集合计划合同范本

1、.PAGE ：.； 集合资产管理合同范本二 年 月目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc338658041 一、前言 PAGEREF _Toc338658041 h 1 HYPERLINK l _Toc338658042 二、释义 PAGEREF _Toc338658042 h 2 HYPERLINK l _Toc338658043 三、合同当事人 PAGEREF _Toc338658043 h 2 HYPERLINK l _Toc338658044 四、集合资产管理方案的根本情况 PAGEREF _Toc338658044 h 3 HYPERLINK l _

2、Toc338658045 五、集合方案的参与和退出 PAGEREF _Toc338658045 h 7 HYPERLINK l _Toc338658046 六、管理人自有资金参与集合方案 PAGEREF _Toc338658046 h 11 HYPERLINK l _Toc338658047 七、集合方案的分级 PAGEREF _Toc338658047 h 12 HYPERLINK l _Toc338658048 八、集合方案客户资产的管理方式和管理权限 PAGEREF _Toc338658048 h 12 HYPERLINK l _Toc338658049 九、集合方案的成立 PAGERE

3、F _Toc338658049 h 12 HYPERLINK l _Toc338658050 十、集合方案账户与资产 PAGEREF _Toc338658050 h 14 HYPERLINK l _Toc338658051 十一、集合方案资产托管 PAGEREF _Toc338658051 h 14 HYPERLINK l _Toc338658052 十二、集合方案的估值 PAGEREF _Toc338658052 h 15 HYPERLINK l _Toc338658053 十三、集合方案的费用、业绩报酬 PAGEREF _Toc338658053 h 15 HYPERLINK l _Toc

4、338658054 十四、集合方案的收益分配 PAGEREF _Toc338658054 h 16 HYPERLINK l _Toc338658055 十五 投资理念与投资战略 PAGEREF _Toc338658055 h 17 HYPERLINK l _Toc338658056 十六 投资决策与风险控制 PAGEREF _Toc338658056 h 17 HYPERLINK l _Toc338658057 十七、投资限制及制止行为 PAGEREF _Toc338658057 h 17 HYPERLINK l _Toc338658058 十八、集合方案的信息披露 PAGEREF _Toc3

5、38658058 h 21 HYPERLINK l _Toc338658059 十九、集合方案份额的转让、非买卖过户和冻结 PAGEREF _Toc338658059 h 23 HYPERLINK l _Toc338658060 二十、集合方案的展期 PAGEREF _Toc338658060 h 24 HYPERLINK l _Toc338658061 二十一、集合方案终止和清算 PAGEREF _Toc338658061 h 25 HYPERLINK l _Toc338658062 二十二、当事人的权益和义务 PAGEREF _Toc338658062 h 26 HYPERLINK l _

6、Toc338658063 二十三、违约责任与争议处置 PAGEREF _Toc338658063 h 31 HYPERLINK l _Toc338658064 二十四、风险提示 PAGEREF _Toc338658064 h 33 HYPERLINK l _Toc338658065 二十五、合同的成立与生效 PAGEREF _Toc338658065 h 36 HYPERLINK l _Toc338658066 二十六、合同的补充、修正与变卦 PAGEREF _Toc338658066 h 36 HYPERLINK l _Toc338658067 二十七、或有事件 PAGEREF _Toc33

7、8658067 h 37一、前言为规范 集合资产管理方案(以下简称“集合方案或“方案)运作，明确以下简称“本合同当事人的权益与义务，按照、(以下简称)、以下简称以下简称等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、老实信誉原那么的根底上订立本合同。本合同是规定当事人之间根本权益义务的法律文件，当事人按照、以下简称、本合同及其他有关规定享有权益、承当义务。委托人承诺以真实身份参与集合方案，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合方案阐明书全文，了解相关权益、义务和风险，自行承当投资风险和损失。管理人承诺以老实守信、谨慎

8、尽责的原那么管理和运用本集合方案资产，但不保证本集合方案一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以老实守信、谨慎尽责的原那么履行托管职责，平安保管客户集合方案资产、办理资金收付事项、监视管理人投资行为，但不保证本集合方案资产投资不受损失，不保证最低收益。二、释义 三、合同当事人委托人个人填写：姓名： 证件类型： 证件号码： 通讯地址： 邮政编码： 联络： 挪动： 电子信箱： 其他： 机构填写：机构称号： 法定代表人： 通讯地址： 邮政编码： 代理人姓名： 身份证号码： 联络： 其他： 管理人机构称号： 法定代表人： 通讯地址： 邮政编码： 联络： 其他： 托管人机构称号： 法定代表人： 通讯地址

