发电企业安全现状综合评价标准

1、 . . . . 53/77 . . 内部控制注意保存发电企业安全现状综合评价标准（通用篇）中电集团公司 编二一一年四月编 委 会主 任：任书辉副 主 任：家仁 传柱 王文琦 云 汪明波主 编：汪明波副 主 编：庆林 闵聿华 温盛元 主要编写人员：邱元刚 文德 温盛元审核人员： 允君 现清 王惠明 黄恒科 明镇 纲武 汤俊恒 廖优林统 稿： 温盛元 王 静 终审定稿：前 言安全生产是电力企业各项工作的基础，直接关系着企业的生存和发展。多年来电力生产的经验告诉我们，电力生产必须坚持“安全第一，预防为主”的方针，并且在“预防”上狠下功夫，超前管理。通过多年的安全性评价工作，大家深刻认识到：安全性评

2、价是对一个企业或系统安全工作现状和水平进行科学、全面诊断的有效手段，是企业消除隐患、消灭违章、提高安全管理水平的有效载体。中电集团公司系统目前使用的安全性评价标准是2003年编制的，随着大容量和不同类型发电机组的大批量投产，电力设备质量和自动化程度的不断提高，国家标准的不断更新，对安全性评价标准的全面性、适应性提出了新的要求，迫切需要更新现在使用的查评标准，为此，中电集团公司委托华电国际电力股份修编火力发电企业安全性综合评价标准，形成了发电企业安全性综合评价标准（通用篇）以适应新形势下安评工作的需要。发电企业安全性综合评价标准（通用篇）涵盖了发电企业安全管理各环节，明确了可能发生事故的各种危险

3、因素，细化了查评标准和查评方法。本标准分安全管理、劳动安全和作业环境、专项管理三大部分，其中安全管理、劳动安全和作业环境是从原标准中剥离出来，并进行了更新和完善，专项管理部分是根据当前国家形势本次修编新增加容，本通用篇适用于集团公司系统各类发电企业。本标准由华电国际电力股份授集团公司委托，于2011年1月，组织莱州、滕州等单位的专业人员，历时一月有余完成修编任务， 2011年 3月，集团公司组织系统专业技术人员对新修编的标准和依据进行了审查，审查工作得到了分公司、分公司、华电能源、分公司、分公司、分公司、分公司、分公司、分公司、热电、分公司、乌江公司、邹县电厂、华电戚墅堰发电、第二发电厂等单位

4、的大力支持，与会专家提出了许多宝贵意见和建议，在此一并表示衷心的感！本标准参照了国新颁布的法律、法规、规程、标准，编写过程中虽力求贴近实际、便于操作、科学通用，但由于编写人员水平有限，疏漏不当之处在所难免，敬请批评指正。编制和使用说明1、安全性评价定义综合运用安全系统工程的方法对生产经营活动存在的危险因素进行定性和定量的分析，确认系统发生危险的可能性与其严重程度，提出必要的措施，以寻求最低的事故率、最小的事故损失和最优的安全投资效益。2、主题容与适用围针对发电企业安全管理、劳动安全和作业环境、专项管理三个方面，以防止人身事故、频发性事故与特、重大设备事故为重点，明确了可能引发事故的危险因素以与

5、进行查评诊断的方法和标准。本标准是发电企业对安全现状进行综合评价时采用的标准。3、评价的目的安全性评价是对发电企业或系统安全工作的现状和水平进行科学、全面诊断的有效手段，是企业消除隐患、消灭违章、提高安全管理水平的有效载体。通过开展安全性评价，预知现存的或潜在的危险因素，分析其严重程度，制定需要采取的措施，超前管理，从源头上夯实安全生产基础。4、安全性评价的容评价容分为三部分，总分2565分第一部分：安全管理，分值1200分第二部分：劳动安全和作业环境，分值865分 第三部分：专项管理，分值500分评价一个企业的安全基础，以反映电力生产特大、重大、恶性、频发性事故、人身伤亡事故的危险因素为主。

6、重点考虑以下八个方面的评价因素：（1）生产设备是否符合安全条件；（2）生产工具、机具是否符合安全条件；（3）上级颁发的反事故措施是否落实；（4）生产设备、工机具管理水平；（5）安全生产主要规章制度建立、健全和贯彻执行情况；（6）人员技术素质是否符合安全要求；（7）劳动环境是否符合安全条件；（8）重大自然灾害抗灾、减灾措施落实情况。在选择上述评价因素时，遵循以下原则：（1）关键的、重要的不能遗漏；（2）直接反映安全基础的因素不能遗漏；（3）对事故发生影响大的因素不能遗漏；（4）一般关联因素，若无特殊需要，不予列入。5、理顺“安全性评价”与几项工作的关系:5.1 与事故调查、统计分析的关系事故调查

7、、统计分析是事故发生后的管理，注重的是结果。安全性评价是预防性的管理，注重的是超前管理和过程控制。5.2 与安全大检查的关系安全大检查是安全管理的重要手段，机动性大，依据安全形势、季节特点、领导意图等因素在形式容上经常变化。安全性评价容全面、规，并对评价因素进行“量化”。安全性评价是在安全大检查的基础上发展演变而来，两者功能不同，不能互相替代，但可以结合起来进行。5.3 与可靠性统计分析的关系可靠性统计分析是对设备过去一段时间的状态进行定量评价，但不能揭示企业事故发生的规律。安全性评价重点是查评现存的危险因素，揭示事故发生的规律。两者互相渗透，方法可以互相利用。5.4 与达标、创建优秀发电企业

