2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题

1、2021年证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题1、下列关于证券公司监事会的说法不正确的是（）。【选择题】A.应当设主席和副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员生息监事会会议，回答问题D.应当就公司的财务情况、合规情况向股东（大）会年会作由专项说明2、下列说法正确的是（）。【组合型选择题】I.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、 审慎防范、及时报告的责任A.I、I

2、I、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、IV3、证券公司治理准则对证券公司相关人员作曲了严 格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别 注意()。【组合型选择题】.不得滥用权力.不得超越职权.依法维护证券公司独立性.不得开展业务竞争A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV4、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中， 应重点防范（）。【组合型选择题】.传播虚假信息.误导投资者.无资格执业.违约执业A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV5、保荐代表人由现下列情

3、形之一的，中国证监会可根据 情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代 表人资格（）。【组合型选择题】.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题.未完成或者未参加辅导工作.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责A.I、II、III.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV答案及解析1、正确答案：A答案解析：证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可 以设副主席。2、正确答案：B答案解析：选II项，首席风险官不得兼

4、任或者分管与其职 责相冲突的职务或者部门。3、正确答案：C答案解析：证券公司治理准则对证券公司股东、控股 股东、实际控制人的行为作曲了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点： （1）不得滥用 权力；（2）不得超越职权；（3）依法维护证券公司独立性；（4） 不得开展业务竞争；（5）关联交易不得损害公司利益。4、正确答案：C答案解析：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过 程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。5、正确答案：C答案解析：保荐代表人由现下列情形之一的，中国证监会 可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其 保荐代表人资格：（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；（2）未完成或者未参加辅导工作；（3）未参加持续 督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；（4）因保荐业务或 其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易 所、中国