XXXX安全标准化评审资质申报资料

1、.PAGE 10：.； 贵州朗洲平安科技平安规范化评审程序文件2021年修订版 平安规范化评审程序文件平安规范化评审质量控制体系平安规范化评审管理制度危险化学品手 册二O一一年九月公司2021年修订版、2021年修订版、2021年修订版经xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx总经理办公会审查经过，并经公司法定代表人同意，于2021 年9 月1 日正式执行。 法定代表人签字： xxxxx盖章2021年8 月25日目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc306000064 前 言 PAGEREF _Toc306000064 h 1 HYPERLINK l _T

2、oc306000065 平安规范化评审程序文件 PAGEREF _Toc306000065 h 5 HYPERLINK l _Toc306000066 1 风险分析 PAGEREF _Toc306000066 h 6 HYPERLINK l _Toc306000067 1.1 主要担任部门和参与部门及其职责 PAGEREF _Toc306000067 h 6 HYPERLINK l _Toc306000068 1.2工程根底信息 PAGEREF _Toc306000068 h 6 HYPERLINK l _Toc306000069 1.3风险分析 PAGEREF _Toc306000069 h

3、 6 HYPERLINK l _Toc306000070 1.4 相关风险分析记录表 PAGEREF _Toc306000070 h 9 HYPERLINK l _Toc306000071 2 评审合同签署 PAGEREF _Toc306000071 h 11 HYPERLINK l _Toc306000072 2.1职责与权限 PAGEREF _Toc306000072 h 11 HYPERLINK l _Toc306000073 2.2 合同签署程序 PAGEREF _Toc306000073 h 11 HYPERLINK l _Toc306000074 2.3 规范化评审合同帐的建立 P

4、AGEREF _Toc306000074 h 12 HYPERLINK l _Toc306000075 2.4 规范化评审合同的保管 PAGEREF _Toc306000075 h 12 HYPERLINK l _Toc306000076 2.5 规范化评审合同的查阅 PAGEREF _Toc306000076 h 12 HYPERLINK l _Toc306000077 2.6 规范化评审合同和委托书样本 PAGEREF _Toc306000077 h 12 HYPERLINK l _Toc306000078 3实施规范化评审 PAGEREF _Toc306000078 h 18 HYPER

5、LINK l _Toc306000079 3.1 工程规范化评审组任命 PAGEREF _Toc306000079 h 18 HYPERLINK l _Toc306000080 3.2 规范化评审方案作业指点书 PAGEREF _Toc306000080 h 20 HYPERLINK l _Toc306000081 3.3 作业指点书 PAGEREF _Toc306000081 h 22 HYPERLINK l _Toc306000082 平安规范化评审质量控制体系 PAGEREF _Toc306000082 h 33 HYPERLINK l _Toc306000083 1 规范化评审任务后勤

6、保证 PAGEREF _Toc306000083 h 34 HYPERLINK l _Toc306000084 1.1 概略 PAGEREF _Toc306000084 h 34 HYPERLINK l _Toc306000085 1.2 现场核对、资料搜集和整理 PAGEREF _Toc306000085 h 35 HYPERLINK l _Toc306000086 规范化评审现场核对记录表 PAGEREF _Toc306000086 h 37 HYPERLINK l _Toc306000087 2 平安规范化评审报告审核 PAGEREF _Toc306000087 h 38 HYPERLI

7、NK l _Toc306000088 2.1 职责与权限 PAGEREF _Toc306000088 h 38 HYPERLINK l _Toc306000089 2.2 审核要求及内容 PAGEREF _Toc306000089 h 38 HYPERLINK l _Toc306000090 2.3审核结果的流转和处置 PAGEREF _Toc306000090 h 39 HYPERLINK l _Toc306000091 2.4 企业意见 PAGEREF _Toc306000091 h 40 HYPERLINK l _Toc306000092 2.5报告审核员确实定 PAGEREF _Toc

8、306000092 h 40 HYPERLINK l _Toc306000093 平安规范化评审报告审核记录表 PAGEREF _Toc306000093 h 41 HYPERLINK l _Toc306000094 3 档案管理 PAGEREF _Toc306000094 h 42 HYPERLINK l _Toc306000095 3.1 职责与权限 PAGEREF _Toc306000095 h 42 HYPERLINK l _Toc306000096 3.2 程序内容 PAGEREF _Toc306000096 h 42 HYPERLINK l _Toc306000097 3.3相关记

9、录表格 PAGEREF _Toc306000097 h 43 HYPERLINK l _Toc306000098 4 法律法规及技术规范文件的管理 PAGEREF _Toc306000098 h 45 HYPERLINK l _Toc306000099 4.1 职责与权限 PAGEREF _Toc306000099 h 45 HYPERLINK l _Toc306000100 4.2管理内容 PAGEREF _Toc306000100 h 45 HYPERLINK l _Toc306000101 5文件资料控制管理 PAGEREF _Toc306000101 h 47 HYPERLINK l

