现代经济学的发展溯源

1、第 PAGE 30 页 DATE 9/24/2008第1章 现代经济学的发展溯源1.1 1776年以前的经济学思想1.1.1 古希腊时期的1柏拉图与色诺芬现代意义的经济学理论，公认是从18世纪开始发端的。虽然远在古希腊、古罗马时代，就零星出现些先哲智者讨论经济学领域里的一些问题，如商品价值的来源问题、商品的使用价值和交换价值的区别问题、劳动分工与生产率等等。但系统地探索价值理论、经济学的研究对象以及经济社会中所存在的各种问题的经济学专门著作，是1776年出版的亚当斯密的国富论2，以及在此前后开始出现而被后人称之为“古典经济学派”的代表人物的著作。早在古希腊时期，著名思想家、教育家和哲学家苏格拉

2、底有两位名气起码不比他小的学生，在被后人誉为著名的思想家、哲学家的同时，也完全可以称得上是著名的经济学家。其中一位是柏拉图(Plato, B.C.427-347)；另外一位是色诺芬(Xenophon, B.C.430-355)。这两位唯心主义哲学早期的代表人物，因为坚定地跟随其老师苏格拉底，拥护斯巴达的贵族专制，反对当时作为整个希腊的统治中心的雅典奴隶主的民主政治制度，而长期被迫流亡在外，而他们对经济学的早期研究在当时的思想认识水平之下是超前的。柏拉图在他40岁那年即公元前388年，结束了长达11年的流亡生活被准许回到雅典。他继承先师遗志开办了一所名叫“阿卡德弥亚”的哲学学院，以讲学为生。在他

3、那不朽的著作理想国和法律论中，阐述了关于农业、交换和货币的观点，较为深入地分析研究了商品的使用价值和劳动分工，并从社会分工的角度出发，来论证管理国家的原则。在理想国中，他甚至使用生产率的分析方法简单地推算出城市的理想规模是1054人，可说是西方历史上研究经济学的第一人。他的同门师兄Xenophon，虽然同受他们老师苏格拉底一案的牵连，但运气要好得多。Xenophon流亡期间因积极参与雅典的军事远征，并屡立战功，于是不仅获得了赦免，还得到了一处庄园和一大群奴隶作为奖赏。这使Xenophon有条件更多地进行一些理论的思考和抽象。他在经济论中首次指出了商品具有两种用途，其一是直接使用，其二是用于交换

4、。所有的史料证明，他是最早提出价格随供求关系波动，同时这种波动将直接影响社会劳动的重新配置的学者。在另一部代表著作雅典的收入中，他指出了社会劳动分工有益于劳动生产率的提高，他还认为分工程度的高低是与市场规模的大小有直接联系的，此外他还详细论述了作为希腊的中心城市雅典的人口与百业。色诺芬与柏拉图一样，都强调劳动在形成商品价值或价格中的重要作用，算是西方研究价值论的先驱者。1.1.2 古希腊时期的亚里士多德与中世纪的阿奎那亚里士多德(Aristotle, B.C.384-322)也是古希腊时期为数不多的研究经济学问题的人之一，是柏拉图的学生。但在理想国家的组织方面，他与其老师有着很大的分歧。柏拉图

5、主张贵族寡头政体，而亚里士多德则主张有限的奴隶主阶级民主政体。与柏拉图、色诺芬不同，他比较强调商品的使用价值，认为商品的价值大小取决于商品为人所带来的效用。因为当时在讨论价值的形成时，劳动价值论不能解释石头与钻石的例子。即：当一个人漫步在南非海岸边时，他可能弯腰就捡起一块儿钻石，而另一个人漫步在北戴河的海岸边时，他即使是弯腰无数次也只能捡起一些石头。虽然他们所花费的劳动是相同的，但是其价值和价格却相差十万八千里。效用价值论除了承认劳动在价值形成过程中的作用之外，更强调大自然的赐予。认为花费同等劳动的商品由于其带给消费者的效用是不同的，因而应当具有不同的价值。亚里士多德的主要论著为：政治论和伦理

6、学，在其中阐述了他的分工、交换、货币等经济思想。古罗马的卡多(Cato)、中世纪的托马斯阿奎那(Thomas Aquinas,1225-1274)继承了亚里士多德的效用价值论，而古罗马的西塞罗(Cicero)和中世纪的奥古斯丁(St. Augustine)、马格鲁(Albertus Magrus)则继承了柏拉图和色诺芬的劳动价值论。阿奎那是西方中世纪最伟大的思想家和神学家，出生于一个意大利的贵族家庭。14岁时就已经把亚里士多德的哲学书籍读得滚瓜烂熟，后来加入道明会做了会士，并在亚里士多德的哲学基础上建立了他自己的系统的神学理论。他的第一本著作是神学大全，但在讲述上帝故事的同时，其中也不乏经济理

7、论的论述。阿奎那对经济或者说对整个人类社会最主要的贡献是继承并发扬了亚里士多德的政治学观点，认为私有财产是维持人类社会秩序的重要基石，也是维持公众良好生活所必需的工具。为了与教会私有财产是人类罪恶行径的根源的看法相协调，他也主张“在必要情况下实施完全的公有制也是合理合法的”，以及“当一个人在极端需要的情况下，若他发现无人能供给他的需要，那么就可以自行取用别人的物品。这种偷窃是无罪的”。1.1.3 重商主义与重农主义重商主义(Mercantilism)是对15-18世纪盛行于西方各国的经济理论与实际政策的统称，其内容涵盖国际经济关系、贸易管制等方面。18世纪，在亚当斯密的国富论开始出现“商业制度

