[合阳]城市低洼区雨水收集综合利用PPP项目投标文件（共245页）

1、合阳县城市低洼区雨水收集综合利用PPP项目（项目编号：SXHXZB2017-ZC-GK1140）投标文件投标人名称及公章：河北建工集团有限责任公司授权代表或法定代表人签字： 日期： 年 月 日目 录TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc18585 一、投标人致函 PAGEREF _Toc18585 1 HYPERLINK l _Toc6506 二、授权委托书 PAGEREF _Toc6506 4 HYPERLINK l _Toc7962 三、投标人基本情况表 PAGEREF _Toc7962 5 HYPERLINK l _Toc14356 四、业绩经验 PAGEREF _

2、Toc14356 9 HYPERLINK l _Toc30648 五、企业财务状况表 PAGEREF _Toc30648 17 HYPERLINK l _Toc16137 六、技术方案 PAGEREF _Toc16137 66 HYPERLINK l _Toc9355 第一章 项目公司组建方案 PAGEREF _Toc9355 66 HYPERLINK l _Toc5907 1.项目公司注册资本和项目资本金、股权结构设置 PAGEREF _Toc5907 66 HYPERLINK l _Toc5636 2.项目公司的组织结构设计、管理层级和岗位职责 PAGEREF _Toc5636 66 HY

3、PERLINK l _Toc23127 3.项目公司风险管理制度 PAGEREF _Toc23127 79 HYPERLINK l _Toc18282 4.主要技术管理人员基本情况 PAGEREF _Toc18282 84 HYPERLINK l _Toc28876 第二章 项目建设和管理方案 PAGEREF _Toc28876 100 HYPERLINK l _Toc18684 1.项目概况 PAGEREF _Toc18684 100 HYPERLINK l _Toc15041 2.编制依据、原则 PAGEREF _Toc15041 101 HYPERLINK l _Toc18637 3.总

4、承包管理方案 PAGEREF _Toc18637 103 HYPERLINK l _Toc29159 4.工程进度管理 PAGEREF _Toc29159 109 HYPERLINK l _Toc22896 5.工程质量管理 PAGEREF _Toc22896 111 HYPERLINK l _Toc17621 6.安全生产保证措施 PAGEREF _Toc17621 122 HYPERLINK l _Toc11804 7.市政、水利、景观施工方案 PAGEREF _Toc11804 139 HYPERLINK l _Toc30959 第三章 运营维护方案 PAGEREF _Toc30959

5、188 HYPERLINK l _Toc29522 1.市政道路维护方案 PAGEREF _Toc29522 188 HYPERLINK l _Toc31415 2.水体及绿地养护方案 PAGEREF _Toc31415 196 HYPERLINK l _Toc20079 3.应急措施方案 PAGEREF _Toc20079 204 HYPERLINK l _Toc15184 第四章 项目设施移交方案 PAGEREF _Toc15184 208 HYPERLINK l _Toc12846 1.关于项目移交的协议内容和承诺 PAGEREF _Toc12846 208 HYPERLINK l _T

6、oc23431 2.移交范围 PAGEREF _Toc23431 208 HYPERLINK l _Toc8786 3.移交程序 PAGEREF _Toc8786 208 HYPERLINK l _Toc32607 4.移交时间安排 PAGEREF _Toc32607 208 HYPERLINK l _Toc9754 5.移交的标准及验收 PAGEREF _Toc9754 209 HYPERLINK l _Toc16815 6.保证期 PAGEREF _Toc16815 209 HYPERLINK l _Toc9042 第五章 保险方案 PAGEREF _Toc9042 211 HYPERLI

7、NK l _Toc30262 1.投保原则 PAGEREF _Toc30262 211 HYPERLINK l _Toc5968 2.投保范围 PAGEREF _Toc5968 211 HYPERLINK l _Toc8997 3.各方职责 PAGEREF _Toc8997 212 HYPERLINK l _Toc15595 七、财务方案 PAGEREF _Toc15595 213 HYPERLINK l _Toc22452 1.财务方案概述 PAGEREF _Toc22452 213 HYPERLINK l _Toc12090 2.项目自有资金和债务资金来源 PAGEREF _Toc1209

8、0 213 HYPERLINK l _Toc20596 3.项目资金使用计划 PAGEREF _Toc20596 214 HYPERLINK l _Toc22289 4.收入及成本费用构成和测算假设参数 PAGEREF _Toc22289 215 HYPERLINK l _Toc8012 5.融资风险应对解决方案 PAGEREF _Toc8012 222 HYPERLINK l _Toc8596 6.财务评价结果 PAGEREF _Toc8596 224 HYPERLINK l _Toc31807 7.总述 PAGEREF _Toc31807 224 HYPERLINK l _Toc12391

9、 八、法律方案 PAGEREF _Toc12391 231 HYPERLINK l _Toc19814 1.诉讼或仲裁信息 PAGEREF _Toc19814 231 HYPERLINK l _Toc30774 2.条款偏差表 PAGEREF _Toc30774 232 HYPERLINK l _Toc10186 九、投标报价 PAGEREF _Toc10186 235 HYPERLINK l _Toc10417 十、投标保证金 PAGEREF _Toc10417 237 HYPERLINK l _Toc22530 十一、其他资料（若有） PAGEREF _Toc22530 238 一、投标人

