医疗器械风险管理培训课件

1、医疗器械风险管理培训YY/T0316 idt ISO14971 医疗器械 风险管理对医疗器械的应用医疗器械风险管理上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/62概括介绍标准；标准的通用要求风险管理过程风险管理举例主要内容上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/63什么是风险？风险：损害的发生概率与损害严重程度的结合。风险无处不在（即客观存在性）。因此，医疗器械的使用也存在风险。医疗器械在异常状态下运行（即故障状态）时有风险，在正常状态下运行也有风险。认识风险的目的是为了控制风险、管理风险，并采取措施将风险控制在可以接受的水平。“风险”的概念上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/64首先，

2、航空航天和核电站的发展提出了风险分析的要求。最早使风险和可靠性定量化的是飞机工业。宇航和核能的发展，推动了新的可靠性技术的发展，加速了风险管理的进程。例如：医疗器械产品：欧盟对医疗器械的风险的降低提出了要求。医疗器械的风险分析。医疗器械的风险管理。风险管理的发展 上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/65以下三个方面决定了医疗器械风险管理的重要性：医疗器械的特点“医疗器械安全标准”与“医疗器械风险管理标准”之间的关系任何医疗器械在其整个生命周期内，都会以一定的概率发生故障，这些故障都会带来风险，并且难以用医疗器械的安全标准来控制。因此，在医疗器械的整个寿命周期内均必须实施风险管理。 风险管

3、理的重要性上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/66图1：“生命周期”示意图 上海光电医用电子仪器有限公司概念下阶段样机商业使用制造上市临床前售后服务生命周期2022/8/67Life Cycle A. 风险的客观性和普遍性 ；B. 医疗器械风险管理贯穿于医疗器械生命周期各个阶段；C. 医疗器械风险管理的目的就是将医疗器械风险控制在可接受水平；D. 把风险控制在可接受水平是医疗器械制造商的任务；E. 不仅研究医疗器械在故障状态下的风险问题，也涉及正常状态下的风险问题。风险管理标准的基本思想 2022/8/68上海光电医用电子仪器有限公司F. 标准仅规定要求，而不提供实施方法。G. 标准强调

4、文件和记录。 标准要求生产企业建立和保持风险管理文档。风险管理文档由风险管理过程的各项活动的结果的记录及相关文件组成， 有利于证实和追溯。H. 风险管理须和国家、地区法规、相关的医疗器械历史数据、临床实践相结合，运用风险分析技术，实施风险管理。I. 医疗器械风险管理是一个无休止的持续过程 风险管理标准的基本思想 上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/69本标准由以下三部分组成引言正文 范围 术语 通用要求 风险管理过程 - 风险分析 - 风险评价 - 风险控制 - 综合剩余风险的可接受性 - 风险管理报告 - 生产和生出后信息10个附录ISO14971:2007标准的框架上海光电医用电子仪

5、器有限公司2022/8/610本标准专门为用于建立风险管理原则的医疗器械、系统的制造商而制定。由于医疗器械的利益相关方很多，风险管理是一个复杂课题。制造商作为利益相关方之一，应在考虑通常可接受的最新技术水平的情况下，对医疗器械的安全性包括风险的可接受性做出判断，以便决定医疗器械按其预期用途上市的适宜性。风险控制时，注意参考利用相关国际标准。 标准引言上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/611利益相关方 stakeholder：病人医生制造商（包括股东）分销商员工政府部门物流中介广告代理 弱势的受益者病人病人不知道他们对某个医疗器械的具体要求病人不能辨别他们使用的器械是否安全有效标准引言上

6、海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6121.范围本标准为制造商规定了一个过程，以判定与医疗器械，包括体外诊断（IVD）医疗器械有关的危害，估计和评价相关的风险，控制这些风险，并监视控制的有效性。本标准的要求适用于医疗器械生命周期的所有阶段。本标准不用于临床决策。本标准不规定可接受的风险水平。本标准不要求制造商有一个适当的质量体系。然而，风险管理可以是质量管理体系的一个组成部分。上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6132.16 风险 risk 损害发生概率与该损害严重程度的结合。ISO/IEC 51：1999， 定义 3.2 2.1 随附文件 accompanying docume

7、nt 随同医疗器械的、含有负有对医疗器械安装、使用和维护的责任者、操作者、使用者的特别是涉及安全性信息的文件。 注： 引自IEC 60601-1：2005，定义3.4。2.2 损害 harm 对人体健康的实际伤害或损坏，或是对财产或环境的损坏。ISO/IEC 指南51：1999，定义3.32 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/614图 D.1 风险图示例上海光电医用电子仪器有限公司X：损害严重度Y：损害发生概率YX2022/8/6152.3 危害 hazard 损害的潜在源。ISO/IEC 指南51：1999，定义3.52.4 危害处境 hazardous situation

