动或指标，制定安全生产目标。安全科将安全生产目标报系统管理负责

26、人，由矿长审核批准。(2)审查和审查。为保证目标的严肃性，原则上不调整既定目标。因生产、经营、技术条件等发生重大变化，或生产计划发生变化等，难以或无法实现目标的，提出调整申请，填写目标调整申请表，报送绩效评估小组。经绩效考核小组调查，认为需要调整的，须经矿山目标管理与绩效考核委员会批准后方可进行调整。否则，不允许调整。矿山每年对目标进行一次审查和修改。（三）目标设定及评审要求：目标的制定和修订应符合职业健康安全方针，符合矿山和各单位的实际情况，目标应体现持续改进的要求。在设定职业健康安全目标时，应考虑：法规和其他要求；危害识别和评价的结果；可选的安全技术方案；财务、运营和生产要求；上级部门等有

27、关方面的意见。 确定的职业健康安全目标应能够降低A、B风险等级或更好地控制风险；突出事故预防； 尽可能可量化和可监控。 目标的实现安全生产目标通过系统管理计划实施。5.2.2安全生产方针目标指标监控体系落实安全生产方针和指标，落实安全生产责任，加强安全生产管理，遏制和减少各类生产安全事故的发生。（一）安全领导小组具体负责对安全生产方针目标和指标的完成情况进行考核，考核每年进行一次。（二）安全领导小组要坚持事实，用数据说话，激励优先，按照公平、公开的原则进行评价。（三）各级管理干部落实岗位安全生产责任制和安全生产责任证是考核安全生产的标准。（四）安全生产评价工作主要依据各级管理干部日常安全管理工

28、作、劳动防护用品使用情况、机械设备使用管理情况、安全隐患整改情况、工作情况等。 - 相关事故及其处理。情况的评估。（五）对各级管理干部的考核采取平时考核与定期考核相结合、定性考核与定量考核相结合的方式。(6) 考核结果分为“优、中、及、差”四个等级。评价结果作为各级管理干部评价优劣的主要依据。被评定为差的车间，其所属部门不予评定。这些矿山被评为优秀的车间和部门，提供经济激励。5.2.3安全生产目标绩效考核体系为全面落实安全生产控制指标和工作目标，减少和杜绝各类安全生产事故的发生，促进企业安全、健康、快速、协调发展，根据安全生产控制要求，特制定本制度。矿山下达的指标和工作目标： 评估范围矿山全体

29、员工参与考核，考核分为五个等级：(1)矿长对管理层的考核。（二）矿长对各单位、各部门负责人的考核。（三）各单位及各部门负责人对本部门单位进行考核。（四）各单位、各部门对各自班组长的考核。(5) 组长对组员的评价。 评估内容（一）控制指标：各类事故起数、伤亡人数、一般机械设备事故、千人受伤率、火灾事故、交通事故、职业病等。（二）工作目标：安全生产例会、安全生产教育、重大事故隐患监测与专项安全整治、安全生产投入、事故报告与应急组织、安全档案管理、工作创新等，及现状特种作业人员持证上岗率、安全设施设置率、安全标志、安全警示语、安全隐患整改率、劳动防护用品发放率等。 评估方法（一）考核采用日常监测考核

30、与年终考核相结合的方式进行：日常监测评价包括季度监测控制指标完成情况和日常检查工作目标落实情况。年终考核分为现场检查和综合考核。(2) 评估分数的计算根据安全生产工作监测评价标准，总分计算为100分，其中安全生产控制指标为40分，工作目标为60分。考核采用逐项扣除的方法。直到。（三）考核结果等级划分考核结果分为“优、中、及、差”四个等级。总分低于60分记为“差”，60-79分记为“及格”，80-89分记为“一般”，90分以上记为“出色的”。 绩效评价指标（一）发生3人死亡（含3人）以上，或全年累计死亡3人以上的重大事故，或其他重大事故，责任人年度绩效工资及风险保证金部分扣除矿山配套设施，扣除其

