工程项目定义与计划（共83页）

1、2工程项目范围管理1工程项目前期策划第三章 工程项目定义与计划第一节工程项目前期策划 一、工程项目前期策划概述 工程项目策划是指把项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且具有策略性运作思路的系统活动过程。 具体来说是项目策划人员根据业主总的目标要求，通过对工程项目进行系统分析，对项目活动的整体战略进行运筹规划，以便在项目建设活动的时间、空间、结构、资源多维关系中选择最佳的结合点，并展开项目运作，为保证项目完成后获得满意的经济效益、环境效益和社会效益提供科学的依据。 将项目从构思到项目批准，直至正式立项统称为项目的前期策划。项目建议书可行性研究批准立项设计任务书设计施工竣工验收交付使用项

2、目决策阶段项目实施阶段项目前期策划项目实施策划项目策划项目组织策划项目融资策划项目控制策划项目管理策划项目前期策划在项目决策阶段完成，要回答建设什么、为什么要建设的问题，主要工作是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据，是项目的决策过程。项目实施策划在项目实施阶段的前期完成，为项目管理服务，主要确定怎么建，又称为项目实施评估；两者统称项目策划。前期策划的作用 项目的前期工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据，是项目的决策过程。其作用：1) 明确项目系统的构建框架工程项目策划的首要任务是根据项目建设意图进行项目的定义和定位，全面构思一

3、个拟建的项目系统。2) 为项目决策提供保证投资决策是建立在的可行性研究基础上，可行性研究的前提是建设方案本身及其他所依据的社会经济环境、市场和技术水平，它必须通过专家的认真构思和具体的策划，才能使建设方案建立在可运作的基础上。3) 全面指导项目管理工作项目策划可直接成为指导项目实施和项目管理的基本依据。项目前期策划的任务建设环境和条件的调查和分析项目建设目标论证与项目定义项目功能分析与面积分配与项目决策有关的组织、管理和经济方面的论证与策划与项目决策有关的技术方面的论证与策划项目决策的风险分析前期策划的重要性费用时间目标设计和可靠性研究设计和计划施工运行累计投资对项目的影响工程项目前期策划的程

4、序项目环境调查与分析工程项目构思项目目标设计项目的定义与定位项目系统构成策划报告二、项目环境调查与分析项目周边自然环境和条件；项目开发时期的市场环境；宏观经济环境；项目所在地政策环境；建设条件环境（能源、基础设施等）；历史、文化环境（包括风土人情等）；建筑环境（风格、主色调等）；其它相关问题。三、项目构思 建设项目构思是指在项目前期策划中，对整个工程项目有一个系统的认识和延展，使构思的产生蕴含着对社会需要和功能问题的雏形显现，以及为实现目标而形成的轮廓设想。 项目构思是整个策划系统的关键和灵魂，也是最富有创造性的一环。它关系到后来项目开发研究结果的性质、价值及成败。SWOT分析 & STEEP

5、因素分析SWOT分析：优势、弱点、机会、威胁StrengthsWeaknessesOpportunitiesThreatsSTEEP因素：社会、技术、经济、生态和政治Social , Technological , Economic , Ecological and Political.四、项目目标设计 项目目标是可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目设计和计划、实施控制的依据，最后作为项目后评估的标准。 项目目标设计包括项目总目标体系设定和总目标按项目、项目参与主体、实施阶段等进行分解的子目标设定。在项目前期构思策划阶段的目标设计属于项目总目标的设定。四、项目目标设计 进行项目总体目标设

6、定，首先应该正确把握项目业主的发展战略目标。 其次，进行环境信息的收集和策划环境的分析。项目策划环境分析就是分析策划项目的约束条件，包括技术约束、资源约束、组织约束、法律约束等环境约束。 第三，项目目标因素的提出和建立目标系统。项目目标特性(SMART) ： Specific明确的； Measurable可度量的； Achievable可完成的； Relevant恰当的； Trackable可跟踪的 四、项目目标设计四、项目目标设计 目标因素是指目标的构成要素，如经济性目标、时间性目标等，它的提出应尽可能明确，尽可能定量化，可以进行对比分析。 应注意以下问题1）目标因素应全面，不能遗漏2）真实