9、： 邮政编码： 联络： 其他： 四、集合资产管理方案的根本情况一称号： 集合资产管理方案二类型： 注：集合资产管理方案的类型包括：非限定性集合资产管理方案、限定性集合资产管理方案和限额特定资产管理方案三目的规模本集合方案推行期规模上限为 亿份/不设规模上限，存续期上限为 亿份/不设规模上限。四投资范围和投资比例1、投资范围【非限定性方案资产管理方案】投资范围包括国内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财方案以及中国证监会认可的其他投资种类。本方案可以参与融资融券买卖，也可以将其持有的股票作为融券

10、标的证券出借给证券金融公司。【限定性集合资产管理方案】投资范围主要为国债、债券型证券投资基金、在证券买卖所上市的企业债券、其他信誉度较高且流动性强的固定收益类金融产品，投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超越该方案资产净值的百分之二十，并遵照分散投资风险的原那么。本集合方案可以参与融资融券买卖，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。【限额特定资产管理方案】投资范围包括国内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、商品期货等证券期货买卖所买卖的投资种类，利率远期、利率互换等银行间市场买卖的投资种类

11、，证券公司专项资产管理方案、商业银行理财方案、集合资金信托方案等金融监管部门同意或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资种类。本集合方案可以参与融资融券买卖，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。注：集合方案的投资范围根据合同的实践情况详细确定，但不得超越前述规定的范围。2、资产配置比例1固定收益类资产如有： 2权益类资产如有： 3现金类资产如有： 4其他资产如有： 委托人在此赞同并授权管理人可以将集合方案的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券，但其投资比例不得超越资产净值的7%。投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进展证券投资的集合资产管理

12、方案可以不受上述限制。买卖完成 个任务日内，管理人应书面通知托管人，经过管理人的网站告知委托人，并向证券买卖所报告。如因一级市场申购发生投资比例超标，应自申购证券可买卖之日起 个买卖日内将投资比例降至答应范围内；如因证券市场动摇、证券发行人合并、资产管理方案规模变动等证券公司之外的要素，呵斥集合方案投资比例超标，管理人应在超标发生之日起在具备买卖条件的 个买卖日内将投资比例降至答应范围内。法律法规或中国证监会允许集合方案投资其他种类的，资产管理人在履行合同变卦程序后，可以将其纳入本方案的投资范围。五管理期限不设固定管理期限/管理期限为 年。六封锁期、开放期及流动性安排：1、封锁期：不设封锁期/

13、封锁期为 ，封锁期内不办理参与、退出业务。2、开放期：不设开放期/开放期为 ,开放期内可以办理参与、退出业务。3、流动性安排： 七集合方案份额面值人民币1.00元。八参与本集合方案的最低金额初次参与的最低金额为人民币 元，追加参与的最低金额为人民币 元。九本集合方案的风险收益特征及适宜推行对象本集合方案属 产品,适宜 投资者。十本集合方案的推行1、推行机构: 2、推行方式管理人应将集合资产管理合同、集合资产管理方案阐明书等正式推行文件，以 方式置备于推行机构营业场所。推行机构该当了解客户的投资需求和风险偏好，详细引见产品特点并充分提示风险，引荐与客户风险接受才干相匹配的集合方案，引导客户谨慎作

14、出投资决议。制止经过签署保本保底补充协议等方式，或者采用虚伪宣传、夸张预期收益和商业贿赂等不正当手段推行集合方案。管理人及推行机构该当采取有效措施，并经过管理人、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露集合方案备案信息、风险收益特征、赞扬等，使客户详尽了解本集合方案的特性、风险等情况及客户的权益、义务，但不得经过广播、电视、报刊及其他公共媒体推行本集合方案。十一本集合方案的各项费用1、认购/申购费如有： 2、退出费如有： 3、管理费如有： 4、托管费如有： 5、业绩报酬如有： 6、其他费用如有： 五、集合方案的参与和退出一集合方案的参与1、