10、_Toc306000102 5.1目的和适用范围 PAGEREF _Toc306000102 h 47 HYPERLINK l _Toc306000103 5.2 职责 PAGEREF _Toc306000103 h 47 HYPERLINK l _Toc306000104 5.3 程序 PAGEREF _Toc306000104 h 47 HYPERLINK l _Toc306000105 5.4文件的评审与更新 PAGEREF _Toc306000105 h 48 HYPERLINK l _Toc306000106 5.5 文件的发放和管理 PAGEREF _Toc306000106 h

11、48 HYPERLINK l _Toc306000107 5.6 文件修正和现行修正形状的标识 PAGEREF _Toc306000107 h 49 HYPERLINK l _Toc306000108 5.7 外来文件的控制 PAGEREF _Toc306000108 h 49 HYPERLINK l _Toc306000109 5.8 文件的作废、回收 PAGEREF _Toc306000109 h 49 HYPERLINK l _Toc306000110 6 纠正和预防措施控制程序 PAGEREF _Toc306000110 h 50 HYPERLINK l _Toc306000111 6

12、.1 目的 PAGEREF _Toc306000111 h 50 HYPERLINK l _Toc306000112 6.2 范围 PAGEREF _Toc306000112 h 50 HYPERLINK l _Toc306000113 6.3 职责 PAGEREF _Toc306000113 h 50 HYPERLINK l _Toc306000114 6.4程序 PAGEREF _Toc306000114 h 50 HYPERLINK l _Toc306000115 6.5 纠正和预防措施提出的方式 PAGEREF _Toc306000115 h 51 HYPERLINK l _Toc30

13、6000116 6.6 纠正和预防措施的评审 PAGEREF _Toc306000116 h 52 HYPERLINK l _Toc306000117 6.7纠正和预防措施的同意 PAGEREF _Toc306000117 h 52 HYPERLINK l _Toc306000118 6.8 纠正和预防措施的实施 PAGEREF _Toc306000118 h 53 HYPERLINK l _Toc306000119 6.9考核奖惩 PAGEREF _Toc306000119 h 53 HYPERLINK l _Toc306000120 平安规范化评审管理制度 PAGEREF _Toc3060

14、00120 h 54 HYPERLINK l _Toc306000121 评审人员和技术专家管理制度 PAGEREF _Toc306000121 h 55 HYPERLINK l _Toc306000122 业绩考核管理制度 PAGEREF _Toc306000122 h 57 HYPERLINK l _Toc306000123 业务培训制度 PAGEREF _Toc306000123 h 58 HYPERLINK l _Toc306000124 信息通报制度 PAGEREF _Toc306000124 h 60 HYPERLINK l _Toc306000125 跟踪效力制度 PAGEREF

15、 _Toc306000125 h 61 HYPERLINK l _Toc306000126 严密制度 PAGEREF _Toc306000126 h 62 HYPERLINK l _Toc306000127 资质和印章管理制度 PAGEREF _Toc306000127 h 63 HYPERLINK l _Toc306000128 平安规范化评审搜集资料及档案管理 PAGEREF _Toc306000128 h 64 HYPERLINK l _Toc306000129 报告审核内审管理制度 PAGEREF _Toc306000129 h 66 HYPERLINK l _Toc306000130

16、 矿山规范化任务(小型砂石厂) 实施规定 PAGEREF _Toc306000130 h 68平安规范化评审管理制度平安规范化评审程序文件、平安规范化评审质量控制体系2021年修订版xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 前 言本公司的是根据AQ2007.2-2006、安监总厅管一2021177号的要求，结合本公司进展规范化业务的实践情况编写的。自本手册发布之日起，必需使本手册涉及与规范化评审业务有关的部门及人员了解、执行本手册。本手册是公司规范化评审活动的根本纲领。本手册由总经理授权总工程师办公室编写、分发、登记、修订、回收和管理，由总经理同意后公布。本手册遇到以下情况时要组织更改

17、、修订，必要时组织换版。1国家管理规定添加、变卦、修订；2公司评审业务发生变化；3其他必要时。1评审程序方针规范化评审程序和质量控制体系必需以国家的法律法规及有关技术规范为指点根据，严厉遵照权威性、科学性、公正性、严肃性、针对性的原那么，确保规范化评审程序满足要求，继续有效。 2规范化主要根据1、主要的法律法规及技术规范 中华人民共和国平安消费法 中华人民共和国劳动法 中华人民共和国消防法中华人民共和国矿山平安法中华人民共和国环境维护法 中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国矿山平安法实施条例金属非金属地下矿山平安消费规范化评分方法 HYPERLINK /ne

18、wpage/Contents/Channel_5330/2021/0812/144967/1313141518625351.doc 金属非金属露天矿山平安消费规范化评分方法 HYPERLINK /newpage/Contents/Channel_5330/2021/0812/144967/1313141518609642.doc 尾矿库平安消费规范化评分方法 HYPERLINK /newpage/Contents/Channel_5330/2021/0812/144967/1313141518593696.doc 小型露天采石场平安消

