证券市场基本法律法规：证券公司业务规范课件

1、证券市场基本法律法规证券公司业务规范演讲人2021-03-05证券公司业务规范01第一节 证券经济02第二节 证券投资咨询03第三节 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问04第四节 证券承销与保荐05第五节 证券自营06第六节 证券资产管理证券公司业务规范第七节 证券公司信用业务第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务第九节 其他业务第一节 证券经济在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范证券经纪业务特点客户和券商委托代理事项营销的主要内容特点业务对象的广泛性券商的中介性客户指令的权威性客户资料保密性证券经纪业务客户和券商委托代理事项接受并执行客户下达的合法有效的委托指令代理客户进行资金

2、证券的清算交收代理保管客户买入或存入的有价证券代理客户领取红利股息及其他利益分配接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户要求提供相应清单法律、法规、规章、自律规则规定的其他活动证券经纪业务营销的主要内容客户招揽客户服务证券经纪业务证券经纪业务的营运管理账户管理(非重点1分左右)客户适当性管理委托交易交易席位和交易单元账户管理(非重点1分左右)账户开立的业务规则证券账户的开立特殊法人与产品开立证券账户的开立账户信息变更账户的注销证券经纪业务的营运管理客户适当性管理全面了解客户对产品或者服务分级适当性匹配证券经纪业务的营运管理委托交易委托方式证券经纪业务的营运管理交易席位和交

3、易单元席位代表了会员(证券公司),在交易所的权益,会员有席位方可在证券交易所交易会员应当至少取得并持有一个席位,但会员不得共有席位会员取得席位可向其他会员转让,但不得退回证券交易所未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押或将席位所有权益以其他任何方式转给他人证券经纪业务的营运管理沪港通、深港通沪港通深港通基本交易规则沪港通沪股通:买的是上交所的股票沪股通下的港股通: 买的是联交所的股票交易的证券: 上证180指数成份股;上证380指数成份股;A+H股上市公司的证券交易所上市A股沪港通、深港通深港通深股通深股通下的港股通沪港通、深港通基本交易规则订单设计订单修改T+2交收制度额度控制回转交易

4、沪港通、深港通科创板上海证券交易所设立,注册制,2019年7月22日开市,科创板定位 投资者适当性 个人投资者机构投资者交易机制特别规定 引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式放宽涨跌幅限制调整单笔申报数量第二节 证券投资咨询在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范证券投资咨询概念01提供的服务内容02业务种类03证券投资顾问业务和发布证券报告区别04证券投资顾问业务和发布证券报告联系05证券投资咨询机构资格申请条件06证券投资咨询人员管理业务种类证券投资顾问业务发布证券研究报告证券投资咨询概念证券投资顾问业务和发布证券报告区别立场不同:客户立场,独立客观立场服务方式和内容服务对

5、象市场影响不同证券投资咨询概念证券投资顾问业务和发布证券报告联系服务流程制度规范要求证券投资咨询概念证券投资咨询机构资格申请条件从业人员有100万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施有公司章程有健全的内部管理制度具备中国证监会要求的其他条件证券投资咨询概念证券投资咨询人员管理申请条件人员不能同时在两家及两家以上的证券投资咨询机构执业向客户提供 证券投资顾问业务的人员叫投顾,在发布的证券研究报告上署名的人员叫分析师同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问证券投资咨询概念开展业务的有关规定基本原则: 客观公正、诚实信用 离开原岗位后6个月内不可面向公众

6、提供证券投资咨询业务 荐股软件 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议证券分析师证券投资顾问职业行为准则证券分析师保存独立性保持客观性公正对待发布对象认真审慎、专业严谨恪守诚信信息保密禁止明示或者暗示保证收益性职业行为准则证券投资顾问忠于客户利益禁止明示或者暗示保证收益性不能通过公众媒体作出买入或者卖出或者持有具体证券的投资建议职业行为准则第三节 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购

7、等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等服务业务资格有下列情形之一的,不得担任财务顾问有以下情形之一的,不得担任独立财务顾问财务顾问业务业务资格财务顾问业务证监会核准上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务有下列情形之一的,不得担任财务顾问最近24月内存在违反诚信的不良记录最近24月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分最近36月内因违法违规经营收到出发或者因涉嫌违法违规经营正在被调查财务顾问业务有以下情形之一的,不得担任独立财务顾问财务顾问业务持有或者通过

8、协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事最近2年财务顾问于上市公司存在资产托管关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务财务顾问的董事、监事、高管、财务顾问主办人或者其直系亲属又在上市公司任职等影响公正履职的情形第四节 证券承销与保荐在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范合格投资者: 金融资产不低于公司1000万,个人300万股票类保荐业务一般规定公司债券发行业务的一般规定股票类发行需要聘请保荐机构的情形企业债券发行业务的一般规定金

9、融债券发行额一般规定证券发行保荐业务的一般规定非金融企业债务融资工具发行业务一般规定证券发行保荐业务的一般规定股票类发行需要聘请保荐机构的情形首次公开发行股票并上市上市公司发行新股、可转换公司债券证监会认定的其他情形证券发行保荐业务的一般规定金融债券发行额一般规定由中国人民银行监管证券发行保荐业务的一般规定第五节 证券自营在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范证券自营业务含义及投资范围无须取得证券自营业务资格的情形 风险较低、流动性较强的证券,依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的具备证券自营

10、业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 具备证券自营资质的证券公司可以设立子公司 证券公司不得为子公司提供融资或担保 证券自营业务管理及操作投资决策机制具体操作要求风控指标禁止行为投资决策机制董事会投资决策机构自营业务部门董事会-最高决策机构投资决策机构-最高管理机构,负责具体的投资项目执行自营业务部门-执行机构证券自营业务管理及操作具体操作要求账户投资管理资金清算证券自营业务管理及操作风控指标自营权益类证券及衍生品的合计额不得超过净资本的100%自营非权益类证券及衍生品的合计额不得超过净资本的500%持有一种权益类的证券的成本不得超过净资本的30%持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不

11、得超过5%持有一种非权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过20%证券自营业务管理及操作禁止行为内幕交易操纵市场其他禁止行为证券自营业务管理及操作第六节 证券资产管理在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范人员私募资产管理业务应具备符合条件的高级管理人员 和3名以上投资经理.应具有投资研究部门.且专职从事投资研究的人员不少于3人证券资产管理业务的一般规定资产证券化业务资产支持证券可以按照规定在 证券交易所、 全国中小企业股份转让系统、 机构间私募产品报价与服务系统、 证券公司柜台市场以及证监会认可的其他证券交易场所 进行挂牌转让 资产支持证券的挂牌、转让 仅限于在合规投资者范围内转让持有资产支持证

12、券的合规投资者总数不超过200人出示挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万人民币资产支持证券的信息披露 年度资产管理报告、年度托管报告应当有管理人向中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构资产支持证券的投资者 资产支持证券是投资者想有专项计划权益的证明,可以依法继承、交易、转让或出质专项计划设立失败,管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内退还认购资金并加算银行同期活期存款利息 第七节 证券公司信用业务在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范融资融券业务概念 基本原则 资格条件 具有证券经济业务资格治理内控风控健全最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形最近2年 各项风险控制指标符合规定最近1年未发生因公司管理问