8、”(Commercial System)一词，用以区分重商主义与重农学派(Physiocrats)的区别。19世纪的德国，人们开始用“Merkantilismus”来形容当时的经济理论与政策，与之相应的英文就是Mercantilism，即重商主义3。18世纪与古典经济学派几乎同时崛起的还有重农主义(Physiocratic Thought)，在法国也曾产生过很大的影响。18世纪50年代之前，法国的农业、工业皆陷入严重的困境中，税制系统混乱又缺乏效率，重商主义的政策阻挠了国际贸易的顺利发展，同时也妨碍了农业的发展。因而受到了以奎内(F.Quesnay, 1694-1774)、密拉波侯爵(Marq

9、uis. De Victor Riquetti Mirabeau, 1715-1789)、杜果(Anne Robert Jacques Turgot, 1727-1784)等人为代表的重农学派人物的批评。奎内出身贫寒，家中无钱供其接受系统完整的教育，从小便跟随一位游医行走江湖，直到24岁时才自己开业行医。平凡医生做了30年，年过半百时红鸾星动，经上流社会一位叫庞巴杜夫人(Madame de Pompadour)的大力推荐，一下子做了路易十五(Louis XV, 1715-1774)的御医，并搬进凡尔赛宫居住，得以结识当时的著名学者。1756年，国王路易十五委托大哲学家狄德罗(D. Didero

10、t)负责主编大百科全书，在这位经常自己和自己吵得不可开交的反传统大师的约请之下，年逾60的奎内为大百科全书撰写发表了他的第一篇经济学文章农业家(Fermiers)，次年再发表谷物论(Grains)，这两篇文章的内容顶多是普及水平的，但是由于抨击时弊而引起了人们的格外注意。次年奎内再接再厉，独立成篇地又发表了经济表(Tableau economique)。经济表的发表足以奠定奎内本人在经济学史上的一席之地，因为在19岁便拿下社会学硕士、22岁便获得柏林大学经济学博士学位的美籍前苏联经济学家华西里列昂惕夫(Wassily W. Leontief, 1906-)，在因投入产出模型而获得1973年诺贝

11、尔经济学奖时公开承认，他的投入产出模型的建立方法受到了奎内的重要影响。有人认为：从卡尔马克思(Karl Marx, 1818-1883)在其资本论中关于再生产理论的论述中，也可以发现奎内经济表的思想痕迹。奎内的经济表在当时的影响力就很大，1758-1759年两年里就再版了三次。1766年，为进一步解释原经济表艰涩难懂的思想，奎内又出版了他的经济表之分析(Analyse du Tableau Economique)，提出其简易范式。他将人口分为四个阶层：占五成的生产阶层和各占二成半的地主阶层和非生产阶层，用一个数字化的表格来揭示社会各阶层的投资、生产与所得的循环流程。奎内关于报酬相对于投入不变的

12、假设被他的学生杜果发展到报酬相对于投入递增和递减的情况，但当杜果后来坐到财政部长的宝座上并开始按照其老师的理论付诸实施时，却受到保守派的阻挠。重农学派认为只有耕种土地的生产阶层才创造财富与价值，反对关税及其他贸易壁垒，主张资源的自由流动和稳定的经济增长。他们甚至注意到消费不足和经济剩余对经济增长的消极作用，因此，在抨击非生产阶层奢侈消费的同时，并不反对生产阶层的奢侈消费和巨额支出(Heavy Expenditure)。从这一点来看，重农主义的经济学思想在今天也是能够找到知音的。1.2 古典经济学派的代表人物1.2.1 古典经济学思想的系统建立者亚当斯密1776年，毕业于英国格拉斯哥大学(Gla

13、sgow, 1740)、曾在牛津大学深造、并在母校担任道德哲学和逻辑学讲座的亚当斯密(Adam Smith, 1723-1790)，在一位具有远见卓识的公爵(Duke of Buccleuch)的慷慨资助下，回到故乡潜心写作，十年磨一剑，终于出版了他的第二本学术著作国富论(An Inquiry into the Nature and Causes Of the Wealth of Nations, 他的第一本学术著作是1795年出版的道德情操论The Theory of Moral Sentiments)，由此奠定了他作为古典经济学派创始人的地位，而且也被公认为现代经济学的发端。虽然在比亚当斯

14、密早一些的时候，英国的约翰洛克(John Locke, 1632-1704)也曾明确地提出过关于商品价值的三法则，而与亚当斯密同时期的英国古典经济学的创始人威廉配第(William Petty)也曾为劳动价值论做出过初步的贡献，但的确是亚当斯密系统地讨论了这个问题。关于自由经济的思想，亚当斯密在国富论里面精辟地写到：“每个人都在力图使用他的资本，以使其生产品能得到最大的价值。一般地说，他并没有企图增加公共福利，也不知道他所增加的公共福利有多少。他所追求的仅仅是他个人的快乐、个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他一己的私利，他经常

15、地促进了社会利益，且其效果要比他真正想要促进社会利益时所得的效果还要大。”(参考教材145页)这样一段话所揭示的自由经济体制的实质在于：每一个市场参与者首先要做好自己的事，首先要追求使自己的产品或者服务都能得到最大程度的价值提升。这是一种看似极其功利，实际上又极其公平的原则。其功利性质对经济增长和社会发展的推进力是显而易见的，而其公平性则表现在对每个人来说，都有机会达成其自身利益的最大化。虽然说，人与人之间的差别仍然会存在，而产生差别的原因可能只在于其初始禀赋(即初始时的财富)的不同，包括初始资本禀赋(非人力财富)和初始人力禀赋(与家庭经济条件有一定相关程度的身体健康程度以及与家庭经济条件有很