15、参与的办理时间1推行期参与在推行期内，投资者在任务日内可以参与本集合方案。2存续期参与投资者在集合方案开放期内的任务日可以办理参与本集合方案的业务。2、参与的原那么1“未知价原那么，即存续期参与的价钱，以受理恳求当日集合方案每份额净值为基准进展计算；2采用金额参与的方式，即以参与金额恳求；3在推行期内，当集合方案募集规模接近或到达商定的规模上限时，管理人将自次日起暂停接受参与恳求。3、参与的程序和确认1投资者按推行机构指定营业网点的详细安排，在规定的买卖时间段内办理；2投资者应开设推行机构认可的买卖账户，并在买卖账户备足认购/申购的货币资金；假设买卖账户内参与资金缺乏，推行机构不受理该笔参与恳

16、求；3投资者签署本合同后，方可恳求参与集合方案。参与恳求经管理人确认有效后，构本钱合同的有效组成部分；4投资者参与恳求确认胜利后，其参与恳求和参与资金不得撤销；5投资者于T日提交参与恳求后，可于T+ 日后在办理参与的网点查询参与确认情况。4、参与费及参与份额的计算1参与费率： 2参与份额的计算方法： 5、参与资金利息的处置方式委托人的参与资金在推行期产生的利息将折算为方案份额归委托人一切。二集合方案的退出1、退出的办理时间退出在开放期办理。2、退出的原那么1“未知价原那么，即退出集合方案的价钱以退出恳求日T日集合方案每份额净值为基准进展计算；2采用份额退出的方式，即退出以份额恳求。3、退出的程

17、序和确认1退出恳求的提出 2退出恳求确实认 3退出款项划付 4、退出费及退出份额的计算1退出费用 2退出金额的计算方法 3收取方式 5、退出的限制与次数 6、单个委托人大额退出的认定、恳求和处置方式1单个委托人大额退出的认定 2单个委托人大额退出的恳求和处置方式 7、巨额退出的认定和处置方式1巨额退出的认定 2巨额退出的顺序、价钱确定和款项支付 3告知客户的方式 8、延续巨额退出的认定和处置方式1延续巨额退出的认定 2延续巨额退出的顺序、价钱确定和款项支付 9、回绝或暂停退出的情形及处置发生以下情形时，管理人可以回绝或暂停受理委托人的退出恳求：1不可抗力的缘由导致集合方案无法正常运作；2证券买

18、卖场所买卖时间非正常停市，导致当日集合方案资产净值无法计算；3其他： 六、管理人自有资金参与集合方案管理人能否以自有资金参与本集合方案： 管理人以自有资金参与本集合方案的：1、自有资金参与的条件： 2、自有资金的参与方式和金额： 3、自有资金参与的金额和比例： 4、自有资金的收益分配： 5、自有资金责任承当方式和金额： 6、自有资金退出的条件： 7、管理人自有资金参与集合方案的持有期限不得低于6个月，参与、退出时该当提早 个任务日告知委托人和托管人，募集期投入且承当责任的自有资金在商定责任解除前不得退出；8、为应对巨额退出，处理流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同商定的前提下，管理人参与的自

19、有资金参与、退出可不受上述限制，但需事后及时告知委托人和托管人；9、因集合方案规模变动等客观要素导致自有资金参与集合方案被动超限时的处置原那么及处置措施： 10、风险提示: 11、信息披露： 七、集合方案的分级本集合方案能否根据风险收益特征进展分级： 本集合方案根据风险收益特征进展分级的：一分级安排： 二份额配比： 三杠杆比例： 四风险承当： 五其他： 八、集合方案客户资产的管理方式和管理权限一管理方式 二管理权限 九、集合方案的成立一集合方案成立的条件和日期 【非限定性集合资产管理方案/限定性集合资产管理方案】集合方案的参与资金总额含参与费不低于1亿元人民币且其委托人的人数为2人含以上，并经

20、管理人聘请的具有证券相关业务资历的会计师事务所对集合方案进展验资并出具验资报告后，管理人宣布本集合方案成立。集合方案设立完成前，委托人的参与资金只能存入集合方案份额登记机构指定的专门账户，不得动用。【限额特定集合资产管理方案】集合方案的参与资金总额含参与费不低于3千万元人民币且其委托人的人数为2人含以上，并经管理人聘请的具有证券相关业务资历的会计师事务所对集合方案进展验资并出具验资报告后，管理人宣布本集合方案成立。集合方案设立完成前，委托人的参与资金只能存入证券登记结算机构指定的专门账户或资产托管机构的募集专户，不得动用。二集合方案设立失败【非限定性集合资产管理方案/限定性集合资产管理方案】集