31、他员工年度风险保证金和奖金。（2）发生1起死亡事故，扣除责任人年度绩效工资的10%和矿山配套风险保证金的10%，其他员工年度风险保证金和月度奖金的10%扣除扣除。危险化学品在收集过程中发生严重泄漏事故或爆破材料丢失，扣减年度风险押金的10%和年度绩效工资的10%。（4）全矿工伤总数超过3 的，扣减年度风险押金的10% 。 绩效考核规定（一）直属上级要严格考核下属，下级要协助上级考核，避免自私或保护下属、推诿、平均主义的发生。评估员的每月绩效工资。（二）各级考核人员当月未进行处罚的，扣留当月绩效工资的10%。重大问题未及时报告或未按规定处理的，视情节扣留1至3个月的绩效工资。（三）下属工作未完成

32、，直属上级未发现或未提出建议，被考核组认定的，由直属上级承担连带责任，取消直属当月绩效工资；否则免于处罚。（四）绩效考核结果作为员工年度奖惩的第一依据。（五）各级考核人员应按时（次月10日前）将考核结果报送考核组。取消考核数据负责人当月绩效工资。 组织为做好目标管理和绩效考核工作，矿山成立了目标管理和绩效考核领导小组：领队：吴军副组长：陆宗民（安全标准分管）、唐光富（消防分管）。成员：王中华（领导带队巡视员）、叶树川（负责职业卫生）、启守（职工代表）、华清（职工代表）、卢宗民（事故调查员）。职责：目标管理与绩效考核小组是矿山安全生产目标管理的执行机构。在目标管理和绩效考核小组的领导和指导下，负

33、责协调处理矿山绩效考核相关事宜，对矿山各级管理人员进行考核。和员工目标落实情况，监督、检查、指导矿山绩效考核工作。 绩效考核时间各单位应至少每3个月检查一次本单位安全生产子目标完成情况，并向安全科报告。安全科每六个月对各单位安全生产目标完成情况进行检查考核，并向系统管理负责人报告。5.2.4安全生产目标作业文件（一）安全生产目标计划（ MB-01）（二）安全生产目标分解表（ MB-02）（3）安全目标管理方案表（ MB-03）(4)安全目标调整申请表（ MB-04）安全生产目标计划MB01序列号安全生产目标分钟目标主要技术措施执行部花费预算结束期限其他要求导向器部有关的部责任人们1零死亡率零1

34、. 提高认识的培训和教育2、加强现场监督管理3.增加安全防护设备4、杜绝“三违”的发生五、加强有效预防、监督和整改措施6、做好应急救援演练8、定期检查、维护和保养特种设备9、按照行业标准严格检测有害气体和液体，按要求排放10、严格按照危险、易爆物品的储存、配送和使用要求进行操作，建立收集、使用登记账户。安装完全的环保科矿区，设备科50万20112百万工时工伤率25%零20113零重大设备、火灾和交通事故零20114新员工三级学历达100%，合格率100%100%20115新职业病发病率为零零2011.6特种设备检验率达到100%，合格率100%100%2011已批准： 已审核： 已准备：201

35、1 年月日安全生产目标分解表MB02全部的目标标记1、病死率为零； 2、百万工时工伤率25%； 3、重大设备事故零、重大火灾事故零、重大交通事故零； 4、安全隐患整改率100%； 5、全员安全教育培训率达到100%，特殊工种就业率达到100%； 6、新增职业病发病率为零； 7、无重大环境事故； 7、没有爆炸物等危险品的丢失和严重的泄漏事故； 9、创建五级安全标准化企业。序列不子目标职能部门安全科生产科设备科办公室矿区采购供应科1零死亡率2百万工时工伤率253零重大设备事故4零重大火灾事故5零重大交通事故6安全隐患整改率达100%7全体员工安全教育培训率达100%8特殊工种证就业率达100%9新

36、职业病发病率为零10特种设备合格率达100%11无重大环境事故12炸药不丢失13创建五级安全标准化企业主管部门 相关部门 评估部门办公室由主管经理评估已批准： 已审核： 已准备：2011 年月日安全目标管理计划表MB03安全生产目标：工作死亡率为零，百万工时工伤率25%，重大设备事故率为零，重大火灾事故为零，重大交通事故为零，未发生危险品丢失事故，特种设备检验率100%，全体员工安全教育培训率达到100%，未发生重大环境事故，新增职业病发病率为零。目标：1、未发生边坡坍塌事故。 2、不发生车伤事故。3、不发生高处坠落事故。 4、不发生触电事故。5、不发生机械伤害事故。 6、不发生物体撞击事故。

