禁止反悔原则的概念及适用范围

1、禁止反悔原则的概念及适用范围禁止反悔：专利权人对其在申请专利过程中，或者维持专利权有效的程序中，为了获得 专利权，在与专利局或者专利复审委员会之间的往来文件中所作的承诺，认可或放弃的内容， 专利权人在侵权诉讼中不得反悔。专利申请人为了获得专利权，有时不得不按照专利局审查员的意见，对专利权利要求中 一些保护范围过宽，模糊的技术特征以及相似技术方案，技术特征作出说明，在说明过程中 不得不在技术上作出一些放弃，修改，承诺，不这样做就可能得不到专利权。法院不允许专 利权人为了获得专利权，而在专利申请过程中对专利权利要求进行狭义或较窄的解释，而在 侵权诉讼中为了证明他人侵权，又对专利权利要求进行广义的或

2、者较宽的解释。变色笔专利侵权案变色笔专利独立权利要求为：一各涉及变色的书写工具的变色笔，由笔杆，能容纳秋色 液体的笔芯和数支同笔芯相同的笔尖所组成，其特征在于所述的数支笔尖集中固定装在一只 笔头上，使笔尖之间互相靠近而又互不接触，而与所述的笔尖相同的容纳各色液体而又互不 漫游的笔芯也是固定地装在笔杆之中。审中被告向法院提供一份原告在其专利申请过程中写给专利局审查员一份函件，称原告 申请的“变色笔”与另一专利“多头笔”的区别在于：多头笔的目的在于多个笔尖相互靠近， 多头笔写出的字迹是固定的稳定的标准色，而变色笔由于是不个笔头上的几支笔尖的相互靠 近，这种结构功能是能在书写中使两支相邻笔尖双双着纸

3、而使两种颜色重合一种新的色彩， 这是“变色笔，专利申请的目的。鉴于专利权人上述陈述“变色笔，与“多头笔，的区别， 专利局授予原告“变色笔”专利权。被告生产的“多色笔”的技术特征与“多头笔”是一样的，即在一支笔杆内有多支笔芯， 每支笔芯与笔尖相通，每个笔尖之间互不接触，笔尖之间用粘胶物填充间隙和互相固定。法院：由于原告在专利申请中已明确陈述“变色笔”与“多头笔”专利技术的不同，否 则其不可能获得专利权，应适禁止反悔原则。适用禁止反悔原则应把握：禁止反悔原则是等同原则下面的一个原则。在专利侵权诉讼中，如果按字面意 思判定不侵权时，专利权人往往会主攻适用等同原则认定侵权，而此时被告则 可能会提出适用

4、禁止反悔原则认定不构成侵权。适用该原则，必须依据专利文档。专利的保护范围是由专利权利要求确定的， 专利文档不是确定专利保护范围的依据，但它可以对权利要求所记载的内容起 帮助限定，理解及证明的作用。专利权人在专利审批或者撤销或者专利无效程序中，通过书面形式承诺，认可， 放弃，修改的内容，往往是为了缩小，澄清专利的保护范围，只有当这种承诺， 认可，放弃行为与专利授权或维持专利权有效有关，构成了专利权有效的基础， 对专利权有效起了作用时，在专利侵权诉讼中才不得反悔。被除数告不作请求时，法院不应主动适用禁止反悔原则。案例5.18不得反悔原则在暮利侵罹案件中的使用技彳桁类页型：檄械科技 赧建字：不得反悔

5、、多彩真燮色案号虎：上海中级人民法院日期：1993年6月895-壹、案情摘要原告沈福根在1985年4月23日向中阈暮利局申志青 嚏色簟澄明 暮利，1989年6月7日取得暮利榷。暮利榷要求主要舄：一利重 涉及燮色的害舄工具的燮色篁，由篁梓、能容纳彩色液髓的篁芯 和敷支同篁芯相通的篁尖所鲍成，其特徵在所述的敷支篁尖集中 固定地装在一只篁上，使篁尖之互相靠近而互不接N蜀，而典 所述的篁尖相通的容纳各色液髓而又不混流在装在篁梓之中。1986年8月27日，原告向中阈暮利局遁交的一份函件中稍：其 申青的“燮色篁”典中阈暮利局1986年2月5日公告的另一暮利 （多篁）有者本的匾别，多&臭篁的僵黑占在於多侗篁

6、相互靠近， 多篁舄出的字跻的色是固定的、穗定的、是棕淮色的。原告 宫堂明的。爨色簟的一侗笔上的麴固笔尖相互靠近，建重御啻功 能是能在害舄中使丽只相责5的篁尖燮燮著务氏而使ffi色重合成 一利重新的色彩，是是燮色篁暮利申志青的目的。被告宇波市北raXBg公司（以下筒稍北命公司）1990年9月6 日典被告上海新星圆珠篁蔽（以下稍新星蔽）箓言丁 “聊合宫受 新走品f荔害一份。被告北命公司生走的多彩笔由笔*旱、笔座、 篁芯鲍成，篁旱内有敷根启者水芯，信者水芯一端典篁芯相接, 芯另一端舄篁尖，篁尖互不接,尖由粘膝物填充隙和互 相固定。因走品量冏题，比命公司生走的多彩篁被退货，北命 公司将退货全部金肖毁。