8、工作的关系达标、创建优秀发电企业是对企业安全、经济、文明生产整体水平的考核，不是对安全基础的全面评价，不能从深层次发现企业的危险因素。安全性评价是企业达标、创建优秀发电企业重要的基础性工作。5.5 与危险点分析的关系危险点分析是在微观上对作业现场进行预控，防止事故发生。安全性评价是在宏观上对一个企业进行查评，夯实安全基础。综上所述，可以得出这样的结论：安全性评价与上述的几项工作既有区别又有联系，不重复不抵触，相辅相成，各有所长，不能互相替代，应结合开展。6、安全性评价查评程序和操作要求:6.1 评价原则6.1.1 评价的对象是运用中的系统，是发电企业现存的处在变化中的危险因素。这些危险因素无论

9、是由于主观原因还是客观原因形成的，只要查评时仍然存在就要列入评价围。以前发生的事故只要隐患已经彻底消除，都不再评价。6.1.2企业自我查评时所有机组100查评；专家查评时2台与以下机组全查，3台与以上机组抽查不少于50%。6.2 评价方式6.2.1 评价的形式采用企业自我查评与专家评价密切结合，形成不同环节组成的自我约束、自我发展的安全机制。通过安全性评价不断提高职工的安全素质、企业的安全生产管理水平，在短时间掌握安全基础的真实情况。6.2.2 评价采用评分法进行量化。定性和定量相结合，文字说明和数字分析相结合，用相对得分率来衡量系统的安全性。6.3 评价程序6.3.1 企业自我查评：（1）成

10、立由企业生产负责人担任组长的查评组，各专业组成若干小组，并确定各小组查评负责人。（2）对干部职工进行广泛宣传和必要培训，明确查评的目的、指导思想和具体的开展方案，以与查评的方法和重点查评的容，为达到企业开展安全性评价的目的创造有利条件。（3）对查评的项目层层分解，并责任到人，使每个查评人员都知道自己查评的项目、依据、标准和查评方法。（4）部门和班组按照要求进行自我查评，查出问题与整改建议填入查评表。（5）各专业在部门、班组查评基础上查评各专业的安全隐患，提出专业查评报告。（6）根据查评结果，提出自查报告，报告应包括自查总体情况说明，发现的主要问题、整改建议，总分表、评价结果明细表、发现问题明细

11、表与各专业查评报告。（7）发电企业要高度重视整改工作，切实落实整改项目的资金、工期和责任人，并设专人监督、检查整改情况。6.3.2 专家查评（1）完成自查评的企业申请专家查评（2）专家组编写查评计划。（3）专家组到达企业后，根据计划召开首次会议，企业汇报自查情况，介绍各专业联络员，专家组负责人介绍专家组人员与分工。（4）专家组根据查评计划，进行专家查评工作，查评中发现的主要问题与企业联络人和有关部门负责人交换意见。（5）查评结束后，各专业组分别写出专业查评报告，查评组负责人写出总查评报告，并经专家组全体成员讨论通过。（6）专家组与企业共同召开末次会议，会议由专家组负责人主持，通报查评情况。（7

12、）查评专家组结束查评一周，应将正式查评报告提交被查评企业。查评报告应包括查评企业总体情况、发现的主要问题、原因分析、整改建议、总分表、评价结果明细表、发现问题明细表与各专业查评报告。6.3.3 企业整改（1）企业接到专家查评报告后，应立即组织有关部门制订整改计划，整改计划必须明确整改容、整改措施、整改完成期限与责任人，整改计划由企业主管领导批准后实施，并将整改计划报上级主管部门。（2）企业应定期检查和督促各部门整改计划完成情况，对未完成和整改效果不好的部门进行量化和考核。（3）企业在整改期，每季度对整改计划完成情况进行总结，对整改容进行风险分析，必要时，应下发补充整改计划，确保实现闭环管理。6

13、.3.4专家组复查（1）一般在查评后半年至一年，由原专家组进行复查。（2）专家组复查时，企业应向专家组提供整改情况总结，总结应包括完成率、部分完成率、综合整改率、未完成率和得分情况。完成率（已经全部完成的项目/应整改的项目）100部分完成率（部分完成的项目/应整改的项目）100综合整改率完成率部分完成率未完成率（未完成项目/应整改的项目）100部分完成的项目指：项目已经开工但尚未完成的；项目准备工作已经就绪，但所需备品、材料没有到货的；项目准备工作就绪，备品、材料已到货，等待安排检修的。（3）专家复查方法和初次查评时一样，但查评时间和查评人数可相对减少。（4）专家复评原则安全性评价专家复评实行

14、专家组长负责制，专家组长对公司负责，专家组成员对专家组长负责。（5）专家复评采取整改评价与现状查评相结合的方式进行。整改评价整改评价主要是核实上一年专家查评出问题的整改情况。在整改工作中，各单位应对查评出的问题举一反三进行整改，凡是在其他机组出现的类似问题也应整改，否则视为未整改。现状查评现状查评就是对各企业的安全生产现状进行查评。现状查评评价期为上次专家查评结束后至本次复评开始前的时间。 现状查评分两个阶段：第一个阶段为现状查评期，从专家复评进厂开始到离厂结束为第一阶段。（查评期的工作要求与专家初次查评时一样，但不公布查评得分）。第二个阶段为问题澄清期（第一阶段结束后两个月为问题澄清期）。在

