服务领域技术性贸易壁垒的形成机制研究

1、.PAGE . 效劳领域技术性贸易壁垒的形成机制研究唐炎钊 朱小聘 泰颖问题的提出技术性贸易壁垒简称 TBT一般是指各成员国以维护国家平安，保护人类、动物或植物的生命或安康，保护生态环境，防止欺诈行为，保证产品质量等为由所采取的，实质上阻碍了其它国家商品或效劳进入本国市场的一些强制性或非强制性技术性贸易措施。这些技术性贸易措施主要包括技术法规、标准及合格评定程序等几种表现形式，它们本身是中性的，但由于各成员国之间所执行的标准、法规等技术贸易措施存在着差异性，对国际贸易起到了阻碍作用。因此，它们也常常成为一些国家尤其是兴旺国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式，如今，技术性贸易壁垒已经成为国际

2、贸易中最主要也是最难以应付的贸易障碍。国外学者的研究，发现受其严重影响的不仅仅是货物贸易，它的涉及围已经扩大到了效劳贸易，而且随着效劳业在各国经济中重要性的加强，效劳贸易在国际贸易中比重的不断提高，大力开展效劳业，扩大效劳贸易已成为多数国家的战略重点，可以预见，技术性贸易壁垒对效劳贸易的影响程度还将日益加剧，而效劳领域技术性贸易壁垒问题也必将成为各成员国需要特别关注的一个焦点。在这种形势下，十分有必要对效劳领域TBT问题进展深入的研究，而关于TBT形成的研究也是其中较为重要一环。效劳领域技术性贸易壁垒产生的背景原因分析与货物领域存在技术性贸易壁垒的背景有所不同，除了关税壁垒和配额、许可证等非关

3、税壁垒的弱化及人们环保、平安和保健意识的空前提高之外，效劳领域存在技术性贸易壁垒还与效劳标准化如效劳人员资格要求，效劳设施要求等等、效劳贸易对象的技术含量越来越高以及效劳贸易的战略地位提高有关系。具体来说，促使效劳领域存在技术性贸易壁垒的背景原因可以归结为以下几个方面：一是效劳的可标准化，从这使得国与国之间可能存在因效劳标准差异而导致的技术性贸易壁垒，这是因为技术性贸易壁垒与标准及标准化的形成过程密切相关。尽管效劳及效劳贸易有着不同于货物的种种特性，如效劳贸易的无形性，不可触摸、不可储存和不易运输，以及生产和消费同时发生等特性，但标准及标准化的形成过程显示效劳是可标准化的，尤其是效劳的提供人员

4、、效劳提供的必要设施这两个方面更是可以标准化的。国外效劳标准的制定，涉及到效劳业的各个领域，诸如洗衣店、饭店管理、运输、汽车维修、远程通信、保险、银行、律师效劳、医疗效劳、旅游、文化娱乐和居民社区效劳等。早在1996年，ISO就将“世界标准日的主题确定为“呼唤效劳标准，此后一些兴旺国家都在根据本国的实际情况积极开展效劳标准化工作，因此大多数兴旺国家效劳业已经形成相当完善的标准体系。如，法国是积极开展效劳标准化工作的国家之一，将与消费者生活密切相关的社会公共效劳业作为优先制定标准的领域，目前已制定了40项效劳标准，有18个效劳行业通过了效劳企业质量认证，由法国标准化协会颁发“NF标志法国质量认证

5、合格标志；而欧洲标准化委员会CE已经成立了6个效劳标准化工作委员会，并召开了以效劳标准化为主题的“21世纪的标准化研讨会，旨在促进效劳标准制定工作的展开，目前，由德、法、英等国制定的国家标准，很多已上升为欧盟标准。随着效劳标准化在各国的蔚然成风，效劳领域也就可能存在着因效劳标准不同所致的技术性贸易壁垒问题。二是国际效劳贸易对象的技术含量越来越高，效劳贸易中所涉及的技术问题更加复杂，其中相当一局部可能构成贸易的壁垒。当今国际效劳贸易的开展以高新技术为核心，以技术进步为动力，由于信息技术的开展，以兴旺国家为主体的贸易构造使效劳产品的技术含量不断提高。随着许多新兴效劳业特别是技术、信息、知识密集型效

