煤矿安全风险分级管控(全部材料)

1、 .wd. .wd. .wd.达州市兴旺煤业兴旺煤矿安全风险分级管控资料二O一七年三月目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc488264232第一章工作机制 PAGEREF _Toc488264232 h 1HYPERLINK l _Toc488264233一、安全风险分级管控工作责任体系 PAGEREF _Toc488264233 h 1HYPERLINK l _Toc488264234二、安全风险分级管控工作制度 PAGEREF _Toc488264234 h 1HYPERLINK l _Toc488264235三、安全风险管控流程 PAGEREF _Toc

2、488264235 h 15HYPERLINK l _Toc488264236第二章安全风险辨识与评估 PAGEREF _Toc488264236 h 16HYPERLINK l _Toc488264237一、危险源概述 PAGEREF _Toc488264237 h 17HYPERLINK l _Toc488264238二、管理组织及职责 PAGEREF _Toc488264238 h 17HYPERLINK l _Toc488264239三、危险源矩阵表 PAGEREF _Toc488264239 h 18HYPERLINK l _Toc488264240四、危险源分布情况 PAGEREF

3、 _Toc488264240 h 19HYPERLINK l _Toc488264241五、危险源分布清单 PAGEREF _Toc488264241 h 20HYPERLINK l _Toc488264242六、危险源评估 PAGEREF _Toc488264242 h 32HYPERLINK l _Toc488264243第三章生产系统安全风险管控措施 PAGEREF _Toc488264243 h 38HYPERLINK l _Toc488264244一、风险控制领导小组及职责 PAGEREF _Toc488264244 h 38HYPERLINK l _Toc488264245二、生产

4、系统风险管控措施表 PAGEREF _Toc488264245 h 39HYPERLINK l _Toc488264246第四章岗位职责与标准 PAGEREF _Toc488264246 h 64HYPERLINK l _Toc4882642471.矿长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264247 h 67HYPERLINK l _Toc4882642482.技术副矿长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264248 h 68HYPERLINK l _Toc4882642493.生产矿长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264249 h 69HYPERLIN

5、K l _Toc4882642504.安全矿长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264250 h 70HYPERLINK l _Toc4882642515.机电矿长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264251 h 71HYPERLINK l _Toc4882642526.通风科科长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264252 h 72HYPERLINK l _Toc4882642538.通风科副科长分管安全监测监控岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264253 h 74HYPERLINK l _Toc4882642549.通风队长岗位职责及标

6、准 PAGEREF _Toc488264254 h 75HYPERLINK l _Toc48826425510.通风技术员岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264255 h 76HYPERLINK l _Toc48826425611.监测维修工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264256 h 77HYPERLINK l _Toc48826425712.监测监控工职责及标准 PAGEREF _Toc488264257 h 78HYPERLINK l _Toc48826425813.通风测风测尘工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264258 h 79HYPE

7、RLINK l _Toc48826425914.瓦斯检查员岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264259 h 80HYPERLINK l _Toc48826426015.调度室主任岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264260 h 81HYPERLINK l _Toc48826426116.调度副主任岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264261 h 82HYPERLINK l _Toc48826426217.调度员岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264262 h 83HYPERLINK l _Toc48826426318.采煤队队长岗位职责及

8、标准 PAGEREF _Toc488264263 h 84HYPERLINK l _Toc48826426419.采煤队副队长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264264 h 85HYPERLINK l _Toc48826426520.采煤机司机岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264265 h 86HYPERLINK l _Toc48826426621.乳化泵站司机岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264266 h 87HYPERLINK l _Toc48826426722.安全科科长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264267 h 88H

9、YPERLINK l _Toc48826426823.安全副科长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264268 h 89HYPERLINK l _Toc48826426924.安检员岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264269 h 90HYPERLINK l _Toc48826427025.火药库库管员岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264270 h 91HYPERLINK l _Toc48826427126.爆破工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264271 h 92HYPERLINK l _Toc48826427227.辅助救护队队长岗