15、澄清期，企业有一次澄清问题的机会，企业向公司提出澄清问题的申请，公司根据申请，组织部分专家对提出申请单位进行核查，对现状查评期得分率进行修正，若过期不申请，则以现状查评期得分率作为最终得分率。综合整改率完成率部分完成率；完成率（已经全部完成的项目数/应整改的项目数）100；部分完成率（部分完成的项目数/应整改的项目数）100；未完成率（未完成的项目数/应整改的项目数）100；部分完成的项目指：项目整改已经开工但尚未完成的；项目整改准备工作已经就绪，但所需备品、材料没有到货的；项目整改准备工作就绪，备品、材料已到货，等待安排检修的；问题已列入大小修计划，且计划已被批准，等待计划检修的。（6）复查

16、结束后，专家组应提出正式的复查报告。6.4 查评方法和扣分标准6.4.1 查评方法（1）现场检查：检查系统、设备、运行参数、缺陷、记录等。（2） 查阅和分析资料：评价年度的有关运行报表、缺陷记录、技术资料、设备台账、检修记录、安全管理的有关记录和文件等。根据项目的需要全部查阅或部分抽查。（3） 现场考问：根据项目要求，考问有关人员。（4） 实物检查或抽样检查：一般用于危险作业的安全工器具、绝缘工器具、电动工器具、起重工器具等。自查时对实物要100查评；专家查评时100个以上按10抽查；10010个抽查10个样品；10个以下全部查评。（5） 仪表指示观测和分析：运行设备实测为准。（6） 调查和询

17、问：相关部门、班组了解情况、查阅资料。（7） 现场试验或测试：对有些工器具、绝缘工具、消防设备等现场试验、测试。6.4.2 扣分标准（1）一般情况下，以扣本项标准分为准。对少数重要项目存在问题特别严重的除扣本项标准分外还要加扣母项分值的部分或全部。（2）由于客观原因造成部分项目不能查评的，可从总分中扣减相应项目的标准分。扣减情况应在查评报告中说明。（3）各项目评价结果采用相对得分率来衡量被评价系统的安全性。相对得分率（实得分/应得分）100。7、开展安全性评价的关键:7.1 领导重视安全性评价工作量大、时间长，涉与发电企业安全管理、设备管理、运行管理、技术监督、防火、防汛、教育培训、交通安全、

18、特种设备等各方面的工作，必须充分发动广大职工参与，因此，安全第一责任人必须高度重视，相关部门通力合作，评价工作才能取得实效。7.2 认真自查自我查评是专家查评的基础，是评价取得实效的关键步骤，也是对广大职工进行安全、业务培训的过程。7.3 选好专家 查评组专家的水平和客观公正性是安全性评价的关键。专家应具备一定的素质：（1）熟悉专业技术和生产情况；（2）熟悉与本专业有关的法规、规程、标准和反事故措施；（3）掌握安全性评价的方法和容；（4） 坚持原则、实事、客观公正、不讲情面；（5） 身体健康，有较强的综合分析能力和文字表达能力。7.4 贵在真实安全性评价必须反映一个发电企业安全基础的真实情况，

19、失去真实性就失去了安全性评价的全部意义。因此查评人员和被评价单位领导都要打消顾虑，以正常的心态，保证评价结果的真实性。7.5 重在整改安全性评价的最终目的是超前发现危险隐患，防止事故发生，夯实安全基础，提高安全水平，必须抓好整改才能使评价真正取得实效。“对于安评中发现的问题，无论是管理还是设备方面的问题，都要认真地加以分析和研究，确定整改方案，制定实施计划；凡是列入整改计划的项目，都必须保质、保量地按时完成”。 华电集团发电企业安全现状综合评价标准编写组目录前 言编制和使用说明第一部分 安全管理1安全目标12责任制12.1安全责任制的制定12.2安全责任制的落实22.2.1企业安全生产第一责任

20、者22.2.2部门（车间）安全第一责任者22.2.3班组长32.2.4生产副职（总工程师）33安全生产管理体系33.1安全生产保证体系（生产技术部门，运行、检修部门等）43.2安全生产监督体系43.2.1安全监督机构43.2.2安全监督工作44企业安全生产规章制度和操作规程55两票三制56应急管理67反违章管理78外包工程、租赁、劳务派遣工与外来人员管理管理79例行工作89.1安全检查89.2安全例会99.3安全监督网例会99.4班组安全活动99.5月报简报1010重大危险源管理1011反事故措施和安全技术劳动保护措施计划（简称“两措”计划）1012安全教育培训1112.1培训计划和实施111

21、2.2新员工入厂教育1112.3员工上岗培训1112.4在岗生产人员培训1113安全生产考核与奖励1214不安全事件调查处理1215安全性评价1216企业安全文化建设13第二部分 劳动安全和作业环境1劳动安全141.1电气安全141.1.1电气安全用具141.1.2手持电动工具151.1.3移动式电动工具151.1.4漏电保护器161.1.5检修电源箱、照明配电箱161.1.6保护接地与接零171.1.7施工现场临时电源171.1.8人员掌握触电急救与心肺复法情况181.2高处作业安全181.2.1安全带作181.2.2防坠器191.2.3脚扣191.2.4脚手架与安全网201.2.5移动梯、