6、劳业的兴起，以及其他诸如金融、运输、管理咨询等效劳业通过运用先进的技术手段在世界围的迅速扩大，效劳贸易的科技含量越来越高。加上随着经济社会的开展，效劳及效劳贸易的经济地位越来越重要以及效劳业部构造变化而产生的技术性贸易壁垒问题可能比货物领域更为突出。三是效劳贸易重要性的日益提高，使得各国有动机采取技术性贸易措施保护本国效劳业。随着国际效劳贸易的迅速开展及其多元化、国际化趋势的加强，效劳贸易日渐成为世界各国获取外汇收入、改善本国国际收支状况的重要手段，在很大程度上决定了一国国际贸易的开展状况和在国际市场上的竞争能力。效劳贸易对于世界各国经济重要性正在日益提高，同时，国际效劳市场的竞争也在日益加剧

7、，这些因素都导致了各国出于对本国相关产业的保护，而纷纷采取各种贸易保护措施。如各国普遍采用的电信技术穿越国界的数据交流、通货和移民限制等，从效劳贸易的开展趋势来看，像电信技术这种看似客观、合理的技术性贸易壁垒的使用将会比其他效劳贸易壁垒形式更加频繁。最后，兴旺国家的效劳贸易壁垒呈现逐步降低的趋势，这在一定程度上也为技术性贸易壁垒提供了开展空间。近年来，在多边贸易体制的推动下，效劳贸易壁垒有所降低，各贸易参加国为顺应这一趋势不断调整国经济政策。一方面积极推动效劳贸易的自由化，率先削减本国效劳贸易壁垒。如在具有竞争优势的电信领域，美国已允许100%的外国股权，欧盟也开放了根本效劳市场，并对雇用人员

8、的本地化要求降低了标准。一些新兴的工业化国家和地区在*些效劳行业也取得了相当优势，如新加坡的航空运输业、国的建筑承包业等，它们有能力降低局部效劳部门的壁垒，以引进一定数量的外国效劳和效劳提供者，为其新兴效劳业提供开展必要的资金和技术支持。但另一方面，国际效劳贸易的保护程度实际上也在变相提高。各国从本国开展效劳贸易的相对劣势出发，通过国立法或非关税壁垒的形式，特别是具有隐蔽性的技术性贸易壁垒，对效劳贸易设置障碍，影响国际效劳贸易的开展。各国效劳领域技术性贸易措施差异分析无论是在货物贸易还是效劳贸易中，从技术性贸易壁垒的表现形式来看，技术法规与标准、合格评定程序以及信息技术要求等技术性贸易措施本身

9、是促进国际贸易开展的，它们的制定与实施便利了市场交易，有利于维护国际贸易的正常秩序。但是，由于各国技术性贸易措施之间客观或主观上存在的差异，阻碍了国与国之间贸易的往来，便成了贸易壁垒。从效劳贸易方面来看，各国技术性贸易措施之间的差异主要表达在效劳技术标准、技术法规及合格评定程序上。1、效劳技术标准及法规方面的差异效劳标准化已经成为大多数国家规效劳业，提高效劳业开展水平，增加效劳业竞争力，扩大效劳贸易出口的重要手段。然而各国在效劳标准及法规的制定方面却存在着诸多的差异，具体表现在以下方面：首先，各国在标准制定围上不同。不仅国与国之间效劳业的开展水平存在着不平衡现象，而且各成员国部相关效劳产业在国

10、际市场上也有优劣势之分，相应地，各国效劳标准制定的产业围以及标准制定的水平也会有差异。目前，兴旺国家如美国、欧盟及日本等国家，由于效劳产业技术水平较高，他们国效劳标准的覆盖围就比多数开展中国家广泛，像我国在多数新兴科技类效劳行业标准的制定几乎还是空白。其次，各国在效劳标准制定的手段上有差异。有的国家倾向于使用容标准详细规定效劳应到达的指标要求，而有的国家则仅规定效劳应实现的性能。如甲、乙两国都对进入该国的医疗企业设置了一定的要求以保障就医人员的安康与平安，甲国可能会从具备专业医护人员的数量、医疗配备程度等详细指标来限制进入本国市场的国外企业，而乙国则可能会要求企业应该拥有先进的医疗技术和完善的