7、地反映上层系统的需要和要求3）切合实际，实事求实4）要有一定的弹性，应考虑各种风险5）条件的限制（资源限制、法律限制、周边组织的要求等）6）充分考虑各方的利益。四、项目目标设计 对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，使项目的目标协调一致。系统目标子目标可执行目标项目总目标功能目标技术目标经济目标社会目标生态目标目标因素的分类(1) 按目标因素的性质分类(强制性目标、期望性目标)(2) 按目标因素的表达分类(定量目标、定性目标)目标因素之间的争执1）强制性目标与期望性目标发生争执2）强制性目标之间发生争执3）期望目标之间发生争执4）在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执

8、行目标五、项目的定义和定位 项目的定义是描述项目的性质、用途、建设范围和基本内容。即以书面形式描述项目经过优化的 目标系统，为上层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性研究提供基础条件，是目标设计的里程碑。 项目定义内容问题范围说明和问题的定义；提出问题，说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；项目构成和定界，确定项目环境和对项目有重大影响的因素；系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标；边界条件，如市场诊断、情况分析、现场问题、财务、风险；提出可能的解决方案和实施过程的建议；价格水准，项目构成，总投资，运营费用等总体说明。五、项目的定义和定位 项目的定位是描述和分析项目的建设规模

9、、建设水准，项目在社会经济发展中的地位、作用和影响力。 项目的定义与定位要注意围绕策划的主题，策划主题是策划工作的中心思想。六、项目系统构成 将经过定义与定位的项目，在时间、空间、结构、资源多维关系中进行运筹安排，找出实施 的最佳结合点，形成项目策划的实施系统。项目系统应能详细描述项目的总体功能、项目系统内部各单项单位工程的构成以及各自的功能和相互关系、项目内部系统与外部系统的协调和配套关系、实施方案及其可能性分析。七、策划报告 策划报告的拟定是将整个策划工作逻辑化、文件化、资料化和规范化的过程，它的结果是项目策划工作的总结和表述。八、可行性研究（略）第二节 工程项目范围管理 如果你允许项目范

10、围发生变化，那么它变化的速度将超过你的想象。 项目管理谚语第二节 工程项目范围管理 做过项目的人可能都会有这样的经历：一个项目做了很久，感觉总是做不完，就像一个“无底洞”。用户总是有新的需求要项目开发方来做,就像用户在“漫天要价”，而开发方在“就地还钱”。实际上，这里涉及到一个“范围管理”的概念。项目中哪些该做，做到什么程度，哪些不该做，都是由“范围管理”来决定的。那么，到底什么是“范围管理”，本章将揭开这个谜底。 第二节 工程项目范围管理一、概念项目范围管理包括了用以保证项目且只包括所有需要完成的工作,以顺利完成项目所需要的所有过程.它主要涉及定义及控制项目应该包括或不包括的内容。产品范围产

11、品或服务所包含的特征或功能。项目范围为交付具有规定特征和功能的产品或服务所必须完成的工作。产品范围的完成是对照产品要求进行衡量的，而项目范围的完成是对照项目计划进行衡量的，二者的集成将保障项目目标的实现。第二节 工程项目范围管理已界定的项目范围业主期望的范围实际完成范围项目范围管理的作用 1.为项目实施提供任务范围框架 清楚地分派责任 2. 对项目实施进行有效的控制 3. 为项目绩效度量提供基准 4. 为项目最终交付提供依据项目范围管理的主要工作项目起始项目范围界定项目范围确认项目范围计划项目范围变更控制项目提出项目决策产出物分解工作包分解范围正确范围认定工作范围计划范围管理计划启动1、输入：

12、产品描述策略计划项目选择标准历史信息2、技术和工具项目选择方法专家判断3、输出项目流程图项目经理委派约束条件前提1、输入：产品描述项目流程图约束条件前提2、技术和工具项目分析利益/成本分析替换方法鉴别3、输出范围说明支持细节范围管理计划范围计划范围定义1、输入：范围说明约束条件其他计划输出历史信息2、技术和工具WBS模版分解3、输出WBS模版范围核实1、输入：工作结果产品文件2、技术和工具检验3、输出正式接收范围变更控制1、输入：工作分解结构执行报告变更需求范围管理计划2、技术和工具范围变更控制系统执行测量增加计划3、输出范围变更纠正行为学习课程二、工程项目范围的确定工程项目范围管理的过程工程

