中国铝业廉洁风险防控操作手册

1、中 国 铝 业 公 司ALUMINUM CORPORATION OF CHINA 廉洁风险防控操作手册试行目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc332286658 第一局部 概述 PAGEREF _Toc332286658 h 4 HYPERLINK l _Toc332286659 一、目的意义 PAGEREF _Toc332286659 h 4 HYPERLINK l _Toc332286660 二、根本概念 PAGEREF _Toc332286660 h 4 HYPERLINK l _Toc332286661 三、根本思路 PAGEREF _Toc3322

2、86661 h 4 HYPERLINK l _Toc332286662 四、工作内容 PAGEREF _Toc332286662 h 5 HYPERLINK l _Toc332286663 五、工作职责 PAGEREF _Toc332286663 h 5 HYPERLINK l _Toc332286664 第二局部 风险识别 PAGEREF _Toc332286664 h 5 HYPERLINK l _Toc332286665 一、工作任务 PAGEREF _Toc332286665 h 6 HYPERLINK l _Toc332286666 二、工作方法 PAGEREF _Toc332286

3、666 h 6 HYPERLINK l _Toc332286667 三、工作步骤 PAGEREF _Toc332286667 h 6 HYPERLINK l _Toc332286668 四、工作要求 PAGEREF _Toc332286668 h 7 HYPERLINK l _Toc332286669 五、应用模板使用说明 PAGEREF _Toc332286669 h 8 HYPERLINK l _Toc332286670 第三局部 风险评价 PAGEREF _Toc332286670 h 11 HYPERLINK l _Toc332286671 一、工作任务 PAGEREF _Toc332

4、286671 h 11 HYPERLINK l _Toc332286672 二、工作方法 PAGEREF _Toc332286672 h 12 HYPERLINK l _Toc332286673 三、工作步骤 PAGEREF _Toc332286673 h 12 HYPERLINK l _Toc332286674 四、工作要求 PAGEREF _Toc332286674 h 13 HYPERLINK l _Toc332286675 五、应用模板使用说明 PAGEREF _Toc332286675 h 14 HYPERLINK l _Toc332286676 第四局部 风险应对 PAGEREF

5、_Toc332286676 h 20 HYPERLINK l _Toc332286677 一、工作任务 PAGEREF _Toc332286677 h 20 HYPERLINK l _Toc332286678 二、工作方法 PAGEREF _Toc332286678 h 20 HYPERLINK l _Toc332286679 三、工作步骤 PAGEREF _Toc332286679 h 21 HYPERLINK l _Toc332286680 四、工作要求 PAGEREF _Toc332286680 h 22 HYPERLINK l _Toc332286681 五、应用模板使用说明 PAGE

6、REF _Toc332286681 h 22 HYPERLINK l _Toc332286682 第五局部 动态管理 PAGEREF _Toc332286682 h 23 HYPERLINK l _Toc332286683 一、工作任务 PAGEREF _Toc332286683 h 23 HYPERLINK l _Toc332286684 二、工作方法 PAGEREF _Toc332286684 h 24 HYPERLINK l _Toc332286685 三、工作步骤 PAGEREF _Toc332286685 h 24 HYPERLINK l _Toc332286686 四、工作要求 P

7、AGEREF _Toc332286686 h 25 HYPERLINK l _Toc332286687 五、应用模板使用说明 PAGEREF _Toc332286687 h 26 HYPERLINK l _Toc332286688 第六局部 工作流程图 PAGEREF _Toc332286688 h 28 HYPERLINK l _Toc332286689 第七局部 参照例如 PAGEREF _Toc332286689 h 29第一局部 概述一、目的意义为指导各单位各部门学习掌握廉洁风险防控的工作流程和方法，推动廉洁风险防控工作深入开展，提高广阔干部职工自我查找风险、自我防范风险的积极性和主动

8、性，增强风险意识和廉洁意识，最大限度地降低腐败发生的概率，保护广阔干部职工健康成长，维护企业改革开展稳定，特制定本手册。二、根本概念廉洁风险，是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。它通常存在于企业经营管理的各个环节，与人为因素、内控制度、业务流程、岗位职责等环节密不可分。从全面风险管理角度看，廉洁风险是一类需要重点关注、重点防控、实行零容忍的专项风险。廉洁风险点，是指广阔干部职工在日常工作和生活中可能发生腐败行为的具体岗位或关键环节。廉洁风险防控，是指由各单位各部门共同实施的排查、识别、评价和防范廉洁风险的管理过程。从反腐倡廉建设角度看，廉洁风险防控是新形势新任务下逐

