(合同)兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划

1、. 集合方案合同PAGE ：.； 集合方案合同兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理方案资产管理合同管理人：兴业证券股份托管人：中国工商银行股份目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc251767876 一、前言3- PAGEREF _Toc251767876 h 1 HYPERLINK l _Toc251767877 二、集合方案合同当事人3- PAGEREF _Toc251767877 h 3 HYPERLINK l _Toc251767878 三、集合方案根本情况3- PAGEREF _Toc251767878 h 4 HYPERLINK l _Toc2517

2、67879 四、设立推行期间委托人参与集合方案3- PAGEREF _Toc251767879 h 7 HYPERLINK l _Toc251767880 五、存续期间委托人的参与和退出3- PAGEREF _Toc251767880 h 10 HYPERLINK l _Toc251767881 六、管理人自有资金参与本集合方案的特别商定3- PAGEREF _Toc251767881 h 11 HYPERLINK l _Toc251767882 七、集合方案资产托管3- PAGEREF _Toc251767882 h 13 HYPERLINK l _Toc251767883 八、集合方案账户

3、管理3- PAGEREF _Toc251767883 h 14 HYPERLINK l _Toc251767884 九、集合方案费用支出3- PAGEREF _Toc251767884 h 15 HYPERLINK l _Toc251767885 十、集合方案投资收益与分配3- PAGEREF _Toc251767885 h 18 HYPERLINK l _Toc251767886 十一、集合方案信息披露3- PAGEREF _Toc251767886 h 20 HYPERLINK l _Toc251767887 十二、委托人的权益与义务3- PAGEREF _Toc251767887 h 2

4、3 HYPERLINK l _Toc251767888 十三、管理人的权益与义务3- PAGEREF _Toc251767888 h 24 HYPERLINK l _Toc251767889 十四、托管人的权益与义务3- PAGEREF _Toc251767889 h 26 HYPERLINK l _Toc251767890 十五、合同变卦安排3- PAGEREF _Toc251767890 h 28 HYPERLINK l _Toc251767891 十六、集合方案的展期3- PAGEREF _Toc251767891 h 30 HYPERLINK l _Toc251767892 十七、集合

5、方案的终止和清算3- PAGEREF _Toc251767892 h 32 HYPERLINK l _Toc251767893 十八、管理人不能履行职责时的处置方式3- PAGEREF _Toc251767893 h 35 HYPERLINK l _Toc251767894 十九、不可抗力3- PAGEREF _Toc251767894 h 36 HYPERLINK l _Toc251767895 二十、违约责任与争议处置3- PAGEREF _Toc251767895 h 37 HYPERLINK l _Toc251767896 二十一、合同的组成3- PAGEREF _Toc2517678

6、96 h 39 HYPERLINK l _Toc251767897 二十二、风险提示3- PAGEREF _Toc251767897 h 40 HYPERLINK l _Toc251767898 二十三、合同的成立与生效3- PAGEREF _Toc251767898 h 45 HYPERLINK l _Toc251767899 二十四、合同签署人3- PAGEREF _Toc251767899 h 463-PAGE 46特别商定本以下简称“本合同或“集合方案合同以电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人即兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理方案的委托

7、人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即阐明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。一、前言为规范兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理方案以下简称集合方案运作，明确以下简称集合方案合同当事人的权益与义务，根据、以下简称、以下简称等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、老实信誉原那么的根底上订立本合同。委托人承诺以真实身份参与集合资产管理方案，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合方案阐明书全文，了解相关权益、义务和风险，自行承当投资风险和损失。管理人承诺以老实守信、谨慎尽责的原那么管理和运用本集合方案资产

8、，但不保证本集合方案一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以老实守信、谨慎尽责的原那么履行托管职责，按托管协议的商定保管客户集合方案资产、办理资金收付事项、监视管理人投资行为，但不保证本集合方案资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合方案出具了同意文件证监答应20211319号，但中国证监会对本集合方案作出的任何决议，均不阐明中国证监会对本集合方案的价值和收益作出本质性判别或保证，也不阐明参与本集合方案没有风险。二、集合方案合同当事人自然人委托人姓名： 身份证件称号： 身份证件号码：联络人： 联络：及：机构委托人称号：法定代表人：公司营业执照： 联络人： 联络：管理人：兴业证券股份

9、法定代表人：兰荣 xyzq注册地址：福州市湖东路268号 ：350001办公地址：上海市民生路1199弄1号楼 ：200联络人：吴震潮 联络管人：中国工商银行股份法定代表人：姜建清 icbc 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 ：100140办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 三、集合方案根本情况一集合方案称号兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理方案，简称“金麒麟定享纯利集合方案。二集合方案类型限定性集合资产管理方案。三集合方案投资范围、投资比例本集合方案的投资范围包括国内依法公开发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、中小企业私募债必需含增信措施、可转换

10、债券含分别式转债、证券投资基金、央行票据、中期票据、短期融资券、债券正回购和逆回购、债券型基金、股票型分级基金优先级份额、资产支持受害凭证、权证以及中国证监会认可的其他投资种类。其中：1固定收益类资产，包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中小企业私募债必需含增信措施、中期票据、短期融资券、资产支持受害凭证、债券型基金、股票型分级基金优先级份额、可转换债券、分别买卖可转换债券、期限超越28天的债券逆回购、银行定期存款和协议存款等，投资比例为：20%-97% ；其中，中小企业私募债投资比例为：0-40%，单只中小企业私募债投资比例不超越5%；2现金类资产，包括银行活期存款、货币市场基金、期