13、项目范围确定指项目相关利益者对于界定的项目工作范围，和实施结果的项目范围的正式认可和接受的工作过程。项目范围确定依据1）项目总体目标 2）项目的限制条件3）项目的假设前提条件 4）项目其它相关的信息工程项目范围确定项目范围确认的方法和技术 主要使用核检技术 和确认方法。其中要核检的主要内容包括： 项目目标和项目产出物要求是否清楚、完善和准确。 项目约束条件是否真实和假设前提条件是否合理。 项目产出物是否都是为实现项目目标服务的。 项目工作包是否都为形成项目产出物服务的。 项目工作是否都有合理和具体的可度量指标。 项目风险是否可以接受，效益是否高于成本。工程项目范围确定项目范围确认的结果 1项目

14、界定范围的确认 包括对整个项目范围和工作分解结构的确认。这种确认多数是有条件的，项目实施中会有变更和再确认。 2项目结果范围的确认 包括对于项目实施结果的范围和项目产出物结果的范围两方面的确认。但它不是对项目工作和项目产出物最终质量的确认。三、工程项目的结构分解（一）WBS的基本概念WBS（Work Breakdown Structure）工作分解结构：把项目按照系统规划和要求分解为互相联系、互相影响、互相依赖的项目单元，并把它们作为对项目观察、设计、计划、目标、责任分解、成本核算和实施控制等一系列项目管理工作的对象。WBS是项目管理中最重要的基础工作，被称为“计划前的计划”，“设计前的设计”

15、（二）WBS意义项目结构分析是一个渐进的过程，它随着项目目标设计、规划、详细设计和计划工作的进展而逐步细化。在项目策划阶段，结构分析能使项目构思更有条理地转化为明确的项目目标体系；在项目实施阶段，结构分析将为各种复杂的项目管理问题的处理打下基础。项目分解结构的主要目的和用途（1）明确和准确说明项目的范围；2）为各独立单元分派人员，制定相应职责；3）针对各独立单元，进行时间、费用和资源需要量的估算，4）确定项目进度测量和控制的基准；5）将项目工作与项目的财务帐目联系起来；6）自上而下将项目目标落实到具体的工作上7）确定工作内容和工作顺序；8）估计项目整体和全过程的费用。工序计划表计划要求标准要求

16、目标和范围OBS技术标准人、机、料费用预算责任矩阵网络计划HOW MUCHHOWWHENHOWWHEN, WHAT, WHY, WHERE WBSWHATWHATWHO分解132XYZ分解项目计划分解组成工作包WBS 项目任务细分WBS可以比较系统地分析和表达项目中的每一项任务项目/目标C1C2C3C4C.1.1C.1.2C.1.3C.3.1C.3.2C.3.3阶段/组别任务细分任务Level 1Level 2Level 3Level 4ABCDWBS可以比较系统地分析和表达项目中的每一项任务工程项目结构分解的结果为树型结构图和项目结构分析表对每个项目单元按“父码”“子码”的方法进行编码，同时

17、，对每个编码进行描述，就形成了项目结构分析表，以便于计算机处理和识别。 项目结构分析表编码名称负责人成本 10000111001120012000缩进列表1.1xxxxxxx 1.1.1xxxxxx 1.1.2xxxxxx 1.1.3xxxxxx1.2xxxxxxxxxx 1.2.1xxxxxxx 1.2.2xxxxxxx1.3xxxxxxxxxxx1.4xxxxxxxxxxxx树形结构项目 WBS格式项目练习 假如您要在自己的家里举行一次生日宴会，请按WBS为你制定一份工作的分解计划？1.0 晚宴 1.1生日蛋糕 1.2饮料 1.3清洗 1.3.1食品 1.3.2餐具 1.4做菜 1.4.1

18、凉菜 1.4.2熟菜生日宴会 1.4.2.1蔬菜类 1.4.2.2海鲜类 1.4.2.3其它类2.0娱乐 2.1音响 2.2灯光布置 2.3室内布置 2.4CD/VCD光碟生日宴会WBS（三）进行WBS的思路以项目目标体系为主导，以工程技术系统范围和项目的总任务为依据，由上而下，由粗到细，连续不断地将总任务分解到更细、更详尽的层次上，直到每一单元任务均能独自地规划、预算、监控。注意：管理人员应与项目的实施者来共同完成WBS！（四）WBS的步骤1.将项目分解成子项目（任务范围明确）2.研究并确定各子项目的特点、结构规则、实施结果以及所需的活动3.评价各层次的分解结果4.用系统规则将项目单元分组,