21、合方案推行期终了，在集合方案规模低于人民币1亿元或委托人的人数少于2人条件下，集合方案设立失败，管理人承当集合方案的全部推行费用，并将已认购资金及同期利息在推行期终了后 个任务日内退还集合方案委托人。【限额特定集合资产管理方案】集合方案推行期终了，在集合方案规模低于人民币3千万元或委托人的人数少于2人条件下，集合方案设立失败，管理人承当集合方案的全部推行费用，并将已认购资金及同期利息在推行期终了后 个任务日内退还集合方案委托人。三集合方案开场运作的条件和日期1、条件： 2、日期： 十、集合方案账户与资产一集合方案账户的开立托管人为本集合方案开立证券账户、资金账户以及其他相关账户。资金账户称号该

22、当是“集合资产管理方案称号，证券账户称号该当是“管理人称号托管机构称号集合资产管理方案称号。二集合方案资产的构成本集合方案资产的构成主要有：1、银行存款和应计利息；2、其他资产 三集合方案资产的管理与处分集合方案资产由托管人托管，并独立于管理人及托管人的自有资产及其管理、托管的其他资产。管理人或托管人的债务人无权对集合方案资产行使冻结、扣押及其他权益。除按照、及其他有关规定处分外，集合方案资产不得被处分。十一、集合方案资产托管本集合方案资产交由 担任托管，并签署了托管协议。托管方式为： 十二、集合方案的估值管理人该当制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进展评价，保证集合资产管理方

23、案估值的公平、合理。一资产总值： 二资产净值： 三单位净值： 四估值目的：客观、准确地反映集合方案资产的价值。经集合方案资产估值后确定的集合方案单位净值，是进展信息披露、计算参与和退出集合方案的根底。五估值对象: 六估值日: 七估值方法: 八估值程序: 九估值错误与脱漏的处置方式: 十估值复核： (十一)其他 十三、集合方案的费用、业绩报酬一集合方案费用支付规范、计算方法、支付方式和时间1、托管费: 2、管理费: 3、证券买卖费用: 4、集合方案注册登记费用: 5、其他费用: 二不列入集合方案费用的工程 三管理人的业绩报酬(如有)1、管理人收取业绩报酬的原那么: 2、业绩报酬的计提方法: 3、

24、业绩报酬支付: 十四、集合方案的收益分配一收益的构成收益包括: 二可供分配利润： 三收益分配原那么1、同一类份额享有同等分配权；2、当期收益先弥补上一年度亏损后，方可进展当年收益分配；3、收益分配基准日的份额净值减去每单位集合方案份额收益分配金额后不能低于面值；4、其他 四收益分配方案确实定与披露： 五收益分配方式: 十五 投资理念与投资战略一投资目的 二投资理念 三投资战略 十六 投资决策与风险控制一集合方案的决策根据集合方案以国家有关法律、法规和本合同的有关规定为决策根据，并以维护集合方案委托人利益作为最高准那么。详细决策根据包括：1、等有关法律性文件；2、其他 二集合方案的投资程序 三风

25、险控制 十七、投资限制及制止行为一投资限制【非限定性集合资产管理方案】为维护委托人的合法权益，本集合方案的投资限制为：1、将集合方案资产投资于一家公司发行的证券超越资产净值的10%；投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进展证券投资的集合方案除外；2、管理人将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，超越该证券发行总量的10%； 完全按照有关指数的构成比例进展证券投资的集合方案除外；3、将集合方案的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券，投资比例超越资产净值的7%;投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进展证券投资的集合资产管理方案可以不受上述限制;4、集合方案申

26、购新股，申报的金额超越集合方案的现金总额，申报的数量超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；5、集合方案参与证券回购融入资金余额超越集合方案资产净值的40%，中国证监会另有规定的除外；6、其他投资限制 如法律法规或监管部门修正或取消上述限制，履行适当程序后，本集合方案可相应调整投资组合限制的规定。【限定性集合资产管理方案】为维护委托人的合法权益，本集合方案投资的投资限制为：1、将集合方案资产投资于一家公司发行的证券超越资产净值的10%；投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进展证券投资的集合方案除外；2、管理人将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，超越该证券发行总量的10%； 完全

27、按照有关指数的构成比例进展证券投资的集合方案除外；3、将集合方案的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券，投资比例超越资产净值的7%;投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进展证券投资的集合资产管理方案可以不受上述限制;4、集合方案申购新股，申报的金额超越集合方案的现金总额，申报的数量超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；5、集合方案参与证券回购融入资金余额超越集合方案资产净值的40%，中国证监会另有规定的除外；6、投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，超越该方案资产净值的20%；7、其他投资限制 如法律法规或监管部门修正或取消上述限制，履行适当程序后，本集