10、致函合阳县住房和城乡建设局：为对招标文件表示响应，我们以下签字人河北建工集团有限责任公司【投标人名称】，遵照投标人须知、PPP项目合同及合资经营合同（含附件项目公司章程）的条款和条件，递交根据招标文件编制的关于投资、融资、建设、管理、运营维护和移交合阳县城市低洼区雨水收集综合利用PPP项目的投标文件。我们确认，我们已仔细阅读并研究了我们所购买的招标文件，包括第一、二和三卷，以及贵方发出的补充通知（如有），我们完全了解其中的要求、条款和条件。我们确认我们投的是实盘标。确认该实盘标的有效期为自【2017年 月 日】（投标截止时间）或贵方确定的其他投标截止时间（以后者为准）起九十（90）天，根据投标

11、人须知，该期限可以延长。在任何延长期内，我们的投标文件对我们仍有约束力，可以在任何时候被贵方接受。我们确认，我们完全同意招标文件制定的投标规则，并承诺按照这些规则履行我们的所有义务，包括一旦被选定为中标人，履行中标人的义务。我们承诺，采购人有权根据招标文件的规定没收投标保证金。与本函一并提交的作为投标文件一部分的还有以下根据投标人须知准备的文件和资料：授权委托书投标人基本情况表业绩经验企业财务状况表技术方案财务方案法律方案投标报价投标保证金其他资料如果我们的投标文件在投标文件有效期内被贵方接受，我们同意将按照贵方所接受的格式，按照本投标人须知的规定，与合阳县城市建设投资开发有限公司签署合资经营

12、合同，合资成立项目公司，并确保项目公司与合阳县住房和城乡建设局正式签订PPP项目合同。在PPP项目合同最终正式签署以前，草签的PPP项目合同的条款对我们有约束力。我们同意贵方保留不接受我们的和/或任何其他潜在投标人的投标文件的权利。我们确认，作为投标文件一部分提交的PPP项目合同和合资经营合同（含附件项目公司章程）中的条款和条件对我们具有法律约束力。对任何PPP项目合同或合资经营合同（含附件项目公司章程）的条款所提出的任何变更建议已在 REF _Ref482863593 r h * MERGEFORMAT 0中明确列出。我们承诺，除这些偏差表所列出的偏差外，我们完全接受PPP项目合同和合资经营

13、合同（含附件项目公司章程）的条款内容。我们在此保证，本投标文件的所有内容均是独立完成的，未经与其他潜在投标人或潜在投标人之外的其他第三方以限制对本项目的竞争为目的进行协商、合作或达成谅解后完成。我们证实，本投标文件中的陈述和资料是真实、准确、完整、有效的。投标人名称及公章：河北建工集团有限责任公司授权代表或法定代表人签字： 日期：2017年10月12日二、授权委托书本人系【河北建工集团有限责任公司】的法定代表人（李云霄董事长），现授权委托（单位/部门名称）的（姓名/身份证号/职务）作为我公司的授权代表，以我公司的名义参加合阳县城市低洼区雨水收集综合利用P

14、PP项目的公开招标活动。授权代表在该公开招标活动过程中递交、协商、签署的一切文件和处理与公开招标活动相关的一切事务，与本人的行为具有同等的法律效力，均为代表本公司实施的行为。本公司将承担授权代表行为的全部法律责任和后果。本授权委托书自签署之日起生效，于下列日期终止（以在先者为准）：1PPP项目合同均获有效签署之日；2收到采购人关于其投标文件已被否决的书面通知；32017年10月12日。授权代表无转委托权，特此委托。投标人名称及公章：河北建工集团有限责任公司授权代表签字： 法定代表人签字或盖章： 日期：2017年10月12日三、投标人基本情况表投标人名称河北建工集团有限责任公司注册地址石家庄市友

15、谊北大街146号邮政编码050051联系方式联系人电话68026096传真68026660电子邮件547853007法定代表人姓名李云霄电立时间1997年9月19日员工总人数12263营业执照号91130000104366517F企业类型有限责任公司（国有独资）注册资本捌亿壹仟伍佰万元整总资产陆拾壹亿贰仟捌佰叁拾陆万元零陆分整净资产玖亿陆仟贰佰叁拾柒万元零柒角整银行资信等级AAA级经营范围1.房屋建筑工程施工总承包特级 (可承接建筑各等级工程施工总承包、工程总承包和项目管理业务) 2.冶炼工程施工总承包壹级 3.石油化工工程施工总承包壹级 4.市政公用工程施工总承

16、包壹级 5.钢结构工程专业承包壹级 6地基基础工程专业承包壹级 7.防水防腐保温工程专业承包壹级 8.公路工程施工总成包贰级 9.公路路面工程专业承包贰级 10.环保工程专业承包壹级 11.建筑机电安装工程专业承包壹级 12.建筑装修装饰工程专业承包壹级 13.电子与智能化工程专业承包壹级 14.桥梁工程专业承包贰级 15.特种工程专业承包不分等级（建筑物结构补强） 16.铁路工程施工总承包叁级 17.港口与航道工程施工总承包贰级 18.公路路基工程专业承包贰级。备注无注:1.附上投标人营业执照、税务登记证、组织机构代码证的复印件。三证合一公司仅需提供营业执照复印件。2.附上投标人组织结构图。

17、投标人名称及公章：河北建工集团有限责任公司授权代表或法定代表人签字： 日期：2017年10月12日附1-营业执照附2-组织结构图四、业绩经验投标人应按本表格式或投标人认为合适的格式，需提供其在2012年01月01日起，至少提供一个单项合同额10亿元人民币（含）以上PPP项目业绩（限市政公共工程类或建筑工程类）或至少提供一个单项合同额10亿元人民币（含）以上施工项目业绩（限市政公共工程类或建筑工程类）。投标人名称：河北建工集团有限责任公司1项目名称贵州省六盘水市钟山区独立工矿区基础设施项目-德宏北路工程（汪家寨煤矿至拉落煤矿接引道路）2项目工程所在地贵州省六盘水市3发包人名称六盘水大河经济开发区