19、构成系统结构图（含子结构图）5.分析并讨论分解的完整性(采用反向综合）6.由决策者决定结构图，并形成相应的文件7.建立编码规则，对分解结果进行编码项目结构分解的步骤级别（层次） 描 述管理层 1 项目群(Program) 2 项目(Project) 3 项目任务(Task)技术层 4 子任务(Subtask) 5 工作包(Work Package) 6 工作或活动(Job or Activity)工作分解结构的编制方法类比法 自上而下法 自下而上法 使用指导方针WBS方法之一类比法类比法就是以一个类似项目的WBS为基础，制定本项目的工作分解结构。 WBS方法之二自上而下法工作分解结构的方法之从

20、项目最大的单位开始，逐步将它们分解成下一级的多个子项。这个过程就是要不断增加级数，细化工作任务。 WBS方法之三类比法 让项目团队成员尽可能详细地列出他们认为完成项目必须要做的工作，然后对其进行分类、整合，并归总到一个整体活动或WBS的上一级内容当中去的方法。 （五）工程项目分解的方法工程项目结构分解是项目计划前的一项十分困难、十分重要的工作，目前尚没有大家统一认可的通用的分解方法。常见的工程项目的结构分解包括如下：1.按技术系统的结构分解1）包括按功能分解；2）按要素分解；2.按实施过程分解1）按功能区间的分解(1) 以产品结构进行分解(2) 按平面或空间位置进行分解(3) 按多个功能面进行

21、分解(4) 对在整个工程中起作用的，或属于多功能面上的要素常常可以作为独立的功能对待1）按功能区间的分解1）按功能区间的分解2）按构成要素进行分解一个功能面又可以分为各个专业要素，有些专业要素还可以进一步分解为子要素。如：教学楼(建筑工程)建筑工程建筑屋面建筑装饰装修建筑电气给排水、采暖主体工程地基与基础工程防水砖砌体砼模板钢筋土方打桩垫层砌砖构件砼模板钢筋防雷及接地安装电气照明安装电气动力门窗地面内外墙涂料抹灰细部构造细石砼屋面防水层保温层屋面找平层智能建筑、通风与空调、电梯卫生器具、室外管网室内采暖室内给排水2.按实施过程分解 对于一个工程来说，它的每一个功能或要素作为一个相对独立的部分，

22、必然经过项目实施的全过程。因而，可以按照过程化的方法进行分解。建设工程项目可按如下实施过程分解： 1) 设计和计划 2) 招标投标 3) 实施准备 4) 施工 5) 试生产验收 6) 投产保修 7) 运行等投资196亿，历时四年多广州(新)白云国际机场工程飞行区工 程航站区工 程航 管工 程航 油工 程货运食 品工 程邮电通讯系统信 息系 统航空公司基地工 程配套系统设施工 程其 它工 程平行滑行道主跑道快速出口滑行道站坪机位跑道助航灯光其它设施停车场旅客航站楼站坪调度中心进场路环境水池、绿化其它设施航管楼、塔台航管雷达终端系统其它设施雷达工程站坪自动加油系统机场使用油库航空加油站其它设施仓储

23、设施机务维修办公设施其它设施其它设施货运站航空配餐楼航运业务楼机务维修设施场务设施绿化生态系统防汛处淤设施供冷供热供气系统供水供电系统排水系统道路桥梁行政生活设施其它设施 广州(新)白云国际机场项目结构图厦门国际会展中心一期工程项目结构国展中心首期工程10000室外13000主楼11000辅楼12000一层11200地下室11100二层11300三层11400四层11500设备层11600五层11700展览空间11210展览支援11220大堂11230设备用房11240其他1125015m净高展示厅1121110m净高展示厅112127.5m净高展示厅11213第一层建设分期第二层单体建筑组成

24、第三层楼层第四层空间功能分区第五层房间国展中心首期工程项目结构分解编码表（六）项目结构分解的基本原则1.各层次上保持项目内容上的完整性2.一个项目单元Ji只能从属于某一个上层单元J，不能同时属于两个上层单元J和I，不能同时交叉从属。3.由一个上层单元J分解得到的几个下层项目J1、J2Jn反映应用相同的性质（六）项目结构分解的基本原则4.项目单元应有较高的整体性和独立性（应能区分不同的责任者和不同的工作内容以便分清责任、分享成果）；5.系统分解应合理，能保证项目管理工作的效率，便于目标的跟踪及控制；6.项目分解结构应有一定的弹性7.符合要求的详细程度（太粗笼统不具体，指导性不强；太细灵活性小，增