19、费规范化评分方法建筑设计防火规范金属非金属矿山平安规程小型露天采石场平安管理与监视检查规定金属非金属矿山平安规范化规范 地下矿山实施指南2、业主提供的相关资料3评审程序目的经过规范化评审程序，提高规范化考评报告的质量，提高企业管理程度和本质平安程度，真正起到指点企业平安消费的作用，并使规范化考评报告为各级平安消费监视管理部门的管理决策和监视检查提供有力的技术支撑，从而到达减少平安事故的最终目的4机构设置公司规范化业务涉及部门主要有：工程技术部、信息档案室、市场部、办公室、财务部等。总经理技术担任人总工程师、评审程序担任人办公室财务部工程技术部档案室文印室保管室业务部5职责1、规范化评审人员：是

20、经过相关部门组织考试获得的人员。其职责是：参与规范化任务，具有签字权，并对其评审工程担任，承当相应的法律责任。2、工程担任人：是由公司总工程师委任的，具有较全面的规范化知识、有较强组织协调才干，有二级平安评审师资历、有规范化评审资历的人员。其职责是：担任组建工程组，主持编写规范化作业方案，组织工程组实施工程规范化任务，对工程组实施的规范化工程担任，承当相应的法律责任。3、技术担任人：是具有二级平安评审师资历、工程类高级工程师职称和注册平安工程师的规范化评审资历的人员。其职责是：对规范化工程的技术担任，承当规范化技术方面相应的法律责任。4、技术专家：是公司进展规范化任务需求而聘请的具有高级技术职

21、称或具有10年以上平安消费任务阅历的外单位人员。其职责是：参与规范化工程艰苦问题、方案的研讨和讨论，提出合理性建议。5、工程技术部：是公司下属专门从事规范化任务的一个部门。其职责是：配合业务部承接规范化工程，协调和组织本部门职工从事规范化任务。对规范化工程的进度、质量和废品担任。6 其他本文件由办公室管理，由总工程师办公室起草和解释。起草人：汤世义审核人：杜 昱同意人：欧阳兵平安规范化评审程序文件2021年修订版xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx二O一一年九月1 风险分析为了规范规范化任务，指点相关部门按照规定程序进展作业，保证规范化任务风险分析过程顺利实施，制定本规定。风险分析应

22、在规范化工程合同签署之前进展。1.1 主要担任部门和参与部门及其职责主要担任部门：业务部职责：牵头对将要承接的规范化工程根本情况和委托方要求进展初步判别，并提出相应建议。参与部门：工程技术部和财务部职责：配合业务部对工程所涉及的技术相关风险和工程经济性进展风险分析和判别，并提出相应建议。分管经理根据各项分析要素及部门建议得出可行性结论。1.2工程根底信息经过现场调研、口头交流、及网络等方式，初步掌握工程的概略，构成风险分析的根本资料：1、工程的行业内型、行业风险特性和投资及消费规模。2、工程地理位置、周边环境、艰苦危险源及消费和建立情况。3、工程类别、完成时间及规范化建立范围等。4、工程单位对

23、规范化任务的其他要求。1.3风险分析风险分析依次从评审委托单位、规范化评审单位(本公司)、工程的经济性、工程的可行性等角度展开分析、论证，并构成分析结论。1、评审委托单位1工程或委托单位的合法性。工程或委托单位能否经有关部门同意设立，工程能否符合国家及当地产业政策及规划等，假设此项不合符，那么直接否认该工程。判别根据：1委托单位能否具有营业执照或称号预先核准通知书及其他相关答应证照。2工程能否获得相关部门的批复文件，能否符合国家或当地产业规划等相关文件。2工程和委托单位根本概略。该项决议了规范化评审机构的资质业务范围能否符合有关规定，根据工程及单位概略断定其所属行业，并按照规范化评审机构的资质

24、业务范围进展划分。3工程地理位置、周边环境。4平安消费运营运转情况在评审前一年消费运营运转期内能否发生过艰苦消费运营事故和人员伤亡事故。参照平安消费规范化评分方法中的根本要求条件进展分析，达不到规定的条件便否决该工程5行业风险特性。工程行业风险特性决议了工程潜在的风险性，是规范化评审机构权衡效力收费和能否有才干承当的重要参考目的。5企业类别确定企业类别，以便于工程的实施。2、规范化评审单位1根据资质范围判别能否具备开展规范化评审所需的资质条件，假设不具备相应的资质条件，直接否认该工程。2根据工程所属行业及评审单位范围判别能否具备开展该工程规范化所必需的各类专业技术人员及技术专家，专业人员配备能

25、否满足需求。1能否具备相应的分析软件。2能否具备相应的通用设备及专业配备。3能否需求经过寻求技术支撑协作单位的协作，外聘技术专家，从而弥补自有人员专业配备的缺乏。4能否具备工程所涉及的相关法律法规和技术规范。以上缺乏能否经过其他途径得以处理。3、工程经济性1根据工程根本情况，估算公司开展标夜化任务的人力、物力和财力投入，并估计公司因承当工程风险而带来的潜在损失。2根据工程风险特性及工程投资规模，按照效力收费规范、行业竞争等情况，估算公司的预期收入。3根据估算公司的预期收益，并针对工程潜在的风险性，衡量开展评审工程的经济性。4、工程可行性根据以上的分析结果，论证委托方提出的评审要求价钱、质量、进