18、开发建设有限公司4发包人地址贵州省六盘水市钟山区大河经济开发区5发包人电话6投资金额（或施工金额）壹拾贰亿叁仟零壹拾贰万陆千伍佰七拾贰元叁角陆分整7开工日期（若有）2016年6月7日8竣工日期（若有）2017年12月12日9承担的工作贵州省六盘水市钟山区独立工矿区基础设施项目-德宏北路工程（汪家寨煤矿至拉落煤矿接引道路）设计范围内的道路工程、管线工程及相关附属工程等发包人提供的施工图设计文件所示的全部施工内容。最终的工程内容以发包人提供的设计文件（施工图等）、施工过程中发生的设计变更文件、发包人和监理人机构共同的鉴证文件为准。10备注无注：每一项目应分别单独填写，必要时请附文字说明，后附业绩证

19、明文件复印件。投标人名称及公章：河北建工集团有限责任公司授权代表或法定代表人签字： 日期：2017年10月12日附-业绩证明文件五、企业财务状况表投标人须提供以下资料：投标人企业净资产不低于人民币8亿元（以经审计的2016年财务报表为准）；投标人资产负债率不得高于85%（以经审计的2016年财务报表为准）；银行综合授信证明额度不低于人民币18亿元。投标人应提供经审计的2016年财务报表和银行综合授信证明的复印件并加盖公章作为证明文件。附1-2016年财务报表附2-银行授信证明六、技术方案第一章 项目公司组建方案1. 项目公司注册资本和项目资本金、股权结构设置我公司承诺，如果我公司中标将根据招标

20、文件有关规定，在项目公司成立后十五（15）个工作日内按股权比例全部出资到位。项目公司经营范围为合阳县城市低洼区雨水收集综合利用PPP项目的投融资、建设、运营维护等工作（以工商行政管理机关核准为准）。项目公司注册资本为1.00亿元，甲方出资0.05亿元，占项目公司注册资本5，我方出资0.95亿元，占项目公司注册资本95，以现金方式缴纳注册资本。项目资本金为贰亿捌仟万元整（RMB280,000,000），占项目总投资的20%。项目资本金按股东股权比例由股东以现金方式出资，股权比例为5%：95%，甲方出资壹仟肆佰万元整（RMB14,000,000），乙方出资贰亿陆仟陆佰万元整(RMB266,000,

21、000)。根据PPP项目合同以及项目公司章程中的有关规定，项目资本金由甲乙双方按照约定同时缴纳到位，其中首笔项目资本金（不含项目公司注册资本）人民币壹亿元整须在项目公司成立后四十五（45）日内以现金方式出资到位，剩余项目资本金在保证工程进度的情况下由甲乙双方按照股权比例同时缴纳到位。项目资本金与项目公司注册资本之间的差额部分以资本公积的方式注入。我方会按照PPP项目合同以及项目公司章程中的要求缴纳相应的项目资本金。我公司保证项目公司的注册资本资金来源合法，项目公司的设立符合相关法律、法规的要求，其经工商登记的注册资本只用于本项目工程建设，政府方有权自行或委托第三方对注册资本金的使用情况进行监督

22、和检查。项目公司始终遵守一切有关的法律、行政法规和部门规章以及其他规范性文件，项目公司经常取得与适用于本项目已公布的法律、行政法规和部门规章以及其他规范性文件有关的一切必要的资料。项目公司的组织结构设计、管理层级和岗位职责2.1项目公司的组织结构设计河北建工将发挥特大建筑施工企业的技术优势、管理优势，统一调配集团资源，按照项目要求，成立高效运行的项目公司。项目公司组织机构设置以招标文件的要求为样本，设计了项目公司组织架构，确定了相应的管理职能部门，明确了各职能部门的责、权、利划分，充分发挥各职能部门的作用，分工负责开展项目施工过程中的总体策划、工期控制、质量控制、安全控制、环境保护控制、接口管

23、理、计划合同管理及协调配合等工作。2.1.1主要机构设置1）公司设股东会，股东会由全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构，依据法律规定和公司章程约定行使权利。2）公司设董事会，营业执照签发之日，为项目公司董事会成立之日。董事会由5名董事组成，3名董事由河北建工委派或推荐，2名由政府方出资代表委派或推荐。董事会是公司的决策机构，依据法律规定和公司章程约定行使权利。董事会设董事长1人，副董事长1人。董事长由河北建工集团委派的董事担任。3）公司设监事会，成员为3人，其中，政府方出资代表委派1人，河北建工委派1人，职工监事1人（由项目公司委派并经职工代表大会选举产生），非职工代表担任的监事由股东会选

24、举产生。监事会依据法律规定和公司章程约定行使权利。4）公司设总经理1人，对董事会负责。总经理主持公司的生产经营工作，并依据法律规定、公司章程和岗位职责行使权利。非董事身份总经理列席董事会。设副总经理2名（双方各提名1名），财务总监1人，财务副总监1人，总工程师1人。总工程师等其他高级管理人员由总经理或董事长提名，由董事会聘任。总经理和财务总监由河北建工提名，由董事会聘任。政府方提名1名副总经理和1名财务总监，由董事会聘任。总工程师等其他高级管理人员由总经理或董事长提名，由董事会聘任。总经理、副总经理、财务总监、财务副总监、总工程师每届任期三（3）年，可以连选连任。下设工程管理部、运营管理部、安