8、 人员、财产或环境处于一个或多个危害之中的境遇。ISO/IEC 指南 51：1999，定义 3.6 注：见附录E中对“危害”和“危害处境”的关系的说明。2 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/616危害与损害上海光电医用电子仪器有限公司工程前景发生的根本原因初始原因顺序发生损害的源受体暴露对受体的不良效应使用者观察的事故不良事件结果临床前景危害处境（条件）危害（与产品有关）损害（对人、财产或环境产生的后果）产品受体界面2022/8/617上海光电医用电子仪器有限公司危害危害处境损害暴露P1可能性P2危害与损害2022/8/618图E.1 危害、危害处境和损害上海光电医用电子仪器

9、有限公司损害风险损害发生概率损害严重度P1P2暴露（P1）危害危害处境P2事件序列2022/8/619举例：肾透析机的一个电子元件的故障导致管路过压，导管的破裂，患者的失血,最终患者的死亡.1. 哪个是“危害”？2. 哪里是“危害处境”？3. 哪个是“损害”？危害、危害处境和损害上海光电医用电子仪器有限公司三极管短路血泵转动加快管路压力上升管路破裂患者失血循环崩溃死亡2022/8/6202.5 预期用途intended use 预期目的intended purpose 按照制造商提供的规范、说明书和信息，对产品、过程或服务的预期使用。2.6 体外诊断医疗器械 in vitro diagnost

10、ic medical device IVD医疗器械 IVD medical device 制造商预期用于检查从人体中提取的样本，以提供诊断、监视或相容性信息为目的的医疗器械。 示例：试剂、校准物、样本收集和贮存装置、对照材料和相关的仪器、器具或物品。 注1：可以单独使用，或与附件或其它医疗器械一起使用。 注2：引自ISO 18113-1：，定义 3.29。2 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6212.7 生命周期 life-cycle 在医疗器械生命中，从初始概念到最终停用和处置的所有阶段。2.8 制造商 manufacturer 在上市和/或投入服务前，对医疗器械的设计、

11、制造、包装或作标记、系统的装配、或者改装医疗器械负有责任的自然人或法人，不管上述工作是由他自己或由第三方代其完成。 注1：注意国家或地区法规的规定可适用于制造商的定义。 注2：关于标记的定义，见YY/T 0287-2003，定义3.6。 2 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6222.9 医疗器械 medical device 制造商的预期用途是为下列一个或多个特定目的用于人类的，不论单独使用或组合使用的仪器、设备、器具、机器、用具、植入物、体外试剂或校准物、软件、材料或者其它相似或相关物品。这些目的是： 疾病的诊断、预防、监护、治疗、或者缓解； 损伤的诊断、监护、治疗、缓解

12、或者补偿； 解剖或生理过程的研究、替代、调节或者支持； 支持或维持生命； 妊娠控制； 医疗器械的消毒； 通过对取自人体的样本进行体外检查的方式提供医疗信息。 其作用于人体体表或体内的主要设计作用不是用药理学、免疫学或代谢的手段获得，但可能有这些手段参与并起一定辅助作用。2 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6232.9 医疗器械 medical device（续） 注1： 此定义由全球协调工作组织（GHTF）制定。见文献引用38。YY/T 0287-2003，定义 3.7 注2： 在有些管辖范围内可能认为是医疗器械，但尚无协调途径的产品是： 残疾/身体有缺陷人员的辅助用品；

13、用于动物疾病和损伤的治疗/诊断的器械； 医疗器械附件（见注3）； 消毒物质； 满足上述定义要求，但受到不同控制的、含有动物和人类组织的器械。 注3： 当附件由制造商专门预期和它所从属的医疗器械共同使用，以使医疗器械达到预期目的时，也应当服从本标准的要求。2 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/624医疗器械判定注意点：1. 是否是用于人类？（除美国、日本外）2. 是否符合概念所提的预期用途之一？3. 是否有理论支持（西方国家不认可中医的理论）？4. 是否有临床验证？5. 药物或代谢或免疫是否主要作用方式？请问下列产品是否是医疗器械：眼镜雀斑美容仪器电动牙刷胰岛素注射包轮椅人工关

14、节2 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6252.10 客观证据 objective evidence建立在通过观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上，证实是真实的信息。 ISO 8402:1994，定义 2.19 2.11 生产后 post-production在设计已完成，并且医疗器械制造后的产品寿命周期部分。示例：运输、贮存、安装、产品使用、维护、修理、产品更改、停用和废置. 2.12 程序 procedure为进行某项活动所规定的途径。ISO 8402:1994 定义 1.32.13 过程 process将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。ISO 8402

15、:1994 定义 1.22.14 记录 record为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。ISO 8402:1994 定义 3.152 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6262.16 风险 risk损害的发生概率与损害严重程度的结合。 2.17 风险分析 risk analysis系统运用可获得资料，判定危害并估计风险。ISO/IEC 指南 51：1999，定义3.10注：风险分析包括对可能产生危害处境和损害的各种事件序列的检查。2.20 风险估计 risk estimation用于对损害发生概率和该损害严重度赋值的过程。2.21 风险评价 risk evaluat