16、大相关程度的受教育程度等)。一个人一生所能消耗掉的财富是有限的，他的能力再大，每天也是三餐饭，每顿饭也只是那几口。如果一个企业家通过努力经营，挣得了巨额的财富，只要他不是将它藏在地窖里，而是将其存在银行，就可转化为投资。根据投资乘数的原理，这笔投资最终会引起国民生产总值的增加，而且增加的数量要相当于该笔投资的若干倍。如果我们假想一个相反的原则：每个市场参与者都本着为其他人“服务”的思想，只要其回报能够维持其最低限度的生存条件即可。那么这样的原则显然不能作为一种体制的基础，因为它不具备使社会能达到均衡稳定的基础，从根本上说它与人类自私自利的天性相违背的。除非社会上所有的人，都能坚持这样一个原则，

17、不然的话只要有个别人不愿按照这样一个原则来行事，就会迅速引起他人攀比，结果会造成整个社会的震荡，因为在这样一个原则之下的经济体系缺乏均衡性质，同时也是不稳定的。1.2.2 古典经济学思想的创始人配第和完成者李嘉图英国古典政治经济学产生在资本主义生产方式迅速发展并逐渐占据支配地位的17世纪中叶，是在重商主义理论体系逐渐瓦解的基础上为了适应新兴资产阶级反封建的需要而产生的，其思想理论基础是反对封建神学、寻求自然规律的培根(Francis Bacon, 1561-1626)和霍布斯(Thomas Hobbes, 1588-1679)的唯物主义哲学。如果说亚当斯密是古典政治经济学理论体系的建立者，那么

18、，威廉配第(William Petty, 1623-1637)就是古典政治经济学的创始人，而大卫李嘉图(David Ricardo, 1772-1823)则是古典经济学思想的继承者和完成者。配第12岁起就过早地饱尝了生活的艰辛，他最早是在商船上当学徒、侍者和水手。20岁的时候，到荷兰和法国学习医学、解剖学，研究过数学、音乐以及其他科学。回国后搞过发明，后来当医生，然后才开始到牛津大学任教授，讲授医学、解剖学、音乐等。在英国资产阶级大革命时，他曾是革命的积极拥护者。从1652年起，他开始担任英国驻爱尔兰总督亨利克伦威尔的侍从医生，后任爱尔兰土地分配总监，掠夺了约5万亩土地，一跃而成为英国地主中的

19、暴发户。在英国封建势力复辟时期，他又投靠国王查利二世，取得男爵封号，先后开办过鱼场、冶铁厂和铝矿等企业，同时也做过投机生意，因而被认为是靠掠夺、投机而发家的资产阶级化了的大地主、新贵族。这样的经历使他很注重经济问题的研究。其主要的经济学著作有：1662年出版的赋税论、1690年出版的政治算术、1691年出版的爱尔兰的政治解剖和1695年出版的货币略论。配第主要受培根和霍布斯的影响，坚持劳动价值论，主张产业资本的利益与要求，研究工资以及地租、利息等剩余价值的形态，力图深入研究资本主义的内部联系。在关于资本主义经济发展规律方面，配第高瞻远瞩地认识到：随着社会的发展和经济的增长，农业所占的产出份额和

20、劳动份额早晚要下降，而工业所占的产出份额和劳动份额会逐渐上升。美国第一代的经济学家克拉克沿着配第的方向又前进了一步，提出：随着社会的发展和经济的增长，制造业的产出份额和劳动份额度也会逐渐下降，而服务业的产出份额和劳动份额会逐渐上升。这个揭示经济结构随着经济增长而变化的定律，就被后人总结成配第克拉克定律。大卫李嘉图经济学说的哲学基础是边沁(Jeremy Benfham, 1748-1832)的功利主义哲学，即：人的一切活动都是为了追求个人的利益和快乐，避免痛苦与牺牲；每个人都追求个人利益，总和起来就是社会利益，社会利益是由个人利益所组成的，二者并不矛盾；实现个人功利的最好办法是实行自由放任和自由

21、竞争。他继承了亚当斯密经济学说的科学成分，也曾有意识地分析了资本主义经济关系中的阶级对立，因而是同时期具有最多科学因素、最少庸俗成分的经济理论。其主要经济学著作是1817年发表的政治经济学及赋税原理，坚持劳动价值论，系统论述了工资、利润、价格市场价格、价值规律等内容，并独创性提出了级差地租理论，具有边际概念的初始雏形。此外，李嘉图的分配理论、货币学说、对外贸易理论、比较优势和比较成本学说以及关于资本积累和经济危机研究等等都是直到今天也始终受到普遍重视，经常有人认为：经济学的研究应该回到李嘉图的传统。1.3 数理经济学派的崛起1.3.1 古诺与数理经济学派安东尼奥古斯丁古诺(Antoine Au

22、gustin Cournot, 1801-1877)，是第一位打入经济学界的真正数学家。1833年，古诺开始出任法国里昂大学的数学教授，还曾担任过数学学院的院长职务。他有两位几个世纪前是、再过几个世纪之后仍然是大名鼎鼎的数学家老师，一位是拉普拉斯(Laplace)，另一位是泊松(Poisson)。他的第一本学术著作写的是概率论，而接下来马上就将研究对象由数学转移到了经济领域，并运用其娴熟的数学分析方法于1838年写出了他的第一本经济类学术专著财富理论的数学原理之研究(Recherches sur 1es principes mathematiques de 1a theorie des ric