11、医疗设备，但不做具体规定。最后，即使两国在效劳标准制定的围与手段上一样，但对效劳标准的具体要求可能不同。如A、B两国都制定了详细的指标要求进入本国市场中的外国医疗企业应配备医资队伍及医疗设备数量，但两国设置的具体数字指标却可能存在不同，如A国可能要求至少30名专业医生，还要求有治疗白血病、肿瘤等疾病的相关设备，而B国则可能要求应该有多于50名的专业医生，而且还要求配套更多的医疗设备。2、合格评定程序的差异一般来说，标准及法规是合格评定程序的依据，认证及检验是对标准及法规执行情况的鉴定。因此，如果标准及法规存在差异，则相关的认证和检验也将会有不同，而如果标准及法规一样，但是各成员国互不成认对方的

12、认证结果，或者双方采用不同的认证体制，则分别认证或检验也不可防止。由此可见，合格评定差异主要是由于以下几种情况导致的：第一，各国效劳标准、法规之间的差异导致对进口效劳根据不同的标准要求进展认证或检验。例如，如果甲国要求进入本国市场提供*效劳的国外企业应具备一定的资格，而乙国则对提供该效劳的硬件设施制定标准，或者说甲乙两国都对国外进入效劳企业的人员资质制定标准，但两国要求的资质水平却不同，这样一来，效劳出口企业向甲、乙两国输出效劳时则必须分别承受他们各自不同的检验或认证。第二，由于历史原因或习惯不同，两国实行不同的合格评定体制。如甲国可能实行生产企业自我合格承诺制度，在这种制度下，要求供给商通过

13、本企业部的测试或检验程序自己承诺其产品或效劳符合*项技术法规或标准，并由外部的测试、认证或检验机构进展事后的市场监视对其承诺予以约束，例如，美国对相当一局部产品或效劳就是采用这种制度。而乙国则可能实行事前监视体制，采用这种评定制度则强制性要求生产企业必须经有资质的第三方测试或认证机构证明产品或效劳符合有关技术法规或标准的要求，经评定合格之后产品或效劳才能进入市场销售，例如欧盟。显然，由于使用不同的合格评定体制，两国之间的贸易产品或效劳同样将涉及到不同认证或检验制度的问题。第三，成员国之间的认证体系是否存在互认制度，即一国是否成认对方的合格评定程序或检疫措施的结果。有些成员国的认证体系之间有互认

14、制度，而与其他成员国的认证体系则可能是独立的，如A、B、C三国之间存在互认制度，而D国是独立的。则通过A、B、C三国中任何一国认证的效劳出口企业就可以不必再进展认证直接出口到其他两个国家，但不能直接进入D国，而如果通过D国的认证，要出口到A、B、C等国时仍然需要重新认证。如在1992年之前，取得加拿大CSA平安认证的产品或效劳能够进入加拿大，而如果该产品或效劳要进入美国市场则还需要通过美国的相关认证，在1992年美国联邦政府认可了CSA International为国家认可测试实验室。这意味着可以根据加拿大和美国的标准对产品或效劳进展测试和认证，并保证认证得到联邦、州、省和地方政府的成认。如此

15、一来，有了CSA的平安认证，进入坚韧而广阔的北美市场就轻而易举了，而美国的UL标志也已经成为有关产品特别是机电产品进入美国以及北美市场的一个特别的通行证。效劳领域技术性贸易壁垒形成路径分析由上所述，可以发现是效劳领域技术性贸易措施的差异导致了效劳领域技术性贸易壁垒的形成。总的来说，由于各国效劳业开展水平的差异及政府不同利益倾向导致了效劳领域不同的技术性贸易措施，并形成了一定的网络规模，而路径依赖又使得政府或利益集团偏好于维持各自不同的政策以稳定现有的网络规模，由此，效劳领域技术性贸易措施的差异将不断存在，而技术性贸易壁垒也就不可防止。1、效劳业开展水平差距对于技术性贸易壁垒的形成，我国学者多数

16、认为是由于技术差距所致。由于历史和现实的多种原因，目前各国经济水平、科学技术水平和风俗习惯等存在较大差异，制定和实施的“技术标准必然“标准不一、“上下不同。兴旺国家往往根据其较高的经济技术水平制定了较高甚至高于一般国际水平的技术标准及法规，对国际贸易尤其是开展中国家的对外贸易形成了障碍。由于各国效劳业开展水平的差距，如各效劳行业开展的不均衡、效劳技术含量的上下不同以及国效劳消费水平的差异，加之各国消费者对质量、平安、安康以及生活环境等方面有不同的价值判断，作为反映效劳或产品性能的工具，各国之间效劳技术法规与标准本身必然存在差异，而效劳业相关的质量管理体系认证等合格评定程序也可能因技术水平以及历