37、7、不会出现新的职业病。项目管理部安全科专案经理项目相关部门每个矿区和设备部分项目财务预算主要技术方案及技术措施：落实安全确认制度、边坡稳定性检测制度，完善道路交通，配置相应的应急救援设施，认真执行矿山各项规章制度。项目实施计划项目内容进度计划1、安全教育培训。2. 更换安全标志。3. 紧急急救演练。4.增加应急救援设备和设施。2011年1月实施2011-月-日 20112011-月-日 20112011年1月完成制定审计批准安全目标调整申请表MB04应用领域申请时间原生产目标调整后的目标调全部原来的因为生产的重大变化重大业务变化出现技术条件主要变化生产计划改变申请部门意见年月日绩效考核小组观

38、点年月日目标管理效能评估委员会观点年月日6 安全生产法规及其他要求6.1 法律法规意识6.1.1法律法规意识识别、提升和跟踪体系建立和维护程序，以及时获取、识别、更新和沟通适用于该矿山的安全标准化法律、法规和其他要求。 职责（一）矿山经理或标准化管理负责人负责审批矿山适用的法律、法规和其他要求。（2）安全科负责获取和识别相关的安全标准化法律法规等要求，跟踪新的法律法规等要求。（三）其他部门负责获取、识别和传达业务领域内的安全生产法律法规等要求，跟踪新的安全生产法律法规等要求。 识别法律和监管意识意识识别（法律法规）问卷调查 知识竞赛 事故、事件分析 其他 依从的重要性权利与义务认识熟悉定期建立

39、文件化的制度图3法律法规意识识别图（一）安全生产法律法规的认定，应涉及各级从业人员。（2）识别各部门法律法规意识时，主要考虑各部门对安全生产法律、行政法规、部门规章、地方性法规、国家和行业标准、规范性文件等法规的了解。（3）在识别员工的法律法规意识时，主要考虑员工对矿山安全生产法律法规和强制性安全法规的了解。（4）法律法规意识识别方法：采用知识竞赛、问卷调查、事故分析等方法，调查员工对安全生产法律法规的认识情况。 获得法律法规意识（一）安全科确定获取安全生产法规等要求的方式和频率。（二）其他部门取得的安全生产法律法规及其他要求，应报安全科，安全科汇总报矿长或标准化管理负责人请示，处理和处理根据

40、指示发出；生产法规等要求发生变化时，应及时更新。（三）各单位应当及时沟通落实安全科发布的规章制度和其他要求。（4）施工工艺发生变化时，应重新取得安全生产法规等要求并再次确认。 提高法律法规意识（一）安全科根据员工对安全生产法律法规意识等要求的调查结果，制定详细的改进计划。（2）主要通过宣传教育培训和知识竞赛等方式，提高员工对安全生产法律法规等要求的认识。（三）员工对安全生产法律法规等要求的知晓率达到100%。 跟踪法律和监管意识（一）通过面对面访谈等方式，调查提高员工安全生产法律法规等要求的完成率和效果。（2）员工对安全生产法律法规等要求的宣传和跟踪比例达到60%以上。（3）安全科负责收集整理

41、员工对安全生产法律法规意识等要求提出的改进建议，有针对性地制定下一步改进计划。 审查法律和监管意识安全领导小组对安全生产法律法规等要求的认识过程、改进方案、实施过程进行审核，发现问题及时提出改进建议。6.1.2法律和法规意识工作文件法律法规意识问卷（ FL-01）法律法规意识问卷FL-01当前单位矿区行政有关单位位置管理 专业技术人员 操作人员 相关人员 遵守法律法规权利和义务掌握程度熟悉 比较熟悉 不熟悉 通过法律法规收购，认为符合坚持到底有多重要重要 不重要 正常 在日常工作中得到它法律和监管渠道法律法规汇编局域网安全教育安全知识竞赛每天了解法律监管渠道是否开放？光滑 有时光滑 不光滑 每

42、次获取法律法规后是否有改善？有 无 正常 参与这种法律意识分案跟进调查数一次 两次 三次 每天了解法律监管是否满足需求？可以 一般 不能 制表： 审核： 批准：年月日6.2 需求识别和获取6.2.1识别、获取、审查和更新影响法律、监管和其他要求的系统及时审查和更新适用于矿山安全生产的法律、法规和其他要求。 职责（一）安全科负责建立有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规等要求的需求。（二）安全科负责制定适用的安全生产法律法规及其他要求清单。（三）其他部门负责制定适合本部门的安全生产法规及其他要求清单。（四）办公室负责汇总发布各部门使用的法律法规和其他要求。(5) 安全科负责建立识别、获取、审