23、hesses)。这是一本研究水平极高的著作，超越了当时研究经济学的学者的普遍水平，又加之是法文版，因此，没有引起人们太多的注意。但一经人们发现，便一致被推崇为数理经济学派的先驱者。至于是被哪一位经济学家先发现的，有两种说法：一说是直到英国的杰文斯最终发现了这本古诺的著作，并将其介绍给了同行们；另有一说是其法国同胞、且其父与古诺同年同窗同名又几乎同教名的勒翁瓦尔拉斯在成名之后，将古诺的早年著作向大家作了介绍。数理经济学派对经济学发展的贡献是不言而喻的，然而几乎所有的理论与实际应用之间都有着不易跨越的鸿沟。一般而言，所有的经济理论特别是数理经济学理论，都会设定许多的前提条件，理论与模型都是在这些前

24、提条件之下展开的。不同的前提条件代表着研究者认识事物的不同角度、研究对象的不同侧重以及研究方法的不同要求，因而也就会导出不同的结论和结果。这正是数理经济学派饱受攻击的地方，因为有许多的理论的前提条件与现实都存在着明显的出入。然而，经济学研究正是这样一点一滴地取得进步。先是假设一些严格的条件，得出应用性较差的较强的结论；然后逐一地将条件减弱再得出应用性较好的较弱的结论。当布莱克(Frisch Black)和肖斯(Myron Scholes)提出他们在现代金融理论具有里程碑意义的期权定价理论时，也是包含着许多后来被逐一取消的假设的，例如：欧洲式期权、选择买权、期间无除息、期间无除权、股票价格遵从正

25、态分布等等。而他们又是在取消了巴奇勒(Louis Bachelier)有关零利率、股票价格允许为负值等不现实的假设之后推出结论的。数理经济学的理论一般都被认定为是与数学模型密切相关的，而这种用数学模型来推理经济行为的方法到目前为止，已经日益地被人们所接受，这从诺贝尔经济学奖的颁发情况就可以得到很直接的验证。1.3.2 数理经济学派与诺贝尔经济学奖得主1969-1999年，31年之中诺贝尔经济学奖总共颁发给44位经济学家，这包括在1990年和1994年分别同时授予了3位经济学家，而在1969年、1972年、1974年、1975年、1977年、1979年、1993年、1996年和1997年则分别同

26、时授予了2位经济学家。在全部这些获奖者的名单中，有九成左右的获奖者都是因为他们能熟练使用各种数学方法来研究经济学而获奖的。计量经济学、统计学、常微分方程及方程组、偏微分方程及方程组、差分方程及方程组、线性规划、最优规划、投入产出、控制论、不动点理论、集合论、拓扑学、泛函分析、集值映射、微分几何、群论、代数学、概率统计、随机过程、博弈论等等，许多魅力四射的数学理论都被逐渐应用到经济问题的理论研究和实证研究中。除了那些从获奖内容上可以明确看出包括有许多数学理论和方法的获奖者之外，也的确有几位看起来似乎与数量经济学或者说是数理经济理论无关的经济学家，甚至直到获得了诺贝尔经济学奖之后，也仍然没有马上就

27、获得主流经济学家或者说是正统经济学家们的承认。例如，曾获得过美国心理学卓越贡献奖和计算机科学奖的西蒙(Herbent Alexander Simon)，就是一位非正统的经济学家，现代管理学的发展得益于西蒙的贡献，特别是他的现代企业决策理论。但是，西蒙博学多才的天性使其在用互相协调的决策人代替传统管理理论中追求利润最大化的企业家时，在建立关于“有限度理性”这一解决人类行为问题的模型时，都自觉或者不自觉地应用了许多数学、统计学与逻辑学的内容，这是他最终能荣赝诺贝尔经济学大奖的主要原因。发展经济学代表人物布坎南(James Mcgill Buchanan)，被称为是经济学与政治学的架桥者，同时也被普

28、遍认为是第一位不用数学方法而研究经济学的诺贝尔获奖者。看起来似乎他所获奖的理论会与数学模型无关，其实正好相反。他之所以能获得诺贝尔经济学大奖，是因为他在公共选择理论领域里面所做出的贡献，而没有相当深厚的数学修养是不可能进入该研究领域深层次的。还有新制度学派的开山鼻祖科斯(Ronald Harry Coase)，瑞典皇家科学院院士、诺贝尔奖评委拉思魏林教授这样评论到：“基础经济学不得不因此而改观，管理经济学找到了新的支点，经济史的研究增加了新的推动力，一门新的学科法律经济学，在经济学和法律学的交叉地带应运而生，传统的法学开始动摇了。”也许这是人们认为他是继布坎南之后第二位不因数学方法而获得诺贝尔

29、经济学奖的经济学家的原因，但殊不知，科斯在二战期间曾被借调进政府做过大量的战时统计工作，而此前在伦敦经济学院科斯主要讲授的课程是公共选择理论，在该领域大量的数学理论魅力四射，这也是他最终能提出“交易成本”的基础所在。而被称为非经济学领域的经济学家贝克尔(Gary Stanley Becker)，作为“现代货币数量论之父”弗里德曼(Milton Friedman)的学生，也是借助其熟练的数学方法而“将微观经济分析领域扩大到包括非市场行为的人类行为和相互作用的广阔领域”从而荣赝诺贝尔经济学奖的。在两位惟一是以史学研究获得诺贝尔经济学奖的福格尔(Robert Fogel)和诺思(Douglass N

30、orth)中，Fogel主张用数量分析的方法来研究经济史而被称为“新经济史学派”的创始人，而且有两位数学功底非常不错的鼎鼎大名的老师，都曾获得过诺贝尔经济学奖，一位是作为管制经济学先驱的斯蒂格勒(George Joseph Stigler)，另一位是号称“经验统计学之父”的库兹涅茨(Simon Kuznets)；而North也被称为“新经济史学派”的执牛耳者，而且是新制度经济学派中制度变迁理论的杰出代表。特别是他以新制度经济学的基本理论为依据所提出的全新的经济增长理论，使其在“新增长理论”的发展中也占据了一席之地，大量使用统计学和计量经济学方法的文章说明了他的实力。1.4 边际主义的先驱与代表