25、全质量部、财务管理部、融资发展部、合同预算部、资产审计部、物资设备部、综合管理部九个部门。各部门按部门职责行使职权。各部门设部门经理为部门负责人，部门经理向总经理负责。2.1.2 项目公司组织机构框图2.2项目公司的管理层级和岗位职责2.2.1股东会职责1）决定项目公司的经营方针、投资计划和经济性裁员；2）选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3）审议批准董事会的报告；4）审议批准监事会的报告；5）审议批准项目公司的年度财务预算方案、决算方案；6）审议批准项目公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7）对项目公司增加或者减少注册资本或项目资本金及项目公司股权的转让作出

26、决议并报，并报县住建局批准；8）对项目公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议，并报县住建局批准；9）决定扩大公司生产规模及经营范围及延长公司经营期限；10）修改项目公司章程，并报县住建局批准；11）项目公司外部审计师的聘用、更换；12）股东会认为应由其决定的其他事项。甲乙双方按股权比例行使股东会的表决权，股东会职权事项中1）、5）、6）须经代表四分之三（3/4）以上表决权的股东表决通过。其他须经全体股东一致同意审议通过。2.2.2董事会职责董事会对股东会负责，按照公司章程规定行使下列职权：1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；2）执行股东会的决议；3）决定项目公司的经营计划和投资

27、方案；4）制订项目公司的年度财务预算方案、决算方案；5）制订项目公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6）制订项目公司增加或者减少注册资本或项目资本金以及发行公司债券的方案；7）制订项目公司合并、分立、解散、清算或变更项目公司形式的方案；8）决定项目公司内部管理机构的设置及批准公司经营管理机构的组成；9）决定聘任或者解聘项目公司经理及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘项目公司副总经理、财务总监、总工程 师、董事会秘书及其报酬事项；10）制定批准项目公司的基本管理制度；11）公司章程规定的其他职权。董事会决议的表决，实行一人一票制。董事会职权中1）、2）、3）、4）、5）事项的表决需 3

28、 名及以上董事表决通过方可作出决议，6）11）事项的表决需全体董事一致表决通过方可作出决议，若董事会行使职权过程中，遇到以下 1）5）事项，必须由全体董事一致表决通过方可作出决议。具体按照合资经营合同的规定。2.2.3监事会职责1）自行或委托有资质的中介机构检查项目公司财务；2）对董事、高级管理人员执行项目公司职务的行为进行监督；3）当董事、高级管理人员的行为损害项目公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；4）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；5）公司章程和法律法规等明确规定的其他职权。2.2.4经营管理机构职责总经理直接对董事会负责，执行董事会各项决议，组织领导项目公

29、司的全面生产和经营；副总经理等高级管理人员分管各部门的具体业务，对总经理负责。总经理拥有但不限于下列职权：1）主持项目公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；2）组织实施项目公司的年度经营计划、投资方案；3）拟订项目公司的内部机构设置方案；4）拟订项目公司的基本管理制度；5）制定项目公司的具体规章；6）聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的负责管理人员；7）董事会授予的其他职权。总经理有权在董事会会议召开十（10）日前向董事长建议并提交其认为应由董事会讨论决定的会议议题，由董事长决定是否采纳。项目公司与总经理等高级管理人员的聘用合同，由董事长代表项目公司签订。总经理等高级管理人员未经董事会

30、批准，不得参与其他公司对项目公司的商业竞争。对高级管理人员未经批准的任职行为，董事会将责令其在规定期限内辞去任职，未能在规定期限内辞去任职的，董事会将解聘其公司职务。如确有事实证明总经理等高级管理人员有营私舞弊、严重失职行为的，经董事会决定，可随时解聘，并由有关部门依法对相关人员进行处理。副总经理在总经理的领导下分工协作，对总经理负责，但总经理处理重要问题时，应当同分管副总经理协商。总经理因故不能行使其职权时，临时授权分管副总经理代为行使总经理的职权。总经理 未明确授权且不能行使其职权时，由分管副总经理代为行使相应职权。财务总监为公司的财务负责人，负责审查、监督公司的财务和会计工作，管理公司的

31、财务部门，签署会计报表，审核财务支出，并就财务报告和管理等方面制定最佳守则，对公司的财务、会计、审计等事宜有监督和管理的权力。财务总监协助总经理负责管理财务工作，并向董事会汇报工作。2.2.5项目公司主要机构职责工程管理部职责1）负责制定项目公司工程项目施工组织综合管理各项管理办法及规定，规范工程施工管理，保证各项实施方案及工程质量、工期计划、职业健康安全管理目标的实现；2）负责制定项目公司工程项目总体施工组织实施方案和具体实施方案及计划，组织各项实施方案和计划的执行及控制，对施工单位编制的总体施工方案、专项施工方案进行审查及组织执行和协调监管工作；3）负责项目公司年、季、月施工计划的编制及报

32、审、组织执行和协调控制工作，对施工单位编制的年、季、月施工计划进行审查和执行监管工作；4）负责办理项目公司工程建设、管理与所在地政府行业部门和建设单位有关的各种报建手续和证件；5）负责协助建设单位对施工监理进行工作考核工作；6）负责组织定期召开现场工程例会及协助施工监理定期召开现场监理例会；7）负责会同项目公司安全质量部组织制定工程安全质量突发事件应急处理预案和会同有关部门组织应急抢险工作；8）负责协助项目公司合同预算部对施工单位已完工程验工计价现场实际完成实物工作量及质量验收审核确认工作；9）负责会同项目公司安全质量部组织制定操作规程、安全程序、作业指导书、质量标准等综合交底管理办法及规定。