43、查和更新影响安全生产现场的法律、法规和其他要求的制度。（六）部人员可以获得有关安全生产法律法规等要求。（七）各部门遵守并执行适用于矿山的安全生产法律法规和其他要求。需求识别与获取互联网调查表其他意见箱获取途径主管部门中介机构识别方法颁布部门对象人 员部 门其 他建立文件化的制度图 3需求识别和法律法规意识的获取 管理要求（一）认定的安全生产法律法规及其他要求包括：法律、行政法规、部门规章、地方性法规、国家和行业标准、规范性文件等要求。（2）检查已识别和获得的安全生产法规和其他要求是否充分。（三）定期对已识别的安全生产法规及其他要求的使用情况进行验证。（四）确定安全生产法律法规等要求的获取渠道是

44、否畅通。6.2.2确定法律和法规要求并获取工作文件（一）法律法规及其他要求一览表（FL-03）（二）法律、法规及其他要求的适用性评价表（FL-04）（3）法律、法规及其他要求的说明（FL-05）法律法规和其他要求清单FL-03序列号姓名适用条款颁布部门发布日期实施日期1中华人民共和国宪法人大82-12-0482-12-042中华人民共和国劳动法人大1994-07-051995-05-013中华人民共和国矿产资源法人大96-08-2997-01-014中华人民共和国职业病防治法人大2001-10-2702-05-015中华人民共和国矿山安全法人大92-11-0793-05-016安全生产法人大2

45、002-06-2902-11-017中华人民共和国尘肺病防治条例国务院87-12-0387-12-038国务院关于特大安全事故行政责任的规定国务院01-04-2101-04-219民用爆炸物品管理条例国务院84-01-0684-01-0610中华人民共和国消防法人大1998-04-291998-09-0111工伤保险条例国务院2003-04-272004-01-0112特种设备质量监督和安全监督规定煤矿安全监察局00-10-0100-10-0113粉尘危害分类监管规定前劳动部91-01-0191-02-0114生产经营单位安全培训规定国家安全生产监督管理总局2005-12-282006-03-

46、0115安全生产培训管理办法国家安全生产监督管理总局2005-02-012005-02-0116安全生产行为行政处罚办法国家安全生产监督管理总局2003-05-192003-07-0117非煤矿山建设项目安全设施设计审查及竣工验收办法国家安全生产监督管理总局2005-02-012005-02-0118安全生产许可证规定国务院2004-01-072004-01-1319非煤矿山企业安全生产许可证实施规定国家安全生产监督管理总局2004-05-172004-05-17法律法规和其他要求清单FL-03序列号姓名适用条款颁布部门发布日期实施日期20金属和非金属矿山的安全规定国家安全生产监督管理总局20

47、06-06-222006-09-01二十一安全生产事故应急预案管理办法国家安全生产监督管理总局2009-03-202009-05-01二十二TJ36-79工业企业设计卫生标准前劳动部79-01-0179-01-0123特种设备安全监管条例国务院2009-01-142009-05-0124中华人民共和国环境保护法人大25中华人民共和国水污染防治法人大26中华人民共和国固体废物污染环境防治法人大27国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知国务院2010-07-292010-07-2928省人民政府关于进一步加强企业安全生产工作的实施意见省人民政府2010-10-292010-10-2929市人民

48、政府关于印发进一步加强企业安全生产工作实施意见的通知市人民政府2010-12-92010-12-930小型露天采石场安全管理监督检查规定国家安全生产监督管理总局2011-5-42011-7-1列表：已审核：已批准： YYMMDD法律法规等要求的适用性评价表FL-04序列号姓名获取部门适用性负责人签字实施日期1中华人民共和国宪法安全科适用2中华人民共和国劳动法安全科适用3中华人民共和国办公法安全科适用4中华人民共和国职业病防治法安全科适用5中华人民共和国矿山安全法安全科适用6安全生产法安全科适用7中华人民共和国尘肺病防治条例安全科适用8国务院关于特大安全事故行政责任的规定安全科适用9民用爆炸物品

