证券从业《证券投资顾问》试题模拟训练含答案（第38套）

1、证券从业证券投资顾问试题模拟训练含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括()。锤头与吊颈射击之星黄昏之星早晨之星A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2.【真题】国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构【正确答案】C3.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是（）。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时

2、，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权【正确答案】A4.证券产品卖出时机选择的策略有（）。I股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上II股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上III重大不利因素正在酝酿时应卖出股票IV从高价跌落10%时应卖出股票A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A5.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券

3、发行业务【正确答案】B6.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容证券投资顾问的职责收费标准A.、B.、C.、D.、【正确答案】D7.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C8.1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。A.同业经营B.分业经营C.交叉经营D.混业经营【正确答案】B9.【真题】被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A

4、.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券【正确答案】C10.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。A.代销B.包销C.注销D.自销【正确答案】D11.【真题】金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【正确答案】A12.【真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金

5、融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B13.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C14.影响货币时间价值的首要因素是()。A.时间B.收益率C.通货膨胀率D.单利与复利【正确答案】A15.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券

6、和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C16.【真题】在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度【正确答案】B17.【真题】通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权的出售者【正确答案】D18.道氏理论认为()是最重要的价格。A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价【正确答案】D19.【真题】上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【正确答案】A20.与经济

7、活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【正确答案】A21.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.1股【正确答案】B22.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D23.下列关于中华人民共和国反洗钱法的说法中错误的是（）。A.客户由他人代理办理业务的，金融机构

8、应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年【正确答案】D24.下列关于最优证券组合的说法中，错误的有()。最优组合是风险最小的组合最优组合是收益最大的组合相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合A.、B.、C.、D.、【正确答案】B25.以下会影

9、响客户风险承受能力的因素有（）。I年龄II风险偏好III性别IV投资目的V职业A.I、II、IIIB.I、II、III、VC.I、II、III、IV、VD.II、III、IV【正确答案】B26.李某有3万元现金，2万元活期存款，15万元定期存款，6万元基金，3万元字画，8万元汽车，20万元的房产。李先生每月的生活费为1万元，还需要偿还房贷0.5万元，以及汽车分期贷款0.5万元，基金定投0.5万元，那么他的失业保障月数为（）A.14.5B.10.4C.22.8D.18.5【正确答案】B27.下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程

10、序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A28.以下关于现金股利说法错误的是（）。A.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额【正确答案】B29.

11、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【正确答案】C30.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构?【正确答案】C31.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C32.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的

12、活动。?A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?【正确答案】D33.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。A.30%B.25%C.20%D.10%【正确答案】D34.在下降趋势中，将()连成一条直线，就得到下降趋势线。A.两个低点B.两个高点C.一个低点、一个高点D.任意两点【正确答案】B35.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D36.货币政策工具可分为()

13、。A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务【正确答案】A37.【真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同【正确答案】B38.下列不得列入个人家庭的现金流量表中的是()。A.工资薪金B.资本利得C.日常生活开支D.汽车贷款【正确答案】D39.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。?A.20?B.30?C.40?D.50?【正确

14、答案】B40.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同【正确答案】A41.市场中存在一张面值为100、存续期为1年的固定利率债券，当前市场价格为102.9，息票利率为8%，每半年支付一次利息。则该债券的到期收益率为（）。A.7%B.8%C.5%D.10%【正确答案】C42.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C43.（）是ADR的发行

15、人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A.中央存托公司B.信托投资公司C.托管银行D.存券银行【正确答案】D44.期权的购买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（）。A.内在价值B.估值价值C.时间价值D.市场价值【正确答案】C45.【真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A.72B.12C.48D.24【正确答案】C46.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.6【正确答案】A47.分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。内在价值市

16、场价格真实价值价格涨跌趋势A.、B.、C.、D.、【正确答案】D48.【真题】下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【正确答案】C49.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A.4B.5C.6D.10【正确答案】C50.【真题】证券市场中介机构是指（）。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司【正确答案】A51.狭义的有价证券是指（）。A.金融证券B.商品证

17、券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C52.行业生命周期分为()几个阶段。初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段A.、B.、C.、D.、【正确答案】D53.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体流通股股东D.全体非流通股股东【正确答案】D54.A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10%，则第三年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【正确答案】D55.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和