26、度、效力等能否与公司的志愿和要求达成一致，公司决议放弃还是接受该工程，做出最终决策。1.4 相关风险分析记录表评审工程风险分析表单位称号工程称号项 目 地 址企 业 类 型时 间评审类型主持参与会议人员序号分析内容分析根据分析检查结果分析结论1评审委托单位1.1工程或委托单位能否经有关部门同意设立，工程能否符合国家及当地产业政策及规划等1委托单位能否具有营业执照或称号预先核准通知书及其他相关答应证照。2评审工程能否获得相关部门的批复文件，能否符合国家或当地产业规划等相关文件。1.2工程和委托单位根本概略根据工程及单位概略断定其所属行业，并按照评审机构资质业务范围进展划分1.3工程地理位置、周边

27、环境。地理位置及工程周边建筑、设备、工矿企事业等与工程的间隔 1.4平安消费运营运转情况在评审前一年消费运营运转期内能否发生过艰苦消费运营事故和人员伤亡事故1.5行业风险特性主要危险危害要素，能否具有高危险特征2评审机构2.1公司资质范围能否能满足公司资质范围与工程和委托单位根本概略进展比对2.2平安评审师能否能满足工程评审人员需求根据评审工程所属行业及评审范围判别公司能否具备开展该工程平安评审所必需的各类专业技术人员、平安评审师及技术专家，专业人员2.3公司其他设备能否能满足工程评审的需求1能否具备相应的分析评审软件。2能否具备相应的通用设备及专业配备。3能否需求经过寻求技术支撑协作单位的协

28、作，外聘技术专家，从而弥补自有人员专业配备的缺乏。4能否具备评审工程所涉及的相关法律法规和技术规范。3工程经济性根据估算公司的预期收益，并针对工程潜在的风险性，衡量开展评审工程的经济性。4工程总体结论根据以上的分析结果，论证委托方提出的评审要求价钱、质量、进度、效力等，能否与公司的志愿和要求达成一致，公司决议放弃还是接受该工程，做出最终决策。技术担任人意见： 分管经理意见： 2 评审合同签署为了规范规范化评审任务，指点相关部门按照规定程序进展作业，保证规范化评审合同签署及其相关任务的顺利实施，制定本规定。2.1职责与权限1、总经理与分管副总经理对合同的签署有最终决议权。2、业务部人员及工程技术

29、部人员可在总经理和分管副总经理的授权下与客户商谈，并签署合同。总经理和分管副总经理的授权分为书面和口头授权。 3、担任与工程签署合同的人员应对该工程合同履行情况进展跟踪，与客户坚持沟通与联络，并对担任该工程评审的工程技术人员进展协助，确保合同的顺利完成，满足客户需求。4、由财务部和档案室分别建立“规范化评审合同金额台帐和“规范化评审合同工程台帐。5、评审合同原件最终由档案室存于工程档案中保管。6、相关人员应对评审合同内容严密。2.2 合同签署程序1、规范化评审合同签署1根据我公司管理及评审程序需求，凡委托我公司承当规范化评审任务的客户，一概应与之签署规范化评审合同，商定有关事项。2规范化评审合

30、同的根本内容以公司的格试合同为主，或与客户协商商定的内容为准，合同内容审核由总经理或分管副总经理担任。3合同的履行监视由担任该工程的工程担任人和工程业务人员担任，珍重合同签署双方严厉履行合同中商定的责任和义务。4双方在履约过程中发生异常情况，应及时协商处置。 5规范化评审合同需变卦或签署补充协议，由原那么上由原签署合同人员进展补充变卦，也可以由总经理或分管副总经理委托其他人员进展。 2.3 规范化评审合同帐的建立1由财务建立“规范化评审合同金额台帐，确定合同编号、签署时间、工程称号及类型、合同金额等以金额收支项为主的台帐。2由档案室建立“规范化评审合同工程台帐，确保与财务合同编号一致，记录工程

31、称号、工程类型、客户联络方式、合同签署人及工程担任人等 2.4 规范化评审合同的保管规范化评审合同原件最终由档案室存于工程档案中保管，由档案室担任。 2.5 规范化评审合同的查阅 如有关人员需查阅规范化合同，经总经理或分管副总经理同意，有档案室借阅，原那么上就在档案室查阅，后立刻返还。 2.6 规范化评审合同和委托书样本 合同编号： 平安规范化评审合同书甲方： 乙方： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx APJ-黔-301 平安规范化评审效力合同根据的法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原那么，协商一致，达成协议如下：第一条 效力内容技术效力内容： 第二条 甲方权益和义务1、

32、为乙方开展任务提供工程的相关技术背景资料、图纸资料、批文等用A4纸复印壹份并签字加盖公章，如不能及时提供，由此产生的相关责任，由甲方担任；2、甲方向乙方提供虚伪资料，呵斥乙方对工程定性不准确，由此所导致的后果由甲方全部承当；3、甲方应及时按乙方的技术整改意见在规定时间内整改，假设因甲方未及时整改而呵斥任务滞后情况应甲方本人承当责任； 4、为乙方到甲方现场任务发明必要的条件，如安排熟习现场人员接待、提供办公场所等任务条件，以满足乙方开展任务；5、乙方在收齐甲方提供的资料、评审效力费预付金后10日内不开展任务，甲方有权解除合同，并要求乙方全额退还预付金。6、按时支付给乙方合同款；7、甲乙双方应遵守

