科技型中小企业技术创新支持体系研究报告

1、-PAGE . z科技型中小企业技术创新支持体系研究Research on the System ofSmall and Medium-sized Technology-based EnterprisesSupporting Technology Innovation摘要随着知识经济的不断深化和科学技术的迅猛开展，技术创新已成为决定企业市场竞争成败的关键因素。世界各国经济开展的实践说明，技术创新是经济增长的源泉, 是企业获取竞争优势和实现可持续开展的不竭动力。科技型中小企业不仅创造了相当数量的技术创新成果，而且创造了技术水平很高的产品，科技型中小企业技术创新在提高产业竞争力和促进经济增长方式转

2、变中的重要作用已经成为共识。但是我国中小企业在技术创新过程中，还存在着许多的困难和矛盾，科技型中小企业规模小，抵御风险能力差，创新进化能力较弱，其创新与开展往往受到很大限制。促进科技型中小企业开展的核心是提升其技术创新的能力，而技术创新支持体系不优化是制约其技术创新推动的瓶颈。本文试图通过对科技型中小企业技术创新支持体系的研究，为我国各级政府对科技型中小企业技术创新问题的客观决策提供一定参考，其研究成果为我国科技型中小企业经营者的战略决策与实施措施提供一些依据与可操作性对策。容如下：第一，首先对科技型中小企业技术创新相关概念进展了界定，并分析了影响科技型中小企业技术创新的外因素，找出了其技术创

3、新支持体系的各项指标体系，并对支持体系的构建给出了具体解释。第二，设计其技术创新支持体系的评价模型，对评价指标进展标准化处理，并进展实证分析。最后，利用评价模型对省科技型中小企业技术创新支持体系进展应用研究，分析省科技型中小企业技术创新支持体系的优势和缺乏，为企业和政府进一步完善及优化省中小企业技术创新支持体系提供一些决策依据。Abstract目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc373754761摘要 PAGEREF _Toc373754761 h 1HYPERLINK l _Toc373754762Abstract PAGEREF _Toc373754762

4、 h 1HYPERLINK l _Toc373754763目录 PAGEREF _Toc373754763 h 2HYPERLINK l _Toc3737547641.绪论 PAGEREF _Toc373754764 h 3HYPERLINK l _Toc3737547651.1研究背景与意义 PAGEREF _Toc373754765 h 3HYPERLINK l _Toc3737547671.2 国外研究现状 PAGEREF _Toc373754767 h 3HYPERLINK l _Toc373754768国外技术创新研究动态 PAGEREF _Toc373754768 h 3HYPER

5、LINK l _Toc373754769国研究现状 PAGEREF _Toc373754769 h 5HYPERLINK l _Toc3737547701.3研究容 PAGEREF _Toc373754770 h 6HYPERLINK l _Toc3737547721.4研究方法与技术路线 PAGEREF _Toc373754772 h 7HYPERLINK l _Toc373754773研究方法 PAGEREF _Toc373754773 h 7HYPERLINK l _Toc373754774技术路线 PAGEREF _Toc373754774 h 8HYPERLINK l _Toc373

6、7547752.论文相关根底理论综述 PAGEREF _Toc373754775 h 9HYPERLINK l _Toc3737547762.1科技型中小企业相关概念 PAGEREF _Toc373754776 h 9HYPERLINK l _Toc3737547772.1.1 科技型中小企业概念的界定 PAGEREF _Toc373754777 h 9HYPERLINK l _Toc3737547782.1.2 科技型中小企业的特征 PAGEREF _Toc373754778 h 9HYPERLINK l _Toc3737547792.1.3 科技型中小企业在我国经济开展中的作用 PAGER

7、EF _Toc373754779 h 10HYPERLINK l _Toc3737547802.2科技型中小企业技术创新相关理论 PAGEREF _Toc373754780 h 10HYPERLINK l _Toc3737547812.2.1 技术创新理论 PAGEREF _Toc373754781 h 10HYPERLINK l _Toc373754782科技型中小企业技术创新的特点 PAGEREF _Toc373754782 h 12HYPERLINK l _Toc373754796技术创新支持体系的理论依据 PAGEREF _Toc373754796 h 14HYPERLINK l _T

8、oc3737547972.3 技术创新支持体系评价方法的相关研究 PAGEREF _Toc373754797 h 15HYPERLINK l _Toc373754798层次分析法AHP) PAGEREF _Toc373754798 h 15HYPERLINK l _Toc373754799模糊综合分析法 PAGEREF _Toc373754799 h 15HYPERLINK l _Toc3737548003. 科技型中小企业技术创新支持体系的构建 PAGEREF _Toc373754800 h 16HYPERLINK l _Toc3737548013.1科技型中小企业技术创新支持体系建立的原则

9、 PAGEREF _Toc373754801 h 16HYPERLINK l _Toc3737548033.2科技型中小企业技术创新支持体系的构建 PAGEREF _Toc373754803 h 17HYPERLINK l _Toc3737548043.3科技型中小企业技术创新支持体系的解释 PAGEREF _Toc373754804 h 18HYPERLINK l _Toc373754805法律支持体系 PAGEREF _Toc373754805 h 18HYPERLINK l _Toc373754806财税支持体系 PAGEREF _Toc373754806 h 18HYPERLINK l