11、限在1年内的国债、期限在28天内的债券逆回购等，投资比例为：3%-80%；3本集合方案参与证券回购融入资金余额不得超越资产净值的40%。四集合方案的风险收益特征及适宜推行的对象本集合方案属于“保守型的理财富品，适宜向“保守型及高于“保守型的投资者推行。五集合方案存续期限本集合方案存续期限为2年。在满足展期条件，并报经中国证监会赞同后，本集合方案可以展期。六封锁期与开放期本集合方案自成立之日起存续期2年，存续期间完全封锁运作，不接受投资者的参与、退出恳求。七集合方案推行期募集目的规模本集合方案推行期募集目的规模不超越50亿份含参与资金利息结转的方案份额，含管理人自有资金参与的份额。八集合方案存续

12、期内的份额限制本集合方案存续期内最高规模上限不超越50亿份含参与资金利息结转的方案份额，含管理人自有资金参与的份额。九集合方案单位份额面值和参与价钱本集合方案单位份额的面值为人民币1.00元。推行期内集合方案的单位份额参与价钱为人民币1.00元。十单个委托人最低参与金额委托人在集合方案推行期内可以多次参与本集合方案。单个委托人初次参与的最低金额为5万元人民币含参与费，每次追加参与的最低金额为1,000元人民币。委托人一致赞同：如相关法律法规对于委托人初次参与最低金额有最新规定的，管理人向监管机构履行相关报备程序，并在管理人网站和推行机构网点公告后即可按照最新规定执行。十一集合方案成立的条件和时

13、间推行期终了时，假设本集合方案符合以下条件，那么经具有证券相关业务资历的会计师事务所对集合方案进展验资并出具验资报告后，本集合方案宣告成立并开场运作：推行过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；募集资金不低于1亿元人民币不包括管理人参与的自有资金；委托人不少于2人不包括管理人；符合本合同及集合方案阐明书的相关商定；中国证监会规定的其他条件。推行期内，假设集合方案满足成立条件，管理人可以根据详细情况决议能否提早终止推行期。本集合方案成立前，委托人的参与资金只能存入集合方案份额登记机构指定的专门账户，不得动用。委托人的参与资金在集合方案成立之前所产生的利息折算成集合方案份额，归委托人一切。集合方

14、案成立的时间以成立公告为准。十二集合方案设立失败推行期终了时，假设集合方案未符合上述成立条件或设立推行期内发生使本集合方案无法设立的不可抗力包括但不限于战争、自然灾祸事件，那么本集合方案设立失败。本集合方案设立失败时，管理人将承当全部推行费用，并将委托人参与资金本金及期间银行活期存款利息，在推行期终了后30日内退还给委托人，其中利息以注册登记机构的记录为准。十三关联买卖本集合方案投资于管理人、托管人及管理人、托管人及其关联方发行的证券不得超越本集合方案资产净值的3%。发生关联买卖时，管理人应以暂时报告的方式经过管理人网站xyzq和推行网点等及时公告，并及时将有关情况向管理人住所地中国证监会派出

15、机构报告。委托人赞同本集合方案投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券，管理人无须再另行获得委托人的赞同。四、设立推行期间委托人参与集合方案一推行期集合方案的参与时间管理人在中国证监会对集合方案出具同意文件之日起6个月内启动推行任务，并在启动后60个任务日内完成集合方案的推行、设立。详细推行时间以集合方案的推行公告为准。推行期委托人参与集合方案的时间为推行期内上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时间。二推行期集合方案的参与方式委托人在推行期内可根据推行机构指定的程序，以现金方式参与本集合方案。三推行期每份集合方案的参与价钱推行期内每份集合方案参与价钱为人民

16、币1.00元。四推行期委托人参与金额限制委托人在集合方案推行期内可以多次参与本集合方案。单个委托人初次参与的最低金额为5万元人民币含参与费，每次追加参与的最低金额为1,000元人民币。委托人一致赞同：如相关法律法规对于委托人初次参与最低金额有最新规定的，管理人向监管机构履行相关报备程序，并在管理人网站和推行机构网点公告后即可按照最新规定执行。五推行期集合方案的参与原那么1、“金额参与原那么，即参与以金额恳求；2、委托人的参与资金在集合方案成立之前所产生的利息，按参与价钱折成集合方案份额，归委托人一切；3、委托人在设立推行期可以多次参与本集合方案；4、当集合方案满足成立条件时，管理人有权提早终止

17、，也可以将剩余额度在各推行机构之间进展分配，在各推行机构所分配的限额内根据“时间优先的原那么对委托人的参与恳求进展确认。当集合方案到达目的规模后，管理人有权暂停接受委托人的参与恳求。六推行期参与集合方案的参与费率委托人在推行期参与本集合方案，按照单笔参与金额的不同而收取相应的参与费用，详细规范详见下表：参与金额推行期参与费率单笔100万元0.6%100万元单笔300万元0.4%300万元单笔500万元0.2%单笔500万元每笔1000元七推行期集合方案参与份额的计算委托人的参与资金在集合方案成立日之前产生的利息按照同期银行活期存款利率计算将折算为方案份额归委托人一切，其中利息以注册登记机构的记