9、步探索出的预防腐败的新途径、新方法，是推进惩防体系建设的有效手段和重要切入点，是干部职工健康成长、企业健康开展的重要保证。三、根本思路推进廉洁风险防控，要以邓小平理论和“三个代表重要思想为指导，深入贯彻落实科学开展观，以标准权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以全面风险管理理论和方法为支撑，着力构建前期预防，中期监控，后期处置的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和标准化水平。四、工作内容廉洁风险防控分为风险识别、风险评价、风险应对、动态管理四个工作环节。各环节的工作任务、方法步骤、工作要求及应用模板将在本手册的第二至五局部予以详细描述。五、工作职责各职能部门和车间、班组作为第一

10、道防线，要负责职责范围内的廉洁风险防控工作，落实每个环节的工作任务，确保工作质量。各级纪检监察部门和风险管理归口部门作为第二道防线，要积极发挥组织协调作用，推开工作落实。纪检监察部门要充分运用本手册中的?重点领域廉洁风险防控关键控制表?，对高级别风险实施重点监控；要对廉洁风险防控工作实施考核评价，确保廉洁风险防控工作效果。风险管理归口部门要将廉洁风险作为重点风险进行管理，指导各部门积极运用全面风险管理理论和方法开展工作。各级审计部门作为第三道防线，在对全面风险管理进行审计监督时，要重点关注廉洁风险防控工作。第二局部 风险识别风险识别是指通过各种渠道和方式收集有关廉洁风险信息，查找廉洁风险点的过

11、程，是防控工作的根底环节。一、工作任务全面准确查找工作岗位和业务环节中存在或潜在的廉洁风险信息，设纪委的单位要形成廉洁风险库，其他单位、部门、车间含同级职能部门，下同、班组要形成廉洁风险事件清单。二、工作方法一顺查法全面梳理法律法规、规章制度和业务流程，理清职责权限，采取召开座谈会、集体研讨、个别访谈等方式，收集和查找廉洁风险信息，形成廉洁风险事件清单。二逆查法综合分析信访举报、效能监察、审计报告、巡视监督、专项检查、民主测评等渠道反映的信息，结合历史案例情况收集和查找廉洁风险信息，对顺查法获得的相关信息进行补充完善。三、工作步骤1、对照廉洁从业要求，梳理相关规章制度，形成?法律法规及规章制度

12、索引表?，并逐级上报。2、收集涉及廉洁从业的内外部历史案例，整理形成?廉洁风险案例统计表?，并逐级上报。3、各成员单位对?法律法规及规章制度索引表?、?廉洁风险案例统计表?进行汇总整理，同时结合实际确定企业关注、职工关心的重点领域和关键环节，形成?重点领域及关键环节表?，经主管领导审核后，一并下发所属单位和部门。4、根据规章制度、岗位职责、历史案例和本手册提供的参照例如，梳理形成?廉洁风险事件清单?，经领导签字确认，逐级上报。5、设纪委的单位对下级上报的清单进行汇总，并用逆查法获得的风险信息对清单进行补充完善，经主管领导审核，形成?廉洁风险库?。 四、工作要求 1、各成员单位要加强组织领导，召

13、开启动会，部署相关工作，制定实施方案，成立工作小组，明确工作内容，提出工作要求，落实工作责任；要充分发挥内部报刊、播送、电视、网络等媒体的作用，加强宣传发动工作，提高职工廉洁风险意识，形成良好的工作气氛。2、廉洁风险存在于每个岗位每个环节，要坚持全员参与，全面覆盖。各级领导人员要带头查找廉洁风险，组织纪检监察、风险管理、审计、财务、法律等部门和业务工作经验丰富的人员参与廉洁风险识别工作，确保风险识别全面彻底，防止出现信息遗漏、隐瞒不报的问题。 3、风险识别要从重点领域、关键环节、重要岗位入手，做到突出重点，抓住关键。制度机制类风险重点识别规章制度不健全、执行不到位等可能导致权力失控、岗位失职的