22、台211.3起重作业安全221.3.1各式起重机（门式、桥式、汽车、斗臂车和其它流动式起重机）221.3.2各式电动葫芦、电动卷扬机、垂直升降机（载物、助力）231.3.3手动葫芦（倒链）、千斤顶、手摇绞车等231.3.4起重用钢丝绳、纤维绳（麻绳、棕绳、棉纱绳、吊带）、吊钩、夹头、卡环、吊环等241.3.5起重机械、机具241.3.6电梯（生产用载人、载物）241.3.7电梯管理制度251.3.8电梯技术管理251.4焊接安全251.4.1交、直流电焊机251.4.2电焊机管理制度251.4.3电焊机一、二次接线与二次线与焊接物接线规，焊接作业环境符合要求251.5机械安全261.5.1主要

23、木工机械（圆锯、刨床）261.5.2台钻、固定式砂轮机等261.5.3各类机加工设备（冲、剪、压机械、车床、铣床、磨床等）261.5.4机械转动部分安全护罩、遮栏等安全要求271.5.5各类机械设备现场使用情况271.6移动式空压机271.6.1空压机271.6.2压力容器与空压机管理使用规定271.7安全防护271.7.1劳动保护与个体防护用品发放和使用271.7.2安全帽281.7.3正压式空气呼吸器与防毒面具281.8特殊危险作业281.8.1特殊危险作业282作业环境282.1生产区域照明、仓库、楼梯间照明（含事故照明）282.2生产区域梯台292.2.1钢斜梯292.2.2钢直梯29

24、2.2.3钢平台（含步道）292.3生产区域楼板、地面，盖板292.3.1楼板、地面孔洞，盖板292.3.2厂车道、消防通道、人行道302.4.构筑物管理302.5安全标志、安全遮拦与警示线312.5.1生产区域安全标志和遮拦312.5.2厂区车道限速标志312.5.3安全警示线31第三部分 专项管理1危化品（放射源）管理321.1危化品（放射源）管理321.2危化品（放射源）存放322职业健康管理322.1技术管理322.2设备管理333交通安全333.1机动车辆管理333.1.1各类机动车辆（含厂机动车）安全要求343.1.2机动车辆管理制度（含外包施工单位在厂区行驶的厂机动车）343.2

25、厂属铁路管理343.2.1厂铁路安全设施343.2.2道口与接卸车辆管理制度343.3厂属库区码头、船只管理354消防管理354.1消防规章制度落实354.1.1消防组织354.1.2防火责任制354.1.3群众性组织354.1.4禁火区管理制度354.1.5防火档案和灭火预案354.2消防器材管理354.2.1消防器材配备364.2.2消防泵364.2.3消防水系统、设施（含高位水箱）364.2.4火灾报警与自动灭火、隔离系统364.2.5重点防火部位(主控室、制氢站、燃油泵房与油灌区、电缆间与隧道、机炉房油系统、通讯机房、计算机房等)消防器材配置374.3防火、防爆374.3.1易燃、易爆

26、物品的管理374.3.2易燃、易爆物品区，建筑设施防雷、防静电系统374.3.3高压气瓶374.3.4有关气体的物理、化学特性384.3.5蓄电池室、油罐室、油处理室385防灾减灾385.1防汛、防台风、防泥石流等自然灾害管理385.1.1准备工作385.1.2防灾器材管理、维护责任制395.1.3供水泵房、厂房、零米以下部位等永久性防汛设施395.1.4防汛防台风方案395.2防震395.2.1抗震鉴定395.2.2抗震鉴定不合格建筑物395.2.3主变压器、蓄电池与其它有关设备采取抗震措施396企业治安保卫管理39附录附录一发电企业安全现状综合评价总分表（第一部分安全管理）41发电企业安全

27、现状综合评价总分表（第二部分劳动安全和作业环境）42发电企业安全现状综合评价总分表（第三部分专项管理）43附录二发电企业安全现状综合评价结果明细表（第一部分安全管理）44发电企业安全现状综合评价结果明细表（第二部分劳动安全和作业环境）45发电企业安全现状综合评价结果明细表（第三部分专项管理）46附录三发电企业安全现状综合评价发现的主要问题、整改建议与分项评分结果（查评组用）47附录四发电企业安全现状综合评价检查发现问题与整改措施（部门、班组用）48附录五发电企业安全现状综合评价扣分项目整改结果统计表（查评组用）49附录六发电企业安全现状综合评价专家复查结果表50主要参考文献第一部分 安全管理序

28、 号评价项目标准分查 证 方 法扣 分 条 款扣分标准扣分查评依据备注安全管理12001安全目标40查阅企业制定的安全目标、保证措施、安全工作计划文件和实施情况记录, 查阅企业签订的年度“安全生产目标责任书”文本，抽查四个部门（车间）和四个班组企业未制定年度安全目标、保证措施、工作计划40中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）未以红头文件下发视为未制定企业制定的保证措施无针对性和可操作性5/项企业年度安全工作计划未结合安全目标和保证措施制定10年度安全工作计划未下发到部门（车间）、班组2/部门或班组企业制定的年度安全工作计划无具体的实施资料2/项企业、部门（车间）、班组、

29、个人的安全目标不符合四级控制的要求1/项部门（车间）或班组未制定年度安全目标与保证措施或安全目标与保证措施未履行编、审、批手续2部门或班组部门（车间）或班组制定的保证措施无针对性和可操作性1/部门部门（车间）未根据企业年度安全工作计划，结合本部门（车间）安全目标保证措施制定本部门（车间）年度安全工作计划，安全工作计划未履行编、审、批手续1/部门班组未根据部门（车间）年度安全工作计划，结合本班组安全目标保证措施制定本班组年度安全工作计划，或安全工作计划未经过编、审、批手续1/班组部门（车间）或班组制定的年度安全工作计划没有具体的实施资料1/项评价年度企业安全目标未全部实现5/项2责任制1402.