28、合方案可相应调整投资组合限制的规定，那么本集合方案不受上述限制。【限额特定集合资产管理方案】为维护委托人的合法权益，本集合方案的投资限制为：1、将集合方案的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券，投资比例超越资产净值的7%;投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进展证券投资的集合资产管理方案可以不受上述限制；2、集合方案申购新股，申报的金额超越集合方案的现金总额，申报的数量超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；3、集合方案参与证券回购融入资金余额超越集合方案资产净值的40%，中国证监会另有规定的除外；4、其他投资限制 如法律法规或监管部门修正或取消上述限制，履行适当程序后

29、，本集合方案可相应调整投资组合限制的规定。二制止行为本集合方案的制止行为包括： 1、违规将集合方案资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；2、将集合方案资产用于能够承当无限责任的投资；3、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其获得最低收益的承诺； 4、挪用集合方案资产； 5、募集资金不入账或者其他任何方式的账外运营； 6、募集资金超越方案阐明书商定的规模； 7、接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额； 8、运用集合方案资产进展不用要的买卖； 9、内幕买卖、利益保送、支配证券价钱、不正当关联买卖及其他违反公平买卖规定的行为； 10、法律、行政法规和中国证监会制止的其他行

30、为。十八、集合方案的信息披露一定期报告定期报告包括集合方案单位净值报告、集合方案的资产管理季度年度报告、托管季度年度报告、年度审计报告和对账单。1、集合方案单位净值报告披露时间：封锁期内至少每周披露一次集合方案份额净值，开放期内每个任务日披露集合方案截至前 个任务日份额净值。披露方式: 2、集合方案的资产管理季度报告和托管季度报告管理人、托管人在每季度分别向委托人提供一次准确、完好的管理季度报告和托管季度报告，对报告期内集合方案资产的配置情况、价值变动情况、艰苦关联买卖做出阐明。上述报告应于每季度截止日后15个任务日内经过管理人网站通告。3、集合方案的资产管理年度报告和托管年度报告管理人、托管

31、人在每年度分别向委托人提供一次准确、完好的管理年度报告和托管年度报告，对报告期内集合方案资产的配置情况、价值变动情况、艰苦关联买卖做出阐明。上述报告应于每个会计年度截止日后3个月内经过管理人网站通告。4年度审计报告管理人该当聘请具有证券相关业务资历的会计师事务所对本集合方案的运营情况进展年度审计，并在每年度终了之日起3个月内将审计报告提供应托管人，经过管理人网站向委托人提供。5对账单管理人该当每个季度以 方式向委托人寄送对账单，对账单内容应包括委托人持有方案份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。2、暂时报告集合方案存续期间，发生对集合方案继续运营、客户利益、资产净值产生艰苦影响

32、的事件，管理人该当以 方式及时向客户披露。暂时报告的情形包括但不限于：1集合方案运作过程中，担任集合资产管理业务的高级管理人员或投资主办人员发生变卦，或出现其他能够对集合方案的继续运作产生艰苦影响的事项；2暂停受理或者重新开场受理参与或者退出恳求；3发生巨额退出并延期支付；4集合方案终止和清算；5集合方案存续期满并展期；6管理人以自有资金参与和退出；7合同的补充、修正与变卦；8与集合方案有关的艰苦诉讼、仲裁事项；9担任本集合方案的代理推行机构发生变卦；10集合方案投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券；11管理人、托管人因艰苦违法违规，被中国证监会取消相关业务资历； 12管理人、托

33、管人因解散、破产、撤销等缘由不能履行相应职责；13其他 十九、集合方案份额的转让、非买卖过户和冻结一集合方案份额的转让集合方案存续期间，客户可以经过证券买卖所等中国证监会认可的买卖平台转让集合方案份额。受让方初次参与集合方案，应先与管理人、托管人签署集合资产管理合同。二集合方案份额的非买卖过户非买卖过户是指不采用参与、退出等买卖方式，将一定数量的集合方案份额按照一定的规那么从某一委托人集合方案账户转移到另一委托人集合方案账户的行为。集合方案注册登记机构只受理因承继、捐赠、司法执行、以及其他方式财富分割或转移引起的方案份额非买卖过户。对于符合条件的非买卖过户恳求按登记结算机构的有关规定办理。三集