18、录为准。推行期参与份额的计算方法如下：净参与金额参与金额/(1+参与费率)参与份额净参与金额+推行期利息/1.00其中：1、份额计算时采用四舍五入、保管至0.01份，由此产生的误差计入集合方案资产；2、多笔参与时，按上述公式进展逐笔计算。八推行期集合方案的参与程序1、恳求方式委托人到推行机构网点书面签署之后，可以到集合方案推行网点柜台恳求参与本集合方案，也可以登录推行机构指定网络系统以自助下单的方式恳求参与本集合方案。2、支付参与款项委托人办理参与手续，应先在指定资金账户上存入足额参与款，然后签署集合方案合同。 委托人指定资金账户作为办理红利款项、退出款项、清算款项的收款账户。委托人在集合方案

19、合同有效期内，不得撤销该账户，并妥善保管账户资料。 委托人提出参与恳求时，应全额缴付参与资金。假设参与资金未在规定期限内全额到账，但到账部分资金符合最低参与金额限制条件，那么仅限到账部分资金的参与恳求为有效恳求。3、参与恳求确实认委托人于T日提交参与恳求后，普通可于T+2日到办理参与手续的网点或经过推行机构指定的网络系统查询恳求受理情况，委托人该当及时查询和确认参与恳求的相关信息。经管理人确认无效的恳求，管理人将退还委托人已交付的参与资金本金无息，就该委托人而言，集合资产管理合同自始无效。九回绝或暂停参与的情形及处置方式1、在本集合方案的推行期内，推行机构将根据委托人的投资阅历、风险接受才干、

20、资金来源及用途性质等决议能否回绝委托人参与本集合方案，包括但不限于如下情况：1经注册登记人注册登记系统确认的集合方案份额已到达50亿份含参与资金利息结转的方案份额，含管理人自有资金参与的份额；2自然人用筹集的他人资金参与集合方案的，或法人用筹集的资金参与集合方案但未能提供合法筹集资金的证明文件；3法律、法规、规章规定的其他情形或其他在本合同、集合方案阐明书载明并获中国证监会同意的特殊情形。2、发生回绝或暂停接受参与的情况时，管理人应根据详细情况，及时将回绝或暂停接受参与的缘由和处置方法在管理人网站公告或告知委托人本人。 3、委托人的参与恳求被回绝时，管理人应将被回绝的参与款项及时退还给委托人。

21、4、在暂停参与的情况消除时，管理人将及时恢复参与业务的办理，并在推行机构网点公告。 十超规模的检测当集合方案接近规模上限时，管理人有权提早终止，也可以将剩余额度在各推行机构之间进展分配，在各推行机构所分配的限额内根据“时间优先的原那么对委托人的参与恳求进展确认。当集合方案到达目的规模后，管理人有权暂停接受委托人的参与恳求。五、存续期间委托人的参与和退出本集合方案自成立之日起存续期2年，存续期间完全封锁运作，不接受投资者的参与、退出恳求。六、管理人自有资金参与并承当有限补偿责任的商定一、 管理人自有资金参与本集合方案将实行管理人自有资金参与本集合方案，并以参与的自有资金承当有限责任的措施，减少委

22、托人能够面临的投资风险。管理人承诺将在推行期末以自有资金参与本集合方案，自有资金参与比例为集合方案成立规模含管理人自有资金参与部分的5%，但最多不超越1.5亿元，存续期间管理人不再追加参与本集合方案。在集合方案存续期内，管理人自有资金参与的集合方案份额不得退出，但按照本集合方案合同商定获得的现金分红部分除外。管理人持有的每份集合方案份额与委托人持有的每份集合方案份额享有一样的分红权、收益权及其他合法权益。二、适用管理人自有资金承当有限责任的情形适用于委托人在推行期参与并延续持有至集合方案终止日的份额。三、不适用管理人自有资金承当有限责任的情形1、由于不可抗力的缘由导致集合方案出现亏损时，管理人

23、自有资金可以免于承当有限责任；2、本集合方案运作未满2年终止的，管理人自有资金可以免于承当有限责任，但管理人因艰苦违法、违规行为以及被中国证监会取消集合资产管理业务资历的情形除外。四、管理人参与本集合方案的自有资金承当有限责任本集合方案运作满2年终止清算时，管理人对于推行期参与并延续持有至集合方案终止日的委托人份额承当自有资金有限补偿责任。在2年内管理人获得的参与费、退出费、管理费、业绩报酬和分红收益等本集合方案合同商定的合法收益不用于承当有限责任。自有资金承当有限责任的详细办理方法如下：1、集合方案终止日，如单位净值+持有期累计分红份额面值，管理人自有资金参与部分不承当有限责任；2、集合方案

24、终止日，如单位净值+持有期累计分红份额面值，即存在差额损失时，管理人将用自有资金持有的集合方案份额总值弥补推行期参与且延续持有满2年的委托人份额的差额损失，按同比例分配。如管理人自有资金持有的集合方案份额总值仍缺乏以弥补委托人份额的差额损失，那么不再运用其他任何资金弥补。3、管理人用以弥补的自有资金，将按份额同比例分配给相应委托人。4、管理人自有资金有限补偿基准日为的终止日不包括展期。在推行期参与并延续持有至集合方案终止日的份额为适用管理人自有资金有限补偿的委托人份额。5、管理人自有资金有限补偿责任的委托人份额统计任务和应补偿数额计算任务均以集合方案终止日数据为准。七、集合方案资产托管本集合方