14、风险。岗位职责类风险重点识别权力过分集中、运行程序不当等可能造成权力滥用的风险。思想道德类风险重点识别理想信念不坚决、职业道德不牢固、教育不力等可能导致行为失范的风险。外部环境类风险重点识别受外部利益诱惑或其他非正常影响等可能导致腐败行为发生的风险。五、应用模板使用说明一模板1: 法律法规及规章制度索引表B列“制度名称，在参照提供的中央及有关部委法规、中国铝业公司规章制度根底上，同时收集本部门单位规章制度中关于廉洁从业方面的法规制度。A列“序号，按照梳理的制度个数，按顺序进行编号。C列“备注，主要填写需要说明的其他情况。二模板2: 廉洁风险案例统计表D列“造成的影响/损失，主要描述案例给企业造

15、成的影响或者损失，可从财务损失、声誉损失、负面影响等方面描述；E列“涉及领域或部门单位为该案例涉及的领域或部门单位。F列“原因分析,分析案件发生的主要原因， 从管控和监督机制、制度和流程标准性、岗位职责设置和不相容职责别离、人员素质和思想道德教育、监控力度和外部环境等方面入手，提出建议。A列“序号，按照案例的个数顺序编号；B列“案例标题，是对案例情况概括和提炼，包括案件手段、目的、性质等要素；C列“案例描述，内容主要包括案件发生的时间、主体、过程。三模板3：重点领域及关键环节表A列“序号，从1-N顺序编号；B列“名称，填写重点领域名称，文字概括并应表达业务特点；C列“代码，用英文字母“A-Z顺

16、序对重点领域进行编号。F列“包括的主要内容，填写重点领域关键环节所包含的具体内容。D列“名称，填写重点领域中涉及的关键环节，表达并涵盖环节内包括的主要内容；E列“代码，用英文字母“A-Z顺序对关键环节进行编号。四模板4：廉洁风险事件清单A列“风险点编号，根据重点领域和关键环节表的信息进行统一编号，编号规那么为：重点领域代码+关键环节代码+对应关键环节中廉洁风险点的阿拉伯数字“1-N从头编号。B列“风险点，廉洁风险点的具体描述，结合收集的内、外部案例以及内外部法律和法规的要求，汇总、分析并整理识别廉洁风险点，描述的方式为“动机或手段+“结果。C列“风险类别，根据下拉菜单设置的内容直接进行选定，无

17、需修改；D列“风险特征，根据下拉菜单设置的内容直接选定。可以增加不能删减；E列“风险成因，参照例如2内容，结合实际描述廉洁风险点的风险成因。H列“重点领域，填写廉洁风险点涉及的重点领域名称，参照例如内容，结合实际情况填写；I列关键环节，填写廉洁风险点涉及的关键环节名称，方法同H列。J列“涉及岗位填写风险点对应或关键环节对应的岗位。F列“主责部门单位，管控廉洁风险点、事项、重点领域的主要责任部门单位；G列“相关部门单位，管控该廉洁风险点、事项、重点领域可能涉及的所有相关部门单位。五模板5：廉洁风险库A列“风险点编号，根据重点领域和关键环节表的信息进行统一编号，编号规那么为：重点领域代码+关键环节

18、代码+对应关键环节中廉洁风险点的阿拉伯数字“1-N从头编号。B列“风险点至J列“涉及岗位，直接粘贴廉洁风险事件清单结果，综合提炼成简洁、明晰且能够代表成因的文字统一描述。采取访谈时使用的模板，根据访谈情况对其中内容进行修订。六模板6：访谈提纲访谈提纲访谈说明：本提纲为廉洁风险防控管理工作的初始沟通，用以初步了解公司廉洁风险管理的现状、关键业务领域与环节、管控根底等。访谈的内容涉及管控界面、本领域中的突出风险和管控措施，以及对工程的期望和要求。被访者具体信息：公司名称访谈时间：访谈地点：记录人：被访者姓名任职职责访谈内容：管控界面公司纪检监察部在廉洁风险相关的管理面临哪些主要困难或难点，如何管理