10、 _Toc373754808金融支持体系 PAGEREF _Toc373754808 h 18HYPERLINK l _Toc373754811社会化效劳支持体系 PAGEREF _Toc373754811 h19HYPERLINK l _Toc3737548134科技型中小企业技术创新支持体系评价模型设计及应用研究 PAGEREF _Toc373754813 h 19HYPERLINK l _Toc3737548144.1 评价模型的设计 PAGEREF _Toc373754814 h 19HYPERLINK l _Toc3737574674.1.1 模糊综合评价方法和步骤19HYPERLI

11、NK l _Toc3737574684.1.2 层次分析法确定权重20HYPERLINK l _Toc3737548154.2评价指标的标准化处理21HYPERLINK l _Toc373754816定量指标 PAGEREF _Toc373754816 h 21HYPERLINK l _Toc373754817定性指标 PAGEREF _Toc373754817 h 21HYPERLINK l _Toc3737548184.3省科技型中小企业技术创新支持体系评价模型应用研究 PAGEREF _Toc373754818 h 211.绪论1.1研究背景与意义-PAGE . z随着经济全球化和科学技

12、术的迅猛开展，国际经济技术竞争日趋剧烈，技术创新在国家创新体系中占据着越来越重要的地位。我国经济体制和科技体制改革的不断深入，为中小企业提供了良好的生存和开展空间。科技型中小企业作为中小企业中最具活力和开展前景的企业，在促进国民经济稳步增长、技术创新成果产出、缓解就业压力、拉动民间投资优化经济构造、促进市场竞争和繁荣、保持社会稳定等诸多方面发挥着重要的作用，已成为创新型社会建立的重要支撑。作为高新技术产业的主体，科技型中小企业具有灵活的高科技产品开发研制机制和经营机制以及良好的市场适应能力，其技术创新具有涉及面广、创新能力强、创新效率及效益高等特点。显然，提升科技型中小企业技术创新能力在建立创

13、新型社会中发挥着重要的根底作用。通过科技型中小企业技术创新，一方面可以优化科技型中小企业的产品构造，提升产品的技术含量和附加值，提高产品的销售份额，实现规模经济效益和科技进步效益的快速增长；另一方面有利于节约资源和能源，降低消耗，提高生产要素重新组合的质量和使用效率，实现科技型中小企业的持续稳定开展。提升科技型中小企业自主创新能力依赖于科技型中小企业的外部环境的共同作用，需要构建完善的科技型中小企业技术创新支持体系。由于科技型中小企业自身的局限性和外部成长环境的不完善性，相当一局部科技型中小企业在技术创新过程中遇到了障碍，普遍存在缺乏技术创新人才、创新资金来源缺乏、企业技术创新投入缺乏、信息渠

14、道不畅、创新效劳能力弱等问题。我国重视科技型中小企业技术创新工作比较晚，政府鼓励缺乏，尤其在技术创新支持体系的建立上还远远落后于兴旺国家，支持其技术创新的*些政策环境还需要进一步的建立和完善。因此，如何通过多角度、多层次的政策扶持来引导科技型中小企业良性开展，构建符合我国国情的科技型中小企业技术创新支持体系，规和引导科技型中小企业技术创新活动，从而充分发挥科技型中小企业改善资源配置、提升产业能级、加快转型开展的作用，是当前政府部门有待解决的问题。1.2 国外研究现状1.2.1国外技术创新研究动态 以论证技术变革对经济非均衡增长以及社会开展非稳定性的影响为出发点，熊彼特(J. A. Schump

15、eter)在20世纪30年代末首先提出了技术创新理论1。这个理论不仅在技术创新领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析和制度学派的奠基石，在整个西方经济学说史上占有重要地位。总体说来，国外在技术创新方面的研究过程大体上可分为三个阶段： 第一阶段是50年代初到60年代末，技术创新研究迅速开展，形成了对技术创新起源、效应和部过程与构造等方面的研究，同时，也开场涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等问题。这一阶段的主要特征： 第一，处于创新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框架。在管理学科中逐步形成专门的技术创新研究领域。由于技术变化对传统组织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主

16、体的组织构造变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进展研究。 第二，研究开场涉及到创新过程息交流与创新环境等。扼特巴克等人在60年代的综合研究中粗略地提出了技术创新过程及相关因素理论，强调创新主体的外部交流能力缺乏是技术创新主要障碍。 第三，从整体上看，在这一阶段创新仍只是作为一个变量来研究。 第二阶段是70年代初到80年代初，该阶段将研究的具体对象开场逐步分解，对创新不同侧面和不同层次的容进展比较全面的研究，这是技术创新研究的持续兴旺阶段。这一阶段的主要特征是： 第一，技术创新研究从管理科学和经济开展周期研究畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。 第二，研究的容具体开场逐步分解

17、，出现了对创新不同侧面和不同层次容的比较全面的探讨与争鸣。 第三，逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。 这一阶段创新研究的方法以样本调查与理论推导相结合为主。 第三阶段是80年代初至今，该阶段的研究向综合化方向开展，注重研究容和成果对社会经济技术活动的指导作用，研究了实用性强的课题。这一阶段出现了许多研究成果：缪尔塞(R.Muser)在对前人成果进展历史回忆和整理分析的根底上，提出了较为完整准确的创新定义；芒罗(H. Munro)等人针对技术创新动力源泉问题，提出了推拉综合模式和技术轨道等新观点；格温(D. Gerin)提出以创新不确定性为前提的创新过程理论；布朗(W. B. Brown