33、合同商定，因其一方呵斥合同不能继续履行，应由其承当相应责任。第三条 乙方权益和义务1、乙方该当遵照客观、公正、准确的原那么为甲方委托工程作出规范化评审结论，以文字资料方式交付成果一式 份；2、乙方在审查核实甲方所提供的相关资料，发现有缺陷和错误时，应及时通知甲方补充、修正，如甲方在收到补正通知之日起3日内不能提供新的资料，影响其评审期限及结论，乙方不担任任；3、乙方收齐甲方资料，在 日作出评审结论，并完成评审报告。4、乙方对工程所做出的评审报告在时限范围内承当法律责任，对评审报告本身技术及质量问题担任。5、乙方在对受评工程进展规范化评审过程中，有义务就受评工程存在的平安隐患向甲方提出科学、合理

34、的建议及可操作性的整改措施，有利于甲方提高平安管理程度和完善平安配置。6、乙方对甲方所提供的资料负有严密义务，除法律规定范围内，不得提供应第三人。第四条 工程费用及支付方式本合同金额为人民币：大写 元；合同签署后支付 定金 ，交付评审报告当日支付 。第五条 违约责任1、当事人乙方不履行合同义务或者履行合同义务不符合商定的，该当承当继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。2、乙方提出科学合理的整改建议及措施甲方回绝整改而终止合同，乙方不退还甲方已交定金。第六条 争议处理方式双方因履行本合同而发生的争议，应协商处理。协商不成的，提交贵阳市仲裁委员会仲裁或司法程序处理。第七条 合同的生效、变卦

35、、解除1、本合同经双方签字并盖章后生效。甲乙双方的任何一方不得擅自变卦或解除合同，合同中如有未尽事宜，应由甲乙双方共同协商作出补充协议，补充条款具有与合同同等的效能；2、本合同的变卦必需由双方协商一致，并以书面方式确定；3、双方确定，出现以下情形，致使本合同的履行成为不用要或不能够的，可以解除本合同：1、发生不可抗力；2、双方协商解除的。第八条 另行协商内容 第九条 其他本合同一式贰份，甲方执壹份，乙方执壹份，每份具有同等法律效能。委托方甲方： 公章法定代表人或委托代理人签字： 联络人： 联络： 日期： 年 月 日受托方乙方：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 公章 法定代表人或委

36、托代理人签字： 日期： 年 月 日地址：贵阳市云岩区延安西路33号省检察院副楼：550000联络人： 联络158 户银行：贵阳银行金筑支行银行帐号： 112021010900115058 委 托 书今委托xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx对我单位 进展平安规范化评审任务。特此委托委托单位：年 月 日3实施规范化评审3.1 工程规范化评审组任命1为了规范规范化评审任务，指点相关部门人员按照规定进展作业，保证工程组的任命符合规定及评审程序的要求。2 职责与权限工程一旦签定合同，必需组建工程规范化评审小组，由总工程师同意对工程组的任

37、命。3 任务程序及根本原那么1根据工程和公司实践情况拟定工程组成员，工程组人员数量、专业配备、技术素质等应满足工程要求，当专业人员缺乏时应选择相关专业的技术专家参与。工程组成员由不少于5名以上相关专业的评审人员组成，对大工程、新工程、危险性高、评审难度大的工程工程组成员由5人以上组成。2工程组应有利于各成员团结协作分工。3工程组应能按照评审合同商定的任务进度开展评审任务，满足进度要求。4工程担任人应具满足工程需求的专业技艺，具有一定的组织、指挥、协调和沟通才干，具有高度的责任感和严谨的任务作风，具有实事求是、科学严明的任务态度，具有二级以上平安评价师资质的评审员担任。 工程小组任命书样本：关于

38、设立 工程规范化评审小组的通知根据工程性质和评审类型，结合公司的实践情况和工程风险分析 公司总工办研讨决议，本工程由 组成评审小组， 为评审组长，望评审小组接此通知后，按相关任务程序进展任务。附：工程性质： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 总工程师签字： 年 月 日3.2 规范化评审方案作业指点书1为了规范规范化评审任务，指点相关部门人员按照规定进展作业，保证规范化评审任务质量，指点规范化评审任务方案的制定。2 职责与权限1由工程担任人拟定规范化评审任务方案，可由工程组内其他人员进展记录。2由工程担任人担任组织工程成员完成评审工程技术预备任务。3 任务程序工程组成立后，工程担任

39、人应及时制定“工程规范化评审作业指点书，以便于指点工程组开展评审任务。1作业指点书应详细、可行，应包括任务进度方案、任务事项和人员分工等内容。2作业指点书的由工程担任人编制，由技术担任人总工程师审核，由总经理分管副总经理或法人代表同意。3工程组成立后，工程担任人应及时向工程组成员阐明任务方案安排，分析工程特点，预备工程委托方需提供的资料清单等事宜。4搜集相关法律法规、技术规范、规章、规范等相关资料，以及同类型工程相关案例等，以作参考。5封面 委托单位称号二号宋体加粗评审工程称号二号宋体加粗 平安规范化评审报告一号宋体加粗作业指点书一号宋体加粗xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx二号宋