19、和指导下属企业的纪检监察工作？目前公司整体的廉洁风险的主要表现及其管理效果如何？与中铝公司总部纪检监察部在工作的衔接和划分上，存在哪些问题？有哪些方面需要总部支持而目前未获得支持？公司面临的突出风险从整个公司角度，哪些业务领域是廉洁风险的高发区？主要的表现有哪些？从行业角度，类比其他同行业企业，管理层认为哪些领域应被重点防范？从有效防范廉洁风险的角度，管理层关注的廉洁风险的突出领域有哪些？业务领域内的风险与控制廉洁风险的惩治机制是怎样落地的，执行状况如何？目前采取了哪些措施来防范廉洁风险，执行状况如何？廉洁风险与全面风险管理体系相结合过程中，管理层主要关注哪些方面？廉政文化和相关制度建设方面，

20、公司采取了哪些措施，效果如何？期望和建议对公司廉洁风险管理工作有何期望、建议和要求？对下属企业和今后开展廉洁风险相关的工作有何要求和建议？ 本模板是采取访谈时使用的记录模板，根据访谈情况对其中内容进行修订。七模板7：访谈记录公司简称-访谈记录访谈时 间：XXXX年XX月XX日 XX:00-XX:001、替换页眉和主页的“公司简称为本单位的简称；2、被访谈人和参加访谈人员的情况填写访谈记录中的“XX。3、访谈记录第一局部应概括访谈的主要内容和根本情况；4、访谈记录第二局部可按访谈提纲的问题，采取提问和答复的方式记录，也可根据访谈情况，总结、概括后分别记录。被访人：参加人员：公司简称工程实施小组：

21、XX部门XX其他人员：XX访谈记录：一、访谈根本情况本次访谈由XXX参加。本次访谈的主要内容是对XXX进行根本了解。二、访谈内容第三局部 风险评价风险评价是指按照一定的标准和方法对廉洁风险点进行评价，评出风险等级的过程，是防控工作的关键环节。一、工作任务结合实际运用科学的评价方法，客观准确评价廉洁风险等级，形成廉洁风险评价表和评价结果汇总表。二、工作方法一简单评估法根据廉洁风险的发生概率和危害程度，先通过座谈会、民主评议等进行初步评定，再采取组织审定方式，将风险点评定为“高、中、低三个等级。“高等级风险为发生概率高，或者一旦发生，给本单位、本部门工作可能造成重大经济损失或严重负面影响；“中等级

22、风险为发生概率较高，或者一旦发生可能造成较大经济损失或较大负面影响；“低等级风险为发生概率较低，或者一旦发生可能造成一定经济损失或一定负面影响。此方法简单易行，操作简便，适用于车间、班组和尚未开展全面风险管理工作的单位。二系统分析法遵循“风险-控制=可接受的风险的原理，依据廉洁风险发生可能性的大小和负面影响程度，从廉洁风险发生的时机、预防措施、惩治机制和其他考虑因素等四个维度进行系统分析，分别评价打分，按“高、中、低三个等级进行评定。此方法科学精细，受主观和人为因素的影响相对较小，适用于已开展全面风险管理工作的各成员单位及其所属单位和部门。三、工作步骤1、使用简单评估法的单位、车间和班组，根据

23、形成的?廉洁风险防控清单?，并添加“风险等级栏，通过分析风险发生的概率和危害性，直接进行风险等级评定。2、使用系统分析法的各成员单位统一确定“财务金额节点和“三重一大事项列表，形成?廉洁风险评价标准?，下发所属单位和部门。3、各成员单位根据风险识别环节形成的廉洁风险库，以主责部门为单位对风险点进行拆分，形成?廉洁风险评价表?，下发所属单位和部门。4、各成员单位所属单位和部门收到?廉洁风险评价表?后，使用系统分析法的，根据?廉洁风险评价标准?，对风险点进行评价打分，经领导签字确认后，予以上报。5、各成员单位对所属单位和部门上报的打分结果进行汇总。并根据本单位的党风廉政建设和反腐败工作情况，对汇总

24、结果进行调整，确定风险等级，报主管领导审定，最终确定评价结果，形成 ?廉洁风险评价结果汇总表?，并在适当范围内予以公示。四、工作要求1、风险评价是廉洁风险防控工作的关键环节，评价结果涉及防控工作的战略目标和阶段性任务，关系到惩防体系建设的总体规划和重点任务，因此各单位各部门一定充分认识风险评价工作的重要意义，正确理解和掌握工作方法，严格按照工作步骤，进行科学客观评价。2、为保证科学客观评价风险，使用系统分析法的成员单位要紧密结合实际，科学确定评价标准。要严密组织其所属单位和部门根据评价标准进行评价打分，防止就低不就高，避实就虚情况的发生。 3、为尽量客观公正的评价风险，使用简单评估法的单位、车