18、)等人提出以创新目标、创新阶段和决策输入变量为中心的相关性系统分析，而且，对技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建立的策略和规、政府创新推动政策的跟踪分析、以及*一行业的技术创新或*项技术创新与开展的全过程进展了分析。该阶段的主要特征如下： 第一，研究向综合化方向开展。主要有三种形式：一是描述总结，就*些专题将己有研究成果分门别类加以总结描述。二是折中协调提高，即将创新研究中有关争论问题重新提出，结合新情况，在对各种观点进展综合分析的根底上推出新理论。三是系统归纳，即通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的在联系，形成新层次上的系统理论。 第二，在综合已有研究成果的根底上，从已有研究围中

19、选出或新提出有关重点专题深入研究。 第三，重视研究容和成果对社会经济技术活动的指导作用。1.2.2国研究现状国外在进展技术创新研究的同时，国也在20世纪80年代中后期，技术创新研究受到学术界的普遍关注，许多高等院校和科研单位都开展了技术创新的研究，进展了技术创新管理学科根底理论和应用实践方面的探索。清华大学经济管理研究所是我国较早进展技术创新理论和实践研究的单位之一。从1989年开场，该所获得了国家自然科学基金资助的第一个技术创新研究工程我国大中型企业技术创新机制研究，此后又相继获得依靠技术创新提高我国经济增长质量的机制和政策研究，技术转移的扩散机制和政策研究等工程，以及国许多相关工程的研究。

20、目前，国在技术创新领域的研究已取得了一些阶段性成果。清华大学傅家骥教授在吸收国外技术创新理论根底上，结合我国国情，重新界定了技术创新的定义：技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利时机，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供应来源或建立企业新的组织，它是科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。1992年其主编的技术创新中国企业开展之路一书，是清华大学承当的国家自然科学基金资助的八五重大科研工程大中型企业技术创新的科研成果，也是我国经济学界系统论述企业技术创新机制、过程

21、和国家政策的第一部专著，该专著反映了当时我国在大中型企业技术创新研究、技术创新与技术选择及技术扩散的研究等方面的最新成果，初步探讨了技术创新的理论体系和政府管理问题。该项研究从其研究对象、研究容和研究方法构成的整个体系来看，根本上沿袭了西方创新经济学的规方法，由于严密结合中国这个开展中国家的实际展开创新经济研究，使得该研究带有浓重的中国特色和较高的使用价值。由于该项研究以企业技术创新作为研究的主题，所以只对高技术创新的机制和风险投资问题以及高新技术产业开发试验区高技术创新实践进展了初步探讨和实证研究。关于技术创新的风险评价与决策问题，该项研究采用了效用函数的评价与决策方法。效用函数分析法用于风

22、险分析具有较高的经济理论意义，但其复杂程度和可操作性却限制了该方法在创新实践中的应用，并且该项研究并没有给出一个较为全面系统的评价指标体系与评价的理论和方法。另外，该项研究仅仅是对风险投资的分类、投资方式及现状、融资体系的设计与运营等进展了初步的研究，并没有对高技术创新风险投资决策的定量分析方法和技术进展研究。清华大学的高建博士在其科研专著中国企业技术创新分析中，对技术创新的测度进展了深入的研究，对技术创新的测度进展了界定和对技术创新指标进展了分类；在充分吸收国外测度的合理成份的根底上，结合我国国情，提出我国不宜采用基于特性的测度方法，而应采用基于阶段的测度方法，并设计出全面、系统的技术创新过

23、程测度框架和指标体系，即测度框架由创新投入的测度、创新实施的测度、创新产出的测度和非过程因素的测度四局部构成，测度指标体系则是由分别属于这四局部的上百项测度指标构成。在此根底上，又进一步探讨了增强技术创新主动性、企业技术创新的主体化和技术创新能力分析三个改善我国企业技术创新的关键问题，提出了企业的技术创新能力由创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、R&D能力、制造能力和营销能力构成，评价企业技术创新能力的指标体系则由创新能力要素指标和创新产出能力指标构成等具有开创性的见解。同时，他还给出了由19个统计数据指标和9个经历数据指标构成的共28个指标的评价指标体系，并将其应用于产业之间和区域之间

24、企业群体技术创新能力评价的实证研究。施培公博士从模仿创新的角度研究了后发优势的根底和机理问题，从模仿创新与知识产权的关系角度，提出了率先创新利益溢出问题；从资源积累的角度，分析出后发企业的在机理为在于通过复制效应、跨越效应、替增效应构建了无形资源快速积累的机制。1.3研究容目前对科技型中小企业技术创新支持体系的研究成果主要表达出两个特点：(1)创新支持体系容主要集中在金融财税政策、法律法规和社会效劳体系等方面，尤其集中在政府提供的各类要素方面。(2)创新支持体系功能定位主要是为科技型中小企业创造良好的创新环境，引导创新资源的流向，是一类非营利性质行为或活动。由这两个特点决定了目前的科技型中小企