10、位职责及标准 PAGEREF _Toc488264272 h 93HYPERLINK l _Toc48826427328.培训中心主任岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264273 h 94HYPERLINK l _Toc48826427429.培训科员岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264274 h 95HYPERLINK l _Toc48826427530.机电科长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264275 h 96HYPERLINK l _Toc48826427631.机电副科长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264276 h 97

11、HYPERLINK l _Toc48826427732.机电科技术员岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264277 h 98HYPERLINK l _Toc48826427833.机运队队长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264278 h 99HYPERLINK l _Toc48826427934.机运队副队长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264279 h 100HYPERLINK l _Toc48826428035.机运队技术员岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264280 h 101HYPERLINK l _Toc48826428136

12、.刮板输送机司机岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264281 h 102HYPERLINK l _Toc48826428237.维修电工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264282 h 103HYPERLINK l _Toc48826428338.维修钳工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264283 h 104HYPERLINK l _Toc48826428439.架空人车司机岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264284 h 105HYPERLINK l _Toc48826428540.配电工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488

13、264285 h 106HYPERLINK l _Toc48826428641.小绞车司机岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264286 h 107HYPERLINK l _Toc48826428742.轨道维修工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264287 h 108HYPERLINK l _Toc48826428843.信号把钩工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264288 h 109HYPERLINK l _Toc48826428944.司炉工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264289 h 110HYPERLINK l _Toc48

14、826429045.矿灯充电工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264290 h 111HYPERLINK l _Toc48826429146.司泵工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264291 h 112HYPERLINK l _Toc48826429247.空压机司机岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264292 h 113HYPERLINK l _Toc48826429349.通风机司机岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264293 h 114HYPERLINK l _Toc48826429450.绞车司机岗位职责及标准 PAGEREF

15、_Toc488264294 h 115HYPERLINK l _Toc48826429551.井下配电工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264295 h 116HYPERLINK l _Toc48826429652.井下维修电钳工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264296 h 117HYPERLINK l _Toc48826429753.生产技术科科长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264297 h 118HYPERLINK l _Toc48826429854.生产技术科副科长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264298 h 119HY

16、PERLINK l _Toc48826429955.矿压监测工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264299 h 120HYPERLINK l _Toc48826430056.掘进队队长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264300 h 121HYPERLINK l _Toc48826430157.掘进副队长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264301 h 122HYPERLINK l _Toc48826430258.支护工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264302 h 123HYPERLINK l _Toc48826430359.维修队队

17、长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264303 h 124HYPERLINK l _Toc48826430460.地测防治水组长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264304 h 125HYPERLINK l _Toc48826430561.地质技术员岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264305 h 126HYPERLINK l _Toc48826430662.探放队队长岗位职责及标准 PAGEREF _Toc488264306 h 128HYPERLINK l _Toc48826430763.探水工岗位职责及标准 PAGEREF _Toc4882643

18、07 h 129HYPERLINK l _Toc488264308第五章保障措施 PAGEREF _Toc488264308 h 130HYPERLINK l _Toc488264309一、成立安全风险预控管理保障工作小组 PAGEREF _Toc488264309 h 130HYPERLINK l _Toc488264310二、安全风险预控管理的培训 PAGEREF _Toc488264310 h 130HYPERLINK l _Toc488264311一培训 基本要求 PAGEREF _Toc488264311 h 130HYPERLINK l _Toc4882643126、鼓励各基层区队

19、采取“传、帮、带等形式加速员工技术培养，对规定期限内切实发挥师傅作用，带出合格徒弟的人员，将给予适当奖励。 PAGEREF _Toc488264312 h 131HYPERLINK l _Toc488264313二安全和业务技术培训管理 PAGEREF _Toc488264313 h 131HYPERLINK l _Toc488264314三风险预控管理培训考核评估管理 PAGEREF _Toc488264314 h 132HYPERLINK l _Toc488264315三、安全风险预控管理的检查与考核 PAGEREF _Toc488264315 h 133HYPERLINK l _Toc4

