国家责任法构成、形式和主要问题

1、国家责任法构成、形式和主要问题国家责任法的编纂国际不法行为的构成国际责任的免除国家责任的形式国家责任的新问题国家对国际不法行为的责任条款草案（联合国国际法委员会第53届会议二读通过）国际法未加禁止之行为引起有害后果之国际责任条款草案（1996提交国际法委员会审议）国家责任的性质国家责任法的特征国家责任法的编纂国际法上的国家责任，也称国家的国际责任，是指国家违反其国际义务而应承担的法律责任。国家责任是国家作为国际人格者的地位所附加的，国家不能以主权为由拒绝承担这种责任。国家责任不同于一国对另一国的不礼貌或不友好行为引起的政治责任或道义责任，也不同于国际法不加禁止的行为产生的损害性后果所引起的国际

2、赔偿责任。国家责任是一个发展的概念。传统上，国家责任主要是对外国人人身及财产损害引起的赔偿责任。二战后，国家责任发展为国家违反其国际义务的责任。国家责任法是国际法的一个独立部门。国家责任法所规范的只是国家之间的责任法律关系，不涉及国际组织的责任和个人在国际法上的刑事责任。与国内法相比，国家责任法是一种普遍性的单一责任制度，它不区分民事责任与刑事责任，也不区分违约责任与侵权责任。但是，由于国家责任强调停止与赔偿义务，所以它总体上与国内法上的民事责任相类似。与国际法的其他部门相比，国家责任法的渊源是独特的，至今没有条约法规则，而主要是习惯国际法规则和一般法律原则。国家对国际不法行为的责任条款草案

3、1：一国的每一国际不法行为引起该国的国际责任。2：一国国际不法行为在下列情况下发生 ： (a) 由作为或不作为构成的行为依国际法归于该国；并且(b) 该行为构成对该国国际义务的违背。（根据国家责任条款草案第二章）国家机关的行为（第4条）行使政府权力要素的个人或实体的行为 （第5条）由另一国交由一国支配的机关的行为 （第6条）逾越权限或违背指示（第7条）（第4、5条） 受到国家指挥或控制的行为（第8条） 正式当局不存在或缺席时实施的行为（第9条） 叛乱运动或其他运动的行为（第10条）经一国确认并当作其本身行为的行为（第11条） 4-1：“任何国家机关，不论它行使立法、行政、司法或任何其他职能，不

4、论它在国家的组织中具有何种地位，也不论它作为该国中央政府机关或一领土单位机关而具有何种特性，其行为应视为国际法所指的国家行为。”4-2：“机关包括依该国国内法具有此种地位的任何个人或实体。”关于越权或违背指示的行为？【案例】尤曼斯案（美V.墨，1926）【案例】凯尔案（法V.墨，1929）【案例】马伦案（美V.墨，1929）结论：“由于一国官员以官方身份作为掩护而作出未经授权的行为，使一外国人蒙受损失，如果这一行为违背该国的国际义务，则引起该国的国际责任。”国家机关 国家元首和政府首脑：一切行为 外交使节：一切行为 政府官员：公务行为一个国家任何机关的行为都被视为该国的国家行为，这是国际习惯法

5、的一般性规则。ex.1977日内瓦公约第一附加议定书91：“违反各公约或本议定书规定的冲突一方，按情况所需，应负补偿的责任。该方应对组成其武装部队的人员所从事的一切行为负责。”5：“虽非第4条所指的国家机关，但经该国法律授权行使政府权力要素的个人或实体，其行为依国际法应视为该国的行为，但以该个人或实体在特定情形下系以政府资格行事者为限。”“实体”：涵盖了非国家机关，包括政府的各种代理机构、国营公司、准国营公司甚至私营公司。这些实体的性质是被认为公有还是私有、在其资产中国有资产所占的比例等都不是将其行为归因于国家时所应考虑的决定性因素。这些实体的本质特征在于，它们被授权在一定程度上行使政府权威的