25、业技术创新体系是一种政府主导型的非营利性的支持体系，该支持体系扶持了众多科技型中小企业的创新与开展。但是，政府主导型的创新支持体系在运行过程中往往效率不高，致使创新资源得不到更有效的利用，目前这一矛盾显得越来越突出。尤其是，我国创新资源极其有限，如何提高创新资源的利用效率，以有限的资源扶持更多高科技中小企业，创造更多更先进的创新成果，推动更多科技型中小企业迅速成长壮大，这是我国经济开展的需要，是参与国际竞争的需要。这要求我们从一个全新的视角去探讨科技型中小企业技术创新支持体系的构成问题。本文可分为四个局部：第一局部，科技型中小企业技术创新的理论综述。这局部从根底理论层面上对科技型中小企业技术创

26、新相关理论进展了阐述。具体包括：技术创新、科技型中小企业、技术创新支持体系等概念的界定；科技型中小企业的地位和作用；技术创新是科技型中小企业开展的动力源泉、国外科技型中小企业技术创新研究现状等容。第二局部，科技型中小企业技术创新外部环境分析。这局部对科技型中小企业技术创新外部环境进展了阐述：包括技术创新外部环境的组成，外部环境的作用，外部环境现状分析，其中从政策法律环境、财税环境、金融环境、技术人才环境、社会化效劳环境等方面作了分析。第三局部，科技型中小企业技术创新支持体系的构建。这局部对科技型中小企业技术创新支持体系进展了比较完善的构建，科技型中小企业技术创新支持体系的评价指标设有五个一级评

27、价指标，即法律支持体系、财税支持体系、金融支持体系、技术人才支持体系、社会化效劳支持体系等方面的容。每个一级指标下又分别设有数目不同的二级指标体系。第四局部，科技型中小企业技术创新支持体系评价模型的设计及应用研究。这局部先对评价模型进展设计，选取适宜的综合指标评价方法，并对评价指标进展标准化处理。然后通过对省科技型中小企业技术创新支持体系的应用研究，分析省科技型中小企业技术创新支持体系的优势和缺乏，为企业和政府进一步完善及优化省中小企业技术创新支持体系提供一些决策依据。1.4研究方法与技术路线1.4.1研究方法1理论研究：搜集国外有关科技型中小企业技术创新的文献，通过对国外科技型中小企业技术创

28、新的最新研究成果的跟踪、了解、分析，并进展及时的反思与总结，结合我国科技型中小企业技术创新的特点，对科技型中小企业技术创新支持体系进展理论研究。 2问卷调查法：通过书面问卷或网上作答等形式调查科技型中小企业技术创新的有关人员对技术创新支持体系的具体评价，得到影响实际技术创新水平的各项具体原因，统计出相对完善的科技型中小企业技术创新支持体系的影响因子，为构建科技型中小企业技术创新支持体系提供现实依据。问卷调查法包括问卷设计，调查群体选择，问卷调查过程和调查结果分析四个过程。3模糊综合评价法：是一种基于模糊数学的综合评标方法。该综合评价法根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数

29、学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。本论文采用该方法对建立的科技型中小企业技术创新支持体系的影响因素进展层级化，确定评价对象的因素论域和评价等级论域，从而建立模糊关系矩阵，确定评价因素的权向量，合成模糊综合评价结果向量并对其进展分析。4层次分析法AHP：是指将一个复杂的多目标决策问题作为一个系统，将目标分解为多个目标或准则，进而分解为多指标或准则、约束的假设干层次，通过定性指标模糊量化方法算出层次单排序权数和总排序，以作为目标多指标、多方案优化决策的系统方法。本论文应用层次分析法对科技型中小企业技术创新支持体系指标进展量化，为模糊综合评价法关于各指标的评价打下根底。1.4.2技

30、术路线科技型中小企业技术创新理论综述相关概念解释国内外相关研究现状科技型中小企业科技型企业技术创新科技型中小企业技术创新技术创新支持体系研究科技型中小企业技术创新外部环境分析财税环境金融环境社会化效劳环境政策法律环境科技型中小企业技术创新支持体系研究金融支持体系财税支持体系社会化效劳体系法律支持体系风险资本银行资本信用担保政府补贴税收优惠政府采购企业孵化器科技园区中介效劳信息效劳专项法规相关法规得出结论，提出建议国外政府扶持科技型中小企业技术创新的成功经历缺乏技术创新人才、创新资金来源缺乏、企业技术创新投入缺乏、信息渠道不畅，创新效劳能力弱等因素对各项指标赋予权重，并选取实例进去实证分析运用层

31、次分析法、模糊综合评价法等2.论文相关根底理论综述2.1科技型中小企业相关概念2.1.1 科技型中小企业概念的界定科技型中小企业已成为全球经济开展中的重要组成局部，但是国外对于科技型中小企业并没有统一的认识，就目前而言，尚难以给出一个规统一的定义。国外科技型企业通常被称为高技术企业，根据美国学者F.G.Doody和H.B.Mumtser的观点，高技术企业是指那些表达出高增长率、高研究与开发费用、高附加值、强烈的出口导向和高技能的劳务密集的生产技术企业。欧盟学Shearman和Burrel则定义其为所有在高技术产业中生产经营的新企业。国外创业投资集团对科技型中小企业的划分是按企业开展阶段进展的，