17、史原因或习惯而不同。效劳领域技术性措施的这些差异是世界各国效劳业开展水平不平衡和社会文化客观差异的必然反映，有其存在的客观合理性，在一定程度上是不可防止的。另一方面，由于兴旺国家在效劳贸易比在货物贸易中更具有绝对优势，尤其是以电子信息技术为主和以高科技为先导的新兴效劳行业，美国、英国等兴旺国家在世界效劳贸易中占据主导地位。这些兴旺国家效劳开展水平高，效劳产品科技含量高，相对而言，大多数开展中国家的效劳出口是集中在劳动密集型行业，技术含量较低，因而也更容易遭遇技术性贸易壁垒。此外，由于效劳产品质量的鉴定在很大程度具有一定的主观性，因而由于风俗习惯或价值观念不同而导致的标准差异也将表达得尤其明显。

18、2、政府干预政策政府可能由于经济或政治动因采取与其他成员国不一致的技术标准、法规等技术性措施，从而对他国形成贸易壁垒。经济方面，主要从弥补市场角度出发，政府制定的各种技术法规与标准对产品或效劳的质量、性能、平安卫生指标等予以明确规定，而合格评定程序与卫生检疫措施则据此对进口产品是否符合有关规定与要求进展测试、检疫检验与认证，其结果是，首先，使消费者在科学手段保证的根底上获得充分的有关产品特征、质量和平安的信息，据此作出消费决策，从而有效地防止了市场交易息不对称所产生的问题，保护了消费者的利益；其次，通过这些技术措施可以限制那些达不到标准要求的商品或效劳进入本国市场，从而可以减少由低质商品或效劳

19、带来的负外部性。政治方面，一些国家或企业有针对性地制定*些特殊的技术法规或标准，或使用特殊的检验与认证程序来限制或制止外国商品或效劳的进入，这种人为的差异具有明显的歧视性或贸易保护动机。如，我国的中兴通信，在印度最大运营商BSNL发出的价值48亿美元的巨额电信合同招标争夺战中，意外地被提前淘汰出局。事后，该运营商以“没有到达所要求的技术标准为由将其拒之门外，同样被率先请出局的还有美国的摩托罗拉。其实，这两家都有实力闯过技术关，不过BSNL率先排除中兴和摩托罗拉，原因极有可能是所谓的“中国因素，中兴是一家中国企业，而摩托罗拉则方案从其中国公司采购局部设备。可见，技术标准或法规也可能被政府主观上用

20、于限制国外效劳企业的进入。总之，从政府行为角度来说，技术性贸易壁垒的形成是一国部政治力量和经济力量相互作用与平衡的结果，其形成过程容易为一国部的利益集团通过游说或“院外行动施加的政治影响所俘获，而政府本身作为一个特殊的经济人又有其自身利益要实现，这就使得政策的形成及其调整极其复杂。3、网络效应条件下的路径依赖在技术标准领域，尽管采纳统一的国际标准对于促进经济一体化、减少不必要的技术性贸易壁垒有积极的作用，WTO有关协议与一些国际标准化制定组织也积极推动国际标准在世界围被广泛采纳，但是，对于存在网络外部性的市场，无论是政府还是企业，都有不采纳国际标准并维持与国际标准不一致的本国现在技术标准的动机

21、。这是因为，在网络外部性条件下，消费者的网络规模预期很大程度上决定着对产品的价值判断，如果进口国的现在技术已有一个显著的网络规模，则，无论企业还是政府都没有动机去采纳一个与现有技术不同的国际标准，而技术改变将涉及的技术重新设计本钱和网络转换本钱则更进一步强化了这种趋势。也就是说，在技术选择上存在路径依赖或锁定效果，一个在市场上早就存在的、具有一定网络规模根底的技术往往能够“流传下来，尽管它在技术上不见得先进。技术选择的路径依赖产生的结果是，企业和政府在制定技术标准时，为了实现销售和利润的最大化或消费者经济利益的最大化，都会选择维持本国现有的技术标准而不是采纳国际标准，除非本国原来并不存在技术标准。由