6、要素。【案例】“安元鼎”黑监狱6：“由另一国交由一国支配的机关，如果为行使支配该机关的国家的政府权力要素而行事，其行为依国际法应视为支配该机关的国家的行为。”可见，不具有国家机关资格的个人或实体的行为是不可能受到本条款约束的，其中包括在两国同意的技术援助方案下由一国提供给另一国支配的专家和顾问等人员。另外，即使一国的某国家机关被派往另一国，但若该机关行使的不是接受国的政府权力要素，也不能将其行为归于接受国。雪弗洛案7：“国家机关或经授权行使政府权力要素的任何个人或实体，如果以此种资格行事，即使逾越权限或违背指示，其行为仍应视为国际法所指的国家行为。”尤曼斯案（美国VS墨西哥，1926）维拉斯克

7、斯罗德里格斯案南太平洋房地产有限公司（中东）诉埃及案8：“如果一人或一群人实际上按照国家的指示或在其指挥或控制下行事，其行为应视为国际法所指的该国的行为。”关键在于，必须证明行为人或实体与国家之间存在着实际联系。最常见情形，是国家机关招募或鼓励私人或团体充当国家正式编制以外的“人员”以便对该机关的行动起到辅助作用。斯蒂芬斯案（美国VS墨西哥，1927）要件：1是国家指挥或控制了一个特定的具体的行动；2是行为人的不法行为是该具体行动中的一个组成部分。注意：“控制”/“指挥”达到什么程度时，不法行为才能归于国家？在尼加拉瓜境内针对该国的军事与准军事行动案（法院：“一般的支持”并不足以将不法行为归因

8、于一个国家。）塔蒂奇案（法庭：国际法并没有对“控制”的证明问题提出了过高的门槛。）9：“如果一个人或一群人在正式当局不存在或缺席和在需要行使上述权力要素的情况下实际上行使政府权力的要素，其行为应视为国际法所指的国家的行为。”耶格求偿案（Yeager Case 耶格VS 伊朗）肖特求偿案伊格尔诉伊朗伊斯兰共和国案10-1：“成为一国新政府的叛乱运动的行为应视为国际法所指的该国的行为。”10-2：“在一个先已存在的国家的一部分领土或其管理下的某一领土内组成一个新国家的叛乱运动或其他运动的行为，依国际法应视为该新国家的行为。”10-3：“本条不妨碍把任何按第4条至第9条的规定应视为该国行为的任何行为

9、归于该国，无论该行为与有关运动的行为如何相关。”“叛乱运动”的基本要素：持不同政见、有组织、武装斗争。不成功的叛乱运动的行为不归于国家。“圣弗拉维阿诺号”等船艇事件案（英-印尼），1958玻利瓦尔铁路公司案（英-委内瑞拉）11：“按照前述各条款不归于一国的行为，在并且只在该国确认并当作其本身行为的情况下，依国际法视为该国的行为。”美国驻德黑兰外交和领事人员案（美V.伊朗）阿道夫艾茨曼案（阿根廷V.以色列）北京“安元鼎”黑监狱案中国城管“临时工”案中国“临时工”对卡扎菲政府销售军火案1“行为”包括作为（actions）和不作为（omissions）案例在尼加拉瓜境内针对该国的军事与准军事行动案（

10、尼加拉瓜V.美，国际法院，1984）案例美国驻德黑兰外交和领事人员案2国际不法行为的定性依据是国际法，而非国内法（3）3：“在把一国的行为定性为国际不法行为时须遵循国际法。这种定性不因国内法把同一行为定性为合法行为而受到影响。”“温布尔登号”案（法、英、意、日、波V.德，常设国际法院，1923）3该国际义务是对行为国有效的国际义务（13）13：“一国的行为不构成对一国际义务的违背，除非该行为是在该义务对该国有约束力的时期发生。”在奴隶贸易时期，国际法庭对西方国家大肆贩卖奴隶的行为，采取了区分原则。英美混合委员会的仲裁员贝茨对英国当局扣押从事奴隶贸易的美国船只，并释放属于美国国民的奴隶的案件曾根