32、一般把处于成熟期之前的种子期、导入期和成长期的企业称为科技型中小企业。我国科技型中小企业的开展历程主要经历了三个阶段：民营科技企业中小科技企业科技型中小企业，对其概念界定，至今也无统一定论，但可以参考我国对科技型中小企业创新基金的认定标准。1999年5月科技部公布科技型中小企业技术创新基金的暂行规定，其中对科技型中小企业的认定标准如下：1企业已在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格，具有健全的财务管理制度；职工人数原则上不超过 500 人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于 30%。2企业应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和效劳业务，企业负责人应当具有

33、较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的 3%，直接从事研究开发的科技人员应占职工总数的 10%以上。综上所述，本文将科技型中小企业界定为：以科技人员为主，以创新为开展动力，以高新技术及其产品的研究开发、生产和技术效劳为主要生产经营活动，处于种子期、导入期、成长期的中小企业。2.1.2 科技型中小企业的特征科技型中小企业实行自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏，主要从事高新技术产品的研制、开发、生产，科技成果产业化以及相关的技术开发、转让、咨询、效劳等活动，具有明显区别于其它类型企业的特征：1科技特征科技型中小企业从事的研发活动主

34、要集中在生物医药、电子信息、机电一体化、新材料、节能环保技术等高新技术领域，研发投入比例较高，企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的 3%，企业以科技人员为主体，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于 30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于 10%。2经济特征科技型中小企业是市场经济中最活泼的主体之一，是科技与经济结合的探索者和实践者，始终坚持以市场为导向，以创新为己任，以经济利益为目标，使产业开展与科技活动严密结合。科技型中小企业始终以科技成果商品化、产业化为目标，对活泼我国科技市场、促进科技与经济的结合具有重要作用。3规模特征科技型中小企业一般

35、趋向小型化，从业人员少则几人、几十人，大多数在100 人左右，规模较大的也在 500 人以下。从管理理论和实践来看，规模小可以解决科技型中小企业创办者缺乏专业管理经历的问题，需要协调的容较少，因而规模小的企业较容易管理。4法律特征科技型中小企业都是在工商部门注册登记的企业法人，有明确的章程和规的从业围，有自己的组织机构和活动场所。科技型中小企业的市场经营活动必须遵守国家的法律和法规，符合市场经济的规准则。5机制特征科技型中小企业在开展实践中形成了别具特色的运行机制体系：创造物质财富、讲求企业精神文明的动力机制，坚持自主开发、把科技成果转化为生产力的技术创新机制，政企分开、独立自主的决策机制，按

36、奉献大小的分配机制，自我约束、自我鼓励的行为机制等。这种运行机制体系实际上是一种科学、技术与生产有机结合，专家与企业家有机结合的机制，表达了现代科技经济一体化的特点。2.1.3 科技型中小企业在我国经济开展中的作用我国的科技型中小企业是中小企业队伍中的一支新生力量，是广阔科技人员投身市场经济、依靠技术创新将科技成果迅速转化为现实生产力的创举，是科技与经济结合的成功例。科技型中小企业不仅在促进新兴产业开展，推动国民经济增长和解决社会就业等方面发挥着日益重要的作用，其作用还表达在以下几个方面：1科技型中小企业是技术创新的主要源泉。科技型中小企业没有规模经济和资金雄厚的优势，较弱的自身实力和剧烈竞争

37、的市场决定了它们必须不断通过各种方式进展创新，并迅速将创新成果转化为现实生产力，这样才能维持其生存和开展，从而形成了我国技术创新的主要源泉。2科技型中小企业是活泼我国科技市场的根本力量。科技型中小企业是联接技术和市场的纽带，可以充分利用自身的科技优势和灵活机制优势，活泼在竞争十分剧烈并快速变化的市场机制最鲜明最灵活的领域。3科技型中小企业是科学技术向生产力转化的重要桥梁。科技型中小企业是科技成果转化的主体，机制灵活，市场反响灵敏，贴近产品市场，能够迅速转化技术成果，弥补了大企业技术转化的缺陷。大企业为了维护既得市场利益，常常把技术作为储藏，有方案地拖延技术转化周期和延长占有时间，因此在科技成果

38、向生产力转化方面带有先天的惰性。科技型中小企业已经担负起了向市场传播、普及高新技术和产品的责任，成为我国科学技术向生产力转化的重要桥梁。2.2科技型中小企业技术创新相关理论2.2.1 技术创新理论从本世纪初熊彼特创新理论的提出，到50年代新熊彼特主义对创新理论的开展，在新技术革命浪潮的诱导和推动下，在70年代初到80年代初，技术创新理论研究得到迅速开展，形成了从不同方向对技术创新的不同侧面与容进展多视角、多层次探讨的局面。基于前一时期分解研究的成果积累及其局限性，从80年代以来，技术创新理论研究进入了综合性、实用性、回归性探索的阶段，促进了技术创新理论对技术创新实践的指导，增强了技术创新理论和

39、研究的生命力。最早的技术创新概念被熊彼特概括为创造的首次利用。随着技术创新理论不断的开展，并逐渐渗透到政治、经济、社会、教育、艺术、文化等各个领域，不同的学者，尤其是经济学家、管理学家和科技政策学家等，从不同的角度赋予了技术创新以不同的涵。至今，对于技术创新概念的表述，依然莫衷一是。下面介绍几种有代表性的观点：局部学者关于技术创新的定义角度局部有代表性的定义简评经济学曼斯菲尔德(M.Mansfield)认为，即一项创造，当它被首次应用时，可以称之为技术创新。区别了技术创造与技术创新傅家骥教授认为：简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场上销售得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。突出