31、人物1.4.1 边际主义的先驱屠能、杜布衣和戈森在古典经济学派之后与新古典经济学派崛起之前，有三个开始使用微积分的方法来研究经济学理论问题的边际学派开始出现。关于这三个边际学派的比较一致的看法是：其一是奥地利的边际学派；其二是英国与法国的数理学派；其三是美国的边际学派。也有一说，认为其二应是指单独的英国边际学派，因为杰文斯对边际学说的贡献实在是太大了；而其三应是指单独的具有法国传统的洛桑学派，该学派的创始人小瓦尔拉斯被认为是集边际学派之大成的两个新古典经济学派的创始人之一。美国的边际学派相对形成的比较晚，美国现代经济学研究最早一代的经济学家克拉克(John Bates Clark, 1847-

32、1938)其实是在其留学欧洲的过程中继承了奥地利和英国传统的边际学说而已。边际主义的先驱包括德国的屠能和戈森以及法国的杜布衣。屠能(Johann Heinrich von Thonen, 1783-1840)是德国早期经济学家中在理论方面最具有贡献的学者，被一代宗师马歇尔称为是一位“胜过其他大师”的经济学家，甚至有近代学者认为在纯理论方面他的贡献应在李嘉图之上。首先，他是第一个使用微积分来作为经济推理的学者；第二，他花费了10年时间(1810-1820)，从浩瀚的数字资料中推导出一些经济学原则，并根据这些原则为自己的农庄拟定一个详细的会计计划；第三，他创立了一个能补足李嘉图地租理论的学说；第四

33、，首先提出了边际的概念以及一些计算实例。杜布衣(Arsne Jules Etienne Juvenal Dupuit, 1803-1866)则是法国的一位工程师，自由放任经济理论的狂热鼓吹者。工程方面的经历使他在公用事业方面的研究有所建树，1844年出版的公共工程的效用衡量中开始使用总效用和边际效用来衡量社会福利的增减。这是在经济学体系之外有人自觉或不自觉地提出效用和边际效用的第一次。德国的戈森(Hermann Heinrich Gossen, 1810-1858)生于德国的都闰(Dren)，终生从事于普通公务员职务而一事无成。直到1847年退休之后才开始专心于经济学著作的写作，在边际效用学说

34、方面，他是一位重要的先行者。但是，由于他是以母语写作，而且书中充斥着大量的图形、图表、字母和公式，所以在当时的经济学界几乎无人能看懂。再加之在书中他自比是经济学界的哥白尼，因此，他花了20年时间所写出的经济学专著人们间交换规律的发展(Entwicklung der Gesetze des Menschlichen Werkehrs)，在1854年出版之后几乎没有销路，不得不在临死之前自行收回。这本划时代的著作直到其出版20年后的70年代才被有识之士发现，勒翁瓦尔拉斯在给杰文斯的信中提到说：戈森在许多方面其实都走到了我们前面，我认为有许多规律性的东西应该属于戈森。这就是戈森第一定律和戈森第二定律

35、的来由4。1.4.2 奥地利边际学派的创始人门格尔戈森在当时的经济学界中也许是由于数学知识太好而显得鹤立鸡群，这是造成他穷困潦倒一生的重要原因。而作为后起之秀的门格尔(Carl Menger, 1840-1921)却由于其数学知识太不好，反而却红极一时。这在100多年前的经济学界是不难理解的，事实上如果看一看10年前中国的现实情况，恐怕也是这样一种情形，目前情况正在逐渐改变，毕竟是大势所趋。卡尔门格尔出生于奥地利的加拉喜亚(Galicia)，曾在布拉格、维也纳等地求学，于1873年开始担任维也纳大学的经济学讲座教授，但是其经济学著述的成名之作国民经济学原理(Grunds a tze der V

36、olkswirtschaftstehre)却是于1971年发表的，并且自译英文本，书中行文流畅、言辞华丽，取得较大反响，并由此奠定了他奥地利学派创始人的地位。虽然他在书中认为是他发现了许多原则可以作为计算各种边际效用的方法，但是后来随着经济学界越来越多的学者都熟悉了微积分之后，人们才发现：那些所谓由门格尔所“创造”的“边际分析法”其实就是牛顿和莱布尼兹在门格尔之前200年就早已发明出来的各种导数的运算法则。1900年起，门格尔被任命为奥地利上议院的终身议员，还曾担任过多夫王子的私人导师，所蒙受的恩宠由此可见一斑。1.4.3 英国边际学派的创始人杰文斯杰文斯(William Stanley Je

37、vons, 1835-1882)是英国边际学派的创始人，既早熟又早天。他15岁就入伦敦大学攻读化学及植物学，因受经济不景气的影响，家道沦落，而被迫于18岁时辍学，并转赴澳洲色德勒造币厂做化验师。1859年，杰文斯24岁时才有条件辞职返校复学，改学逻辑学与伦理学，一口气在三年内拿下了文学学士和硕士。毕业后于1863年开始担任曼彻斯特的欧文学院讲师、教授，讲授逻辑学、伦理学，直到1876年才开始进入伦敦大学任政治经济学的教授，此前于1870年，开始担任英国科学促进会会长。1871年出版了他那著名的政治经济学原理(Theory of Political Economy)，此后又再版过多次。1882年