25、加管理层次及跨度，信息处理量成倍增加等）四、工程项目的系统界面分析(一)界面的概念在工程项目中，界面具有十分广泛的意义，它是各类项目单元之间的复杂的关系。项目的各类系统的系统单元之间，以及系统与环境之间都存在着界面。（目标系统、技术系统、行为系统、组织系统等）（二）界面的管理*1首先要保证系统界面之间的相容性，使项目系统之间有良好的接口2保证系统的完备性，不失掉任何工作、设备、数据等，防止发生工作内容、成本和质量责任归属的争执3对界面进行定义，并形成文件，当工程发生变更时特别应注意变更对界面的影响；4界面通常位于专业的接口处，阶段连接处。必须在界面处设置验收点和控制点，主动地进行界面管理五、工

26、程项目的范围描述 项目范围管理需要 1.明确项目的边界，明确什么工作是项目范围内的。 2. 经常对项目工作进行监控，确保所有该做的工作都已经完成。 3. 经常对项目工作进行监控，防止发生范围潜变（Scope Creep），即项目范围以一种不易察觉的方式逐渐发生变化，等发现时，项目范围已经发生了实质性变化，导致项目范围的重大偏离。 4. 对不包括在项目范围之内的额外工作说“不”，预防额外工作或镀金。PMI的一个重要思想给客户提供他们所要求的东西，既不要少也不要多，多做，是人财物的浪费。“镀金（Goldplating）”的项目是失败的，因为浪费了资源。工程项目范围描述体系SOW（Statement

27、 of Work） 系统说明包括项目目标设计、项目定义文件、可行性研究报告、项目任务书、总体设计（规划）文件、详细设计文件（规范和图纸）、项目结构图、计划文件（工期、费用计划）、招标文件、合同文件、操作说明等。其他项目范围定义文件（Contractual WBS， Organizational BS，Resource BS，Bill of MaterialsBOM，Project BS ） 工程项目范围描述体系SOW 1.项目工作说明书（Project Statement of Work ）2.项目范围说明书（Project Scope Statement ）3.工作分解结构（WBS）4. W

28、BS词典（WBS Dictionary）5.合同工作说明书（Contract Statement of Work ）描述项目范围的文件的比较 目的范围描述范围外信息对范围变更管理的作用PSW表达项目最初总体要求可详可简一般有，但随意性大不是专业人员编制，作用小PSS为项目决策提供基础，在项目关系人间就项目范围达成共识粗略有粗略，作用不大WBS确定项目边界详细无是变更管理用来对比的基础WBSD对WBS各要素进行详细说明详细有（各要素描述，负责人、目标、资源要求等）是变更管理用来对比的基础，信息量最多，作用最大CSW为外包采购服务，以便供应商判断是否能够供货详细视实际需要合同工作变更管理对比的基础

29、工程项目系统描述体系SOW的关系目标设计文件技术设计文件实施方案工作包说明工作包（Work Package）的定义 工作结构分解每一个分支的底层要素即工作包。 工作包的详细程度应当达到可以比较准确地对该工作包安排进度、编制预算、进行风险识别、分配负责人或部门（单位）。 规模较小，可以在短时间内完成一般来说，一个工作包应当是可以由耗时80小时以内的活动来完成的 项目管理界的一个潜规则（Rule of Thumb），以80小时（两周）以内的时间间隔来检查项目实施情况 ，有利于对项目进行有效的控制。 工作包（Work Package）的定义 对大型项目，工作包的规模可能较大（如几百小时才能完成）项目

30、经理可能仅仅管到工作包层次，而把工作包留给负责该工作包的团队成员再去细分成为更小的可交付物或活动。这种情况下，每一个工作包又相当于一个子项目，具体负责该工作包的人就相当于该子项目的项目经理。 工作包（Work Package）的定义 从逻辑上讲，不能再分了。 所需要的资源、时间、成本等已经可以比较准确地估算，可以对其进行有效的时间、成本、质量、范围、风险等控制了。 准备把这些工作外包出去，而且希望由分包者来继续细分。 工作包的内容 (1)子项目名。即该工作包所属的子项目名称。 (2)工作包编码。 (3)日期和修改版次。 (4)工作包名称。包括任务范围的简要说明。 (5)工作包内容(结果)。指按