40、了技术创新的商业行为管理学弗里曼教授认为，技术创新是指在第一次引进*项新的产品、工艺的过程中，所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。突出了技术创新的多因素、多环节OECD在1992年的技术创新统计手册中指出，技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新产品创新，或者在生产工艺中应用了创新工艺创新，则就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。隐含着技术创新与创新是两个概念的思想科技政策贾蔚文等认为，技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的

41、总和。强调技术创新是一个过程技术创新是学习、引进、开发和应用新技术并产生经济效益的过程；技术创新过程中，可以涉及研究与开展活动，但这种研究与开展是围绕*个产品或工艺创新开展的。指出技术创新过程中的研究与开展活动是围绕*个产品或工艺创新开展的从不同国家和不同学者的观点看，要统一技术创新的定义是困难的。因为，人们是从不同角度来描述技术创新的概念的。但是，有些容是比较明确的：技术创新与创新，既有穿插，又有不同。技术创新主要指产品创新、工艺创新、产品和工艺的明显技术改变；创新是一个更广泛的概念，可以涉及科学发现、技术创造、技术创新、市场创新、管理创新、组织创新、制度创新、思想和观念创新等。技术创新与技

42、术创造不同。技术创新一般指一项专利的首次商业应用，是企业或个人的一种经济行为，技术创新的结果往往是经济利益；技术创造一般指创造一个新技术，既可以是一种经济行为，也可以是一种非商业目的的个人爱好，技术创造的结果可以申请获得专利。技术创新过程中，如果需要的技术改良涉及研究与开展活动，这种研究与开展活动是以商业应用为目的，以*个或*类产品或工艺的引进、改良和生产为导向的，也可称之为技术创新。可以看出，学者们对技术创新概念的界定并不完全一致，但一般可分为狭义的技术创新和广义的技术创新。应该说，狭义的技术创新是继承熊彼特的创新思想，主要指产品创新和工艺创新等；而广义的技术创新，不仅包括产品创新和工艺创新

43、，还包括产品和工艺创新过程中开展的技术改良及其相关的研究与开展活动等。2.2.2科技型中小企业技术创新的特点技术创新就其自身而言具有一定的特征，阿罗在1962年就已经明确提出技术创新过程具有3个突出的特征:不确定性、不可分割性和创新利润的非独占性。不确定性指技术创新过程中的技术、市场以及制度环境的变化对于企业来说是不确定的;不可分割性指技术创新过程的整体性、系统性，缺少其中任何一个环节和角色都不能称之为创新;创新利润的非独占性是指由于技术的二重性，创新收益不可防止地会从创新企业向非创新企业溢出。由于科技型中小企业具有独特的个性特征，决定了科技型中小企业技术创新活动也有其自身的特征。1科技型中小

44、企业技术创新具有广泛性和多样性科技型中小企业相对而言，更具有广泛性和多样性，使其技术创新活动更容易接近市场和直接面向消费者，因而从各方面都表达出广泛性和多样性。就整体而言，科技型中小企业技术创新活动所投入的人力、物力、财力之大，所涉及的产业领域之广，所涉及的部门和地区之多，是其他组织和团体根本无法比较的，而其创新成果所分布的领域和所影响的围之广也是有目共睹的。从创新方式上，包括产品(效劳)创新、工艺创新、研究与开发、技术转移等;从创新成果看，既有大量的渐进产品创新和工艺创新，也有一些具有重大意义的创新。而且很多科技型中小企业可能并不拥有直接的技术创新成果，它们或者从事技术转移，或者只是为大企业

45、的技术创新提供配套和效劳。总之，在创新来源、创新方式、创新过程、以及创新成果等方面，科技型中小企业技术创新都显示出无限的多样性和广泛性。2科技型中小企业技术创新具有较高的效率科技型中小企业技术创新的高效率表达在两个方面:技术创新产出上，比大企业具有更高的效率;科技型中小企业的技术创新更能够充分利用政府的资助。兴旺国家研究资料都认为，科技型中小企业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企业的两倍。如把大企业拿出更多的资金和资源将其创造成果以专利方式注册的因素考虑在，小企业比大企业具有更强的创新性，也拥有更多的创造创造;其次，研究资料说明，科技型中小企业的技术创新能够充分利用政府的资助，同样的资

46、助经费在小企业用于根底研究的可能性比在大企业要高四倍。3科技型中小企业技术创新活动具有充分的活力随着知识经济的带来，资本不再是唯一的制胜之道，技术扮演着越来越重要的角色。科技型中小企业外部环境的改善，使其在技术创新上的优势更加明显，其技术创新在质与量上都表达出很高的水平和活力。一方面，科技型中小企业创造了很高比例的社会技术创新成果。据资料统计，美国科技型中小企业的技术创新成果和新技术数量占全国总数的55%以上，高于其占全社会50%的就业比例，这说明科技型中小企业的技术创新活动具有充分的活力。另一方面，科技型中小企业在技术创新的水平上也毫不逊色。20世纪美国科技型中小企业创造的重大技术创新成果包