25、案资产由托管人中国工商银行股份担任托管，管理人与托管人必需按照、本合同及其他有关规定签署托管协议。签署的托管协议曾经明确了托管人与管理人之间在本集合方案委托人名册登记、资产的保管、资产的管理和运作及相互监视等相关事宜的权益、义务及职责。委托人在此确认其知悉并了解管理人和托管人所签署的托管协议的内容，并认可托管协议有关管理人和托管人职责分工、责任分配等规定。八、集合方案账户管理托管人担任为本集合方案资产开立专门的证券账户，证券账户称号为“兴业证券中国工商银行兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理方案。托管人以集合方案的名义在托管银行开设托管专户，保管集合方案的银行存款，该托管专户是指托管人在集中清算

26、方式下，代表所托管的包括集合方案在内的托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进展一级结算的公用账户。该账户的开设和管理由托管人担任，集合方案的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付退出金额、支付方案收益、收取参与款，均需经过该账户进展。管理人和托管人对集合方案资产独立核算、分账管理，保证集合方案资产独立于管理人和托管人的自有资产、集合方案资产与其他客户资产、不同集合方案的资产相互独立。管理人、托管人不得将集合方案资产归入其自有资产。管理人、托管人破产或者清算时，集合方案资产不属于其破产财富或者清算财富。九、集合方案费用支出一、集合方案费用的种类、计提规范及支付方式集合方案费用支出包括：在存续

27、期间投资运作所发生的管理费、业绩报酬、托管费、国家规定的买卖税费、审计费、律师费和信息披露费等。一管理人的管理费本集合方案无管理费。二管理人的业绩报酬1、业绩报酬计提原那么本集合方案设业绩比较基准R*，业绩比较基准将在产品推行期前公布，业绩比较基准的范围为：中国人民银行2年期定期存款基准利率*1.3 R*中国人民银行2年期定期存款基准利率*1.8设本集合方案终止时，委托人单位份额年化收益率为R，那么本集合方案终止时根据以下规那么，管理人计提业绩报酬：到期年化收益率R该收益区间业绩报酬计提比例R R*0R R*80%1当集合方案终止时，委托人单位份额年化收益率R小于或等于R*时，管理人不提取业绩

28、报酬；2当集合方案终止时，委托人单位份额年化收益率R大于R*时，管理人对超越R*以上的部分提取80%作为业绩报酬。2、业绩报酬计提方法年化收益率计算：为委托人份额的年化收益率；为委托人份额在方案终止日的累计份额净值；为委托人份额在集合方案参与日的累计份额净值推行期参与那么为1；为委托人份额在集合方案参与日的份额净值推行期参与那么为1；累计份额净值=份额净值+累计份额分红。当委托人份额的年化收益率RR*时，管理人不提取业绩报酬。当委托人份额的年化收益率R R*时，管理人业绩报酬计算方法如下：为管理人对委托人份额提取的业绩报酬；为委托人份额在集合方案参与日的份额净值推行期参与那么为1；为委托人退出

29、的份额数量；为委托人份额在集合方案参与日的资产净值；3、业绩报酬支付管理人的业绩报酬的计算和复核任务由管理人完成，由管理人向托管人发送划付指令，托管人于收到指令后5个任务日内从集合方案资产清算资金中一次性支付给管理人。三托管人的托管费集合方案托管费按前一日集合方案资产净值的0.15%年费率计提，计算方法如下：TE0.15%当年实践天数，其中：T为每日应计提的集合方案托管费E为前一日集合方案资产净值集合方案托管费每日计提，按月支付，于次月的前2个任务日将上月计提的托管费从集合方案资产中一次性支付给托管人。遇法定节假日、休憩日时，支付日期顺延。四证券买卖税费本集合方案运作期间因投资所发生的买卖手续

30、费、印花税等有关证券买卖税费，作为买卖本钱直接扣除。因集合方案运作期间投资所发生的其他相关费用，由托管人按看管理人的指令，按费用实践支出金额从集合方案资产中支付，列入集合方案费用。五集合方案审计费、律师费和信息披露费本集合资产管理方案存续期间发生的信息披露费、登记结算费用包括登记结算费及效力月费、与集合方案相关的会计师审计费和律师费、以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等，由托管人根据有关法规及相应协议的规定，按看管理人的指令，按费用实践支出金额从集合方案资产中支付，列入集合方案费用。六按国家有关规定可以列入的其他费用二、不列入集合方案费用的工程1、集合方案成立前的推行费用、律师费、登记结算

31、费用包括登记结算费及效力月费、会计师费和信息披露费用，不列入集合方案费用；2、集合方案存续期间发生的与推行有关的费用；3、管理人、托管人、注册登记人、推行机构因未履行或未完全履行义务，从而导致的费用支出或集合方案资产的损失，以及处置与集合方案运作无关的事项而发生的费用，均不列入集合方案费用。三、费用调整在报经中国证监会同意后，管理人、托管人、推行机构可调低集合方案管理费、托管费的收取规范，但无需征得委托人赞同。做出此类调整时，管理人最迟于新的费率实施日前3个任务日在管理人网站及其他场所刊登公告。四、集合方案的税收本集合方案运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。十、集