30、1安全责任制的制定40查阅企业责任制文本企业未制定各部门(车间)、各岗位安全职责401、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）2、中电集团公司电力生产安全工作奖惩管理办法A版任一部门(车间)、岗位人员无明确的安全职责2/岗位企业未与部门（车间）签定“安全生产目标责任书”5/部门企业与部门（车间）签订的“安全生产目标责任书”没有明确双方责任与奖惩兑现办法5部门（车间）未与班组签定“安全生产目标责任书”5/班组部门（车间）与班组签定“安全生产目标责任书”，未明确双方责任与奖惩兑现办法5班组未与职工个人签定“安全生产目标责任书”5/人班组与个人签订的“安全生产目标责任书”未明确

31、双方责任与奖惩兑现办法5企业、部门（车间）、班组未按安全生产目标责任书规定兑现责任考核5/部门或班组2.2安全责任制的落实1002.2.1企业安全生产第一责任者30查阅安全文件，查阅安全例会记录，查阅“两措”计划未批阅上级安全文件5/次1、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）2、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023号)职代会资料中无安全工作总结和计划的容5/次未主持召开年度安全工作会议和月度安全分析例会5/次未定期参加班组安全活动5/次未确保安全生产措施费用的落实5未配备合格的安全监督人员10安全监督人员的岗级低于同等生产技术人员5/人2.2.2

32、部门（车间）安全第一责任者20查阅安全文件，查阅安全分析会记录，查阅“两措”计划，查班组安全活动记录，查阅安全大检查与不安全事件资料未阅处上级安全文件，未按照上级批阅组织贯彻落实或无落实的支持性材料5/次1、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）2、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023号)未主持召开本部门月度安全分析例会10/月车间领导未组织制定本部门“两措”计划，并落实厂部（公司）下发的“两措”计划2/天未按规定参加班组安全活动并对班组安全活动情况提出意见2/次对危险性较大的工作，未组织制定“安全措施、组织措施、技术措施”和落实工作2/次未组织制

33、定本部门（车间）有关安全生产管理制度2/次本部门（车间）发生的不安全事件未做到“四不放过”，或未组织吸取其他单位发生的不安全事件经验教训2/次抽查车间安全第一责任者不清楚自己的岗位安全职责2/人未组织开展和检查本部门（车间）危险点分析和防措施的制定、落实工作2/次2.2.3班组长20至少抽查5个（五个与以下全查）班组日志，查阅危险点分析记录，查阅“两措”计划，查班组安全活动记录，查阅安全大检查资料；抽查5名班组长未按照规定组织召开班前会、班后会2/次中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）班前会未进行“交清工作任务，交清安全措施”的“两交清”工作，班后会未进行当日工作和安全

34、情况的小结2/次未组织开展危险点分析和防措施的制定、落实工作2/次危险点分析不认真、防措施未落实2/次未主持召开安全日活动2/次抽查班组长不清楚自己的岗位安全职责2/人2.2.4生产副职（总工程师）30查阅有关文件、规程未审批工作票签发人、工作负责人、工作许可人以与单独巡视高压设备人员10中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）未与时组织本企业负责的不安全事件的调查分析、防措施的制定和落实5/次未组织制定“两措”计划，并对执行情况进行监督管理5/次未与时组织制定、修订运行、检修规程等安全生产规程制度10每月未做到至少参加一个班组的安全活动5分/次3安全生产管理体系803.1

35、安全生产保证体系（生产技术部门，运行、检修部门等）30查阅有关文件、制度和记录未按照上级要求制定、落实“两措”计划，并按季进行总结10中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）未与时组织设备异常运行、隐患的分析，提出改进措施5/次未组织、参与不安全事件调查，未组织防措施的落实或没有相关记录5/次未与时组织制定、修订运行、检修规程和生产管理制度5/次对危险性较大的工作未制定保证安全的措施或措施不完善5/次未对“两票”进行抽查、统计、分析、考核或没有相关记录5/月专业未按照上级公司要求开展反事故措施、事故通报防措施的制定、落实工作5/次3.2安全生产监督体系503.2.1安全监督

36、机构20查阅有关文件、记录企业未设立独立的安全监督部门101、中华人名全生产法2、中央企业安全生产监督管理暂行办法（2009年）3、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）4、中电集团公司安全监督规定企业安全监督部门未由行政正职主管10专职安全监督人员的配置和装备不满足现场需要5/处主要生产部门（车间）未配专职安监人员，其他部门（车间）未配兼职安全监督人员10/车间生产班组未配专（兼）职安全员5/班组未建立三级安全网或安全网人员不符合要求10安全监督人员未经过培训，未持证上岗5/人3.2.2安全监督工作30查阅有关文件、制度和记录未组织编制“安措”计划101、中电集团公司电

37、力安全生产工作规定（中电生制2011113号）2、中电集团公司电力生产安全工作规程（中电生2010611号）3、中电集团公司安全工器具管理规定（A版）4、中电集团公司工作票和操作票管理使用规定（试行）（中电生20081613号）未对“安措”计划执行情况进行监督检查，并按季进行总结5未参与“反措”计划的编制审查5部门（车间）安全监督人员未每月对100%的班组安全活动记录进行检查，并提出评价和改进意见5/次未严格按照“四不放过”原则对不安全事件进行调查处理，或未按照上级公司要求开展事故经验教训吸取工作10/次未每月对“两票”进行抽查、考核5/月未按时组织开展季节性、重要节日、专项等安全大检查活动5