16、ion将估计的风险和给定的风险可接受准则进行比较，以决定风险可接受性的过程。2 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6272.18 风险评定 risk assessment包括风险分析和风险评价的全部过程。ISO/IEC 指南51：1999，定义 3.12 2.19 风险控制 risk control作出决策并实施措施，以便降低风险或把风险维持在规定水平的过程。2.15 剩余风险 residual risk采取风险控制措施后余下的风险。注1：改编自ISO/IEC 指南 51：1999，定义 3.9 注2：ISO/IEC 指南 51：1999，定义 3.9 使用术语“防护措施”而

17、不使用“风险控制措施”。然而，在本标准的文本中，“防护措施”只是6.2所描述的控制风险的一种方案。 2 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6282.23 风险管理文档 risk management file由风险管理过程产生的一组记录和其他文件。 2.24 安全性 safety免除于不可接受的风险。ISO/IEC 指南51:1999，定义3.12.25 严重度 severity危害可能后果的度量。2.26 最高管理者 top management在最高层指挥和控制制造商的一个人或一组人。注：改编自ISO 9000:2005, 定义 3.2.7.2 术语和定义上海光电医用电子

18、仪器有限公司2022/8/6292.27 使用错误 use error由于一个动作或动作的忽略，而造成不同于制造商预期或用户期望的医疗器械响应。注1 使用错误包括疏忽、失误和差错。注2 也见IEC 62366：，附录B和D.1.3。注3 只是患者非预期的生理反应不认为是使用错误。IEC 62366: -2），定义2.122.28 验证 verification通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。注：在设计和开发中，验证是指对某项规定活动的结果进行检查的过程，以确定该项活动对规定要求的符合性。ISO 8402:1994 定义 2.17 2 术语和定义上海光电医用电子仪器有限公司2022/

19、8/630风险管理过程 （3.1）管理职责 （3.2）人员资格（3.3） 风险管理计划 （3.4）风险管理文档 （3.5）3 风险管理通用要求上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6313.1 风险管理过程上海光电医用电子仪器有限公司标准原文： 制造商应在整个生命周期内，建立、形成文件和保持一个持续的过程，用以判定与医疗器械有关的危害、估计和评价相关的风险、控制这些风险并监视上述控制的有效性。此过程应包括下列要素： 风险分析； 风险评价； 风险控制； 生产和生产后的信息。 在有形成文件的产品实现过程时，如YY/T 0287-2003第七章所描述的过程，则该过程应包括风险管理过程中的适当部分

20、。 2022/8/6323.1 风险管理过程上海光电医用电子仪器有限公司标准原文：注1： 形成文件的质量管理体系过程可用于系统地处理安全问题，特别是能够在复杂医疗器械和系统中，对危害和危害处境进行早期判断。注2： 风险管理过程的示意图见图1。按照特定的生命周期阶段，风险管理的每个要素可有不同的侧重点。此外，对于某个医疗器械风险管理活动可适当地重复执行或在多个步骤中执行。附录B包括了风险管理过程中各个步骤更详细的概述。用查看适当文件的方法检查符合性。2022/8/6333.1 风险管理过程上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/634图1：用于医疗器械管理活动的框图以“框图”的形式给出了风险管

21、理工作路线图。框图包含了医疗器械风险管理所有的活动和要素。（五个过程、十三个步骤）。框图说明了风险管理各项活动的先后顺序及其相互关联和相互作用的关系。 框图表示了医疗器械风险管理的工作流程。3.1 风险管理过程上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6353.1 风险管理过程上海光电医用电子仪器有限公司摘要说明：制造商应建立和保持有关风险管理过程的文件，规定医疗器械生命周期内的风险管理过程。该文件应包括风险管理过程示意图中的所有要素，即：风险分析、风险评价、风险控制、生产和生产后信息。不同的生命周期阶段，有关风险管理过程示意图中的每个要素的侧重点可能是不同的。2022/8/636标准原文：最

22、高管理者应在下列方面对风险管理过程的承诺提供证据： 确保提供充分的资源，和 确保给风险管理分配有资格的人员（见3.3）。 最高管理者应： 规定一个确定风险可接受性准则的方针并形成文件，此方针应确保准则是基于适用的国家或地区法规和相关的国际标准，并考虑可用的信息，例如通常可接受的最新技术水平和已知的受益者的关注点。 按照计划的时间间隔评审风险管理过程的适宜性，以确保风险管理过程的持续有效性，并且，将任何决定和采取的活动形成文件。如果制造商具有适当的质量管理体系，这些评审可作为质量管理体系评审的一部分。 注：文件可整合进制造商质量管理体系产生的文件中，且这些文件可在风险管理文档中引用。 用查看适当

23、文件的方法检查符合性。3.2 管理职责上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/637摘要说明：一方面，最高管理者应承诺为风险管理创造条件：提供充分的资源； 包括：技术、设备、资金确保给风险管理分配有资格的人员（见3.4）；另一方面，最高管理者应规定一个如何决策风险可接受性的方针，并形成文件： a)方针应为风险可接受准则（见风险管理计划）的建立提供框架，确保准则是基于适用的国家或地区法规和相关的国际标准，并考虑可用的信息，例如通常可接受的“最新技术水平”和已知的受益者的关注点。 b) 建立方针时，使用合理可行降低风险的方法可能是方便的。3.2 管理职责（附录A2.3.2)上海光电医用电子仪器有