20、88264316一检查方式 PAGEREF _Toc488264316 h 133HYPERLINK l _Toc488264317二检查内容 PAGEREF _Toc488264317 h 134HYPERLINK l _Toc488264318三考核评分方法 PAGEREF _Toc488264318 h 134HYPERLINK l _Toc488264319四考核奖惩方法 PAGEREF _Toc488264319 h 134HYPERLINK l _Toc488264320四、其他保障措施 PAGEREF _Toc488264320 h 135第一章 工作机制一、安全风险分级管控工作

21、责任体系1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位的原那么进展安全风险分级管控体系生产。安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候的风险管控模式。2、工作目标：根据?煤矿安全生产标准化 基本要求及评分方法(试行)?关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建设风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障职工的生命安全和企业财产安全。3、 基本原那么：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进的 基本原那么，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。4、领导机构组 长：总经理付善军 副组长：

22、矿长陈军、技术副矿长唐中其、生产副矿长蔡新元、安全副矿长邓祖永、机电副矿长陈江渠 成 员： 王达孝安全科长、熊黎生技科科长、姜勇通风科矿长、刘波机电科科长、晏建华调度室主任、颜彬地测工程师、蔡茂林技术员。安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由矿长担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监视管理及考核。二、安全风险分级管控工作制度总 那么第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度。第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指兴旺煤矿内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、

23、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进展超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条 本制定适用于兴旺煤矿所属各单位。组织管理第四条 组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全指挥中心是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订兴旺煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进展监视检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。第五条 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对

24、安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原那么，建设健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施方法或细则，明确组织程序、方式方法、监视管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副矿长及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。安全风险辨识第六条 单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、

25、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第七条 单位负责人在生产系统、设备的投运、安装、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进展安全风险评估。一停运或重启是指以下几种情况：1. 煤矿的工作面、巷道封闭或启封；2. 生产线、重要设备、装置的停运或重启；3. 地面生产辅助系统的事故停车、停产、停工和重新开车。(二)系统、装备评估的主要内容包括：1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；2.系统、装备移交评估的

26、内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；3.系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启(停)用后安全管理等。第八条 区队现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条件进展评估。第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质

27、量、人员和安全措施等情况进展安全评估。第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进展安全评估。第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进展评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)

28、恢复等情况进展评估和确认。第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由工程负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进展分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指以下内容：1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；3.重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；4.其他复杂、特殊施工作业。第十三条 异常状况评估。正常生产的系统(装置)在生产工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设

29、施、环境发生重大变化或发生事故(包括未遂事故)时，应由专业职能部门组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。第十四条 工程工程评估。新建、改建、扩建工程工程，单位负责人应分别在工程立项、现场开工、生产施工、试车试产等各阶段组织安全风险评估。1.工程立项时，应对工程存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术能力和安全管理水平等进展综合分析评估。2.工程开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进展综合分析评估。3.工程

30、施工期间，生产单位应会同监理人员、施工单位对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进展动态安全评估。4.工程试车试产前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工质量，安全设施及安全防护，试车试产方案、安全技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境等情况是否具备试车试产条件进展综合分析评估。试车试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新评估。第十五条 “四新试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进展综合评

31、估。第十六条 其他评估。1.设备、物资购置及出入库。涉及安全生产的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全生产要求进展安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进展评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进展检查评估，符合安全要求方可投入运行。 2.作业人员。新招聘和长期(一年)中断作业的员工上岗前，应对其身体安康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进展综合考核评估。单位负责人应利用班前会、入井检身

32、等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进展动态评估。3.重大灾害。单位负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进展分析评估。方法及要求第十七条 单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效的原那么，合理选择安全风险评估的方式、方法(?常用评估方式方法?见附件2)。简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，地面辅助生产系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂生产系统、“四新试验、工