33、并会同项目公司与有关部门、设计、施工监理组织交底工作；10）负责制定项目公司各项工程、重点工程部位、重要工序施工准备开工条件验收标准及管理规定，并组织开工条件验收工作；11）负责推广新技术、新工法、新工艺、新材料、新设备的应用工作；12）负责会同合同预算部组织制定设计变更有关规定及管理办法，并协助对施工监理提出的设计变更和施工单位提出的设计变更申请初步审核确认和协助公司分管领导组织设计变更技术评审业务工作；13）负责驻现场代表的工作管理与指导；14）协助配合政府有关部门及建设单位工作；15）负责制定项目公司施工调度管理办法及相关规定，并负责施工调度协调工作；16）负责制定特殊情况下施工资源统筹

34、协调使用管理办法，并负责协调组织工作；17）负责制定工程测量管理规定并组织测量工作和检查、监督、管理工作。运营管理部1）项目建设阶段会同工程管理部，做好道路绿化、绿地运营等内容的前期准备工作，在项目完工后，负责完成与施工单位的交接工作；2）负责制定项目公司年度经营计划，编制详细实施方案并组织实施；3）负责项目公司整体运营维护方案的编制，并组织实施；4）负责道路（排水）和相应公共设施的管养与维护；5）负责道路两旁绿化和形象提升管理；物业管理部1）负责制定项目公司物业管理办法，并组织实施；2）负责道路日常环卫保洁；3）提供后勤保障等。安全质量部职责（一）职业健康安全管理1）负责组织编制项目公司工程

35、安全、职业健康管理办法，并负责工程施工全过程的宣传教育、培训、监督检查及落实工作；2）负责制定施工临时用电管理规定并检查、监管工作。负责制定正式供电、使用作业安全管理规定并做好检查、监管工作；3）负责制定易燃易爆物品运输、保管、发放、使用安全管理规定并检查、监管工作；4）负责制定是施工现场、驻地道路交通安全管理规定并检查、监管工作；5）负责制定特殊工种职业健康和作业安全管理规定并检查、监管工作；6）负责制定重点项目安全防护措施方案编制及审查管理规定并组织方案审查、现场检查、监管工作，协助配合项目公司工程管理部制定施工技术、安全交底管理办法及规定，并会同项目公司工程管理部组织交底工作；7）负责制

36、定施工现场、驻地安全远程监控管理规定，并组织建立监控视频网站和监管工作；8）负责制定施工现场重要安全风险源控制点管理计划及管理规定并监管工作；9）负责制定各类伤亡事故上报处理规定并调查处理，会同项目公司工程管理部制定工程安全质量突发事件应急处置预案并对突发事件发生原因、责任进行调查处理，协调有关部门处置突发应急事件工作；10）负责制定工程及人身伤害保险方案并会同项目公司合同管理部签订保险合同，处理保险索赔事宜工作；11）负责制定安全教育、培训实施计划并组织和指导施工单位具体实施工作；12）负责会同项目公司工程管理部制定工程项目、重点工程部位、重点工序开工前安全保证条件验收、核准开工管理规定。建

37、立起工程项目、重点工程部位、重点工序开工前进行施工技术、施工安全教育交底、安全防护措施准备等安全保证条件申请验收和现场验收核准开工制度并组织现场验收核准及施工过程监管工作；13）负责会同项目公司工程管理部制定环境、职业健康安全抵押缴纳、使用管理规定并实施收缴、使用管理工作。职责（二）工程质量管理1）负责制定项目公司工程质量综合管理办法及规定；2）负责制定项目公司工程项目工程质量管理控制内容、质量标准、管理方法、管理工作制度及主要采取的措施，全面规划项目公司工程项目工程质量管理工作；3）负责制定工程质量交底管理规定，并会同项目公司工程管理部、设计、施工监理组织质量交底工作；4）负责制定施工技术、

38、质量教育培训计划方案并组织实施和检查、指导落实工作；5）负责按照质量验收标准及管理规定实施检查、监督、管理工作；6）负责制定工程质量缺陷、事故处理管理规定并调查处理工作；7）负责制定施工安全观测管理规定并组织观测和检查、监督、管理工作。综合管理部综合管理部主要负责日常行政管理、人力资源及法律事务等。其主要职责包括：1）协助公司领导组织公司日常办公及有关活动安排，向公司领导和各部门提供后勤保障，为公司的正常业务开展做好服务；2）督促检查公司有关决策、工作部署及重要事项的办理落实情况，及时反馈工作进展和办理结果，协调公司各部门有关工作运行，负责公司各项制度及重要工作信息的收集、汇总、上报，各类文件

39、、合同、协议、会议纪要的归档和管理；3）负责公司各类会议、重要活动的组织筹备，编写会议纪要，公司与上级机关部门和相关单位的公关联络、文电收发、文电处理、公文核稿和印章管理，维护信息系统及网站的安全运转；4）负责公司人事劳资综合统计及人事信息、档案管理，按规定上报各类人事劳资统计报表；制订公司人事、劳动工资、考核等管理制度、规章和办法并组织实施；5）负责公司实物资产管理，组织公司党、工、青、妇及各项群众性活动的计划和组织公司注册、注销、年检及公司法律事务；6）负责组织甲方或相关单位人员考查培训；7）负责参与与项目公司相关的法律事务工作；8）完成领导交办的其他事务。物资设备部1）负责甲供、甲控物资