24、限公司2022/8/638摘要说明： “最新技术水平（State of the art）”，并不必定意味着技术上最先进的解决办法，而是指通常被接受的良好规范。举例： 相同或类似器械所使用的标准； 其它相同或相似类型器械所使用的最好规范； 已采用的科学研究成果。 3.2 管理职责（附录A2.3.2)上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/639定期评审风险管理过程的结果，以确保风险管理过程的持续适宜性和有效性。风险管理是一项发展变化的过程。为适应相关的变化，需要对风险管理活动进行定期地评审。评审即是通过对相关信息的审查和评价，不断总结经验和体会，实施改进，提高风险管理的科学性，以保证风险管理活

25、动的有效性和持续适宜性。应将风险管理评审的输出，即做出的任何决定和采取的措施形成文件。 3.2 管理职责（附录A2.3.2)上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/640标准原文： 执行风险管理任务的人员，应具有与赋予他们的任务相适应的知识和经验。适当时，应包括特定医疗器械（或类似医疗器械）及其使用的知识和经验、有关的技术或风险管理技术。应保持适当的资格鉴定记录。 注：风险管理任务可以由几种职能的代表执行，每个代表贡献其专业的知识。 用查看适当记录的方法检查符合性。 3.3 人员资格上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/641摘要说明：应将风险管理分配给能够胜任的人。应规定风险管理工作人

26、员的能力和资格要求。风险管理人员应具有适当的知识和经验。上海光电医用电子仪器有限公司3.3 人员资格（附录A2.3.3)2022/8/642摘要说明：应确保风险管理工作人员具有下列领域的专业知识： 医疗器械是如何构成的； 医疗器械是如何工作的； 医疗器械是如何生产的； 医疗器械实际是如何使用的；和 如何应用风险管理过程。保持风险管理工作人员资格鉴定的记录。可确保通过培训等各种措施，确保风险管理工作人员是能够胜任的。用查看适当记录的方法检查人员资格的符合性。 上海光电医用电子仪器有限公司3.3 人员资格（附录A2.3.3)2022/8/643标准原文：应策划风险管理活动。因此，对于所考虑特定的医

27、疗器械，制造商应按照风险管理过程，建立一项风险管理计划并形成文件。风险管理计划应是风险管理文档的一部分。此项计划至少应包括： a) 策划的风险管理活动范围: 判定和描述医疗器械和适用于计划每个要素的生命周期阶段； b) 职责和权限的分配；c) 风险管理活动的评审要求；d) 基于制造商决定可接受风险方针的风险可接受性准则，包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则；e) 验证活动； f) 关于相关的生产和生产后信息的收集和评审活动。 3.4 风险管理计划（附录A2.3.4和附录F)上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/644标准原文：注1： 制定风险管理计划的指南见附录F。 注2： 并非

28、计划的所有部分都需要同时制订。可以随着时间的推移制订计划或计划的一部分。注3： 风险的可接受准则对于风险管理过程的最终有效性是至关重要的。对于每个风险管理计划制造商应当选择适当的风险可接受性准则。3.4 风险管理计划上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/645标准原文：此外，选择可包括： 在矩阵中（如图D.4和D.5）指出，哪一个损害概率和损害严重度的组合是可接受的或不可接受的。 进一步细分矩阵（例如：在风险最小化的情况下，是可忽略的、可接受的），并且在决定风险是否可接受之前，首先要求将其降至合理可行尽可能低的水平（见D.8）。不论是何种选择，应当按照制造商风险可接受性准则的决策方针来决定

29、，并且这些要以适用的国家或地区法规以及相关的国际标准为基础，而且要考虑可用信息，例如通常可接受的最新技术水平和受益者的关注（见3.2）。建立此项准则的指南参考D.4。如果在医疗器械的生命周期内计划有所改变，应将更改记录保持在风险管理文档中。用查看风险管理文档的方法检查符合性。3.4 风险管理计划上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/646摘要说明：标准要求风险管理计划至少应包括以下要素： a)策划的风险管理活动范围：判定和描述医疗器械和适用于计划每个要素的生命周期阶段。应对所有生命周期的风险管理活动进行策划，但制造商可以具有覆盖生命周期的不同部分的几个计划。通过划清每一个计划的范围，就可能

30、认定覆盖了整个生命周期（见“注2并非计划的所有部分都需要同时制订。可以随着时间的推移制订计划或计划的一部分）。 b)职责和权限的分配。 如评审人员、专家、独立验证的专业人员、具有批准权限的人员（见3.2）。 对风险管理活动人员进行职责和权限的分配，可以确保职责不被遗漏。 3.4 风险管理计划上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/647摘要说明：c)风险管理活动的评审要求。对特定的医疗器械，风险管理计划应当详述如何和何时进行这些管理的评审。风险管理活动的评审的要求可能是质量体系其他评审要求的一部分（见YY/T 0287:20038的7.3.4），评审可包括在通常认可的管理职责之中（可见3.2