34、合方案份额的冻结集合方案登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的集合方案份额冻结与解冻事项。二十、集合方案的展期本集合方案能否可以展期： 本集合方案可以展期的：一展期的条件1、在存续期间，本集合方案运营规范，管理人、托管人未违反本合同、的商定；2、展期没有损害委托人利益的情形；3、托管人赞同继续托管展期后的集合方案资产；4、其他条件 二展期的程序与期限1、展期的程序： 2、展期的期限： 三展期的安排1、通知展期的时间 2、通知展期的方式 3、委托人回复的方式 四委托人不赞同展期的处置方法管理人应对不赞同展期的委托人退出事宜作出公平、合理安排。详细措施包括： 五展期的实现赞同本集合方案展期的委托

35、人的人数不少于2人；其他 二十一、集合方案终止和清算一有以下情形之一的，集合方案该当终止：1、方案存续期间，客户少于2人；2、方案存续期满且不展期；3、其他终止的情形 二集合方案的清算1、自集合方案终止之日起 个任务日内成立集合方案清算小组，集合方案清算小组按照监管机构的相关规定进展集合方案清算；2、清算过程中的有关艰苦事项该当及时公布；3、清算终了后 个任务日内，管理人和托管人该当在扣除清算费用、管理费、业绩报酬及托管费等费用后，将集合方案资产按照委托人拥有集合方案份额的比例或集合资产管理合同的商定以货币资金的方式全部分派给委托人，并注销集合方案公用证券账户和资金账户； 4、清算终了后 个任

36、务日内由集合方案清算小组在管理人网站公布清算结果；5、假设本集合方案在终止之日有未能流通变现的证券，管理人可对此制定二次清算方案，该方案应经托管人认可，并经过管理人网站进展披露。管理人应根据二次清算方案的规定，对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进展二次清算，并将变现后的资产按照委托人拥有份额的比例或本合同的商定，以货币方式全部分配给委托人。二十二、当事人的权益和义务一委托人的权益和义务1、委托人的权益1获得集合方案收益；2经过管理人网站查询等方式知悉有关集合方案运作的信息，包括资产配置、投资比例、损益情况等；3按照本合同及的商定，参与和退出集合方案；4按持有份额获得集合方案清算后的剩余资产

37、；5因管理人、托管人过错导致合法权益遭到损害的，有权得到赔偿；6其他权益 2、委托人的义务1委托人应仔细阅读本合同及，并承诺委托资金的来源及用途合法，不得非法聚集他人资金参与本集合方案；2按照本合同及商定交付委托资金，承当本合同商定的管理费、托管费和其他费用；3按照本合同及商定承当集合方案的投资损失；4不得违规转让其所拥有的方案份额；5其他义务 二管理人的权益和义务1、管理人的权益1根据本合同及的商定，独立运作集合方案的资产；2根据本合同及的商定，收取管理费等费用；3按照本合同及的商定，停顿办理集合方案份额的参与，暂停办理集合方案的退出事宜；4根据本合同及的商定，终止本集合方案的运作； 5监视

38、托管人，并针对托管人的违约行为采取必要措施维护委托人的利益；6行使集合方案资产投资构成的投资人权益；7集合方案资产遭到损害时，向有关责任人清查法律责任；8其他权益 2、管理人的义务1在集合方案投资管理活动中恪尽职守，履行老实信誉、谨慎勤勉的义务，以专业技艺管理集合方案的资产，为委托人的最大利益效力，依法维护委托人的财富权益；2进展资产估值等会计核算；3根据中国证监会有关规定、本合同、和托管协议的商定，接受托管人的监视； 4依法对托管人、代理推行机构的行为进展监视，如发现托管人、代理推行机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反托管协议、代理推行协议的，该当予以制止；5按规定出具资产管理

39、报告，保证委托人可以了解有关集合方案资产投资组合、资产净值、费用与收益等信息；6按照本合同及商定向委托人分配集合方案的收益；7按照法律法规、中国证监会的有关规定和本合同及的商定，及时向恳求退出集合方案的委托人支付退出款项；8妥善保管与集合方案有关的合同、协议、推行文件、客户资料、买卖记录、会计账册等文件、资料和数据；8在集合方案到期或其他缘由解散时，与托管人一同妥善处置有关清算和委托人资金的返还事宜；9在解散、依法被撤销、破产或者由接纳人接纳其资产或因其他缘由不能继续履行管理人职责时，及时向委托人和托管人报告；10因管理人违反本合同导致集合方案资产损失或损害委托人合法权益时，应承当赔偿责任；1