47、括:DNA指纹技术、光扫描器、人造检测设备、心脏阀、软接触透镜等。4科技型中小企业技术创新中企业家的作用相对突出在科技型中小企业的经营活动中，企业家扮演着更为重要的角色，弛的影响力比在大企业中更为明显。在技术创新活动中，他们除了制定技术创新战略外，通常还亲自参与企业的技术创新活动或者组织和领导技术创新工作。5科技型中小企业技术创新更有赖于、也更善于利用外界的支撑技术转移是科技型中小企业技术创新活动的重要形式之一。国外研究发现，在兴旺国家，技术转移在科技型中小企业技术创新活动中有重要地位。这个结论意味着技术的创造创造并非科技型中小企业的重点，而成果的试验开展和商业化才是他们看重的环节。再加上科技

48、型中小企业自身资源有限，因此，科技型中小企业的技术创新相对大企业而言，更具有外向型，更倾向利用外界各种资源。这其中也包括政府及政策制定者的指导与支持。美国的数据显示，在没有大学参与的R&D活动中，虽然大、小企业的回报率都平均只有14%左右，而在有大学参与的R&D活动中，大、小企业的回报率却分别约为30%和44%，说明科技型中小企业能够更好地利用大学或科研机构所提供的技术创新条件，提高合作水平。此外，科技型中小企业技术创新往往需要外界在法律、会计、银行系统、资本市场以及技术、信息等多方面的帮助和指导，还需要根底设施的充分支持和中介机构的帮助。能够更好地处理企业与社会、市场等的关系，这也是科技型中

49、小企业技术创新的重要特征之一。6科技型中小企业技术创新需要政府的大力扶持科技型中小企业技术创新面临着多方面的挑战和不利因素，这些不利方面包括获得资金的能力不高，信息、技术、人力资源缺乏，政府行政管理方面的过高要求等等，不一而足。因此，科技型中小企业技术创新更需要政府采取措施，直接和间接地从各方面对其加以扶持。各方面的研究也显示，政府有意无意的行为都会对科技型中小企业的技术创新活动发挥相当大的影响。政府可以通过政策和法律手段有效地鼓励和促进科技型中小企业技术创新活动。2.2.3技术创新支持体系的理论依据政府干预和扶持中小企业技术创新的理论依据，既有技术创新自身的特性的原因，也有中小企业本身的特点

50、所决定的，归结起来主要有这4个方面的原因:技术创新成果的非独占性技术创新成果通常被认为是介于完全公共产品和完全排他性之间的中间产品。在自然状态下，企业的创新研究的过程是一个私人财力智力的投入行为，但是创新的成果所包含的信息则具有公共产品的性质，任何人都可以无须通过重复原来的研究过程而直接利用这个信息所包含的价值。创新活动这种性质被称为非独占性。这个现象产生两个影响:伤害创新者积极性，所以企业不希望创新成果被别人无本钱地复制；但是，知识的溢出却有益于社会的进步。为了找到一个平衡点，既能够使企业有足够的积极性去进展创新，又有利于全社会的进步，并使得社会的技术创新不会因为成果的独占性而停滞，政府就有

51、必要发挥其管理者的功能，对企业技术创新，包括其量的中小企业技术创新进展干预和扶持，使得私人收益和社会收益趋于一致。市场经济调节中小企业技术创新的机制缺陷市场经济的竞争机制能够有效迫使中小企业进展技术创新，市场经济的价格机制也能够有效地引诱中小企业进展技术创新。但是竞争机制和价格机制都不能够改变技术创新过程具体的问题，如风险问题、一些具有明显公共产品性质的但又对全社会有重要影响的技术创新问题等。尤其是随着现代科学技术的不断开展，这样的问题越来越受到各有关方面的关注。这些需要巨额投资又具有极高风险的技术领域是企业，尤其是抗风险能力比较差的中小企业所难以涉足的，如新材料、新能源、航天航空等。但事实上

52、，随着知识经济的到来，中小企业在技术创新，乃至根底性研发中都有自己独到的优势，所以政府完全有必要对中小企业的技术创新进展一定的支持，以降低其风险，提振其信心。中小企业及其技术创新的社会效应正如大量事实所表现的那样，中小企业在各国经济开展都发挥了越来越大的作用，推动经济的持续开展、创造了大量就业时机、满足了人们不断增长的物质文化需求，同时，它还是企业家精神和许多大企业开展的摇篮。而且，中小企业的技术创新成果并不逊色于大企业，当代许多重要的技术创新都是由中小企业提供的，如人造生物胰岛素、指纹技术、家用电脑、拉链等，这些成果都是中小企业对全社会的巨大财富奉献，极推动了经济的开展。因此，政府应该积极地

53、扶持和引导具有重要创新潜力和热情的中小企业，以更好地发挥其创新的能力。政府和中小企业同属国家技术创新系统中小企业与大企业一样，是国家创新体系中的执行主体，其他组织，如高校、科研机构、中介组织和政府则构成了中小企业技术创新的体制背景。国家技术创新系统的最根本的功能是配置创新资源，通过各种体制协调国家创新活动，主要包括财政金融支持体系、创新人才供应培训体系、创新技术信息效劳体系等。这些体系中，尤其是制度的提供方面，中小企业不能发挥太大作用。相反，政府作为国家利益的总代理，拥有宪法赋予的至高权力，能够有效地协调国家创新系统。因此，从国家技术创新系统的角度，政府有责任对中小企业技术创新进展管理和扶持。