40、设备的联系和管理工作，制定建设单位明确的由项目公司负责采购的材料和设备招标采购招标管理办法，并协助合同预算部编制招标技术文件和组织物资设备招标工作；2）负责根据工期计划，提前编报物资、设备使用计划及到货日期计划给项目公司领导及相关部室，为资金筹措和施工安排提供依据；3）负责制定项目公司统一招标的物资设备监制、进货、检验、验收、实物与资料交接管理办法并组织实施工作；4）负责项目公司施工现场物资管理标准化标准的制定和检查、监管工作；5）负责制定项目公司施工设备进场前后安全质量检验、使用、存放、维修管理标准化标准的制定和检查、监管工作；6）协助配合政府有关部门及建设单位工作。资产审计部1）拟定公司资

41、产管理和审计监督的相关制度，并组织实施；2）负责对项目公司控制的土地资产和固定资产的管理，及时办理房产和土地使用权证，并建立管理台帐，对固定资产的购建、维护、使用及处置等进行日常管理；3）负责对项目公司的工程预算和结算审计、投资审计、财务审计及其他专项资金审计；4）负责对项目公司各级领导进行任期目标责任和绩效审计；5）对项目公司的合同（协议）的签订和实施进行审核监督；6）完成总经理交办的其他工作。 财务管理部1）负责项目公司本级管理费财务管理、投融资建设工程项目资金财务管理；2）负责对施工单位工程资金使用集中管理、对施工单位银行账户管理、对施工单位民工、临时工等劳务人员工资管理；3）负责制定项

42、目公司工程项目各项资金财务综合管理办法。明确由项目公司分别开设项目公司投融资建设工程、项目公司管理费、施工单位工程资金统一管理银行账户，实行银行账户分设管理，专款专用；明确各项工程款和各项专项资金拨付申请、审核、审批、拨付、使用、结算等各项资金财务管理原则及工作制度和规定，严格项目公司资金财务管理；4）负责制定项目公司本级管理费财务管理办法，明确各项管理规定和制度，并负责本级财务管理工作；5）根据项目公司合同管理部项目资金需求计划负责制定项目资金筹措计划，并负责资金筹措及财务成本控制与管理工作；6）负责制定项目公司施工单位工程资金使用集中管理办法；7）建立项目公司与施工单位开户行统一和开户统一

43、管理机制；建立项目公司财务部与施工单位开户行通过签署监管服务协议实行双控机制；建立施工单位工程资金使用集中管理机制；8）负责组织项目公司统一开设银行账户和对施工单位银行账户监管及项目公司工程项目工程资金使用集中管理工作；9）负责制定项目公司直接发包的外部施工企业和内部施工单位民工、临时工等劳务人员工资管理办法。合同预算部职责（一）合同管理1）负责项目计划、设计变更、验工计价、责任成本管理工作制定合同内已完工程和合同外变更项目验工计价管理办法，并负责验工计价审核、申报、对下验工计价批复工作。制定工程计划、验工计价、统计管理办法，并负责施工计划、验工计价、统计报表的编制、申报和下达进度计划，向建设

44、和对施工单位验工计价工作。会同项目公司工程管理部、设计管理部制定设计变更管理办法，并负责设计变更项目费用审核、申报、对下验工计价工作。2）合同管理负责会同工程管理部制定工程、物资、设备等招投标管理办法，并负责招标方案申报和组织依法招投标工作。制定工程、物资、设备等合同管理办法，并负责组织合同审核及合同管理工作。职责（二）预算管理1）负责编制项目公司工程建设管理期年度管理费预算计划，并负责预算控制；2）负责编制项目工程预决算及工程成本控制，通过对工程报价、预决算编制、合同谈判、工程资金收入支出整体调度，实施对工程资金运作的全面管控； 3）掌握国家及工程所在地的工程造价政策、文件和定额标准。及时了

45、解掌握工程造价变化情况信息，收集与工程造价、工程预决算有关的技术资料和文件资料，实施工程预算动态管理；4）负责编制工程施工图预算，对工程预算总体投资、总体成本进行全方位整体把控。2.3人员培训（1）计划目标学习各项规章制度；增强法制意识，掌握质量标准；提高安全生产工作和文明施工的管理水平。（2）教育内容严格按照PPP项目操作流程运行项目，按照PPP项目合同及合资合同的规定按时组建项目公司；对项目部管理人员进行进场教育；学习安全生产法；学习建筑施工安全检查标准。（3）具体落实措施在项目部会议室布置课堂，由项目经理主讲，进行教育学习。3. 项目公司风险管理制度风险管理的主要工作包括对项目整体建设投

46、资和将来的运营收益进行风险盈亏评价，为项目公司科学决策提供参考和依据。对项目实施过程中的风险进行识别、评估、预防与控制。在PPP项目中，风险是项目各参与方最为关注的问题，如果不能识别PPP项目中的风险，对一些重点风险进行定量评估。并采取有效的预防与规避措施，项目成功就失去了保证，因此风险管理流程无疑是本项目的核心业务流程。在PPP项目中，项目公司承担了建设、运营、移交全过程，周期较长。面临多种风险因素，按其表现形式，可分为融资风险、建设风险、生产风险、市场风险、金融风险及运营维护风险等。项目风险管理分析是分析确定项目风险的存在及合理规避的研究。任何项目客观上都存在风险，项目开展中无处不在，无时