32、合方案投资收益与分配一集合方案收益的构成集合方案收益包括：1、集合方案投资所得的利息、红利；2、买卖证券的价差；3、银行存款利息；4、已实现的其他合法收入。二集合方案净收益集合方案净收益为集合方案收益扣除按照国家有关规定及本合同、集合方案阐明书规定可以在集合方案收益中扣除的费用后的余额。三收益分配原那么1、每份集合方案份额享有同等分配权；2、集合方案当期收益应先弥补上期亏损后，才可以进展当期收益分配；3、集合方案单位净值不低于面值，且有可分配收益时，管理人可以进展收益分配，可分配收益指截至收益分配基准日集合方案未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数；4、在符合有关集合方案分红条件的前提下，

33、本集合方案自成立之日起每6个月至少应进展一次收益分配，详细分配金额由管理人根据收益分配基准日可分配收益情况决议，但收益分配基准日的份额净值减去每单位份额收益分配金额后不能低于面值；5、集合方案收益分配基准日和红利发放日由管理人决议，但收益分配基准日到红利发放日的时间不超越15个任务日；6、现金红利于红利发放之日起4个任务日内转到委托人的资金账户，如有不可抗要素除外；7、集合方案成立不满六个月可不进展收益分配；8、在本集合方案每6个月初次收益分配红利发放日之前，由于证券市场下跌等市场要素使集合方案由符合分红条件变为不符合分红条件，或无法在规定期限内完成初次收益分配的，管理人应及时调整收益分配方案

34、，并在本集合方案再次符合分红条件时尽快完成收益分配任务。但此种情况不构成违反集合方案阐明书及合同的相关规定；9、法律、法规或中国证监会另有规定的，从其规定。四收益分配方案1、收益分配方案载明集合方案的净收益、分配对象、分配原那么、分配时间、分配金额及比例、分配方式等内容。2、集合方案收益分配方案由管理人拟定，经托管人核实后确定，并在确定之日起 3 个任务日内由管理人以商定的披露方式进展信息披露。收益分配方案确定后，按相关规定报管理人住所地中国证监会派出机构备案。五收益分配方式集合方案收益的分配采用两种方式，委托人可选择现金红利或将现金红利按分红日的单位净值自动转为方案份额进展再投资；集合方案份

35、额计算保管到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的差额部分计入集合方案资产的损益；委托人未作选择的，本集合方案默许的收益分配方式是现金红利方式。 六收益分配中发生的费用收益分配中发生的银行转账等费用或其他手续费用，由委托人自行负担。十一、集合方案信息披露一信息披露的原那么集合方案的信息披露将严厉按照、本合同、集合方案阐明书及其他有关规定进展。集合方案的信息披露事项将以致少一种中国证监会允许的本合同指定的方式进展披露，管理人为本集合方案信息披露责任人，管理人网站xyzq为本集合方案指定的信息披露网站。二信息披露的内容及时间集合方案的信息披露主要包括定期报告和暂时报告。1、定期报

36、告包括集合方案净值公告、集合方案对账单、集合方案的季度年度资产管理报告、季度年度资产托管报告和年度审计意见。1集合方案单位净值公告集合方案成立后，管理人应于每个任务日在管理人网站发布集合方案净值公告，披露截止前一个任务日的经托管人复核的集合方案单位净值。2集合方案对账单本集合方案存续期内，管理人按季度向委托人寄送集合方案对账单，集合方案对账单在每个季度终了后以书面或电子方式寄送委托人。集合方案对账单内容包括委托人持有集合方案份额的数量及净值，参与、退出明细，及收益分配情况，但相关信息该当以注册登记人的登记信息为准。3集合方案的季度资产管理报告、年度资产管理报告管理人在每季度终了之日起15个任务

37、日内及每年度终了之日起60个任务日内，经过管理人网站向委托人提供经托管人复核的季度资产管理报告和年度资产管理报告，并报管理人住所地中国证监会派出机构备案。集合方案成立缺乏一个月时，管理人可以不编制当期的季度报告；集合方案成立缺乏一个季度时，管理人可以不编制当期的年度报告。资产管理报告内容包括： = 1 * GB3 方案产品概略：方案简称、合同生效日、投资目的、投资战略、业绩比较规范、管理人和托管人称号等； = 2 * GB3 报告期内主要财务目的：方案本期净收益、方案份额本期净收益、期末方案资产净值、期末方案份额净值等； = 3 * GB3 结合宏观经济及证券市场情况，对报告期内集合方案资产的

38、配置情况、价值变动情况做出详细阐明； = 4 * GB3 披露备查文件的目录、存放地点及查询方式。4集合方案的季度托管报告、年度托管报告托管人在每季度终了之日起15个任务日内及每年度终了之日起60个任务日内，提供季度资产托管报告和年度资产托管报告，对本报告期的资产管理报告中的财务目的、净值表现、方案资产的配置情况、价值变动情况等内容发表复核意见。托管报告由管理人经过信息披露网站xyzq向委托人提供。集合方案成立缺乏一个月时，托管人可以不编制当期的季度报告；集合方案成立缺乏一个季度时，托管人可以不编制当期的年度报告。 5审计意见管理人按照、的规定，对集合方案的运营情况单独进展年度审计。集合方案审