54、2.3 技术创新支持体系评价方法的相关研究2.3.1层次分析法AHP)层次分析法(Analytic Hierarchy Process，简称AHP法)是美国运筹学家教授在70年代末提出的一种定性定量分析相结合的多目标决策分析方法，对于解决多因素、多层次、多目标复杂系统的决策问题具有明显优势。高新技术上市企业技术创新效果评价涉及到市场营销、研发、组织管理等多个方面，许多因素不易量化，在确立评价指标体系时，最困难的是如何把定性指标量化并与定量指标结合到一个评价模型中，而层次分析法则有效的解决了这一问题。它把复杂事物的各种影响因素按照一定的顺序划分它把复杂事物的各种影响因素按照一定的顺序划分成有相互

55、联系的层次，使评价者对复杂问题的决策思维判断过程系统化、模型化和数学化；在每一层次中，根据客观实际和经历对各元素指标之间的相对重要性进展量化，从而科学确实立了指标的权重。2.3.2模糊综合分析法模糊综合评价，是一种基于以模糊数学的综合评价方法，该综合评价法根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价，它具有结果清晰，系统性强的特点，能较好地解决模糊的、难以量化的问题，适合各种非确定性问题的解决。它是模糊数学在自然科学领域和社会科学领域中应用的一个重要方面。模糊综合评价法的根本原理是：首先，确定被评价对象的因素(指标)集U=(U1

56、， U2，Um)和评价集V=(V1， V2，Vn)，其中Uj为各单项指标，Vi为对Ui的评价等级层次，一般可分为五个等级；V =(优，良，中等，较差，差)；其次，确定各t因素权重i的权重向量，获得模糊评判矩阵后把模糊评判矩阵与因素的权重集进展模糊运算并进展归一化，得到模糊评价综合结果。模糊综合评价模型主要是建立在复合运算根底之上，其突出优点是在于简单易行，且能反映许多问题的本质，适用性较强，可用于主观指标的综合评判，也可用于客观指标的综合评价，但其缺点也是相当明显的，由于它只考虑了主要因素而忽略了其余信息，因此对实际问题的刻画很不力，尤其是多目标评价模型，要对每一个目标，每一个因素确定隶属度函

57、数，过于繁琐，并且在对分准则层中的每个因素进展等级判断时比较难以建立一个比较客观的量的度量或其它可操作的衡量标准。3. 科技型中小企业技术创新支持体系的构建3.1科技型中小企业技术创新支持体系建立的原则在构建科技型中小企业技术创新支持体系的首要任务是确立支持体系的原则，在考虑支持体系原则的时候必须从多角度出发，权衡多方面的因素。主要可以归纳为以下几个原则：(1)科学性原则科学性原则是设计支持体系的根本原则， 是发现和解决中小企业技术创新所存在问题的关键。技术创新支持体系的指标容都建立在科学理论根底上，表达准确、规。并且评价体系应具有一定的层次性，因此评价体系必须具备代表性、完整性和系统性，要以

58、现代科技统计理论为根底，结合必要的专项调查和考证，即定量评价与定性评价相结合，横向比较与纵向比较相结合，通过综合考核评价，得出科学合理、真实客观的评价结果。描述中小企业技术创新支持体系不仅需要反映其经济方面的定量指标， 还需要反映其特性程度及经历性的定性指标， 因此支持体系的建立，必须将定性与定量指标相结合，应尽可能量化，对于不能量化的指标， 则不要过分追求量化，以保证整个系统的真实可靠性。(2)实用性和可操作性原则评价体系所需的资料应易于调查和收集，尽可能从统计资料中获取，或者可在现有的资料根底上加工获得，尽量防止形成庞大的指标群或层次复杂的指标树。评价指标体系各项指标要能够实现量化，指标值

59、采用相对值，以利于企业不同时期的比照，促进企业创新工作的进展。支持体系设计应简明扼要、定义明确。在科学合理的根底上，既要考虑其比较、分析和综合评价的功能性，又要考虑能够提供中小企业技术创新相关资料的可能性。对设计的指标能够进展有效测度或统计，其中对于定性指标主要采用语意变量来加以量化。(3)合理性原则评价表达应力求全面合理，把影响科技型中小企业技术创新程度最大的要素选出来，且所选的指标要具有代表性，并与企业的技术创新相关性要大。(4)系统性原则中小企业技术创新支持体系作为一个主系统，包括金融支持体系、财税支持体系、社会化效劳体系、法律支持体系。主、子系统有机结合，协调统一能够比较全面地反映国家

60、对中小企业技术创新活动的支持情况。 (5)导向性原则设计科技型中小企业技术创新支持体系的目的是建立由支持科技型中小企业技术创新活动的指标所组成的支持体系， 有利于国家了解科技型中小企业在进展技术创新过程所获得的支持情况, 找出其薄弱环节，制定相应政策，促进中小企业的技术创新活动。3.2科技型中小企业技术创新支持体系的构建科技型中小企业技术创新支持体系是一个复杂的系统工程，本文认为，科技型中小企业技术创新支持体系是指支持其技术创新活动，使之能发挥良好作用的假设干主要外部因素 (要素)及它们之间的协同作用所构成的有机整体。科技型中小企业技术创新支持体系的评价指标设有四个一级评价指标，即法律支持体系