31、中有关管理职责的规定）。 d)基于制造商决定可接受风险方针的风险可接受性准则，包括损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则。 风险可接受性准则应与最高管理者制定的可接受风险的方针相一致（见3.2）。相似类别的医疗器械可共用一个准则。 3.4 风险管理计划上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/648摘要说明： e) 验证活动。验证是基本活动，6.3条对此有要求。需要时，这些验证活动的策划有助于确保获得基本资源。如果验证没有策划，验证的重要部分可能被忽略。生产企业在风险管理计划中应安排对各项活动实施验证的计划，明确验证的时间、要求和职责以及资源，规定如何进行本标准要求的两个不同的验证活动（见6

32、.3），以检查规定要求是否得到满足。风险管理计划可以明确地详述验证活动或引用其它验证活动的计划。3.4 风险管理计划上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/649摘要说明： f)关于相关的生产和生产后信息的收集和评审活动。需要建立获得医疗器械生产和生产后信息的特定方法，以便有正式和适当的途径将生产和生产后信息反馈给风险管理过程。获得生产后信息的一个或多个方法可以是已建立的质量管理体系程序的一部分（见YY/T 0287:20038的8.2）。应当建立通用的程序，以便从不同来源收集信息如使用者、服务人员、培训人员、事故报告和顾客反馈。3.4 风险管理计划上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/

33、650从上可见，风险管理计划为风险管理提供了路线图，计划加强了风险管理的目标性并帮助预防上述重要要素的缺失。计划对于风险管理活动的实施和最终有效性是至关重要的。本条款规定的要求是最低要求。制造商可以包括其它项目，如时间计划、风险分析工具或选择特殊的风险可接受准则的理由说明。对特定的医疗器械，如果在医疗器械的生命周期内计划有更改，更改的记录应保持在风险管理文档中 ，这样有助于风险管理过程的审核和评审。 3.4 风险管理计划上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/651生产企业制定风险可接受性准则 。制定风险可接受性准则（附录D.4，即决定风险可接受性的方法，不仅限于此）：如果实施并使用规定了要

34、求的适用的标准，即表明已经达到所涉及的特定种类医疗器械或特定风险的可接受性； 和已在使用中的医疗器械明显的风险水平进行比较；评价临床研究资料，特别是对于新技术或新预期用途； 生产企业可将上述几种方法结合起来使用，以决定风险的可接受水平。应针对特定的医疗器械制定风险可接受性准则。当然，相似类别的医疗器械可共用一个准则。要考虑到最新技术水平和可得到的信息，例如设计时现有的技术和实践。在决定什么风险是可接受时，应当考虑广大受益者对于风险的感知度。风险的可接受性准则上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/652虽然概率和严重度的概念应是连续的，然而在实际制定风险可接受性准则时可以使用离散的数据，可将

35、图D.1演变为风险矩阵（见下面举例）。规定风险可接受性准则时，任何用于对损害的发生概率和损害的严重度进行定性或定量分类的体系，都应记录在风险管理文档中，这样可使制造商能够一致地处理等同的风险。 概率水平的分类和定义。严重度水平的分类和定义。上海光电医用电子仪器有限公司风险可接受性准则举例2022/8/653风险可接受性准则举例例11：概率的分类和定义（定性3级） 概率水平定 义（描述清楚）高很可能经常发生,如中可能发生，但不经常低不大可能发生，罕见上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/654严重度分类定 义严重的死亡或功能或结构的丧失中等的可恢复的（reversible）或较小的伤害可忽略

36、不引起伤害或轻伤例2-1：严重度的分类和定义（定性3级）：风险可接受性准则举例上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/655图D.4: 二区域风险准则（定性）示例 定性的严重度分级定性的概率分级可忽略的中等的严重的高R1R2中R4R5, R6 低R3不可接受的风险可接受的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/656风险可接受性准则举例概率的分级（半定量5级） 概 率 分 级频次（每年内医疗器械发生的事件） 经常发生（frequent）1有时发生（probable）110-2偶然发生（occasional）10-210-4很少发生（remote）10-410-6非常少发生（improb

37、able）1有时发生（probable）110-1偶然发生（occasional10-110-2很少发生（remote）10-210-4非常少发生（improbable）10-410-6极少发生（incredible）1R1R2,R3有时P2110-1R5偶然P310-110-2很少P410-210-4R6R4非常少P510-410-6R7,R8极少P61有时发生（probable）110-1偶然发生（occasional10-110-2很少发生（remote）10-210-4非常少发生（improbable）10-410-6极少发生（incredible）10-6上海光电医用电子仪器有限公司

38、2022/8/687A. 概率的估计概率估计要包括环境和从初始原因发生到损害出现的全部事件序列。在考虑损害概率时隐含着暴露的概念。例如，如果没有暴露在危害中，则不可能有损害。因此考虑损害的概率时应当考虑暴露的水平或范围。概率估计时应回答下列问题： 危害处境是否发生在没有失效时？ 危害处境是否发生在故障条件下？ 危害处境是否只发生在多重故障条件下？ 危害处境导致损害的可能性有多大？ 4.4 估计每个危害处境的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/688A. 概率的估计危害处境导致损害的可能性受到医疗器械生命周期和市场上估计的器械数量的影响。生命周期越长，导致损害的可能性越大。市场上的器械