39、计报告该当在每年度终了之日起60日内，按照集合方案合同商定的方式向委托人和托管人提供，审计意见该当在管理人网站披露，并报中国证监会及管理人住所地中国证监会派出机构备案。 2、暂时报告对关系委托人利益的艰苦事项，管理人将以暂时报告的方式经过管理人网站xyzq和推行网点等及时公告，并及时将有关情况向管理人住所地中国证监会派出机构报告：1艰苦关联买卖事项，包括但不限于投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券包括投资于管理人担任保荐人或者主承销商的股票、债券等；2艰苦诉讼、仲裁事项；3集合方案管理人或托管人遭到艰苦处分；4变卦投资主办人员；5本方案托管人变卦，添加、减少或变卦

40、本方案代理推行机构；6集合方案资产净值计算错误偏向到达集合方案资产净值0.5%；7回绝或暂停受理参与或退出恳求； 8开场或重新开场受理参与或退出恳求；9巨额退出时发生部分顺延退出或暂停退出，及暂停终了重新开放退出时；10集合方案收益分配方案；11集合方案费用的调整；12集合方案转换等其它业务的推出；13集合方案终止和清算；14管理人或托管人以为需披露的其他能够对集合方案的继续运作产生艰苦影响的艰苦事项。15其他根据法律法规和中国证监会的有关规定该当披露的艰苦事项。三信息披露备查文件的查阅地点本集合方案的定期报告及暂时报告将存放于管理人所在地、托管人所在地、有关推行机构及其网点，并在管理人网站x

41、yzq公布，供委托人查询。如委托人需求，可在支付工本费后获得上述文件的复印件。对委托人按上述方式所获得的文件及其复印件，管理人和托管人保证其内容与所披露的内容完全一致。委托人可经过以下方式查询电子签名合同签署情况：1至推行机构营业网点提供相关证件请柜台任务人员协助查询；2登录推行机构指定的网络系统查询电子签名合同的签署情况；3登录中登公司网站 HYPERLINK chinaclear chinaclear进展查询。十二、委托人的权益与义务一委托人的权益1、分享集合方案收益；2、知悉有关集合方案投资运作的信息，包括集合方案的资产配置、投资比例、损益情况等；3、按照合同商定，参与、退出集合方案；4

42、、参与分配集合方案清算后的剩余资产；5、因管理人、托管人过错导致合法权益遭到损害的，有权得到赔偿；6、在合法权益遭到损害时，授权管理人、托管人代其进展追偿的权益；7、本合同商定的其他权益。二委托人的义务1、承诺委托资金的来源及用途合法，向管理人或代理推行机构照实提供财务情况及投资志愿等根本情况；法人或者依法成立的其他组织，用筹集的资金参与集合方案的，该当向管理人或代理推行机构提供合法筹集资金的证明文件； 2、按照合同商定交付委托资金，承当相应税费，支付合同商定的管理费、托管费和其他费用；3、按照合同商定，承当集合方案能够的投资损失；4、不得转让集合方案份额法律、行政法规另有规定的除外；5、本合

43、同商定的其他义务。十三、管理人的权益与义务一管理人的权益1、按照本方案合同商定，独立运作集合方案的资产；2、按照本方案合同商定，收取管理费等相关费用；3、按照本方案合同商定，停顿或暂停办理集合方案的参与，暂停办理集合方案的退出事宜；4、按照本方案合同商定，终止集合方案的运作； 5、监视托管人，并针对托管人的违约行为采取必要措施维护委托人的利益；6、行使集合方案资产投资构成的投资人权益；7、集合方案资产遭到损害时，向有关责任人清查法律责任；8、本合同商定的其他权益。二管理人的义务1、在集合方案投资管理活动中恪尽职守，履行老实守信、谨慎尽责的义务，以专业技艺管理集合方案的资产，为委托人利益效力，依

44、法维护委托人的财富权益； 2、按合同商定的时间和方式向委托人寄送对账单，阐明委托人持有方案份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况，并按规定出具资产管理报告；3、依法对托管人的行为进展监视，如发现托管人违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反托管协议的，该当予以制止，并及时报告中国证监会；4、保守集合方案的商业，在集合方案有关信息向委托人披露前，不泄露集合方案的投资安排、投资意向等信息法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外；5、按照合同商定向委托人分配集合方案的收益；6、及时向退出集合方案的委托人支付退出款项；7、妥善保管与集合方案有关的合同、客户资料、买卖记录、业务档案等

45、文件、资料和数据，保管期限不得少于20年；8、在集合方案到期或因其他缘由解散时，与托管人一同妥善处置有关清算和委托人资产的返还事宜；9、因本身或其代理人的过错呵斥集合方案资产损失的，向委托人承当赔偿责任；10、因托管人过错呵斥集合方案资产损失时，代委托人向托管人追偿；11、因管理人一方面解除本合同给委托人、托管人呵斥经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；12、聘请具有证券相关业务资历的会计师事务所，对每个集合方案的运营情况进展年度审计，并将集合方案审计报告在每年度终了之日起60日内，向委托人和托管人提供，并报管理人住所地中国证监会派出机构备案；13、本合同商定的其他义务。十四、托管人的权益与义

46、务一托管人的权益1、按照托管协议的商定对集合方案资产进展托管；2、按照合同的商定收取托管费；3、监视集合方案的运营运作，发现管理人的投资或清算指令违反托管协议商定的，要求其矫正，或回绝执行，并有权报告管理人及其住所地中国证监会派出机构；4、监视管理人，并针对管理人的违约行为采取必要措施维护委托人的利益；5、集合方案资产遭到损害时，向有关责任人清查法律责任；6、查询集合方案的运营运作情况；7、本合同商定的其他权益。二托管人的义务1、按照托管协议的商定为每个集合方案开立专门的资金账户和专门的证券账户；2、按照托管协议的商定平安保管集合方案资产、办理资金收付事项；非依法律、行政法规和中国证监会有关规