38、/项未监督安全检查活动的闭环管理工作3/项未组织开展工作票签发人、工作负责人、工作许可人以与单独巡视高压设备人员资格公布工作5未对安全工器具、起重机具、登高用具、特种设备的定期检测、试验工作进行重点监督，或无记录2/次未对安全工器具的购置、发放、使用、报废进行监督检查3/次4企业安全生产规章制度和操作规程50查阅企业提供的安全文件和班组存放文件情况企业未根据上级安全生产文件要求与时制定并发布本企业的管理制度3/项中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）企业未每年公布有效的规程制度清单5各部门、各岗位配备的规程、制度不全，实际配备与清单（企业每年公布的有效的规程制度清单）不符

39、2/项现场存放失效的安全法律、法规、文件、规程、制度1/项未按照要求每年对现场规程进行复查(补充)修订，并书面通知有关人员（不需修订的也应出具经复查人、批准人签名的“可继续执行”的书面文件，并书面通知有关人员）5未每隔35年对现场规程进行一次全面修订15规程、制度的补充修订未履行编、审、批手续5/份规章制度中有不符合上级规定或相互矛盾的条款1/处5两票三制80查阅制度文本，抽查两个车间四个班组企业未按上级文件要求根据本企业实际情况制定“两票”实施细则（办法）501、中电集团公司工作票和操作票管理使用规定（试行）（中电生20081613号）2、中电集团公司电力生产安全工作规程（中电生201061

40、1号）企业制定的“两票”实施细则（办法）有不符合上级要求的容5/项企业未制定设备定期轮换、交接班、巡回检查制度（简称“三制”）40企业未制定危险点分析制度30未进行危险点分析和制定相应的防措施，或危险点分析不全面、措施不完善5/份工作票、操作票填写不规、错误，或电子票回填不与时5/份“两票”中的措施未落实10/项“两票”保存时间少于6个月5存在没有资格人员办理工作票现象20/次存在无票作业现象40/次行文公布的工作票签发人、工作负责人、工作许可人未进行安全规程制度培训、并考试合格10/次制定的设备定期轮换、交接班、巡回检查制度未执行或执行不严，特殊情况不执行无审批手续10/次设备定期轮换制、交

41、接班制、巡回检查制执行无记录或记录不与时3/份6应急管理30查阅制定的应急预案文本和定期演练、培训计划、有关记录企业未制定应急管理制度101、中华人民全生产法2、生产经营单位安全生产事故经营预案编制导则AQ/T9002-20063、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）4、电力企业专项应急预案编制导则（试行）国家电监会5、电力企业综合应急预案编制导则（试行）国家电监会6、电力企业现场处置方案编制导则（试行）国家电监会7、电力突发事件应急演练导则（试行）国家电监会应急预案不全面：缺少综合、自然灾害、事故灾难、公共卫生、社会安全、人身事故、设备事故、火灾事故、环境事故、网络与

42、信息、重大危险源、危化品、供热、黑启动等预案，没有按照电监会电力企业应急预案编制导则中的目录编制5/种应急预案容不符合规定和现场实际情况5/种未对应急预案进行定期培训、演练，未对演练情况进行总结5/种企业未根据国家、上级要求和演练情况与时对应急预案进行修订5/种应急物资、设备没有做到专项管理和专项使用5应急物资、设备未建立台账、缺少使用情况记录和试验记录，存在未正常使用现象5/种应急物资、设备帐、卡、物不相符5/项7反违章管理50查阅资料企业未制定反违章管理办法（含处罚规定）并成立反违章组织机构301、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）2、中电集团公司反违章管理指导意

43、见（中电生2005512号）企业制定的反违章管理办法不符合上级公司的有关要求2/项未建立企业、部门（车间）、班组三级违章档案8三级违章档案记录不全1/人企业、部门（车间）、班组未按要求定期开展装置性违章检查5/次发生违章,未进行通报(曝光)5/次发生违章,未分析违章原因、制定整改措施5/次防措施未落实5/项违章责任人未按有关规定进行处理2/人未对违章责任人进行教育、培训5/人现场检查现场检查发现违章5/处未按上级反违章工作要求开展相应活动5/次8外包工程、租赁、劳务派遣工与外来人员管理管理80检查工程项目合同，查阅资质审查资料企业未制定发（承）包工程、劳务派遣工、其他形式用工与外来人员管理制度

44、或制度不符合上级要求15或2/处1、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）2、发（承）包和临时用工安全管理规定（试行）（中电生20071213号）3、中电集团公司电力安全工作规程（中电生2010611号）未对承包队伍、租赁公司、劳务派遣公司进行资质审查，或存在资质不合格队伍施工现象20/次工程开工前没有对承包队伍、租赁公司、劳务派遣公司，以与售后服务、厂家技术指导、安装调试、试验人员按规定进行安全培训和技术交底，或培训、交底没有记录20/次发（承）包工程项目、租赁项目未签订安全协议40/次未签定正式的工程、劳务承包合同10/次有危险性的生产区域和工程项目，未制定专项的安全