7、1992年，原告在市埸上宫堂现有被告生走的“多彩篁”，言忍舄志亥“多 彩篁”侵犯了原告的暮利榷，同年4月，原告致函富合被告北命公司， 要求澄清“燮色篁”的法律状熊，被告北命公司置之不理，原告遂 向法院起o 1993年6月，原告典被告新星蔽箓言竟同解瑜一份， 原告放了茎寸被告新星蔽的侵榷指控。原告稍：原告彳系宫堂明暮利“燮色篁”暮利榷人。二被告1990年 9月箓言丁的所言胃“聊合研宫堂新走品f害”亚生走“多彩篁”，被 告北命公司遢大量生走亥走品出口，原告言忍舄被告研宫受、生走的 “多彩篁”典原告的暮利技彳折相同，情成寸原告暮利榷的侵犯，其 向法院起，要求判令二被告停止侵榷行舄，晤值经潸揖失200

8、 蔑元，承用。二被告在答垢半期均未提供害面答垢耕犬，在庭睿中二被告垢野甫， 其聊合研宫堂和生走的是“多彩篁”而不是“燮色篁”，故篁的技 彳布特徵典原告的暮利技彳折特徵不同，不情成寸原告暮利榷的侵犯。蒐;、法律冏题暮利榷人能否主弓畏在暮利明害及暮利要求害所未涉及的技彳布特 徵？参、法院判决原告不得要求暮利保簸圉以外的榷利肆、判决理由法院言忍舄，法律保暮利榷人的宫堂明造，其保簸圉以暮利榷 人雀宫堂明造的目的的出宫堂而完成的技彳折方案亚髓现在榷利要求 害舄限。原告的暮利明害、榷利要求害及向中阈暮利局呈遁的 函件充分反映了暮利人宫堂明造的必要技彳有特徵和保簸圉，被 告生走的走品所髓现的技彳折方案已被原

9、告列舄现有技彳折而排斥在 原告暮利保簸圉之外，故被告北命公司所生走的“多彩篁”不情 成寸原告暮利榷的侵犯。原告在言公中放窠了寸另一被告新星蔽 的言公，法院不再睿理。依照中垂人民共和阈暮利法第五十 九徐第一款规定，判夬：原告的言健青求法院不予支持；本案 言公费由原告搪。本案涉及的主要法律冏题有：（一）什麽是“不得反悔”原刖暮利侵榷言公中的“不得反悔”原刖，其是民法法律的重要原 刖咤若言必硝履行”原刖和咤成、信用”原刖在暮利侵榷言公中 的髓现。所言胃“不得反悔”原刖是指暮利榷人在暮利申志青文件或者 申人典暮利局的来往函件中，暮利榷人已经碓定言忍舄已有技彳有 的内容或者明碓放窠青求保志蔓的技彳折内容

10、，在以彳爰指控第三人侵 榷赫不得反悔，也就是羞兑，在言忍定暮利榷利保簸圉以及是否木啻 成侵榷赫，暮利榷人茎寸於榷利要求的解ww-致，暮利榷人不 能舄了獴得暮利榷在暮利申青、睿查遗程中制瞿利要求作审交窄的 解w，而在暮利侵榷言公中舄他人情成侵榷，又寸榷利要求 作审交宽的解WoW利榷人不能在暮利申青赫遢是在暮利睿查期 封暮利文件的修改所做出的言忍可或者放豪在以彳爰的侵榷言公中 都不得反悔。（二）“不得反悔”原刖的遒用簸圉“不得反悔”是W利言公中的一项重要原og用“不得反悔”原 刖可以由下列畿侗方面：如果暮利榷人在暮利申志青文件例暮利榷利要求膏明参中已 经排除在榷利要求保志蔓之外的技彳有，在以彳爰的

11、暮利侵榷言公和暮 利榷移和暮利施可中，不得再将项技彳折作舄暮利保簸 圉和暮利技ww移和施午可的檬的物：暮利榷人舄取得暮利榷，其在申青或巽期典暮利局来往的函 件，同檬是暮利文件的T固鲍成部分，暮利申青人在上述函件中 所做出的承咨若，同檬“不得反悔”。如果暮利榷人宫堂说侵榷行舄以彳免 其金璋寸“侵榷人”提出警告，在 此期，暮利榷人也可能提出要求，如果“侵榷人”封技W谁行某 方面的改燮，刖不情成暮利侵榷。是也雁视舄暮利榷人的一利重承 ，如果“侵榷人”按照暮利榷人的意见封技W特徵涯行修改，W 利榷人就不得再以“侵榷人”侵犯其暮利榷舄由提出言公。但是， 茎握重方式的暮利榷人的承森茎撤“侵榷人”盲固特定的

12、富事人 有效，封其他“侵榷人”没有效力。“不得反悔”原刖在言忍定“等同物替换畤遒用是一原刖就得 更舄重要。（三）法院寸本案的言忍定和虚理法院在查明事彳爰言忍舄，暮利法规定，宫堂明或用新型暮利榷的 保簸圉以其榷利要求的内容，明害及附圄可以用於解群 榷利要求。也就是，W利榷人的宫堂明造，其保簸圉由暮利 榷人雀宫堂明的目的出宫堂而完成的技彳折方案亚髓现在暮利榷利要求 舄限，暮利榷人沈福根的暮利明害、榷利要求害及向中阈暮利 局呈遁的函件充分反映了暮利榷人宫堂明造的必要技彳有特徵和保 簸圉。沈福根在暮利申陪段，看到在其申暮利之前中阈暮 利局公告的一利重多w利彳免舄了不被在先申志青的暮利破读其 新性，故沈福根在向中阈暮利局遁交的函件中稍，一重多篁 所髓现的技彳有特徵被排除在沈福根的暮利榷利技彳折特徵之外，使 先申青的暮