47、定或合同商定，不得擅自动用或处分集合方案资产；4、执行管理人的投资或者清算指令，担任办理集合方案名下的资金往来；5、按照托管协议的商定监视管理人集合方案的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反托管协议商定且投资指令未生效的，那么回绝执行，已生效的，按指令执行后督促其进展矫正；6、复核、审查管理人计算的集合方案的资产净值；7、保守集合方案的商业，在集合方案有关信息向委托人披露前予以严密，不向他人泄露法律、行政法规或中国证监会另有规定的以及为遵守和服从法院判决、仲裁判决的、或审计需求的除外；8、按托管协议的规定出具集合方案托管报告；9、妥善保管与集合方案托管业务有关的合同、协议、买卖记录、会计账

48、册等文件、资料，保管期不少于20年； 10、在集合方案到期或因其他缘由终止时，与管理人一同妥善处置有关清算和委托人资产的返还事宜；11、在解散、依法被撤销、破产或者由接纳人接纳其资产时，及时报告委托人和管理人；12、赔偿因本身过错给集合方案呵斥的直接损失；13、因管理人过错呵斥集合方案资产损失的，代委托人向管理人追偿；14、因托管人一方解除本合同给委托人、管理人呵斥直接经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿；15、本合同商定的其他义务。十五、合同变卦安排一集合方案存续期内，管理人对集合方案阐明书及合同进展修正，该当获得托管人赞同。管理人该当就修正事项向托管人提出书面提议，托管人该当自收到书面提议

49、之日起10日内以书面方式回答管理人。二管理人、托管人就修正事项书面达成一致之日起30日内，管理人该当经过网站公告和书面方式通知委托人，咨询委托人的意见，委托人该当在公告之日起15个任务日内明确意见。赞同的，按照公告载明的方式回复管理人；不赞同的，该当在公告之日起15个任务日内退出本集合方案；不赞同的，也未在公告规定的15个任务日期限届满后退出方案的，管理人该当在期限届满后将相关份额强迫退出方案；不表表示见，且在公告之日起15个任务日内不退出本集合方案的，视为赞同合同变卦。管理人应及时将变卦后的合同报管理人住所地中国证监会派出机构备案。管理人将公告之日起15个任务日设置为特别开放日，供不赞同合同

50、修正事项的委托人退出本集合方案。三对本合同以下内容的修正，该当报中国证监会同意，变卦其他事项，该当报管理人住所地中国证监会派出机构备案：1集合方案管理期限；2集合方案规模上限、投资范围、投资比例；3集合方案管理人、资产托管机构的报酬规范；4集合方案管理人、资产托管机构；5中国证监会规定的其他事项。四合同变卦事项的特别商定在不影响委托人权益且不添加委托人义务的情况下，管理人于以下情形可按如下规定变卦本合同，无须征求本合同其他当事人赞同：合同履行期间内，假设兴业证券股份的资产管理部门与兴业证券股份分别，依法成立独立的企业法人且依法承袭兴业证券股份资产管理业务管理人的业务与资质，那么由新法人直接变卦

51、为本集合方案的管理人，本合同项下的一切关于管理人的权益义务均由其承袭。管理人无须就上述合同变卦事项另行签署专项协议，但管理人应在上述合同变卦事项前先向监管机构备案并以信息披露的方式通知委托人和托管人。 十六、集合方案的展期一集合方案展期的条件本集合方案存续期为2年，如满足以下条件，并报经中国证监会赞同后可以展期：1、集合方案运营规范，管理人、托管人未违反集合方案合同、方案阐明书的商定；2、集合方案展期没有损害委托人利益的情形；3、托管人赞同继续托管展期后的集合方案资产；4、管理人承诺展期期间不收回参与的自有资金；5、中国证监会规定的其他条件。二展期的方式集合方案符合展期条件并报经中国证监会赞同

52、后，管理人可以延伸集合方案的存续期限。委托人可以选择退出本集合方案，或继续参与展期后的集合资产管理方案。三展期的期限集合方案展期的期限以中国证监会核准的展期期限为准。四展期的程序1、展期的恳求本集合方案原存续期届满前，管理人可以决议到期清算终止，或展期继续管理本集合方案。本集合方案拟展期的，管理人该当至少于原存续期届满前3个月且不超越1个月期间内向中国证监会提交展期恳求资料。经中国证监会赞同集合方案可以展期的，管理人该当在获得中国证监会赞同之日起5个任务日内向委托人发送展期提示性公告，同时在推行机构网点和管理人网站公告，公告至少应载明以下内容：1展期期限；2管理人对选择不参与集合方案展期的委托

53、人退出事宜的安排；3管理人对集合方案在原存续期届满日后第一个任务日不符合集合方案成立条件时的安排。2、委托人参与展期在本集合方案展期获得中国证监会赞同并公告后，委托人可以按推行机构规定的手续，提出参与展期的恳求，并签署新的集合方案合同参与展期。截止本集合方案存续期届满日，委托人未提出参与展期恳求的，视为不参与本集合方案的展期，在原集合方案合同终止之日起5个任务日内，管理人将为不参与展期的委托人一次性一致办理退出手续，退出金额按原集合方案合同终止之日委托人持有份额的资产净值计算。五展期的成立经中国证监会赞同且在原存续期届满日后第一个任务日本集合方案符合集合方案成立条件，那么本集合方案展期将于原存