38、，杰文斯46岁时死于海水浴。在一代宗师短短的一生中，著作颇丰，除了上述的著作外，还曾出版过通货和金融研究(Investigation in Currency and Finance, 1863-1884)、煤炭问题(The Coal Question, 1865)等几本著作及数十篇论文。杰文斯是个天才横溢的学者，其成就是多方面的。除了是边际效用论的创始人之一之外，早期的英国经济学说史著作还把他列为第一流的统计学家。他也是早期的数理经济学家，此外还发表过不少通俗逻辑学的著作，还是目录学的先驱者，甚至曾用自己的经验进行过肌肉疲劳状态的研究。杰文斯的价值理论的基本内容其实是在上个世纪的60年代初即已

39、完成，他于1862年曾写过一篇阐述其概要的论文送交大不列颠学会，直到1866年才得以发表，并且没有得到重视。此时他也在忙于其他问题的研究，直到1868年爱J堡大学的一位工程学教授佛里明金肯(Fleeming Jenkin, 1833-1885)发表了一篇经济学论文供求定律的图形表述(Graphic Representation of the Laws of Supply and Demand)，批评杰文斯在早期认定效用无法度量而将供求分析建立在市场活动之上的作法，才引起杰文斯的注意，并以所完成的理论经济学著作政治经济学原理作为回答。由于杰文斯早年生活在社会的底层，因此，他发誓要研究社会经济问题

40、，以图为社会做出贡献。他认为政治经济学的研究对象应涉及在国民财富的创造中如何使穷人的数目尽可能地减少、使劳动者获得适当的报酬，以及如何使财富作为最好的消费，从而将消费理论放置于生产理论和分配理论之前，这就背离了古典的传统。他借助边际效用的概念所提出的交换方程式，虽然与后来人埃奇沃斯5的纯交换理论相比还嫌粗浅，但却是后者的基础。他除了对边际效用、劳动理论、资本与利息等均有所建树之外，其坚实的统计学知识使他在研究金融和经济周期时也获益匪浅。他在大学毕业后的第一本经济学著作其实是金融统计学(Financial Statistics, 1861)，由于是自费出版，因而没有引起什么注意。关于经济周期的研

41、究，他在大量统计分析的基础上所提出的“太阳黑子说”，虽然在今天看来已经过时，但是在农业生产占很大成份的当时，还是有一定道理的。最后，还有两位边际主义的代表人物法国的瓦尔拉斯和美国的克拉克，我们将在后面的小节里加以介绍。1.5 集边际主义理论之大成的新古典经济学派的代表人物1.5.1 洛桑学派的创始人瓦尔拉斯瓦尔拉斯(Marie Esprit lon Walras, 1834-1910)是在萨伊(Jean Baptiste Say, 1767-1832)6之后法国的第一位大经济学家，然而他真正开始从事经济学理论研究的时候，却是在到了瑞士洛桑大学之后。但是由于他终生没有改变他的法国国籍(这是法国经

42、济学家引为自豪的一件事)，因此，大多数人仍然将他所提出的理论视为法国人的研究成果，或者称其为法国传统的研究成果。瓦尔拉斯开创了瑞士洛桑学派，同时又亲自挑选了他的继承者帕雷托(Vilfredo Pareto, 1848-1923)7，以使洛桑学派能在经济学研究的领域里源远流长、发扬光大。而后者也的确没有令瓦尔拉斯失望，他在其代表作政治经济学手册(Manual of Political Economy, 1906, 1909, 1971)中进一步发展了一般经济均衡理论，论证了完全竞争取得最优解的有限意义。他对基数效用与序数效用的区别、个人最优化与集体最优化的区别，是对经济学理论研究的最大贡献。而他

43、所提出的关于收入分配不均情况固定的帕雷托规律(Paretos laur)、福利经济理论方面的帕雷托最优(Pareto Optimum)和帕雷托判别标准(Pareto Criterion)、关于再分配中的帕雷托改进(Pareto Improvement)和帕雷托最优重新分布(Pareto-Optimum Redistribution)、关于个人偏好的帕雷托非比较性(Pareto Non-comparability)以及关于外部影响的帕雷托相关外部性(Pareto-relevent Externality)等既引发争议又吸引后来者的一系列定理，充分体现了其经济学研究的独到之处。与戈森、威克斯蒂德、

44、埃奇沃斯、庇古这样一些经济学家们的境遇完全不同，或者可以说是正好相反。瓦尔拉斯对经济学的贡献在他生前则是被高估了。但是也有另外一种提法，认为：是瓦尔拉斯将现代经济学的发展提早了大约80年。从这个角度来说，瓦尔拉斯对经济学的贡献在当时来说没有被高估，而且，瓦尔拉斯韵声望在今天看来也是越来越高的。为什么有这样两种截然不同的评价呢？是因为瓦尔拉斯藉以成名的是他所提出的一般经济均衡理论，在当时的情况下是不可能被提出来的，但是瓦尔拉斯当时的证明却是完全错误的。一般经济均衡的思想其实也并非瓦尔拉斯所首创，早在1690年巴隆(N. Barbon)即已发表过这种想法，在配第(W. Petty)、波斯基伯特(P

45、. Boisguilbert)、康悌龙(R. Cantillon)，特别是杜果(A. R. J. Turgot)与奎内(F. Quesnay)等人的理论中都可找到一般经济均衡思想的轮廓。此外，从斯密(A. Smith)、李嘉图(D. Ricardo)和萨伊(J.B. Say) 等古典经济学派创立者的著作中，也可以体会到这种思想。而瓦尔拉斯依靠多方程式建立的一般经济均衡思想，其真正的来源是波因斯多(L. Poinsot)的一本机械学教科书静态要义(lment de Statique)。瓦尔拉斯在1901年曾向一位朋友透露过，他在19岁时就曾阅读过此书，且一生都在读这本书，以期从中得到一些领悟。与