40、1因托管人违反本合同导致集合方案资产损失或损害委托人合法权益时，代委托人向托管人追偿；12其他义务 三托管人的权益与义务1、托管人的权益1依法对集合方案的资产进展托管；2按照本合同、和托管协议的商定收取托管费；3监视管理人集合方案的运营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律法规、中国证监会的有关规定或者本合同、和托管协议商定的，要求其矫正；未能矫正的，该当回绝执行；4查询集合方案的运营运作情况；5法律法规、中国证监会有关规定和本合同、以及托管协议商定的其他权益。2、托管人的义务1依法为集合方案开立专门的资金账户和专门的证券账户等相关账户；2非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同商定，不

41、得擅自动用或处分集合方案资产；3在集合方案托管活动中恪尽职守，履行老实信誉、谨慎勤勉的义务，保管集合方案的资产，确保集合方案资产的独立和平安，依法维护委托人的财富权益；4平安保管集合方案资产，执行管理人的投资或者清算指令，担任办理集合方案名下的资金往来；5定期核对资产管理业务资产情况；6监视管理人集合方案的运营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律法规、中国证监会的有关规定和本合同、以及托管协议商定的，该当要求其矫正；未能矫正的，该当回绝执行；7复核、审查管理人计算的集合方案的资产净值；8保守集合方案的商业，在集合方案有关信息向委托人披露前予以严密，不向他人泄露法律法规、中国证监会另有规定或

42、有权机关要求的除外；9按规定出具集合方案托管情况的报告；10妥善保管与集合方案托管业务有关的合同、协议、买卖记录、会计账册等文件、资料和数据，保管期不少于二十年；11在集合方案终止时，与管理人一同妥善处置有关清算和委托人资产的返还事宜；12在解散、依法被撤销、破产或者由接纳人接纳其资产时，及时报告委托人和管理人；13因违反本合同导致集合方案资产损失或损害委托人合法权益时，应承当赔偿责任；14因管理人过错呵斥集合方案资产损失的，代委托人向管理人追偿； 15其他义务 二十三、违约责任与争议处置一违约责任1、管理人、托管人在履行各自职责的过程中，违反法律、行政法规的规定或者本合同商定，给方案财富或者

43、委托人呵斥损害的，该当分别对各自的行为依法承当赔偿责任；因共同行为给方案财富或者委托人呵斥损害的，该当承当连带赔偿责任。但是发生以下情况的，当事人可以免责：1不可抗力不可抗力是指本合同当事人无法预见、无法抑制、无法防止，且在本合同生效之后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于 等。一方因不可抗力不能履行本合同时，应及时通知另一方，并在合理期限内提供遭到不可抗力影响的证明，同时采取适当措施防止集合方案资产损失扩展。任何一方当事人延迟履行合同义务后，发生了上述不可抗力事件致使合同当事人无法全部或部分履行本合同，该方不能减轻或免除相应责任。2管理人和/或托管人按照当时

44、有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而呵斥的损失等；3管理人由于按照合同规定的投资原那么行使或不行使其投资权而呵斥的损失等；4在方案运作过程中，管理人及托管人按照法律、行政法规的规定以及本合同的商定履行了相关职责，但由于其控制才干之外的第三方缘由或其他缘由而呵斥运作不畅、出现过失和损失的。5其他 2、合同当事人违反本合同，给其他当事人呵斥直接经济损失的，该当承当赔偿责任。在发生一方或多方当事人违约的情况下，合同能继续履行的，该当继续履行。3、本合同一方当事人呵斥违约后，其他当事人该当采取适当措施防止损失的扩展；没有采取适当措施致使损失扩展的，不得就扩展的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩

45、展而支出的合理费用由违约方承当。4、由于管理人、托管人不可控制的要素导致业务出现过失，管理人和托管人虽然曾经采取必要、适当、合理的措施进展检查，但是未能发现错误的，由此呵斥方案财富或委托人损失，管理人和托管人免除赔偿责任。但是管理人和托管人应积极采取必要的措施消除由此呵斥的影响。5、一方当事人根据本合同向另一方当事人赔偿的损失，仅限于直接损失。6、管理人违反法律、行政法规的有关规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务答应、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等缘由不能履行职责的，该当按照有关监管要求妥善处置有关事宜。7、其他 二争议的处置因履行本合同发生的争议，由协议签署各方协商处理，