11、据当时贩卖奴隶是否合法作出裁决。帕尔马斯岛仲裁4只要是对行为国有约束力的国际义务，就不必考虑该义务的起源和性质“起源”，即“渊源”，包括条约、国际习惯、国际法一般法律原则，甚至单方行为。核试验案（澳大利亚、新西兰VS法国，1974）霍茹夫工厂案（德国VS波兰）石油平台案（伊朗VS美国，1992）1一国援助或协助他国实施其国际不法行为（16）行为国应对该国际不法行为负主要责任。援助国（或协助国）也应负国际责任。2一国指挥或控制他国实施其国际不法行为（17）指挥国（或控制国）应负国际责任。行为国也应负国际责任。3一国胁迫他国实施国际不法行为（18）胁迫国应对该国际不法行为负主要责任。行为国如果超过

12、胁迫所要求的范围，或对胁迫能抵抗而不加抵抗，或事实上是按照自己的意志行事，则也应负国际责任。同意自卫反措施不可抗力危难危急情况20：一国以有效方式表示同意另一国实施某项特定行为时，该特定行为的不法性在与该国家的关系上即告解除，但以该行为不逾越该项同意的范围为限。 “有效同意”：自愿、真实的意思表示以明示或默示的方式，但须是明显确认的方式由在国际法上有资格代表国家的国家机关作出 对俄国人赔偿仲裁案（俄V.土，常设仲裁法院）21：一国的行为如构成按照联合国宪章采取的合法自卫措施，该行为的不法性即告解除。 联合国宪章51：联合国任何会员国受武力攻击时，在安全理事会采取必要办法，以维持国际和平及安全以

13、前，本宪章不得认为禁止行使单独或集体自卫之自然权利。会员国因行使此项自卫权而采取之办法，应立即向安全理事会报告，此项办法于任何方面不得影响该会按照本宪章随时采取其所认为必要行动之权责，以维持或恢复国际和平及安全。 自卫的条件：正遭受武力攻击；安理会采取必要措施之前；及时向安理会报告；合理限度。22：一国不遵守其对另一国国际义务的行为，在并且只在该行为构成按照第三部分第二章针对该另一国采取的一项反措施的情况下，其不法性才可解除。49：反措施的目的和限制：1. 一受害国只在为促使一国际不法行为的责任国依第二部分履行其义务时，才可对该国采取反措施。2. 反措施限于暂不履行对责任国采取措施的一国的国际

14、义务。3. 反措施应尽可能容许恢复履行有关义务。反措施的条件：国际不法行为的存在；相称性；非武力；针对加害国。23：1. 一国不遵守其对另一国国际义务的行为如起因于不可抗力，即有不可抗拒的力量或该国无力控制、无法预料的事件发生，以至该国在这种情况下实际上不可能履行义务，该行为的不法性即告解除。2. 在下列情况下第1款不适用：(a) 不可抗力的情况是由援引此种情况的国家的行为单独导致或与其它因素一并导致；或(b) 该国已承担发生这种情况的风险。条件：不可抗力是不法行为发生的唯一原因；排除自招危险；不可抗力须是国家控制范围外的因素或客观情况。24 ：1. 就一国不遵守该国国际义务的行为而言，如有关

15、行为人在遭遇危难的情况下为了挽救其生命或受其监护的其他人的生命，除此行为之外，别无其他合理方法，该行为的不法性即告解除。2. 在下列情况下第1 款不适用：(a) 危难情况是由援引此种情况的国家的行为单独导致或与其它因素一并导致；或(b) 有关行为可能造成类似的或更大的灾难。美国军用飞机未经准许进入南斯拉夫领空案（1946）25 ：1. 一国不得援引危急情况作为理由解除不遵守该国某项国际义务的行为的不法性，除非：(a) 该行为是该国保护基本利益，对抗某项严重迫切危险的唯一办法；而且(b) 该行为并不严重损害作为所负义务对象的一国或数国或整个国际社会的基本利益。 2. 一国不得在以下情况下援引危急