33、程工程等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体评估法，岗位应选择“五步评估法。第十八条 安全评估表制作要结合安全管理经历和生产实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。第十九条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人

34、员评估情况。第二十条 采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进展生产作业。第二十一条 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。第二十二条 单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停顿作业或停顿运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理

35、部门和单位值班人员，制定措施进展整改，整改完毕后再进展评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述进展作业。第二十三条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原那么，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十四条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十五条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、标准和上级规定制度要求。第二十六条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单

36、位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十七条 单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进展分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进展调整和修订。第二十八条 单位负责人应建设安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十九条 单位负责人应每年至少对全员进展一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。检查考核第三十条 各单位负责人应建设安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进展动态检查督导，定期检查考

37、核。第三十一条 兴旺煤矿每季度对各单位安全风险评估工作进展一次检查考核(考核标准见附件1)。平均得分低于90 分的定为不合格单位，对各单位按照兴旺煤矿?安全绩效考核方法?进展考核兑现。附件 1：安全风险评估检查考核评分标准检查工程及标准标准分评分标准扣分实得分基础保障1.建设风险评估制度。2.各级安全风险评估职责清晰。3.明确各类评估的方式方法。4.建设定期考核奖惩机制。5.建设完备的信息流通渠道。6.明确各类风险等级标准。301.无制度扣5 分，制度不完善扣2 分。2.责任不明确扣2 分。3.评估方式方法不明确一处扣1 分。4.信息传递不畅通扣2 分。5.风险等级划分不合理扣2分。现场执行1

38、.员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法。2.各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估。3.现场无中等及以上安全风险。4.现场风险评估表格、记录等填写内容齐全，表述准确。5.评估出的安全风险按照规定程序进展处置。6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故。501.现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣0.5 分。2.现场未按规定开展安全风险评估一处扣2 分，有遗漏的一次扣1 分。3.现场存在中等以上风险的一处扣2 分。4.现场表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。5.评估出的风险未进展处置的每处扣2 分，未形成闭环的每处扣0.5 分。6.发生安全风险评估责任事故

39、的一次扣5 分。资料管理1.建设安全风险评估专项档案。2.明确专人负责评估资料的收集、整理、保管。3.不同类别评估资料明确相应的保存期限。4.评估资料齐全，无丧失。5.各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确。201.未建设安全风险评估专项档案的扣3 分。2.无专人管理的扣2 分。3.评估资料存档期限不合理扣2 分。4.存档不及时、不齐全的扣1分。5.表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。附件 2：常用安全风险评估方式方法一、定性评估法。也称经历评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进展定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法

40、通常采用安全评估表，根据经历将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据工程危险程度，将评估工程内容划分为安全否决项不可控危险和可控项中等或可控危险两局部，存在否决项时，停顿评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进展赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产条件；可控项得分低于临界值，停顿作业，制定措施进展整改，整改完毕后再进展重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对

41、系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进展评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1. 建设研究组，确定任务、研究对象。一是建设一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。

42、二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为假设干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3. 定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。4. 分析发生偏差的原因及后果。5. 制定对策。本方法适用于地面生产及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析PHA法。是在危险物质和装置设计、施工和生产前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进展分析评估的方法。本方法主要步骤

43、：1. 危害辨识通过经历判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。2. 确定可能事故类型根据过去的经历教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。3. 针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4. 确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按方案处理。5. 制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法WI。是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问故障假设的方式来发现可能的潜在的事故隐患实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条

44、件下，这些因素导致事故的可能性的分析评估法。本方法适用于工程工程的各个阶段的评估。六、“五步评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进展安全评估的方法。本方法中的“停即停顿作业，实施评估；“想即辨识、排查危险危害因素；“评即评估危险程度，及时汇报；“定即制定安全措施，消除或管控危险；“做即按照规程、措施和“手指口述进展作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体评估法。是区队车间的跟班人员值班人员、班组长、安全员安全员三人进展现场安全生产条件评估的方法。由跟班区队长、安全员、班组长负责，地面生产经营单位由本单