45、技术措施并经有关部门审核；未对承包方进行专项的安全技术交底20/次对承包方与其有关人员，未建立其施工简历，登记施工人员有关简况，如文化程度、体检证明、安全考试成绩、违章记录等5/次工程项目的承包方存在分包、转包和挂靠资质、无资质、假冒资质和借用资质施工现象20/次安全交底存在代签名现象，安全培训考试存在代答试卷和阅卷不认真现象5/人承包队伍施工人员未经安全、技术培训上岗20/人劳务派遣工与外来人员无监护人从事有危险的工作20/次承包队伍施工人员、劳务派遣工与外来人员未持证或佩戴标志上岗5/人劳务派遣工与外来人员日常安全管理、教育未与正式员工同等对待，如参加班会、安全活动等5/人发（承）包工程项

46、目施工单位未执行安全风险抵押金制度（缴费额执行合同规定）5/次9例行工作3109.1安全检查120查阅有关文件和记录企业未按时组织开展季节性安全大检查20/次中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）安全大检查未落实班组自查、部门（车间）复查、厂部抽查的要求，或检查无记录10/次或2/项企业、部门（车间）、班组未逐级制定检查计划、检查表、检查卡，并经过审批50制定的安全检查计划、检查表、检查卡不符合企业、部门（车间）、班组实际情况5/项工作中未按检查表、检查卡逐项落实检查工作5/项企业、部门（车间）未逐级制定安全大检查整改措施、计划10/次整改措施计划未实现闭环管理5/项安全

47、大检查无总结5/次9.2安全例会50查阅制度、记录未制定安全生产分析会相关制度20中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）企业、部门（车间）未每月召开一次安全生产分析会5/月安全生产分析会未形成会议纪要（记录），会议纪要未下发到部门（车间）、班组贯彻落实5/次安全生产分析会部署的工作未闭环5/项安全分析会议未实行签到制度或未签字10或1/人9.3安全监督网例会30查阅例会记录未每月召开一次安全网例会5/次中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）安全网例会无记录5/次会议未按规定签到1/人9.4班组安全活动70查阅班组安全活动记录，抽查四个车间，6个班组班

48、组安全活动不能保证每周或每个轮值两小时5/次中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）企业、部门（车间）未提前布置安全活动容5/次班组安全活动容不符合要求或记录不规5/处各级领导和管理人员未按照规定参加班组安全活动5/人次部门（车间）领导未按规定抽查班组安全活动记录，并提出评价意见和要求5/次安全活动未实行签到制度，或签字不与时或存在代签名现象，或者未参加学习人员没有补学记录10或5/人次9.5月报简报40查阅月报、简报未做到每月编制、下发一期安全情况简报5/月中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）未与时对上级的安全快报、通报、季报、月报、周报、简报等进

49、行组织学习5/次未按时向上级主管部门报出日常报表和不安全情况汇报5/次部门（车间）、班组未组织学习安全周报、简报、通报，或没有学习记录5/次10重大危险源管理30查阅资料，现场检查企业未建立重大危险源安全管理制度，或制定的管理制度不符合上级要求10或1/处1、中华人民全生产法2、关于规重大危险源监督与管理工作的通知安监总协调字（2005）125号3、危险化学品重大危险源辨识(GB18218-2009)4、危险化学品安全管理条例5、危险危害因素辨识OHSAS180006、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）未按规定对重大危险源进行安全评估2/项企业未在重大危险源现场设置明

50、显的安全警示标志5/处未建立重大危险源档案，且未按要求向政府和上级备案2/项未对重大危险点制订预控措施，或者措施未落实2/项未对员工进行重大危险源知识的安全教育和培训1/人11反事故措施和安全技术劳动保护措施计划（简称“两措”计划）40查阅“两措”计划、大小修和月度工作计划“两措”计划未履行编、审、批手续20中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）“两措”计划未列入大修、技改工程计划，未做到资金、人力、设备材料三落实（“两措计划”项目已列入批准的检修等可执行计划，物资等相关部门已作出工作部署，即认为三落实）2/项“两措”计划未分解列入月度工作计划中落实2/项未按季对“两措”

51、计划执行情况进行分析统计、总结5/次“两措”计划项目完成率不足100%，未按计划实施的项目无审批手续2/次“两措”计划项目完成后无情况反馈和验收签字记录，缺少效果评价2/项“反措”计划未从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制，项目容不具体，无针对性和可操作性5“安措”计划未从改进管理方法、改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，项目容不具体，无针对性和可操作性512安全教育培训10012.1培训计划和实施30查阅企业、车间、班组培训文件、计划文本和分解修订资料企业、部门（车间）、班组未制定年度安全教育培训计划10 中电集团公司电力安全生产工作规定（

52、中电生制2011113号）年度培训计划未按月进行分解并实施5/项每年至少未进行1次现场急救、消防培训5/项存在未阅卷或阅卷不认真现象1/份未按上级要求开展相应培训工作5/次未按要求参加上级公司组织的安全培训活动10/次培训活动无记录5/次培训活动未签到1/人年度培训活动未总结 5/次12.2新员工入厂教育20查阅新员工入厂教育的有关培训计划、考试资料新员工入厂（含实习人员、代培人员、劳务派遣工）未进行三级安全教育并培训合格5/人中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）三级安全教育执行不严格，阅卷不认真或未阅卷5/人12.3员工上岗培训20抽查二个检修部门（车间）、一个运行部