46、该书中充满联立方程式系统一样，瓦尔拉斯的一般经济均衡理论中也充满着联立方程式，这些方程式有的是均衡方程式，有的是条件方程式(限制或者定义恒等式)，分别代表着各个不同市场的均衡。他大胆假设：只要系统中代表均衡的联立方程式的独立方程式的个数等于未知数的个数，则此联立方程式系统就可解，因此，各个市场可以出清的，且同时达到均衡。在今天学习经济学的大学生们也可以马上反驳他的这一观点，因为即使是线性联立方程式系统，是否有解也不能从他所提出的这一原则来做出判断。然而在当时，经济学界的确没有人能有这起码的常识。直到1954年，瓦尔拉斯的同胞德布鲁(Gerard Debreu, 1921-)和大西洋彼岸的阿罗(

47、Kenneth Joseph Arrow, 1921-)才共同完成了一般经济均衡理论的证明工作，并将不确定性问题引入到了这一领域8。而他们所借助的数学方法是20年代日本人角谷提出的角谷不动点定理以及40年代法国人布劳维刚刚提出来的布劳维不动点定理。1.5.2 剑桥学派的创始人马歇尔马歇尔(Alfred Marshall, 1842-1924)是英国剑桥学派的奠基者，边际主义理论集大成者之一，新古典学派的代表人物之一，也是经济学界第二位专业学习数学的经济学家(第一位是法国的古诺)。1865年，23岁的马歇尔就以优异的成绩毕业于剑桥大学的数学学院，在剑桥大学圣约翰学院任研究员，直到1877年一直在

48、讲授道德学。其间被推荐为哲学特别研究生，并先后赴德国研究康德哲学和黑格尔的历史哲学，还到过美国参与研究关税保护政策。1877-1881年，年轻的马歇尔开始担任布里斯托尔大学学院的第一任院长兼经济学教授，后因病离职去意大利疗养。两年后回国到牛津大学接替刚刚去世的经济史学家陶因比(Arnold Toynbee)教授讲授经济史，任巴里奥学院的研究员。1885年，被母校请回任第一任的经济学讲座教授直到1908年退休，其职位由其学生庇古继承。马歇尔的爱妻玛丽配第(Mary Petty Marshall)是威廉配第的曾孙女，也是一位经济学家。马歇尔的第一部经济学专著就是他俩人1879年合写的工业经济学(T

49、he Economics of Industry, 1879)。玛丽配第作为剑桥大学第一位经济学的女讲师，本应在事业上大有所为，但是在她与马歇尔结婚之后，就全力支持他的事业发展。同年，马歇尔还私下印行了对外贸易纯理论与国内价值纯理论(The Pure TheoryofForeignTradeandthePureTheory ofDomestic Value)，书中大量运用几何图形以帮助读者对他所介绍的纯理论的理解。1890年，从1879年就已着手写作的经济学原理(Principles of Economics)正式出版，由此奠定了其19世纪末20世纪初英国也是世界最重要人物的地位。他的另外两部

50、名著是：1919年出版的工业与贸易(Industry and Trade)和1923年出版的货币、信用与商业(Money, Credit and Commerce)。马歇尔是在经济学界中首次使用英文“经济学”(economics)这一名词的。此前，由于法国人孟克莱田(A. Montchrtien)在1615年上建议书给国王时曾使用“政治经济学”(political economics)这一名词，18世纪下半叶英国最后一个重商主义者詹姆士斯图亚特(James. Stewart)在1767年也曾出版过同名的著作。从此以后，政治经济学就在英语国家中开始通用，也包括伦理学和政治学。而在欧洲大陆，除法国

51、之外，其他国家则较多是使用“国民经济学”、“社会经济学”或者是“国际经济学”等名称。而在希腊文中，“政治”的原义是“城堡”的意思，“经济”的原义乃是指“一切与家庭管理有关的事物”。当年，是色诺芬首次使用希腊文的“经济学”一词，如今马歇尔在英文世界里将这一名词赋予了新的涵义。马歇尔是在1867年从数学、哲学和伦理学的知识基础上转而研究经济学的，他受古诺、屠能、李嘉图的影响最大。在最初三年里，他曾将约翰密尔(John Mill)所理解的亚当斯密和李嘉图的经济学原理用数学公式来表达，将古诺、屠能同英国的古典经济学相结合，后来又综合了杰文斯和奥地利学派的边际效用论。与此同时，他也研究英国经济史学的先驱

52、者里查德琼斯(Richard Jones, 1790-1855)的学说，并在旅欧期间受到德国历史学派罗雪尔(W. G. F. Roscher, 1817-1894) 以及德国社会主义思潮的影响。马歇尔对经济学研究的贡献是巨大的，他所撰写的经济学原理一书，自1890年首次出版之后，就作为经济学的最新教材一直被使用了很久，曾经过8次修改，被翻译成许多国家的文字。马歇尔对经济理论的研究涉猎许多领域，他所创造的“局部均衡分析法”与瓦尔拉斯所提出的“一般均衡原理”相比，无论是在讲授经济课程的课堂上，还是在经济学研究的公开出版物中，前者的使用率都要更高一些。尽管这样，他也能高瞻远瞩地洞悉这一方法的缺点。在

53、经济学原理一书中，在详细讨论静态微观经济理论的同时，他还在随时提醒其读者：静态分析的结论是不可靠的，局部均衡的微观分析未能把握现实经济的主要问题。此外，马歇尔关于极短期、短期和长期的时间区分，为经济学的研究提供了一个有利的工具。1.6 家学渊源的经济学家们1.6.1 安东尼奥古斯特瓦尔拉斯和马利埃斯普里勒翁瓦尔拉斯父子安东尼奥古斯特瓦尔拉斯(Antoine Auguste Walras, 1801-1866)是马利埃斯普里勒翁瓦尔拉斯的父亲，曾出版过几大本经济学著作”(他的第一本书是：关于财富的性质和价值的来源(De 1a nature de 1a richesse, et de lorigi