45、位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进展评估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。三、安全风险管控流程按照?煤矿安全风险预控管理体系标准?要求，结合我矿安全生产实际，形成“危险源辨识与评估 生产系统控制和岗位行为控制 培训、检查及考核提升的闭环模式，是我矿落实和执行安全风险预控管理的具体操作标准。安全风险预控管理流程图如下：安全风险辨识与评估风险管控措施保障措施持续改进与提升措施保障工作组通风科调度室安全科安全培训中心机电科生技科地测组风险控制工作组矿长、副矿长、各科队各操作岗位风险管控工作组矿井生产系统安全全评价安全评价安全风险评估安全风

46、险辨识划分生产系统管理要素制定管理标准制定防范措施落实控制措施制定岗位责任制落实岗位流程标准培训检查生产系统控制职责行为控制安全风险辨识与评估工作组考核 SHAPE * MERGEFORMAT 第二章 安全风险辨识与评估一、危险源概述运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统工作任务进展安全风险辨识及危险源分级分类。全矿共排查出危险源共有404项，利用“矩阵法从“人机环管四个方面对危险源进展辨识，其中重大危险源36项、中等危险源219项、一般危险源136项；低等危险源18项见附表。并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，并分解落实到矿领导，管理部门、生产区队和从业人

47、员等各个岗位。按照上述方法，兴旺煤矿安全风险预控管理形成了“危险源辨识与评估管控措施、岗位职责及行为标准培训、检查及考核提升的闭环管理模式。二、管理组织及职责在我矿安全风险预控管理领导小组的领导下，成立危险源辨识与评估工作组：组 长：总经理付善军 副组长：矿长陈军、技术副矿长唐中其、生产副矿长蔡新元、安全副矿长邓祖永、机电副矿长陈江渠 成 员： 王达孝安全科长、熊黎生技科科长、姜勇通风科矿长、刘波机电科科长、晏建华调度室主任、颜彬地测工程师、蔡茂林技术员。危险源辨识与评估工作组职责：1、负责组织各单位对生产过程中的危险源进展全面辨识评估、分级分类；2、负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措

48、施进展审核；3、负责组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训；4、负责对危险源的增减和升降级进展动态管理和更新。三、危险源矩阵表四、危险源分布情况危险源分布情况表序号系统类别重大危险源中等危险源一般危险源低等危险源合计1通风系统11111142瓦斯管理系统241073防尘系统1531104防灭火系统120035通风安全监控系统043076掘进系统538252707爆破系统131058地测系统0551119防治水系统33931810供电系统3271344711运输提升8413818812压风系统2210513综合类0262445414总计2717112417339经危险源辨识与评估工作组确认，我

49、矿共辨识出通风系统、采掘系统、防尘系统等13类共339项危险源。其中重大危险源27项，中等危险源171项，一般危险源124项，低危险源17项。危险源分布情况如下五、危险源分布清单一通风系统危险源清单共计14项，其中重大1项，中等11项，一般1项，低等1项序号任务名称危险源值所属等级1主通风机运行操作20重大2局部通风机突然停电停风16中等3有害气体的检查15中等4采空区密闭检查12中等5风门安装维护12中等6风机安装12中等7风筒的敷设维护12中等8气体分析12中等9通风设施验收12中等10通风设施施工10中等11通风系统管理10中等12测风8中等13井下工人采集气体6一般14主通风机运行2低

50、二瓦斯管理系统危险源清单共计7项，其中重大2项，中等4项，一般1项序号任务名称危险源值所属等级1瓦斯灾害防治24重大2局部地点瓦斯超限处理20重大 3瓦检员空班、脱岗、假检、漏检及记录不完善15中等4排放瓦斯12中等5临时停风地点瓦斯排放12中等6掘进工作面瓦斯超限处理10中等7排放瓦斯管理6一般三防尘系统危险源清单共计10项，其中重大1项，中等5项，一般3项，低等1项序号任务名称危险源值所属等级1煤尘的控制及事故预防18重大 2风、水管的撤除安装12中等3煤层注水12中等4隔爆水袋的安装、撤除12中等5便携仪的调校、发放12中等6粉尘测定15中等7冲洗巷道6一般8防尘管路安装、拆卸6一般9办