18、控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A56.股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?【正确答案】A57.在证券组合管理中，投资目标的确定是在（）这一步骤中进行的。A.构建投资组合B.确定证券投资策略C.进行证券分析D.投资组合业绩评估【正确答案】B58.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【正确答案】D59.在K线理论

19、的四个价格中，()是最重要的。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价【正确答案】B60.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D61.【真题】目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国财政法C.中华人民共和国税法D.中华人民共和国预算法【正确答案】D62.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知

20、该公司发行的优先股属于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.可赎回优先股D.可转换优先股【正确答案】A63.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（）。A.运作费高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值【正确答案】C64.商业养老保险的特点（）。风险收益水平较低流动性一般退保成本较高品种多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D65.【真题】（）对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券结算机构【正确答案】B66.在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。A.国际债券B.公司债券C.政府债

21、券D.金融债券【正确答案】C67.财政政策分为()。紧缩性财政政策扩张性财政政策中性财政政策针对性财政政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A68.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。投资偏好风险承受能力服务需求资产状况A.、B.、C.、D.、【正确答案】B69.外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券【正确答案】C70.最普通、最基本的股息形式是（）。A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息【正确答案】C71.流动性风险控制指标主要有()。A.资产负债率

22、B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【正确答案】D72.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金【正确答案】B73.【真题】既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。A.LOFB.ETFC.保本基金D.QDII【正确答案】A74.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式【正确答案】D75.【真题】

23、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C76.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券【正确答案】B77.【真题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书

24、面约定收费方式A.B.C.D.【正确答案】D78.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况IV改变投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、III【正确答案】D79.关于债券的票面价值，下列描述正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答

25、案】D80.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?【正确答案】C81.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（）。?A.期限性?B.风险性?C.流动性?D.收益性?【正确答案】B82.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。

26、A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策【正确答案】D83.【真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.33%B.35%C.50%D.49%【正确答案】D84.【真题】有价证券是（）的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本【正确答案】C85.通常所说的“金边债券”是指（）。A.以黄金储备为担保而发行的债券B.企业债券C.金融债券D.政府债券【正确答案】D8

27、6.下列哪些行为会增加公司的财务风险?（）。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股【正确答案】C87.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【正确答案】C88.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（）。?A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格?B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高

28、买入申报价格为成交价格【正确答案】B89.依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（）。A.金融债券B.商业银行次级债券C.混合资本债券D.公司债券【正确答案】A90.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【正确答案】D91.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A.余额包销B.全额包销C.代销

29、D.自销【正确答案】B92.()就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。A.微观分析B.数量分析C.基本面分析D.技术分析【正确答案】D93.关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（）。?A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换?B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉?C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人?D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿?【正确答案】B94.下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A.公司型基金在组

30、织形式上与股份有限公司类似B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东【正确答案】C95.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司【正确答案】A96.道氏理论认为股价的波动趋势包括()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.【正确答案】C97.我国刑法规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责

31、的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下【正确答案】C98.在风险预警的程序中，风险处置可以分为()。内部性处置全面性处置预控性处置外部性处置A.、B.、C.、D.、【正确答案】C99.关于债券的票面价值，下列描述中正确的是（）。?A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额?B.票面金额定得较小，发行成本也就较小?C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买?D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用

32、等因素综合考虑【正确答案】D100.【真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗【正确答案】B二.多选题(共70题)1.进入21世纪，金融创新深化的表现有（）。A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土

33、特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分【正确答案】ABCD2.【真题】在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（）。A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.金融风险复杂化【正确答案】ABC3.套期保值的基本做法是（）。A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约【正确答案】AC4.【真题】以下关于外国债券的描述中正确的是（）。A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的外国

34、债券称为武士债券D.在美国发行的外国债券称为扬基债券【正确答案】ACD5.【真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员【正确答案】ABD6.【真题】证券公司的资产管理业务包括（）。A.集合资产管理业务B.财务顾问业务C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务【正确答案】ACD7.我国证券投资基金法规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性?【正确

35、答案】ACD8.政府债券的特征有（）。A.收益稳定B.流通性弱C.安全性高D.减税待遇【正确答案】AC9.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。A.1B.3C.5D.7【正确答案】ABC10.【真题】股票的性质有（）。A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券【正确答案】AD11.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.基金份额持有人和管理人之间的关系B.基金管理人和托管人之间的关系C.基金份额持有人和托管人之间关系D.基金份额持有人、管理人、托管