54、续期届满后1个任务日内成立。集合方案展期成立后5个任务日内，管理人该当将展期情况报管理人住所地中国证监会派出机构备案。六展期的失败假设本集合方案的展期恳求未获得中国证监会赞同，或者在原存续期届满日后第一个任务日本集合方案不符合集合方案成立条件，那么本集合方案将进入清算终止程序。十七、集合方案的终止和清算一集合方案该当终止的情形1、集合方案存续期届满且未能展期的；2、集合方案管理人因艰苦违法、违规行为，被中国证监会取消业务资历的；3、集合方案管理人因解散、破产、撤销等缘由不能履行相应职责的；4、集合方案托管人因艰苦违法、违规行为，被监管机构取消业务资历，或因解散、破产、撤销等缘由不能履行相应职责

55、，而管理人未能在合理时间与新的托管人签署托管协议的；5、集合方案存续期内，延续20个买卖日集合方案资产净值低于1亿元人民币不包括管理人参与的自有资金或委托人少于2人不包括管理人。假设本集合方案存续期间相关法律法规有最新规定的，那么本集合方案按照相关法律法规最新规定执行；6、因战争、自然灾祸等不可抗力事项，使集合方案合同无法继续履行；7、法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。二集合方案的清算集合方案的清算小组自集合方案终止之日起五个任务日内成立清算小组；集合方案清算小组成员由集合方案管理人、集合方案托管人、具有从事证券相关业务资历的注册会计师组成。清算小组可以聘请必要的任务人员；集合方案

56、清算小组担任本集合方案资产的保管、清理、估价、变现和分配。集合方案清算小组可以依法以集合方案的名义进展必要的民事活动。集合方案清算程序集合资产管理方案终止日后5个任务日内启动清算程序，并由集合方案清算小组将终止事项向委托人披露；集合方案清算小组一致接搜集合方案资产；集合方案清算小组对集合方案资产进展清理和确认；集合方案清算小组对集合方案资产进展估价；集合方案清算小组对集合方案资产进展变现；集合方案清算小组在集合方案资产变现终了后5个任务日内出具集合方案清算报告，并将集合方案清算报告中国证监会及集合方案管理人住所地中国证监会派出机构；集合方案清算小组在集合方案清算报告报备证监会及集合方案管理人住

57、所地中国证监会派出机构后3个任务日内披露集合方案清算报告；清算报告披露后7个任务日内进展集合方案剩余资产的分配；集合方案清算小组注销集合方案相关账户； 清算终了后15个任务日内，集合方案清算小组将清算结果报集合方案管理人住所地中国证监会派出机构备案。清算费用清算费用是指清算小组在进展集合方案清算过程中发生的一切合理费用，清算费用由清算小组从集合方案资产中支付。集合方案剩余资产的分配清算报告披露后七个任务日内，管理人和托管人该当在扣除清算费用、管理费、托管费及管理人业绩报酬等费用后，将集合方案资产按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的商定，以货币的方式全部分派给委托人，之后注销集合方案公

58、用证券账户和资金账户。假设本集合方案在终止之日有未能流通变现的证券，管理人可针对该部分未能流通变现证券制定二次清算方案，该方案应经托管人认可，并经过管理人网站进展披露。假设本集合方案在终止之日有未能流通变现的证券，集合方案清算小组应根据二次清算方案的规定，对该部分未能流通变现的证券在可流通变现后进展二次清算，将变现后的资产扣除相关费用后按照委托人拥有份额的比例，以货币方式全部分配给委托人。并注销集合方案公用证券账户和资金账户。在进展二次清算的变现过程中，变现的资金以现金保管，不得再进展投资。为返还委托人的方案资产照常计提管理费及托管费。对于由方案交纳、注册登记机构收取的最低结算备付金和买卖席位

59、保证金，在注册登记机构对其进展调整交收日才干收回，届时，集合方案清算小组将及时按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的商定，以货币资金的方式全部分配给委托人，并注销集合方案公用证券账户和资金账户。集合方案清算的报告管理人终止或者解散所管理的集合方案的，该当在集合方案终止日后十个任务日内将有关情况向中国证监会及住所地中国证监会派出机构报告。集合方案清算程序终止后五个任务日内由集合方案清算小组在集合方案管理人公司网站上披露，并在集合方案清算程序终止后的十五个任务日内向中国证监会及集合方案管理人住所地中国证监会派出机构报告。清算过程中的有关艰苦事项将及时披露。十八、管理人不能履行职责时的处置方

60、式管理人承诺以老实守信、谨慎尽责的原那么管理和运用集合方案资产。在集合方案存续期间，管理人因违反法律、行政法规的有关规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务答应、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等缘由不能履行职责的，该当及时向委托人和托管人报告，并按照有关监管要求妥善处置有关事宜。十九、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同当事人无法预见、无法抑制、无法防止且在本合同生效之后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于战争、自然灾祸、非因管理人或托管人本身缘由导致的技术系统异常事故、政策法规修正、法律法规规定的其他情形等。声称遭到不可抗力事件影响的一方有责任尽一