49、管理条例安全科适用10中华人民共和国消防法安全科适用11工伤保险条例安全科适用12特种设备质量监督和安全监督规定安全科适用13粉尘危害分类监管规定安全科适用14生产经营单位安全培训规定安全科适用15安全生产培训管理办法安全科适用16安全生产行为行政处罚办法安全科适用17非煤矿山建设项目安全设施设计审查及竣工验收办法安全科适用18安全生产许可证规定安全科适用19非煤矿山企业安全生产许可证实施规定安全科适用20金属和非金属矿山的安全规定安全科适用二十一安全生产事故应急预案管理办法安全科适用二十二TJ36-79工业企业设计卫生标准安全科适用23特种设备安全监管条例安全科适用24中华人民共和国环境保护

50、法安全科适用25中华人民共和国水污染防治法安全科适用26中华人民共和国固体废物污染环境防治法安全科适用27国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知安全科适用28省人民政府关于进一步加强企业安全生产工作的实施意见安全科适用29市人民政府关于印发进一步加强企业安全生产工作实施意见的通知安全科适用30小型露天采石场安全管理监督检查规定安全科适用排序： 评论： 日期： YYMMDD法律、法规和其他要求的台帐FL-05序列号文件名推出日期实施时间发布部使用权获得时间获取部门1中华人民共和国宪法82-12-0482-12-04人大在线下载安全科2中华人民共和国劳动法1994-07-051995-05-0

51、1人大在线下载安全科3中华人民共和国办公法92-04-0392-04-03人大在线下载安全科4中华人民共和国职业病防治法2001-10-2702-05-01人大在线下载安全科5中华人民共和国矿山安全法92-11-0793-05-01人大在线下载安全科6安全生产法2002-06-2902-11-01人大在线下载安全科7中华人民共和国尘肺病防治条例87-12-0387-12-03国务院在线下载安全科8国务院关于特大安全事故行政责任的规定01-04-2101-04-21国务院在线下载安全科9民用爆炸物品管理条例84-01-0684-01-06国务院在线下载安全科10中华人民共和国消防法1998-04

52、-291998-09-01人大在线下载安全科11工伤保险条例2003-04-272004-01-01国务院在线下载安全科12特种设备质量监督和安全监督规定00-10-0100-10-01煤矿安全监察局在线下载安全科13粉尘危害分类监管规定91-01-0191-02-01前劳动部在线下载安全科14生产经营单位安全培训规定2005-12-282006-03-01国家安全生产监督管理总局在线下载安全科15安全生产培训管理办法2005-02-012005-02-01国家安全生产监督管理总局在线下载安全科16安全生产行为行政处罚办法2003-05-192003-07-01国家安全生产监督管理总局在线下载

53、安全科17非煤矿山建设项目安全设施设计审查及竣工验收办法2005-02-012005-02-01国家安全生产监督管理总局在线下载安全科18安全生产许可证规定2004-01-072004-01-13国务院在线下载安全科19非煤矿山企业安全生产许可证实施条例2004-05-172004-05-17国家安全生产监督管理总局在线下载安全科20金属和非金属矿山的安全规定2006-06-222006-09-01国家安全生产监督管理总局在线下载安全科二十一安全生产事故应急预案管理办法2009-03-202009-05-01国家安全生产监督管理总局在线下载安全科二十二TJ36-79工业企业设计卫生标准79-0

54、1-0179-01-01前劳动部在线下载安全科23特种设备安全监管条例2009-01-142009-05-01国务院在线下载安全科24中华人民共和国环境保护法人大在线下载安全科25中华人民共和国水污染防治法人大在线下载安全科26中华人民共和国固体废物污染环境防治法人大在线下载安全科27国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知2010-07-192010-07-19在线下载安全科28省人民政府关于进一步加强企业安全生产工作的实施意见2010-10-292010-10-29在线下载安全科29市人民政府关于印发进一步加强企业安全生产工作实施意见的通知2010-12-92010-12-9在线下载安全