36、人与证券业协会之间的关系?【正确答案】ABC12.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。A.等额资产B.股息C.红利D.等额资金?【正确答案】BC13.关于外资股，下列表述正确的有（）。A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购【正确答案】BCD14.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募?【正确答案】ACD15.关于上市公司

37、非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD16.【真题】在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违

38、反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的【正确答案】ABCD17.【真题】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。A.战争国债B.建设国债C.非流通国债D.赤字国债【正确答案】ABD18.【真题】下列符合证券公司业务规则的有（）。A.经纪业务为客户买空卖空B.自营业务要求账户实名C.资产管理业务要求客户盈亏自负D.实行逐日盯市和强制平仓制度【正确答案】BCD19.公司债券的种类包括（）。A.保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券【正确答案】ABD20.有价证券具有的主要特征是（

39、）。A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性【正确答案】ABCD21.政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。A.票面形式B.发行规模C.期限结构D.未清偿余额【正确答案】BCD22.债券票面的基本要素有（）。A.债券发行者名称B.债券的票面利率C.债券到期期限D.债券承销者名称?【正确答案】ABC23.【真题】我国的金融衍生工具市场分为（）。A.交易所交易市场B.银行间市场C.银行柜台市场D.证券公司柜台市场【正确答案】ABC24.在证券市场上，证券发行人主要是（）。A.个人B.企业C.金融机构D.政府?【正确答案】BCD25.证券的机构投资者主要包括（）。A.金融机构B.政府机构C

40、.企业和事业法人D.各类基金【正确答案】ABCD26.股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,3以上通过的有（）。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议【正确答案】ABD27.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。A.监察独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立【正确答案】ABD28.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。?A.盈利能力?B.成长性?C.负债比率?D.新兴行业的代表性?【正确答案】ABD29.【真题】私募证券的特点有（）。A.审核严格B.审

41、核宽松C.定向发行D.公开发行【正确答案】BC30.下列关于债券基金的阐述，错误的是（）。A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者【正确答案】BD31.下列属于操纵市场的行为有（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券

42、交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】ABC32.【真题】我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（）均成为新的发起或承销主体。A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司【正确答案】ABC33.证券投资基金是一种（）投资工具。A.集中资金B.降低风险C.专家管理D.分散投资?【正确答案】ABCD34.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。A.很容易变现B.本金保持相对稳定C.变现的交易成本极小D.具有安全可靠的证券交易市场【正确答案】ABC35.利率期权合约通常以（）为基础资产。A.

43、政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数【正确答案】ABC36.【真题】证券交易所的监管职能包括（）。A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行【正确答案】AB37.【真题】关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是（）。A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的【正确答案】ACD38.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的

44、因素有（）。A.公司财务状况B.上市规模C.交易活跃程度D.行业代表性【正确答案】ABCD39.【真题】下列关于经营风险的表述中正确的是（）。A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加B.?般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一【正确答案】AD40.证券投资者保护基金的来源有（）。?A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10纳入基金?B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.55缴纳基金，经营管理和运作水平较差

45、、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金?D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入?【正确答案】BCD41.【真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济【正确答案】ABD42.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（）之一的除外。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.将股份奖励给本公司职工C.减少公司注册资本D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份?【正确答案】ABCD43.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（）。A.公司最近3年连续亏损B.

46、公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者C.公司未按照规定公开其财务状况D.公司有重大违法行为【正确答案】ABCD44.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金【正确答案】AB45.对基金投资进行限制的主要目的是（）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略【正确答案】ABC46.【真题】我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件

47、包括（）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁【正确答案】AB47.我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）等。?A.证券及期货交易所?B.上市公司?C.首次公开发行的证券公司?D.证券登记结算机构?【正确答案】ABCD48.开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。A.基金份额资产净值公布时间不同B.交易费用不同C.投资对象不同D.期限不同【正确答案】ABD49

48、.可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。A.基金管理公司B.证券公司C.保险资产管理公司D.财务公司【正确答案】ABCD50.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人【正确答案】ABC51.【真题】股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值D.指数化【正确答案】ABCD52.国际债券的种类包括（）。A.外国债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.美洲债券【正确答案】AC53.【真题】在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募【正确答案】ACD54.下面关于证券市场的叙述正确的是（）。A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接