40、体加粗二O一O年一月三号宋体加粗3.3 作业指点书规范化评审上作是在工程完成规范化自评报告后，根据工程实践到达的规范化条件，针对企业的规范化建立任务而进展的评审报告。1 目的和适用范围目的是为了贯彻“平安第一，预防为主，综合治理的平安方针，提高企业系统的本质平安程度和平安管理程度，减少和控制工程运转过程中的危险、有害要素，降低企业消费的平安风险，预防事故发生，维护企业的财富平安及人员的安康和生命平安。2 评审根据金属非金属地下矿山平安消费规范化评分方法、 HYPERLINK /newpage/Contents/Channel_5330/2021/0812/1449

41、67/1313141518625351.doc 金属非金属露天矿山平安消费规范化评分方法、 HYPERLINK /newpage/Contents/Channel_5330/2021/0812/144967/1313141518609642.doc 尾矿库平安消费规范化评分方法、 HYPERLINK /newpage/Contents/Channel_5330/2021/0812/144967/1313141518593696.doc 小型露天采石场平安消费规范化评分方法等相关的法律法规技术规范。3 规范化评审内容1小型露天采石场平安

42、消费规范化评审内容1根本内容在评审年度恳求之日起前一年内未发生人员死亡的消费平安事故，且满足以下要求的小型露天采石场，方可参与平安消费规范化等级评审：建立健全主要担任人、分管担任人、平安消费管理人员、职能部门、岗位平安消费责任制；制定平安检查制度、职业危害预防制度、平安教育培训制度、消费平安事故管理制度、艰苦危险源监控和艰苦隐患整改制度、设备平安管理制度、平安消费档案管理制度、平安消费奖惩制度等规章制度，制定作业平安规程和各工种操作规程； 平安投入符合平安消费要求，按照国家有关规定足额提取平安消费费用；设置平安消费管理机构，或者配备专职平安消费管理人员；主要担任人和平安消费管理人员经平安消费监

43、视管理部门考核合格，获得平安资历证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，获得特种作业操作资历证书；其他从业人员按照规定接受平安消费教育和培训，并经考试合格；依法参与工伤保险，为从业人员交纳保险费；制定防治职业危害的详细措施，并为从业人员配备符合国家规范或者行业规范的劳动防护用品；危险性较大的设备、设备按照国家有关规定进展定期检测检验；制定事故应急救援预案，指定兼职的应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并与临近的矿山救护队或者其他应急救援组织签署救护协议； 矿山开采周边平安间隔 符合相关法律法规、规范的规定；至少配备一名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、注册平安工程师、委托相关技

44、术效力机构为其提供平安消费管理效力；采用自上而下台阶式或分层顺序开采；采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；。2其他内容按照2021年的要求逐条对照评审。2金属非金属地下矿山平安消费规范化评审内容1根本内容在评审年度恳求之日起前一年内消费平安事故死亡人数在3人不含3人以下，且满足以下要求的金属非金属地下矿山，方可参与平安消费规范化等级评审：建立健全主要担任人、分管担任人、平安消费管理人员、职能部门、岗位平安消费责任制；制定平安检查制度、职业危害预防制度、平安教育培训制度、消费平安事故管理制度、艰苦危险源监控和艰苦隐患整改制度、设备平安管理制度、平安消费档案管理制度、平安消费奖惩制度

45、、指点带班下井制度等规章制度，制定作业平安规程和各工种操作规程； 平安投入符合平安消费要求，按照国家有关规定足额提取平安消费费用；设置平安消费管理机构，或者配备专职平安消费管理人员；主要担任人和平安消费管理人员经平安消费监视管理部门考核合格，获得平安资历证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，获得特种作业操作资历证书；其他从业人员按照规定接受平安消费教育和培训，并经考试合格；依法参与工伤保险，为从业人员交纳保险费；制定防治职业危害的详细措施，并为从业人员配备符合国家规范或者行业规范的劳动防护用品；危险性较大的设备、设备按照国家有关规定进展定期检测检验；制定事故应急救援预案，建立事故应急救

46、援组织,配备必要的应急救援器材、设备；消费规模较小可以不建立事故应急救援组织的，该当指定兼职的应急救援人员，并与临近的矿山救护队或者其他应急救援组织签署救护协议；每个矿井至少应有两个独立的直达地面的平安出口，平安出口的间距应不小于30米；每个消费程度中段均应有两个便于行人的平安出口，并应同通往地面的平安出口相通。必需建立机械通风系统。必需建立排水系统。矿井提升运输系统有可靠的平安维护安装。一级负荷须采用双回路、双电源供电。2其他内容按照2021年的要求逐条对照评审。3金属非金属露天矿山平安消费规范化评审内容1根本内容在评审年度恳求之日起前一年内消费平安事故死亡人数在3人不含3人以下，且满足以下