16、情况作为解除其行为不法性的理由：(a) 有关国际义务排除援引危急情况的可能性；或(b) 该国促成了该危急情况。比利时伞兵入侵刚果事件26 对强制性规范的遵守违反一般国际法某一强制性规范所产生的义务的一国，不得以本章中的任何规定作为解除其任何行为之不法性的理由。27 援引解除行为不法性的情况的后果根据本章援引解除行为不法性的情况不妨碍：(a) 在并且只在解除行为不法性的情况不再存在时遵守该项义务；(b) 对该行为所造成的任何物质损失的赔偿问题。第 40 条 本章的适用1. 本章适用于一国严重违背依一般国际法强制性规范承担的义务所产生的国际责任。2. 如果这种违约情况是由于责任国严重或系统性违约所

17、引起的，则为严重违约行为。第 41 条 严重违背依本章承担的一项义务的特定后果1. 各国应进行合作，通过合法手段制止第40条含义范围内的任何严重违背义务行为。2. 任何国家均不得承认第40条含义范围内的严重违背义务行为所造成的情况为合法，也不得协助或援助保持该状况。3. 本条不妨碍本部分所指的其他后果和本章适用的违背义务行为可能依国际法引起的进一步的此类后果被违反的义务属于一项“共同体义务”。对这种义务的违反必须是严重的或系统性的。法律损害：不要求物质损害或精神损害。主观要素。原则上不要求证明，但在特定案件中要求，如种族灭绝、侵略。1.不法行为国的义务“双边关系”“共同体关系”2.其他国家的义

18、务不得承认违反行为所造成的情况为合法；不得协助或援助保持该情况；进行合作尽力制止不法行为。29：本部分所规定的一国际不法行为的法律后果不影响责任国继续履行所违背义务的责任。在某些特殊情况下，违背一项义务会导致该项义务终止，但不影响该条约终止之前已确立的法律关系。1969维也纳条约法公约60-1：双边条约当事国一方有重大违约情事时，他方有权援引违约为理由终止该条约，或全部或局部停止其施行。【60-3：就适用本条而言，重大违约系指：（甲）废弃条约，而此种废弃非本公约所准许者；或（乙）违反条约规定，而此项规定为达成条约目的或宗旨所必要者。】30：国际不法行为的责任国有义务：(a) 在从事一项持续性的

19、不法行为时，停止该行为；(b) 在必要情况下，提供不重复该行为的适当承诺和保证。“彩虹勇士号”仲裁案（新西兰V.法，1990） ，美军上校为击落英战机向英军官道歉 ，美侦察机在南海上空撞毁中军机，江泽民要求美方道歉并保证不再发生类似事件恢复原状隆端寺案（柬V.泰，国际法院，1962）补偿美国轰炸中国驻南联盟大使馆，1999抵偿2001美海军对造成一艘美国潜艇与一艘日本渔船相撞的原因作出调查。美国轰炸中国驻南联盟大使馆，1999普通国家责任/受害国的权利加重国家责任/其他国家的权利通知要求停止要求赔偿和平解决（提议谈判、调停、和解、仲裁）反措施通知要求停止并承诺要求赔偿提请适格的国际机构关注此事

20、件单独采取和平的反措施在武装侵略中，集体自卫注：上述措施不影响或妨碍联合国安全体制的运作。跨界损害责任国家的刑事责任切尔诺贝利核电站事故“宇宙954号”案船舶油污污染事故涉及国际环境法。又称国际法不加禁止的行为产生的损害性后果所引起的国际责任、国际损害责任、国际赔偿责任。区别联系如果有关国家违反跨界损害赔偿责任协定规定的补偿义务，则引起该国的国家责任。1962核动力船舶营运人双重责任公约1963维也纳核损害民事赔偿责任公约1972空间物体造成损害的国际责任公约（截至2000年6月，已有81个国家批准或加入，另有26个国家签署，但尚未批准。中国于 1988年12月加入该公约。）1989关于控制危