25、间、班组要对本单位识别的廉洁风险点进行深刻分析，从对风险岗位的熟悉度、制度机制的约束力、业务流程的完善度，权利监督的健全度，人员素质的上下度等方面分析风险发生的概率和危害性，防止主观因素随意打分和恶意打分，避重就轻等情况的发生，评价结果中“高等级风险不得少于1个。五、应用模板使用说明一模板8: 廉洁风险评价标准包括廉洁风险发生的时机、预防措施、惩治机制和其他考虑因素四个维度。1、风险发生的时机按照审定的四个财务节点值填写 “XXX在四个财务指标四个节点的相应位置输入财务数据，金额单位可根据各单位实际情况确定。根据EXCEL计算出的四个财务指标每个节点的金额，本着谨慎性原那么，选定建议的节点金额

26、。2、预防措施3、惩治机制4、其他考虑因素二模板9: 廉洁风险评价表I列“风险点分值为 F列到I列评分结果的乘积。本列公式已设定，自动计算分值。E列“时机，根据确定的“廉洁风险评价标准中“风险发生的时机为标尺进行打分，分值从15，最高为5，最低为1；F列“预防措施，根据确定的“廉洁风险点评价标准中“预防措施为标尺进行打分，分值为从15，最高为5，最低为1。G列“惩治机制，以各单位确定的“廉洁风险点评价标准中“惩治机制为标尺，对廉洁风险点打分，表达惩治机制在降低廉洁风险点发生可能性上的有效性，分值为15，最高为5，最低为1； H列“其他考虑因素，根据确定的“廉洁风险点评价标准中“其他考虑因素为标

27、尺，考虑廉洁风险点的性质和发生的内外部历史案例，判断廉洁风险点是否属于“三重一大事项；或者以历史案例的影响金额、范围和事项性质判断，选择恰当的调节倍数，调节倍数为1.22，最高为2，最低为1.2。从A列到D列，全部取自廉洁风险库中对应的信息。按照主责部门单位进行拆分，形成评价表下发。三模板10: 廉洁风险评价结果汇总表I列到L列“调整后评价结果，由各成员纪检监察部门和主管领导根据党风廉政建设和反腐败情况，在评价结果根底上，对时机、预防措施、惩治机制和其他考虑因素四个方面的分值进行调整并填写调整后的分值。M列到N列“风险水平，EXCEL根据表格中已设定公式，以调整后评价结果为根底自动计算每个廉洁

28、风险点的风险水平数值，并据此值自动判断相应风险等级。风险水平数值为评价四个方面的乘积；风险等级分“高、“中和“低三等。注：风险水平数值计算公式和风险等级的判断公式已经设定，不建议修改。E列到H列“各部门评价结果，根据各部门单位风险评价打分结果进行填写。从A列到D列“根底信息区和“风险分析区，全部取自廉洁风险库中对应的信息，注意保持一致。第四局部 风险应对风险应对是指根据风险识别和等级评价情况，从加强教育、完善制度、强化监督等方面有针对性地分类制定并落实防控措施的过程，是防控工作的核心环节。一、工作任务针对风险点和风险等级，制定应对措施，形成廉洁风险防控措施表，设纪委的单位形成廉洁风险防控措施汇

29、总表。 二、工作方法一对照检查法根据风险识别环节形成的制度索引表，对现有管控制度进行全面梳理，通过查漏补缺，建章立制，进一步完善管控制度，提高制度的可操作性和执行力。二痕迹管理法通过建立?廉洁从业档案?，将重要业务、重大工程的办理过程、技术指标、岗位人员及外部客户信息等要素记录在案，实行痕迹管理，定期进行检查，有效标准利益相关主体行为，做到行为留痕迹，过失可追溯。三民主公开法明确党务厂务公开事项，通过内部网络、公开栏等方式，全面公开职权目录、管理事项和廉洁从业档案等，实现重要业务活动流程的公开透明运行，充分发挥民主监督实效。四岗位优化法对关键岗位人员，实行不相容业务别离制和定期轮岗制，实现人、