47、不有，我们不能消灭，但我们可以发现、预测并合理规避风险，把项目风险变得可掌控。项目投资风险规避报告就是对风险进行分析，从而了解项目究竟面临什么风险，风险多大，以及该采取什么措施去减少、化解及规避风险。1）研究内容风险分析指对辨识出的风险区别或风险技术过程进行考察研究，以进一步细化风险描述，从而找出风险致因并确定影响。河北建工项目投资风险规避的研究内容包括定性风险分析、定量风险分析、项目投资风险度量、风险规避等分析。2）作用意义采用精确、可靠、科学的风险预测分析方法，能从理论上分析项目风险，并对项目风险进行度量，从而研发出如何规避项目中存在的风险，对未来将可能出现的风险提出防范措施和解决的办法，

48、避免可能带来的经济损失。3）研究方法和模型项目风险规避是项目执行中一个非常重要的环节，做好风险规避，是项目顺利进行必不可少的，必须对风险采取规避措施。河北建工集团规避风险方法，主要是根据风险造成的后果性质、风险发生的概率或风险后果的大小等提出风险的规避措施。常用的风险规避方法有：减轻、预防、回避、转移、接受和储备风险。3.1 项目融资风险管理在PPP项目中，融资风险一般完全由项目公司承担。除了权益资本外，一般采用项目融资方式筹集其余的资金。能否筹足所需资金是PPP项目成功的关键；因此，需要对融资风险的产生原因进行分析，并提出相应管理方案和办法。3.1.1融资风险的内因分析1）负债规模。负债规模

49、是指企业负债总额的大小或负债在资金总额中所占比重的高低。企业负债规模大，利息费用支出增加，由于收益降低而导致丧失偿付能力或破产的可能性也增大。同时，负债比重越高，企业的财务杠杆系数=税息前利润(税息前利润利息)越大，股东收益变化的幅度也随之增加。所以负债规模越大，财务风险也越大。2）负债的利息率。在同样负债规模的条件下，负债的利息率越高，企业所负担的利息费用支出就越多，企业面临破产危险的可能性也随之增大。同时，利息率对股东收益的变动幅度也大有影响，因为在税息前利润一定的条件下，负债的利息率越高，财务杠杆系数越大，股东收益受影响的程度也越大。3）负债的期限结构。负债的期限结构是指企业所使用的长短

50、期借款的相对比重。如果负债的期限结构安排不合理，例如应筹集长期资金却采用了短期借款，或者相反，都会增加企业的筹资风险。原因在于：第一，如果企业使用长期借款来筹资，它的利息费用在相当长的时期内将固定不变，但如果企业用短期借款来筹资，则利息费用可能会有大幅度的波动；第二，如果企业大量举借短期借款，并将短期借款用于长期资产，则当短期借款到期时，可能会出现难以筹措到足够的现金来偿还短期借款的风险，若债权人由于企业财务状况差而不愿意将短期借款展期，则企业有可能被迫宣告破产；第三，长期借款的融资速度慢，取得成本通常较高，而且还会有一些限制性条款。3.1.2融资风险的外因分析1）经营风险。经营风险是企业生产

51、经营活动本身所固有的风险，其直接表现为企业税息前利润的不确定性。经营风险不同于筹资风险，但又影响筹资风险。当企业完全用股本融资时，经营风险即为企业的总风险，完全由股东均摊。当企业采用股本与负债融资时，由于财务杠杆对股东收益的扩张性作用，股东收益的波动性会更大，所承担的风险将大于经营风险，其差额即为筹资风险。如果企业经营不善，营业利润不足以支付利息费用，则不仅股东收益化为泡影，而且要用股本支付利息，严重时企业丧失偿债能力，被迫宣告破产。2）预期现金流入量和资产的流动性。负债的本息一般要求以现金(货币资金)偿还，因此，即使企业的赢利状况良好，但其能否按合同、契约的规定按期偿还本息，还要看企业预期的

52、现金流入量是否足额及时和资产的整体流动性如何，现金流入量反映的是现实的偿债能力，资产的流动性反映的是潜在偿债能力。如果企业投资决策失误，或信用政策过宽，不能足额或及时地实现预期的现金流入量，以支付到期的借款本息，就会面临财务危机。此时企业为了防止破产可以变现其资产，但各种资产的流动性(变动能力)是不一样的，其中库存现金的流动性最强，而固定资产的变现能力最弱。企业资产的整体流动性不同，即各类资产在资产总额中所占比重不同，对企业的财务风险关系甚大，当企业资产的总体流动性较强，变现能力强的资产较多时，其财务风险就较小；反之，当企业资产的整体流动性较弱，变现能力弱的资产较多时，其财务风险就较大。很多企

53、业破产不是因为没有资产，而是因为其资产不能在较短时间内变现，结果不能按时偿还债务，只好宣告破产。3）金融市场。金融市场是资金融通的场所。企业负债经营要受金融市场的影响，如负债利息率的高低就取决于取得借款时金融市场的资金供求情况，而且金融市场的波动，如利率、汇率的变动，都会导致企业的筹资风险。当企业主要采取短期贷款方式融资时，如遇到金融紧缩，银根抽紧，短期借款利率大幅度上升，就会引起利息费用剧增，利润下降，更有甚者，一些企业由于无法支付高涨的利息费用而破产清算。融资风险的内因和外因相互联系、相互作用，共同诱发筹资风险。一方面经营风险、预期现金流入量和资产的流动性及金融市场等因素的影响，只有在企业