55、科30小型露天采石场安全管理监督检查规定2011-5-42011-7-1在线下载安全科组织：审核：批准：日期：YYMMDD6.3 集成6.3.1安全生产法律法规等要求的一体化体系建立和维护包含已获得、已确定的安全法律、法规和其他要求的程序。 职责（一）安全科负责建立有效途径，方便员工和部门获取安全生产法律、法规等要求。（二）安全科负责制定适用的安全生产法律法规及其他要求清单。（三）其他部门负责制定适合本部门的安全生产法规及其他要求清单。（四）办公室负责汇总发布各部门使用的法律法规和其他要求。(5) 安全科负责建立识别、获取、审查和更新影响安全生产现场的法律、法规和其他要求的制度。（六）部人员可

56、以获得有关安全生产法律法规等要求。（七）各部门应当遵守和执行矿山适用的安全生产法律法规和其他要求。 要求（一）矿山安全科根据安全生产法律法规，制定各岗位的安全生产责任制、安全生产管理制度和操作规程，并将法律法规的有关规定纳入其中.（二）整理获得的安全生产法律法规，装订成册，分发给各部门、车间和员工。（三）根据识别的需要，分阶段、分阶段对员工开展有针对性、分级、分类的安全生产法律法规等规定培训，并进行考核。（4）设立宣传板，在宣传板上张贴法律法规知识和违法违规案例，详细分析案例，让员工从根本上认识到遵守法律法规的重要性.（五）安全科应根据更新后的法律法规，及时修订责任制、安全制度和操作规程中的部

57、门条款，并将新的责任制、安全制度和操作规程及时下发给员工。方式。（六）员工应根据自身岗位特点，尽可能掌握相关法律法规，明确自己对安全生产的法律责任和义务。6.4 审查和更新6.4.1法律法规等要求变更管理制度（一）安全科负责识别、获取和审查变更后的安全生产法律法规和其他法规。（二）安全部门应及时了解安全生产法律法规的变化。(3)定期审查每年获取和使用的法律法规，确保其有效。（四）定期审查的安全生产法律法规包括：法律、行政法规、部门规章、地方性法规、国家和行业标准、规范性文件等法规。（五）安全生产法律法规发生变化时，及时将更新后的安全生产法律法规和其他法规纳入标准化体系，以及安全责任体系、制度和

58、操作规程。（六）通过行政管理部门、互联网等渠道获取变更后的安全生产法律法规等规定。（七）安全生产法规等要求变更比例更新至100%。（八）列出更新后的安全生产法律法规和其他法规清单，并将更新后的法律法规形成文本，及时分发给有关部门和人员。6.4.2审查法律法规并更新工作文件（一）法律、法规及其他要求变更一览表（FL-06）（2）合规评估记录（FL-07）融入、评审与更新文 件责任制程序或规程制 度评审更新确保有效性融入培 训建立文件化的制度提 供过程或活动图 4法律法规等要求的整合、审查和更新法律、法规和其他要求的变化清单FL-06序列号姓名发布日期实施日期改变日期更改条款列表：已审核：已批准：

59、 YYMMDD合规评估记录FL-07评估日期评估者序列号法规名称合规情况评价结果评论列表：已审核：已批准： YYMMDD7 安全生产组织保障7.1 安全生产责任制7.1.1安全生产责任制管理制度安全生产责任制是矿山企业安全生产活动正常开展的基本保障。为加强安全管理，明确安全生产责任，使其在制定、沟通、培训、考核、绩效考核等过程中更加规范，特制定本制度。 ： 制定安全生产责任制（一）矿山安全科负责制定安全生产责任制，并有专人负责；（二）要求矿山领导、职能部门、安全管理人员和从业人员制定适用的安全生产责任制，覆盖所有岗位；（三）建立的安全生产责任制需要满足以下要求：必须符合国家安全生产法律、法规和

60、政策的要求，并及时修订；与管理制度相协调；根据单位、部门、班子、岗位的实际情况，责任制要描述清楚、具体、可操作、可考核。（四）制定的最高管理者安全生产责任制必须具备以下内容： 制定安全生产政策和目标，确保实现目标所需的资源； 在日常会议上与员工讨论安全生产问题； 至少每三个月进行一次安全生产检查；至少每月审查一次纠正措施； 参加安全领导小组会议； 每年至少审查一次安全标准化体系； 参与风险评估；参与标准化体系评估； 参加安全生产检查；认可安全生产绩效； 参加安全生产培训； 参与安全生产事故和事件的调查； 高级管理人员参与上述各项安全生产活动的比例不得低于85%。（五）中层管理人员安全生产责任制