51、公区上下水管路检修8一般10清扫楼房、工业广场和巷道2低四防灭火系统危险源清单共计3项，其中重大1项，中等2项序号任务名称危险源值所属等级1煤层自燃发火控制处理20重大 2消防安全管理16中等3连接收路12中等五通风安全监控系统危险源清单共计7项，其中中等4项，一般3项序号任务名称危险源值所属等级1安全监测监控系统安装16中等2井下安全监测监控系统调试维护12中等3监测微机操作12中等4井下安全监测监控系统安装维护10中等5井下通讯系统的维护6一般6地面通讯系统的维护6一般7计算机网络系统的维护8一般六掘进系统危险源清单共计70项，其中重大5项，中等38项，一般25项，低等2项序号任务名称危险

52、源值所属等级1掘进工作面顶板管理20重大 2冒顶处理18重大 3工作面过老巷18重大 4工作面迎头安全自检18重大 5掘进工作面生产过程中的安全检查18重大 6敲帮问顶12中等7三机检修16中等8巷道的维护16中等9处理工作面迎头及溜道内大块矸石12中等10更换挖掘式扒渣机气缸9中等11更换扒渣机减速箱及电机9中等12更换挖掘式扒渣机皮带12中等13检查维修耙渣机控制开关12中等14检修挖掘式扒渣机12中等15更换工作面输送机电机及驱动部13中等16开机前的准备工作15中等17更换转载机驱动部18中等18处理网下漏渣、冒顶12中等19启动挖掘式扒渣机12中等20凿岩机检修10中等21现场交接班

53、12中等22岩巷打眼作业10中等23岩巷工作面临时支护16中等24煤巷架棚临时支护16中等25挖掘式扒渣机出渣12中等26煤巷架棚支护12中等27锚网支护12中等28喷浆16中等29移动挖掘式扒渣机10中等序号任务名称危险源值所属等级30更换挖掘式扒渣机胶带9中等31装运矸石及推车9中等32采掘工作面煤落煤工作12中等33钢筋装卸、切割、绑扎等操作12中等34井巷工程施工隐患排查15中等35采掘工程设计16中等36采掘面现场技术指导和安全监视12中等37安全预报的下发16中等38组织开工检查16中等39组织作业规程的会审16中等40作业规程进展复查15中等41掘进工作面施工前的安全检查12中等

54、42矿压监测管理制度及施工措施的编制12中等43季度采掘接续方案的编制12中等44煤巷打眼作业8一般45文明生产5一般46浮煤、淤泥清理6一般47挖掘式扒渣机在巷道内行走6一般48更换扒渣机油泵6一般49更换高压油管6一般50巷道维修前加固4一般51人工拆工字钢支架6一般52架设工字钢支架6一般53道工施工维修中的操作8一般54小冒顶事故6一般55掘进工作面检修过程中的安全检查4一般56组织巷道的停工验收8一般57编制采掘作业规程管理制度6一般58上下两巷初撑力的监测4一般59掘进工作面锚网索锚固力监测4一般60矿压管理8一般序号任务名称危险源值所属等级61支护用品的维修4一般62编制支护用品

55、的年度方案4一般63采掘交换图绘制6一般64回采工作面筛分取样4一般65月度生产方案的编制3一般66季度生产方案的编制3一般67年度生产方案的编制3一般68井下装饰6一般69道工施工检修完毕后操作1低70编制矿井进度报表1低七爆破系统危险源清单共计5项，其中重大1项，中等3项，一般1项序号任务名称危险源值所属等级1火工品的安全管理20重大 2火工品的使用12中等3保管、发放火工品12中等4爆破作业15中等5火工管理员上岗前的准备工作8一般八地测系统危险源清单共计11项，其中中等5项，一般5项，低等1项序号任务名称危险源值所属等级1探水钻孔12中等2测量仪器的校验12中等3贯穿通知书发放12中等