54、负债经营的条件下，才有可能导致企业的筹资风险，而且负债比率越大，负债利息越高，负债的期限结构越不合理，企业的筹资风险越大。另一方面，虽然企业的负债比率较高，但企业已进入平稳发展阶段，经营风险较低，且金融市场的波动不大，那么企业的筹资风险相对就较小。3.2 项目工程风险管理本工程建设周期持续时间虽然相对较短，但存在国家财政政策变动期，又包括多个单项工程。涉及招标人、咨询、监理、设计、施工、供货等各个方面，风险因素多，风险识别工作量大、情况复杂。风险管理的具体工作由项目公司专人负责，搜集各方面的信息，通过统计、分析、整理等具体工作手段，针对本工程的具体情况，列出本工程初始风险清单。根据河北建工集团

55、工程管理经验及对本工程的具体情况，将本工程有可能发生的各类风险以及对策列表如下(见下表)：本工程风险清单风险因素可能发生的风险事件对策技术风险施工工人技术水平低。组织专业培训，引进专业技术工人施工安全措施不当。严格审查、加强管理劳动力、材料投入不足。保证工程资金支付，保持劳力材料供应非技术风险自然与环境地震、火灾、雷电等不可抗拒自然力，不可遇见地下障碍，气候异常，民扰等。提前作好应对措施外部因故不能按时取得相关手续。积极作好应对措施组织协调招标人和使用方和上级主管部门的协调，代建人和设计方、施工方以及监理方的协调，代建人内部的组织协调等，甲方直接发包的单位与总包单位的配合问题。加强参建各方的协

56、调工作合同合同条款遗漏、表达有误，合同纠纷等。认真审核合同条款人员各参建单位有关人员素质影响正常工作。撤换不称职人员材料设备供货商工作不能满足计划要求、材料价格上涨等。督促材料设备供应商按计划提供金融风险金融政策建设期及还款期内存贷款利息上调。增加企业自有资金投入银行贷款支付迟缓。增加企业自有资金投入3.3 项目运营风险管理运营风险通常由项目公司承担，但在实践中，项目公司可通过一系列合同或协议将风险转移给合作方、供应商等，从而分散和防范风险。主要包括以下两个方面：1）能源和原材料供应风险的防范可以通过政府的安排与能源和原材料供应商签订长期、严密的供应合同，以此保障项目得到稳定运营。供应价格可采

57、取固定价格方式，也可采取与项目提供的产品或服务的市场价格联动的方式，目前第二种方式采取得较多。2）管理风险的防范项目运营过程中，能否有效管理项目，应考虑以下方面：A、采取有效的激励制度，促使管理层提高管理水平。B、可以要求经营方参股或者采取利润分成等手段。3）技术风险的防范A、对项目技术进行充分的可行性研究，尽量使用成熟、先进的技术，避免因技术原因被竞争者取代的风险。要充分做好项目的技术可行性研究工作，最好使用有把握的设备、工作程序和成熟的技术，但另一方面也要考虑由于技术进步而被竞争者取代的风险。技术维修和更新的风险一般由运营商来承担。B、项目公司应根据运营参数编写一份维护手册，包括定期和年度

58、检查、日常维护、年度维护和大修维护的程序和计划，以及调整和改进检验及维护的安排程序。运营维护承包商应该严格执行维护手册的规定，保证项目在整个特许期内和移交时处于良好状态。如果项目公司未对项目进行有效维护，政府可向项目公司发出违约通知。如果项目公司收到通知后，仍未采取补救措施，政府可派员进行现场检查、采取补救措施，所产生的费用由项目公司承担。4. 主要技术管理人员基本情况序号姓名年龄学历职称工作经历拟在项目任职1张占中46本科高级工程师2016.6-2017.5成都合信中心工程任项目经理项目经理2李占武42本科高级工程师 2014.10-2015.6在河北联合大学新校园建设工程之梅苑生活服务区工

59、程任生产经理生产经理3何健37本科高级工程师2014.1-2015.1石家庄市第二中学整体改造工程任技术负责人技术负责人4朱欣龙29大专工程师2014.1-2015.1石家庄市第二中学整体改造工程任安全员安全员5刘亭亭32大专工程师2015.5-2015.10在赣州市南康区金融中心一期工程一标段任安全员资料员张占中李占武何健朱欣龙刘亭亭项目建设和管理方案1.项目概况项目名称：合阳县城市低洼区雨水收集综合利用PPP项目项目地点：渭南市合阳县境内质量标准：合格项目内容：本项目包含三个子项目：太姒湖项目、城市水景观廊道项目和城区景观提升改造项目。1、太姒湖项目位于县城规划区东南部，是集城市生态、防洪

60、、景观、休闲、旅游服务为一体的雨水收集利用工程，总用地面积约780.63亩。主要建设内容包括：雨水收集建设工程、太姒湖周边配套绿化工程、雨水收集管网建设工程、雨水净化设施、雨水利用管网建设等内容。2、城市水景观廊道项目全长 12.7 公里，总用地面积1210.62亩。其中：北廊道西起九龙湖，沿公园南路向东至西禹高速西侧，平均宽度84米；东廊道沿西禹高速向南接太姒湖，平均宽度150米。主要建设内容包括：水系开挖、文化广场、主题公园、主题广场、主题纪念馆等滨水景观及城市慢行系统建设，形成功能齐全、景色宜人的水、路、桥、坝、景完整生态水系。3、城区景观提升改造项目：主要对武帝路、东西新街、黄河街、九