53、门（车间）新员工上岗的培训计划、考试资料运行、检修人员未经专业培训合格即上岗5/人1、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）2、特种作业人员安全技术培训考核管理规定国家安全总局第30号3、特种设备安全监察条例（2009）特种作业人员、特种设备操作人员未取得地方政府有关部门颁发的操作合格证书5/人集控运行人员未按规定取得仿真机操作合格证书5/人工作人员各类操作证书、书存在超期现象3/人企业、部门（车间）未建立特种作业人员、特种设备操作人员清册3/人12.4在岗生产人员培训30抽查二个检修部门（车间）、一个运行部门（车间）有关的培训计划和考试资料，抽查4个班组现场考问、技术问

54、答、反事故演习、事故预想等现场培训情况，并进行现场考问班组未组织开展现场考问、技术问答、反事故演习、事故预想等现场培训活动15中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）在岗生产人员未按规定接受现场考问、技术问答、反事故演习、事故预想等现场培训5/人现场考问、技术问答中无安全方面的容5/项离开工作岗位连续3个月与以上的运行人员重新上岗前未经跟班实习和安全考试合格，离开工作岗位连续3个月与以上的检修维护人员重新上岗前未经安全考试合格5/人生产人员调换岗位未经适应新岗位的安全、技术培训和考试合格5/人抽查生产人员未掌握触电现场急救方法、消防器材使用方法2/人工作人员在使用新技术、新

55、材料、新工艺、新设备前未经过相关培训合格2/人对照事故通报、违章通报抽查事故责任者、违章者再次上岗前未进行规程制度培训、现场实习和考试合格5/人查阅有关的培训计划和考试资料新聘任的生产领导人员未经有关安全工作的方针政策、法律法规、规程制度和岗位安全职责的学习考试5/人13安全生产考核与奖励30查阅有关制度、记录企业未制定安全生产奖惩办法，或办法不符合上级要求20或2/处1、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）2、中电集团公司电力生产安全工作奖惩管理办法（A版）部门（车间）未制定安全生产奖惩办法，或办法不符合上级要求10或2/处执行奖惩办法不严5/次14不安全事件调查处理

56、30查阅当年发生的各类不安全事件，检查“四不放过”落实情况未对不安全事件原因进行分析10/次1、中电集团公司电力安全生产工作规定(（中电生制2011113号）)2、中电集团公司电力安全事故调查规程（试行）(中电生2010576号)原因分析不清楚5/次未对责任人员进行处理5/次未根据原因分析制定整改措施10/次整改措施未落实10/项未对责任人员和有关人员进行教育10/次不安全事件“四不放过”资料不齐全3/次15安全性评价80查阅有关安全性评价文件、资料企业未每年开展一次自查评工作201、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）2、中电集团发电企业安全性评价工作管理规定(中电生

57、2004460号)查评工作存在应敷现象5未对查评发现的问题进行原因分析5/项未针对存在的问题制定整改和预防措施5/项未把预防措施列入整改计划或“两措”计划2/项查评结束后未写出各专业和总体书面查评报告5整改计划完成率：一般问题不足100%，涉与到设备改造的重大问题不足80%10对未完成的重大问题未采取防止扩大的措施10/项未按时实施的整改项目无审批手续5/项整改项目完成后无情况反馈和验收签字记录5/项16企业安全文化建设30查阅资料企业未按上级要求组织开展安全文化建设工作101、企业安全文化建设导则AQ/T-9004-20082、关于开展安全文化建设示企业创建活动的指导意见（安监总政发2010

58、5号）3、中电集团公司电力安全生产工作规定（中电生制2011113号）4、中电集团公司安全文化建设示企业（发电）创建活动验收标准(中电生2010507号)5、企业安全生产标准化基本规AQ/T 9006-20106、电监会关于征求发电企业安全生产标准化规与考核评级标准（征求意见稿）意见的通知企业未制定安全文化实施方案10制定安全文化实施方案不符合上级要求2/处无执行实施方案的资料5/项部门（车间）、班组未按照要求开展工作5/项第二部分 劳动安全和作业环境序 号评价项目标准分查证方法扣分条款扣分标准扣分查评依据备 注1劳动安全6701.1电气安全2201.1.1电气安全用具601.1.1.1电气安

59、全用具购置10抽查一个部门电气安全用具的产品许可证、出厂试验合格证、产品鉴定合格证和使用说明书电气安全用具无三证一书5/件2004年以后购置的必须有1.1.1.2绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴、验电器15检查运行和检修各2个班组，按照清册全数查评班组、现场无清册（台账）51、中电集团公司安全工器具管理规定（A版）2、交流电气装置的接地（DL/T6211997）3、防止电力生产重大事故的二十五项重点要求（国电发2000589号）17.1条4、带电作业用绝缘手套通用技术条件（GB17622-1998）5、电绝缘鞋通用技术条件（GB12011-2000）6、电容型验电器（DL740-2000）清册（台

60、账）同实际不符2/件无试验合格证或超过有效期使用5/件现场放置的工器具中有报废品5/件验电器的自检功能不正常2/件存放环境差、未做到定置管理1/件绝缘手套漏气、有机械损伤、绝缘靴老化现象5/件绝缘杆绝缘部分表面有裂纹、破损或污迹5/件存在其它一般问题1/处1.1.1.3携带型短路接地线15抽查运行部门与两个班组，检查现场接地线使用情况班组、现场无清册5清册与实际不符3/条无试验合格证、超有效期使用5/条编号不齐全、不清晰、编号安装不牢固2/条存放位置无编号、存放位置与编号不对应2/条使用中的接地线模拟图板标示、工作票（操作票）、装设地点三处编号不一致5/条接地线绝缘部分表面有裂纹、破损5/条现