21、险物质转移的巴塞尔公约1996国际法未加禁止之行为引起有害后果之国际责任条款草案 （1996年提交审议。该草案共三章32条，第一章一般规定；第二章预防；第三章赔偿或其他救济。其中第一章大部分条款和第二章全部条款已为国际法委员会的前几届会议通过。）2001关于预防危险活动的越境损害的条款草案2004关于危险活动造成的跨界损害案件中损失分配的原则草案涉及国际刑法。国际法的局限：国家责任不包含刑事责任。对于国家违反某些国际义务的刑事后果问题，国际刑法自始没有任何新的发展。巴坎(EBarkan)将此称之爲“国家之罪”。在这些对国家历史中的非正义行爲的反思和道歉中，巴坎看到了一种新的“国际道德”和“新全

22、球化”趋向。由于现在与未来的社会发展是以反思历史和纠正历史错误爲前提的，加害者对受害者所作的政治道歉已经成爲一种对社会发展具有道德意义、能够起社会和解作用的政治承诺。电影苏维埃的故事电影天安门电影防兔篱（末路小狂花），澳大利亚，2002何清涟：解构虚假的历史论国家罪错与政治责任单正平：文化大革命神权政治下的国家罪错徐贲：平反、道歉和国家非正义夏明：胡耀邦直面国家罪错图图大主教：没有宽恕就没有未来【德国】前西德总理维利勃兰特（Willy Brandt）1971访问波兰时，在纪念被德国纳粹杀害的波兰人纪念碑前伤心下跪。勃兰特后来解释说：他的下跪之举“不仅是对波兰人，实际上首先是对本国人民”，因爲“

23、太多的人需要排除孤独感，需要共同承担这个重责承认我们的责任不仅有助于洗刷我们的良心，而且有助于大家生活在一起。犹太人、波兰人、德国人，我们应该生活在一起。”【德国】在维利勃朗特伤心一跪之后的30多年，德国统一后的第二位联邦总理施罗德在波兰进行短暂访问期间，再次来到他的前辈曾经真诚下跪的纪念碑前，郑重地献上了一个花圈。随后，施罗德爲安放在犹太人死难者纪念碑附近的维利勃兰特纪念碑揭了幕。施罗德对当年勃兰特的伤心一跪作了最恰当的解释：勃兰特以一种特殊的姿态表明，只有承担起历史责任，才能走向未来。 波兰特：“我明确区分罪过和责任尽管我很早就离开德国，但对希特勒上台搞法西斯主义，我也感到有连带责任。出任

24、德国总理后，我更感到自己有替纳粹时代的德国认罪赎罪的社会责任献完花圈后我突然感到有下跪的必要，这就是下意识吧？”“谁愿意理解我，他就能理解我。”1970.12.7，正在波兰访问的联邦德国总理勃兰特在向华沙犹太人死难者纪念碑献上花圈后，肃穆垂首，突然间双腿下跪，并发出祈祷:“上帝饶恕我们吧，愿苦难的灵魂得到安宁。”1971.12.20勃兰特因此获得诺贝尔和平奖。历史上的“国家道歉”1970，联邦德国总理勃兰特访问波兰，跪倒在华沙犹太人殉难者纪念碑前道歉。1990，苏联向波兰道歉，承认在卡廷森林杀害数千名波兰人1993，俄总统叶利钦正式为苏联1968入侵捷克斯洛伐克道歉1993.4/1996.8/1997.9，南非总统德克勒克数次为种族隔离政策道歉。（1993诺内尔和平奖：曼德拉&德克勒克）1995.7，法总统希拉克为法国人在德国占领法国期间迫害犹太人道歉。1997.5，英首相布莱尔为英国政府土豆饥荒饿死无数爱尔兰人道歉。1997.10，挪威国王为挪威对闪族少数族裔的压迫道歉。教皇保罗二世在2000年千禧弥撒上，为基督教会两千年来所犯下的种种不义请求宽恕。2006.6.22，加拿大总理哈珀向华人铁路工人道歉，同时也为1923年“人头税”停征后实施的排华法案表示最深切的悔过。2008.2.13澳大利亚总理陆克文向澳土著道歉。【澳】1998年8