47、要求的金属非金属露天矿山，方可参与平安消费规范化等级评审：建立健全主要担任人、分管担任人、平安消费管理人员、职能部门、岗位平安消费责任制；制定平安检查制度、职业危害预防制度、平安教育培训制度、消费平安事故管理制度、艰苦危险源监控和艰苦隐患整改制度、设备平安管理制度、平安消费档案管理制度、平安消费奖惩制度等规章制度；制定作业平安规程和各工种操作规程； 平安投入符合平安消费要求，按照国家有关规定足额提取平安消费费用；设置平安消费管理机构，或者配备专职平安消费管理人员；主要担任人和平安消费管理人员经平安消费监视管理部门考核合格，获得平安资历证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，获得特种作业操

48、作资历证书；其他从业人员按照规定接受平安消费教育和培训，并经考试合格；依法参与工伤保险，为从业人员交纳保险费；制定防治职业危害的详细措施，并为从业人员配备符合国家规范或者行业规范的劳动防护用品；危险性较大的设备、设备按照国家有关规定进展定期检测检验；制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；消费规模较小可以不建立事故应急救援组织的，该当指定兼职的应急救援人员，并与临近的矿山救护队或者其他应急救援组织签署救护协议；矿山开采周边平安间隔 符合相关法律法规、规范的规定；实行自上而下、分台阶(层)开采；采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；大、中型矿山或边坡

49、潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，并按规定建立边坡监测系统，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施，每5年由有资质的中介机构进展一次勘测和稳定性分析；排土场有由有资质的中介机构进展的专门设计；排土场场址进展过专门的地质勘察；排土场平安度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；每5年由有资质的中介机构进展一次勘测和稳定性分析。2其他内容按照2021年的要求逐条对照评审。4现场核对评审4 编制规范化评审报告规范化评审报告应满足以下要求：1真实描画规范化建立任务的过程； 2参与规范化的规范化机构和其他单位、参与规范化评审的人员、单位、规范化评审报告完成的时间； 3可

50、以反映出企业规范化任务的实践情况； 4对照规范进展打分，得出规范化建立任务量化结果。 5 规范化评审报告内审规范化评审报告完成后，按程序规定进展内审。内审由公司总工程师组织工程组以外的评审员参与，提出内审书面修正意见，经工程组修正后，由内审人员确认后，经总工赞同签发。6 规范化评审报告格式规范化评审报告格式普通包括：1封面； 2评审单位规范化资历证书复印件； 3著录项； 4目录； 5编制阐明； 6前言； 7正文； 8附件； 9附录。 7规范化评审报告载体规范化评审报告普通采用纸质载体，即图纸和阐明书。为顺应信息处置需求，规范化评审报告可辅助采用电子载体方式，如将阐明书和图纸刻录光盘。封面格式：

51、委托单位称号二号宋体加粗评审工程称号二号宋体加粗 平安规范化评审报告一号宋体加粗 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx二号宋体加粗资质编号：APJ-黔-301三号宋体加粗评审报告完成时间三号宋体加粗评审单位规范化资历证书复印件著录项格式委托单位称号三号宋体加粗评审工程称号三号宋体加粗平安规范化评审报告二号宋体加粗 法定代表人：四号宋体技术担任人：四号宋体工程担任人：四号宋体评审报告完成时间小四号宋体加粗规范化机构公章著录项格式 评审人员三号宋体加粗项 目姓 名资历证书号签 字工程担任人工程组成员报告编制人报告审核人评审程序担任人技术担任人技术专家姓 名专 业职 称签 字平安规范化评审

52、质量控制体系2021年修订版xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx二O一一年九月1 规范化评审任务后勤保证1.1 概略1为了对规范化评审任务提供相应的管理及效力支撑，保证规范化评审任务的顺利实施与开展。2 职责与权限1总经理及其法定代表人具有决策权。2后勤保证日常任务由公司办公室管理，进展日常方案与安排。3由办公室担任采购、提供各类所需的工具、设备等，并作好日常登记维护。3任务内容1后勤保证的内容及范围公司办公室应为工程组开展任务提供必要的后勤保证：平安防护措施。如任务服、平安鞋、平安帽、口罩等。公司不具备条件的，应联络企业提供。评审根本工具。如丈量工具、摄像配备、电脑及评审软件等专业

53、设备、办分通用设备的购买和日常维护。协助工程技术部门购买所需的专业书籍、资料等交通和出行安排。其他后勤供应。2通用设备通用设备应包括但不限于：计算机电脑、打印机、机、复印机、扫描仪、照相机、摄像机、投影仪、碎纸机、装订打孔机、通讯设备和交通工具等。1.2 现场核对、资料搜集和整理1为了规范规范化评审任务，指点相关部门人员按照规定进展作业，保证现场核对及资料搜集整理过程中的顺利实施。2 职责与权限1工程担任人参于并指点工程组现场核对人员实施现场核对，搜集规范化评审任务相关资料。2工程组成员在工程担任人指点下对现场进展核对，做好相关记录包括影像记录。3工程组成员应按照所需资料清单搜集评审资料，由专