39、数量越多，导致损害的可能性越大。通常可用如下七种方法估计概率： 利用相关的历史数据； 利用分析方法或仿真技术预示概率； 利用试验数据； 可靠性估计； 生产数据； 生产后信息； 利用专家判断。 上述方法可以单独或联合使用。 4.4 估计每个危害处境的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/689A. 概率的估计不能估计概率的风险，举例，软件失效如对医疗器械蓄意破坏或篡改的情况；很少了解的异常危害：例如，对牛海绵状脑病（BSE）病原体的传染性了解不准确，就不能对传播的风险进行量化；某些毒理学危害，如遗传毒性致癌物和致敏剂，这时不可能确定其暴露的临界值（低于此值不会出现毒性影响）。 在没有损害

40、发生概率任何数据的情况下，做到估计任何风险是不可能的，此时通常需要仅根据损害的性质来评价风险。通常，复杂系统的设计开发过程的严密性，与系统性故障的引入或未被检出的概率呈负相关关系。 4.4 估计每个危害处境的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/690B. 严重度估计严重度分级：实践中一般采用定性分级的方法。严重度定性分级要和实际危害严重程度相互联系。危害的对象不单是对人体的危害或损害，还包括对财产和环境的损害。对每一个判定的危害处境，都应估计其损害的严重度4.4 估计每个危害处境的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/691严重度分类定 义严重死亡或功能或结构的丧失中等可恢复

41、的（reversible）或较小的伤害可忽略不引起伤害或轻伤例2-1：严重度的分类和定义（定性3级）：4.4估计每个危害处境的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/692严重度分级定义灾难性的损害整个工厂或系统，多人死亡致命的工厂或系统的大部分损害，有人死亡严重的工厂或系统部分损害，人员重伤轻度的工厂或系统轻度受损，人员轻伤4.4 估计每个危害处境的风险上海光电医用电子仪器有限公司例2-2：严重度的分类和定义（定性4级）：2022/8/693严重度分级定 义灾难性的导致患者死亡严重的导致永久性损伤（impairment）或危及生命的伤害中等的导致要求职业医疗介入的伤害或损害轻度的导致不

42、要求职业医疗介入的暂时性伤害或损伤可忽略的不便或暂时不适4.4 估计每个危害处境的风险上海光电医用电子仪器有限公司例2-3：严重度的分类和定义（定性5级）：2022/8/694C. 确定风险水平在损害发生概率和损害的严重程度确定后，应把两者相结合，确定风险水平。按照上述方法确定每一个危害的风险水平（风险可能不止一个），为风险评价和风险控制作好准备工作 4.4 估计每个危害处境的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/695图D.4: 定性的33风险评价矩阵示例 定性的严重度分级定性的概率分级可忽略的中等的严重的高R1R2中R4R5, R6 低R3不可接受的风险可接受的风险上海光电医用电子

43、仪器有限公司2022/8/696图D.5: 半定量风险评价矩阵示例 定性的严重度分级半定量的概率分级可忽略的较小的严重的临界的灾难性的经常的R1有时R2 偶然R4R5R6很少的非常少的R3不可接受的风险可接受的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/697确定风险水平(附录D.8)定性的严重度分级半定量的概率分级可忽略的轻度的中等的严重的灾难性的经常发生R1R2, R3有时发生R6偶然发生很少发生R4非常少R7,R8极少发生合理可行降低的风险可接受的风险不可接受的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/698附录G：风险管理技术资料（资料性附录）风险分析技术介绍上海光电医用电子仪器

44、有限公司2022/8/699风险评价是“将估计的风险和给定的风险准则进行比较，以决定风险可接受性的过程。”。5. 风险评价上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6100标准原文：对每个已判定的危害处境，制造商应使用风险管理计划中规定的准则，决定是否需要降低风险。如果不需要降低风险，则6.2到6.6给出的要求不再适用于此危害处境（即前进到6.7）。风险评价的结果应记入风险管理文档。注 1： 附录D.4中给出了风险可接受性的决策指南。注 2： 应用相关标准作为医疗器械设计准则的一部分，可以构成风险控制活动，以满足6.3到6.6中给出的要求。用查看风险管理文档的方法检查符合性。 5. 风险评价上

45、海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6101摘要说明：制造商应按照风险可接受准则（标准3.5）要求判断每个危害的风险是否达到可接受水平。（基本要求) 风险可接受准则的制定（见标准3.5风险管理计划）。风险可接受性决策对照可接受准则，反复考虑，作出风险是否可接受的最终决定，这一判断过程就是决策。5. 风险评价上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6102摘要说明：风险评价的结果:1）风险水平很低，不需要再去研究，此时标准的6.26.6条不需再进行。如风险处于准则中的可接受区域。2）反过来，如果风险水平没有低到不需要再去研究，即风险水平很高，按照风险可接受准则，评价结果风险不可接受，则必须