46、协商不成的，任何一方均有权将争议提交 处理。二十四、风险提示本集合方案面临包括但不限于以下风险：一市场风险市场风险是指投资种类的价钱因受经济要素、政治要素、投资心思和买卖制度等各种要素影响而引起的动摇，导致收益程度变化，产生风险。市场风险主要包括：1、政策风险货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，能够导致证券价钱动摇，从而影响收益。2、经济周期风险证券市场受宏观经济运转的影响，而经济运转具有周期性的特点，而周期性的经济运转周期表现将对证券市场的收益程度产生影响，从而对收益产生影响。3、利率风险利率风险是指由于利率变动而导致的资产价钱和资产利息的

47、损益。利率动摇会直接影响企业的融资本钱和利润程度，导致证券市场的价钱和收益率的变动，使集合方案资产管理业务收益程度随之发生变化，从而产生风险。4、上市公司运营风险上市公司的运营情况受多种要素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务要素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致集合方案投资收益变化。5、衍生品风险。金融衍消费品具有杠杆效应且价钱动摇猛烈，会放大收益或损失，在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。 6、购买力风险投资者的利润将主要经过现金方式来分配，而现金能够由于通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使投资者的实践收益下降。7、权证投资风险权证定价复杂，买卖制度更加灵敏，杠杆效应较强，

48、与传统证券相比价钱动摇幅度更大。另外，权证价钱受市场投机、标的证券价钱动摇、存续期限、无风险利率等要素的影响，价钱动摇不易把握。因此投资权证的收益不确定性更大，从而影响集合资产管理方案投资收益。二管理风险在集合资产管理方案运作过程中，管理人的知识、阅历、判别、决策、技艺等，会影响其对信息的获取和对经济情势、金融市场价钱走势的判别，如管理人判别有误、获取信息不全、或对投资工具运用不当等影响集合资产管理方案的收益程度，从而产生风险。三流动性风险因市场买卖量缺乏，导致证券不能迅速、低本钱地转变为现金的风险。流动性风险还包括由于本集合方案在开放期出现投资者大额或巨额赎回，致使本集合方案没有足够的现金应

49、付集合方案退出支付的要求所导致的风险。四管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务答应等缘由不能履行职责的风险管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务答应等缘由不能履行职责，能够导致委托资产的损失，从而带来风险。五本集合方案特有风险 二十五、合同的成立与生效一合同的成立与生效本合同经管理人、托管人和委托人签署后成立。本合同成立后，同时满足以下条件时生效：1委托人参与资金实践交付并确认；2其他 二合同的组成、经管理人确认有效的委托人参与、退出本集合方案的恳求资料和各推行机构出具的集合方案参与、退出业务受理有关凭证等为本合同的附件，是本合同不可分割的一部分，与

50、合同具有同等法律效能。二十六、合同的补充、修正与变卦1、本合同签署后，因法律、法规、规章、中国证监会的规定、证券登记结算机构业务规那么以及证券买卖所等买卖规那么修订，自该修订生效之日起，本合同相关内容及条款按该修订办理并在管理人网站公告。委托人特此授权管理人经与托管人协商，可以对本集合方案合同及阐明书与新的法律法规或有关政策不一致的内容进展更新或修正，更新或修正的内容不得违反法律法规和中国证监会的有关规定，更新或修正的内容在管理人网站公告满 个任务日后生效。委托人对更新或修正的内容有异议，可在更新或修正内容生效前按照本合同的规定恳求退出本集合方案。2、由于其他缘由需求变卦合同的，管理人和托管人

51、应书面达成一致并在管理人网站公告。管理人须在公告后 个任务日内以 方式向委托人发送合同变卦咨询意见。委托人不赞同变卦的，应在咨询意见发出后的 任务日/最近一个开放期内提出退出本集合方案的恳求；委托人未在前述时间回复意见的，视为委托人 。委托人不赞同变卦的，管理人对其采取如下权益保证措施及后续安排： 3、合同变卦后，委托人、管理人和托管人的该当按照变卦后的合同行使相关权益，履行相应义务。4、委托人、管理人、托管人不得经过签署补充协议、修正合同等任何方式，商定保证集合方案资产投资收益、承当投资损失，或排除委托人自行承当投资风险和损失。二十七、或有事件本合同所称的或有事件是指，根据相关法律法规的规定，管理人能够以独资或者控股方式成立具有独立法人资历的从事资产管理业务的公司。委托人在此赞同，假设或有事件发生，在管理人与托管人协商一致的根底上，管理人有权将本合同中由管理人享有的权益和由管理人承当的义务转让给上一条所述的从事