54、人整理、保管。3 任务程序工程组前往工程实地，经过与工程委托方交流，对工程现场实地核对检测等方式掌握工程真实情况，并搜集所需的评审资料。现场核对必需构成书面记录和影像记录。 1前期预备1根据知评审工程情况，预备对方应提供的资料清单，查找相关的法律法规等资料。2工程组到公司办公室领用工程现场核对所用的工具，现场记录公用表格、照相机、电脑等。根据需求商定交通工具。2搜集资料搜集资料应按“评审所需和“规定要求为规范进展搜集。1与工程委托方相关人员深化交流，掌握工程与规范化建立任务相关的根本情况。2按照评审要求，以资料清单列明的事项，逐一搜集，仔细核对。3对企业提交的外文资料，应争取由委托方翻译成中文

55、版本。4对企业直接提交的资料包括由委托单位以外的单位编制的资料应要求加盖企业的公章，无公章的企业，应有资料提交人最好是企业的担任人的签字；企业提交的资料中可以采用电子文档、光盘的方式，但需求在打印成文本资料上补盖企业公章或签字。5由工程组笔录构成的资料，应有企业陪同人员的签字，如回绝签字，由工程组人员在记录上注明。6对工程现场周边环境及主要作业场所、设备应进展拍照记录，照片上应显示拍照时间，作为重要资料保管。3现场核对和检测现场核对和检测任务是规范化上作最根底、最可靠、最充分的信息来源，工程组必需确保有关数据、资料的准确性、完好性和有效性。现场核对应根据确定详细核对范围和内容，做到不脱漏、突出

56、重点，核对内容主要包括人员情况、设备设备情况、管理情况按谋划、执行、符合、绩效4个部分、工程涉及的工艺过程、周边环境、工程内部的平面布置及其他相关情况。xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx规范化评审现场核对记录表评审工程称号评审组成员日期现场核对情况记录：其他需阐明的事项被评审担任人陪检人签名2 平安规范化评审报告审核为了规范规范化评审程序管理，提高规范化评审报告质量，进一步做好规范化评审任务，更好的为客户效力。2.1 职责与权限1由总工程师办公室担任规范化评审报告的审核任务。2审核人应按要求对报告进展审核，并对修正后的报告进展确认，作好相关记录。2.2 审核要求及内容审核要求：工程

57、组在完成对工程现场核对检测、资料搜集、报告编制完成后，由总工办指定公司有一定阅历的考评员作为内审人员为非工程组成员作为报告的审核人，审核应遵照以下要求：1坚持以相关法律法规和技术规范规范作为审核的准那么和根据，坚持科学、客观、公正的原那么严厉审核。2该当根据审核范围所确定的审核事项、逐一审核，不漏审。3对评审报告提出修正意见，该当在报告上详细、明晰、完好地做出文字批注。4在审核过程中，该当与工程组沟通、协调、指点协助 ，确保评审报告质量。5归纳性的审核记录应简明扼要地在“评审报告审核意见表上列出。6完好照实地保管审核记录，不得丢弃，“评审报告审核意见表作为评审资料与该工程的其他资料由档案室一并

58、存档，有批注的内审评审报告普通为电子板由总工办存档。内容：根据工程评审要求，审核人员应对要求的内容进展审核并填写“评审报告审核意见表。1工程概略的措述审核人本着客观性的原那么，仔细审核报告对工程概略的措述能否与实践情况相符，根据报告内容对工程的概略描画能否完好全面。2评审根据能否充分有效法律法规及技术规范能否全面、适用和时效；委托方提供的资料能否充分、全面完好。3评审内容评审结果能否符合客观现实，能否到达评审目的。评审内容能否充分、全面、准确。评审结论能否客观、准确、明确。报告格式能否符合评审积序文件的规定，报告的编写格式能否符合要求。工程存在的平安隐患能否记录在案。报告内容文字的准确性和条理

59、性：文字有无书写错误，意思表达能否准确、明晰，前后能否有矛盾，工程称号能否有错误、能否全面。2.3审核结果的流转和处置审核完成后，审核人应将审核记录和有批注的内审稿前往工程组，由工程组根据审核内容进展修正，在此过程中，审核人应和工程组沟通、协调、指点协助 ，确保评审报告质量，修正后的评审报告由审核人手写签名确定，然后由总工程师技术担任人手写签名确定，确保过程符合程序要求。2.4 企业意见评审报告完成后，应与工程单位沟通，相互对工程评审过程中进展交换意见，并填写记录。2.5报告审核员确实定公司实行规范化评审报告审核制度，成立报告审核组，审核组成员：汤世义、杜昱、李玉书、金金良、李显标、赖章琨，审

60、核人员选择工程组以外的评审人员。平安规范化评审报告审核记录表工程称号工程类型工程担任人审核人员日期报告中需求修正的内容审核意见 可经过 修正签字： 年 月 日 修正后确认意见 已修正，建议经过 签字： 年 月 日总工程师意见3 档案管理根据相关规定，为了规范规范化评审程序管理，做好规范化评审相关资料的档案管理任务，降低评审过程风险。3.1 职责与权限1档案室担任保管评审工程一切档案，公司办公室是档案室的主管部门。2工程担任人担任安排工程组成员整理好评审工程档案，并移交给档案管理员。3工程组整理完善档案资料，确保资料的完好性、准确性，并作好相关记录。4档案管理员担任接纳档案，整理后归档，并作好相