30、财、物管理等重要职能的合理配置和相互制约；不断优化业务流程，压缩关键岗位人员的自由裁量空间；同时完善岗位鼓励机制，实施精神和物质双重鼓励，使被动防控转化为积极主动防控。五思想引导法采取多种形式开展党性党风党纪教育、警示教育、岗位廉洁从业教育，加强廉洁文化建设，营造廉洁从业气氛，增强广阔干部职工风险意识和廉洁从业的自觉性。三、工作步骤1、各班组、车间使用本单位含有评价等级的?廉洁风险防控清单?，并添加“应对措施栏，针对识别出的廉洁风险点和评价的风险等级，制定防控措施，逐级上报备案。2、各成员单位根据廉洁风险评价结果汇总情况，以主责部门为单位进行拆分，向所属单位和部门下发?廉洁风险评价结论通知书及

31、防控措施表?。3、各成员单位所属单位和部门根据下发的?廉洁风险评价结论通知书及防控措施表?，制定廉洁风险防控措施，经领导签字确认后，上报各成员单位纪委审核，其中，所属单位要充分结合各车间报备的情况制定防控措施。4、各成员单位审核通过廉洁风险防控措施，向所属单位和部门反应。5、设纪委的单位对?廉洁风险评价结论通知书及防控措施表?进行汇总，形成?廉洁风险防控措施汇总表?。6、各成员单位将廉洁风险评价结果和防控措施汇总到风险识别环节形成的?廉洁风险库?中，进一步丰富其内容。四、工作要求1、风险应对必须具有针对性和可操作性。应对方法包括但不限于本手册介绍的五种，各单位各部门可结合自身情况，有选择地、创

32、造性地加以运用，确保应对措施切实可行。2、风险应对必须责任明确。在风险管理过程中，各单位各部门要根据风险评价结果，对不同级别的风险实施分级管理。高级别的廉洁风险，由各成员单位主管领导负责，纪检监察部门重点管理；中级别和低级别的廉洁风险，由各成员单位所属单位和部门领导负责和管理。3、切实抓好风险应对措施落实。各单位各部门要根据形成的风险防控措施表，结合现有考核监督体系，对应对措施落实情况实施监督，保障各项应对措施落到实处，确实管得住事，管得住人。五、应用模板使用说明一模板11：廉洁风险评价结论通知书及防控措施表二模板12：廉洁风险防控措施汇总表三模板13：廉洁从业档案第五局部 动态管理动态管理是

33、指对风险防控有效性进行评价及考核，实现风险防控持续改良的过程，是防控工作的重要环节。一、工作任务对风险防控各环节工作方法和工作效果进行日常检查和监控，实现廉洁风险中期控制、后期处置、考核评估的持续改良过程，形成重点领域廉洁风险防控关键控制表。二、工作方法一动态监控法通过日常检查，重点抽查，信息网络等手段对风险防控过程实施动态监控，及时分析判断风险的演变情况。对腐败现象易发多发的重点领域运用关键控制表进行重点检查，实施中期控制和预警处置。对由于形势开展要求，部门职能转变和突发事件发生，要及时调整和更新廉洁风险防控内容、风险等级和防控措施；对通过经济责任审计、干部考察、述职述廉、信访举报、案件分析

34、、巡视工作、效能监察等方面发现的廉洁风险信息，及时补充和完善廉洁风险防控内容、风险等级和防控措施。 二考核评估法通过定期自查、年度自查、民主评议等方式，定期对风险识别是否全面，评价是否准确，措施是否有效等风险进行考核评价，并把考核结果作为绩效考核、提拔任用和岗位竞聘的依据，作为述职述廉，民主生活会的主要内容。对不认真查找和识别风险点，不认真制定和落实防控措施，工作走形式走过场的部门和人员，要进行谈话和提醒，重新进行查找和识别等工作；对防范措施执行不力，问题整改不力，信访举报和违法违纪案件仍然上升，造成严重后果的，要追究部门领导责任，深刻分析和查找原因；对工作认真负责，风险防控效果明显的，要予以表扬和奖励。三、工作步骤1、各成员单位纪检监察部门会同风险管理归口部门，根据内控制度要求，以高风险集中的重点领域为重点，制定?重点领域廉洁风险防控关键控制表?，下发所属单位和部门。2、收到关键控制表的单位和部门，依据关键控制表，对职责范围内的检查点加强监督检查，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，进行风险预警，并综合运用风险提示、警示诫勉、责令纠错等措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时