46、顺序执行标准的下列过程（6.2) 。3）对于合理可行降低区的风险，又有两种情况，一种是，权衡风险和受益，风险可以接受。另一种是，权衡风险和受益需要降低风险，只有风险降低后，才能使用该医疗器械。5. 风险评价上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6103 风险评价的决策方法包括: 如果实施并使用规定了要求的适用的标准，即表明已经达到所涉及的特定种类医疗器械或特定风险的可接受性； 和已在使用中的医疗器械明显的风险水平进行比较； 评价临床研究资料，特别是对于新技术或新预期用途； 风险评价时需考虑：最新技术水平和可得到的信息，例如设计时现有的技术和实践。注：“最新技术水平”表示：现在和通常被接受的

47、良好规范。并不必定意味着技术上最先进的解决办法。 可以使用不同的方法决定“最新技术水平”，如： 相同或类似器械所使用的标准； 其它相同或相似类型器械所使用的最好规范； 已采用的科学研究成果。5. 风险评价上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6104图D.4: 定性的33风险评价矩阵示例 定性的严重度分级定性的概率分级可忽略的中等的严重的高R1R2中R4R5, R6 低R3不可接受的风险可接受的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6105图D.5: 半定量风险评价矩阵示例 定性的严重度分级半定量的概率分级可忽略的较小的严重的临界的灾难性的经常R1有时R2 偶然R4R5R6很少非常

48、少R3不可接受的风险可接受的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6106图D.8:半定量风险评价矩阵示例 定性的严重度分级半定量的概率分级可忽略的轻度的中等的严重的灾难性的经常发生R1R2, R3有时发生R6偶然发生很少发生R4非常少R7,R8极少发生合理可行降低的风险可接受的风险不可接受的风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/61076.风险控制2.19 风险控制 risk control作出决策并实施措施，以便降低风险或把风险维持在规定水平的过程。标准原文：当需要降低风险时，应按照6.2到6.7的描述执行风险控制。 6.1 降低风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8

49、/6109摘要说明：当需要降低风险时，应按照下列程序进行风险控制： 6.2 ：风险控制方案分析6.3 ：风险控制措施的实施6.4 ：剩余风险评价6.5 ：风险/受益分析6.6 ：由风险控制措施产生的风险6.7 ：风险控制的完整性 直至最终决策结果为可接受为止。6.1 降低风险上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6110标准原文：制造商应识别风险控制措施（一个或多个），以把风险降低到可接受的水平。风险控制应是一个综合的方法，制造商应按下列顺序，依次使用一种或多种方法：a) 用设计方法取得的固有安全性；b) 在医疗器械本身或在生产过程中的防护措施；c) 安全性信息。所选择的风险控制措施应记入

50、风险管理文档。6.2 风险控制方案分析上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6111标准原文：(续)注1： 如果实施方案b）和c），在决定风险是否可接受之前，制造商可先遵循一个过程，即考虑合理可行的风险控制措施，并且选择适当的降低风险方案。注2： 风险控制措施可以降低损害的严重度，或者减少损害的发生概率，或两者都减少。注3： 许多标准为医疗器械阐述了固有安全性、防护措施和安全性信息。此外，许多其它医疗器械标准整合了风险管理过程的要素（例如电磁兼容性、适用性、生物相容性）。相关标准应当用作风险控制方案分析的一部分。6.2 风险控制方案分析上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6112标准

51、原文：（续）注4： 对于不能估计其损害发生概率的风险，见D.3.2.3。注5： 附录J中提供了安全性信息指南。所选择的风险控制措施应记入风险管理文档。如果在方案分析中，制造商确定所需的风险降低是不可行的，制造商应进行剩余风险的风险/受益分析（进入6.5）。用查看风险管理文档的方法检查符合性。 6.2 风险控制方案分析上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6113摘要说明：标准要求生产企业按一定的顺序采取控制风险的措施1首先是采取设计的措施，确保取得医疗器械的安全性。如：消除固有的危害降低损害的发生概率或严重度2其次，在医疗器械产品实现过程中或医疗器械本身采取防护措施，降低风险，确保医疗器械

52、的安全。如：使用自动切断或安全阀；或用视觉或听觉报警警告操作者注意危害条件。3通过医疗器械产品说明书、标签，有关文件资料的警示说明，公示剩余风险和安全性要求（即给出解释剩余风险所必需的背景和相关信息），这是风险控制的重要的措施。有些医疗器械从技术、经济上不能采取其他风险控制措施时，就采取这种风险控制措施。6.2 风险控制方案分析上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6114安全性信息告知安全性信息的方法可以控制风险和提高风险意识。这样使用者就可以事先采取适当的措施，以将在剩余风险中的暴露减至最小。 告知安全性信息是风险控制最后推荐的方法，只有在其它风险控制措施用尽时，才使用它。对单个和综合

53、剩剩余风险的公示即是给出解释余风险所必需的背景和相关信息， 上海光电医用电子仪器有限公司上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6通过下列方式提供安全性信息： 在医疗器械标记中给出警告； 限制医疗器械的使用或限制使用环境； 通知可发生的不适当使用、危害或其它有助于降低风险的信息； 促进个人处理毒性或有害物质时使用个人防护设备，如手套和眼镜； 包括降低损害的措施的信息； 对操作者提供培训以改进他们的表现或提高其检出错误的能力；或 规定必需的维护和维护时间间隔，最大的产品预期服务寿命，或如何适当地处置医疗器械。 安全性信息上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6116在编写安全性信息时，重要