54、ne de 1a valuer), 1831；第二本书是：社会财富理论(Theorie de la richesse sociale), 1849；第三本书是财富理论概要(Esquisse dune theorie de la richesse), 1863)，说起来也算是名声不小的经济学家。他与安东尼奥古斯丁古诺同年、同窗又同名，就连教名也几乎相同，甚至连写作的方式也同样是运用数学方法来研究经济学问题，因此，同样被推崇为数理经济学的先驱人物。但随着小瓦尔拉斯的名气越来越大，人们几乎忘却了这位反传统的教育行政长官。现在当人们提起老瓦尔拉斯对经济学有何贡献时会说：“哦，他对经济学最大的贡献就是生

55、了一个儿子。”当然，老瓦尔拉斯对经济学的贡献远不只是生了个儿子。他继承了法国康狄拉克(E. B. Condillac) 的传统，认为价值既不是源于劳动，也不是源于效用，而是源于财货的稀少性，这是老瓦尔拉斯反传统的表现之一；其反传统的表现之二是主张比较激进的租税改革方案和土地国家化；其反传统的表现之三则是发表过一些反教权的言论，在讨论教职政治时也发表过过激言论。老瓦尔拉斯一生未获得经济学教职，因此，把全部希望放在小瓦尔拉斯身上。但是由于小瓦尔拉斯的数学不好，没有能考上已经开始教授经济学课程的巴黎工艺学院，而是于1854年考入巴黎矿业学院，后又改学文学。老瓦尔拉斯一气之下拒不承担其学费，小瓦尔拉斯

56、是靠其叔叔的资助完成学业的。大学毕业之后，小瓦尔拉斯先是作记者，到南美亚马逊河流域去追踪一些奇闻怪事，由于不能发回使主编满意的稿件而很快被辞退。一直到老瓦尔拉斯辞世时，小瓦尔拉斯仍然在与朋友合开一家银行，由他来担任经理。银行开了4年就倒闭了，他惟一的收获是写了一本书。也许是由于老瓦尔拉斯的去世刺激了小瓦尔拉斯，因为他毕竟在大学毕业那年就曾经答应过父亲将终生献给经济学的研究；也许是由于经营不善银行被迫宣布倒闭，从而断了小瓦尔拉斯的生计。在父亲辞世4年之后的1870年，由于他所发表的为数不多的一二篇论文和他在担任银行经理的4年期间所完成的一本经济学著作得到了瑞士洛桑大学一位校董卢彻涅特(L. Ru

57、chonnet)的欣赏，小瓦尔拉斯才终于抓住机会进入瑞士洛桑大学当上了新设立的经济学讲座的第一任教授。来到洛桑大学后，小瓦尔拉斯做的第一件事，就是跑到一位机械学教授彼卡德(P. Piccard)那里去认真拜师学习微积分。但是，他当时的确是急功近利的，总是将注意力放在一些他认为可以马上出成果的内容上。一面学习，一面写文章。但是每完成一篇文章，总可以马上就发现英国的杰文斯已经走到了他的前面，使他总有拾人牙慧之嫌。同时，这种学习方式也使他一叶障目、不见泰山，丢掉了更为重要的内容。当他在1894年的某一天，突然在一个叫维克斯第(P. H. Wicksteed) 的人所写的书 (论分配法则之协调Essa

58、y On the Coordination of the Laws of Distribution) 中发现他使用拉格朗日乘子法来解决生产理论中的条件极大值问题时，你可以想象出他后悔莫及的模样。因为瓦尔拉斯的另一位数学教师阿姆斯丹(H. Amstein)，曾经在20年前年就曾以成本最小化为例向他讲解过这一应用性极强、数学难度不深的方法。不过，使他略感欣慰的是，他在建立效用与需求的正确关系方面做得要比杰文斯好一些。为了在竞争中占据有利地位，他将他发表的几篇关于经济学理论的文章编入他的成名作纯政治经济学要义(lments dconomic Politique Pure) 之中。在见到维克斯第的著作

59、之后，又将巴罗尼(E. Barone)的边际生产力理论纳入到再版的纯政治经济学要义中，以补充自己在生产理论方面的不足。小瓦尔拉斯在纯政治经济学要义中所提出的一般经济均衡原理终于奠定了他作为洛桑学派创始人、法国传统的边际学派创始人、数理经济学派代表人物以及集边际学派之大成的新古典经济学派代表人物之一的地位。1.6.2 赫伯特斯坦利杰文斯和威廉斯坦利杰文斯父子赫伯特斯坦利杰文斯(Herbert Stanley Jevons, 1875-1955)是威廉斯坦利杰文斯(William Stanley Jevons, 1835-1882)的儿子，与其父亲一样，也不是所谓“科班出身”的经济学家。他原来是一

60、位地质学家，直到30多岁时才开始真正学习经济学，当时他在加的夫的威尔士大学当讲师，讲授经济学。虽然乃父英年早逝，但小杰文斯毕竟是家学渊源。刚出道，便出版了一本经济学文集(Essays on Economics, 1905)。编书的过程就是他学习的过程，书编完了，经济学教授也当上了。1911年，小杰文斯离开威尔士大学去参与住房改革方案的实施，一千就是4年。然后他跑到印度阿拉哈巴德大学作了10年的经济学教授，然后又跑到缅甸的仰光大学作了7年的经济学教授。在他的一生中，既作了大量的学术研究，又参与了大量的公共事务，晚年甚至还作了埃塞俄比亚皇帝的顾问，并组织了阿比西尼亚协会与英国一埃塞俄比亚协会。小杰