56、4资源储量及回采率管理10中等5采掘工作面地质资料收集工作12中等6施工巷道测量施放中腰线6一般7地质“三书编制6一般8井巷工程地质素描、剖面绘制6一般9小型地质、水文补充勘查设计、资料收集9一般10矿井地质、水文地质、测量图纸绘制8一般11旬月度测量验收报表编制2低九防治水系统危险源清单共计18项，其中重大3项，中等3项，一般9项，低等3项序号任务名称危险源值所属等级1水文地质灾害预防24重大 2老空水处理20重大 3探水钻施工18重大 4水质化验15中等5检修水泵15中等6水情水害分析与总结16中等7水泵运行4一般8水泵检修5一般9开泵前的准备8一般10停泵关闭闸门6一般11检修水泵6一般

57、12探放水工程设计6一般13探放水工程监视6一般14井下水文调查，涌水量观测6一般15操作水泵运转5一般16水池清淤2低17大气降雨的观测1低18矿井水、地下水、饮用水水质送检2低十供电系统危险源清单共计47项，其中重大3项，中等27项，一般13项，低等4项序号任务名称危险源值所属等级1井下电气设备的安装18重大 2变电所送电18重大 3电气焊加工、检修18重大 4更换电缆16中等5处理电缆漏电12中等6电器设备的检修9中等7中小型电机检修12中等序号任务名称危险源值所属等级8电气试验10中等9检修线路10中等10变电所停电12中等11上下压电气设备连接12中等12上下压电缆拆线与回收12中等

58、13检修井下电气设备12中等14电气实验9中等15更换照明灯管12中等16检修井下电气设备12中等17充电工的操作10中等18电钳工维修作业16中等19电器设备维修12中等20井下变电所检修12中等21地面变电所停、送电操作10中等22电缆的敷设与回收12中等23外线电工作业12中等24更换主副井巷道照明灯管15中等25电工的维修前的准备工作10中等26检修电器设备12中等27检测井下电气设备9中等28变压器检修10中等29矿井供电12中等30各种开关检修12中等31电焊作业6一般32变电所检修8一般33上下压电缆敷设5一般34更换+250m运输石门照明灯泡6一般35主提升绞车运行中检查6一般

59、36变电所检查6一般37电钳工维修前的准备工作3一般序号任务名称危险源值所属等级38电钳工维修中的工作8一般39设备电路检查5一般40路灯检查6一般41巡线作业8一般42变压器的管理8一般43停送电操作8一般44充电工充电完毕后的操作1低45电钳工操作后的工作2低46充电工充电前的准备工作2低47电工维修后的操作2低十一运输提升系统危险源清单共计88项，其中重大8项，中等41项，一般38项，低等1项序号任务名称危险源值所属等级1斜巷绞车运行20重大 2信号把钩工的操作20重大 3小绞车运行中的操作20重大 4小绞车提升20重大 5转载机进料口处理大块矸石18重大 6主提升绞车运行18重大 7信

60、号把钩工操作中的工作18重大 8操作胶带输送机运行20重大 9车辆运送货物12中等10更换转载机机尾链轮16中等11监护刮板机运行16中等12用绞车提升物料16中等13拉回柱绞车16中等14上顺槽小绞车牵引运输物料16中等15处理工作面断链16中等16用工作面胶带输送机运输物料12中等17主提升绞车检修12中等序号任务名称危险源值所属等级18更换电缆夹子12中等19检修变电所电器设备15中等20用胶带输送机退物料9中等21水泵有无异响和振动10中等22轨道铺设15中等23更换钢丝绳9中等24机加工12中等25压风机安装12中等26操作主提升绞车12中等27处理矿车下道9中等28系统各滚筒及电机