54、的是要判定信息是提供给谁和如何提供。制造商应当提供风险的说明、暴露的后果以及为预防损害应当做什么和避免什么。在编写信息中，制造商应当考虑： 适用于措施分级的优先级别（危险、警告、小心、注意等）； 所需信息的分级或细节； 安全性信息的位置（如警告标签）； 为确保清晰和易懂所使用的措词或图示； 信息的直接接受者（如使用者、服务人员、安装者、患者）； 提供信息的适当媒介（如使用说明书、标签、报警和用户界面上的警告） 法规要求，等。安全性信息上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6117采用更大的安全系数（如机械结构改进，使用连锁）改进可靠性设计失效保护措施，能够检测任何失效并使系统置于安全状态。

55、自动监视其运行的安全措施人工监视其运行的安全措施声、光，包括监视器的报警系统对具有风险的生产过程进行验证、确认、监视、测量等方法周期性的现场检测在文件、产品标签、说明书的信息对操作人员、服务人员的有效培训 上海光电医用电子仪器有限公司风险控制措施举例 上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6合理可行降低法可用作风险控制方案分析（6.2）的一部分。不能估计概率的风险通常使用合理可行降低法。合理可行降低法上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6119合理可行降低法可行性研究（D.8.4）: 考虑最新技术水平和接受此风险的受益，以及进一步降低风险的可行性（即制造商降低风险的能力），所有的风险

56、应当减少到可行的最低水平。 可行性包括两个方面： 技术可行性：不计成本情况下降低风险的能力 经济可行性：不使医疗器械成为经济性不佳的状况下而降低风险的能力 。合理可行降低法上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6120标准原文： 制造商应实施在6.2中选择的风险控制措施（一个或多个）。每一项风险控制措施的实施应予以验证，此项验证应记入风险管理文档。风险控制措施的有效性应予以验证，且验证结果应记入风险管理文档。注： 有效性的验证可包括确认活动。用查看风险管理文档的方法检查符合性。 6.3 风险控制措施的实施上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6121摘要说明:措施应针对前面分析的原因。

57、措施可能是一个，也可能是多个。风险控制措施归入风险管理文档;验证风险控制措施的有效性,验证结果记入风险管理文档；验证风险控制措施的实施过程，验证结果记入风险管理文档；必须对采取措施后的风险重新确定严重度和/或概率；6.3 风险控制措施的实施上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/61226.3 风险控制措施的实施制造过程和风险控制（附录D.5.4）：重要的是识别制造过程的要素，以控制这样的一个或多个风险。对制造过程中的风险控制，危害分析和关键控制点（HACCP）可能是有用的风险管理工具（见G.6）。标准和风险控制：（附录D.5.5）安全标准中可能阐述了一些风险控制措施。符合安全性标准，即认为

58、这些特定的风险可接受。符合其它相关标准时，如假设就使特定的风险降低到可接受水平，则制造商应进行验证。通过应用标准（安全标准和其它标准），制造商可以简化残存剩余风险的分析工作，但需要强调的是标准可能没有阐述所有和医疗器械相关的风险。上海光电医用电子仪器有限公司上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6标准原文： 在采取风险控制措施后，对于任何剩余风险，都应使用风险管理计划中规定的准则进行评价。此项评价结果应记入风险管理文档。如果剩余风险使用这些准则判断为不可接受的，应采取进一步的风险控制措施（见6.2）。对于判断为可接受的剩余风险，制造商应决定哪些剩余风险应予以公开，并且需要将信息包括在随附文

59、件中，以便公开那些剩余风险。注： 在附录J中提供了如何公开剩余风险的指南。用查看风险管理文档和随附文件的方法检查符合性。 6.4 剩余风险评价上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6124摘要说明： 用风险管理计划中的准则评价剩余风险，记入风险管理文档。剩余风险不满足准则，继续控制（6.2）。满足准则时，将说明剩余风险的信息记入随附文件。判断剩余风险可接受，制造商还应决定哪些剩余风险应在随附文件中予以公开。 注： 在附录J中提供了如何公开剩余风险的指南。 查看风险管理文档和随附文件、检查符合性。 6.4 剩余风险评价上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6125剩余风险的公示（附录J.

60、3）：。 在拟定单个或综合剩余风险的公示时，为告知、促进和使得用户能够安全和有效地使用器械，重要的是要判定沟通什么和直接向谁沟通。制造商应当检查在6.4和第七章中判定的剩余风险，以决定应当公示什么信息。制造商应当考虑： 所需的分级或细节； 为确保清晰和易懂而使用的措词； 信息的直接接受者（如使用者、服务人员、安装者、患者）； 使用的手段/媒介。 6.4 剩余风险评价上海光电医用电子仪器有限公司2022/8/6126标准原文： 如果使用风险管理计划中建立的准则，判断剩余风险是不可接受的，而进一步的风险控制又不可行，制造商可以收集和评审资料和文献，以便决定预期使用的医疗受益是否超过剩余风险。如果此