2021年第三季度主办券商执业质量评价结果

1、2021年第三季度主办券商执业质量评价结果序号券商简称基础分值专业质量得分合规质量扣分合计分值推荐挂牌业务发行并购业务持续督导业务做市业务经纪业务综合业务专业质量得分合计推荐挂牌业务发行并购业务持续督导业务做市业务经纪业务综合业务合规质量扣分合计1开源证券100.00 20.00 9.51 19.39 12.93 0.31 5.10 67.23 2.00 0.00 6.67 0.00 0.00 0.00 8.67 158.56 2申万宏源100.00 4.44 3.27 19.63 11.92 5.00 4.23 48.50 0.00 0.00 1.33 0.00 0.00 0.00 1.33

2、 147.16 3长江证券100.00 8.89 2.05 13.84 7.04 2.48 2.68 36.97 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 136.97 4中泰证券100.00 0.00 6.54 14.17 10.69 3.74 2.20 37.33 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00 0.00 4.00 133.33 5广发证券100.00 0.00 3.80 10.43 9.10 5.25 3.54 32.12 0.00 0.00 0.00 0.22 0.00 0.00 0.22 131.90 6东吴证券100.00 8.89 4

3、.60 14.37 4.48 1.31 2.00 35.64 0.00 4.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00 131.64 7国泰君安100.00 0.00 2.72 11.36 7.37 4.74 4.75 30.95 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 130.95 8国融证券100.00 6.67 7.09 14.19 0.00 0.07 2.82 30.83 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 130.83 9中信证券100.00 4.44 4.65 9.96 4.44 8.88 2.20 34.

4、57 0.00 4.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00 130.57 10安信证券100.00 0.00 1.48 13.96 13.66 2.42 6.00 37.52 6.00 0.00 2.00 0.00 0.00 0.00 8.00 129.52 11东莞证券100.00 0.00 4.67 12.00 4.30 1.12 6.75 28.85 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 128.85 12东北证券100.00 0.00 1.52 12.87 10.42 1.58 2.00 28.39 0.00 0.00 0.00 0.00

5、 0.00 0.00 0.00 128.39 13九州证券100.00 0.00 4.00 10.27 11.93 0.05 2.20 28.45 0.00 0.00 0.00 0.22 0.00 0.00 0.22 128.23 14天风证券100.00 2.22 3.38 12.18 8.87 0.45 2.00 29.10 0.00 0.00 1.33 0.00 0.00 0.00 1.33 127.77 15兴业证券100.00 0.00 2.88 12.56 3.31 2.07 5.66 26.47 0.00 0.00 0.00 0.22 0.00 0.00 0.22 126.25

6、16平安证券100.00 4.44 1.82 10.47 3.32 3.67 2.00 25.72 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 125.72 17财信证券100.00 6.67 1.77 10.40 3.76 0.47 2.44 25.50 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 125.50 18中信建投100.00 4.44 3.42 12.19 3.59 4.74 2.80 31.17 2.00 4.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6.00 125.17 19国元证券100.00 2.22 4.17 1

7、1.37 3.71 1.15 2.20 24.82 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 124.82 20华泰证券100.00 0.00 0.00 10.36 4.20 7.06 2.00 23.62 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 123.62 21财通证券100.00 0.00 2.00 12.23 5.87 1.25 2.20 23.54 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 123.54 22浙商证券100.00 0.00 2.15 11.38 4.72 0.97 4.00 23.2

8、2 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 123.22 23海通证券100.00 4.44 1.81 11.61 6.76 4.38 3.02 32.02 2.00 0.00 6.67 0.22 0.00 0.00 8.89 123.13 24西南证券100.00 2.22 1.88 11.96 3.71 0.85 2.40 23.03 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 123.03 25国信证券100.00 0.00 0.94 11.09 3.73 4.02 3.17 22.95 0.00 0.00 0.00 0.00 0.

9、00 0.00 0.00 122.95 26财达证券100.00 4.44 2.36 10.72 4.66 0.57 2.00 24.75 0.00 0.00 2.00 0.22 0.00 0.00 2.22 122.53 27首创证券100.00 2.22 0.00 11.86 7.25 0.40 2.00 23.73 0.00 0.00 1.33 0.00 0.00 0.00 1.33 122.40 28西部证券100.00 2.22 2.22 12.02 3.36 0.46 2.00 22.28 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 122.28 29光大

10、证券100.00 0.00 3.32 12.06 0.00 2.98 3.34 21.71 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 121.71 30中山证券100.00 0.00 0.00 9.44 8.37 0.21 2.40 20.41 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 120.41 31联储证券100.00 0.00 0.00 10.07 7.51 0.27 2.00 19.85 0.00 0.00 0.00 0.22 0.00 0.00 0.22 119.63 32华安证券100.00 0.00 0.64 10.86

11、3.28 0.77 3.81 19.35 0.00 0.00 0.00 0.22 0.00 0.00 0.22 119.13 33恒泰证券100.00 2.22 0.00 11.92 2.17 0.57 2.20 19.07 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 119.07 34方正证券100.00 0.00 0.00 11.48 2.63 2.68 2.00 18.78 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 118.78 35民生证券100.00 0.00 1.80 10.55 4.05 0.28 2.00 18.68 0.0

12、0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 118.68 36华创证券100.00 0.00 2.53 10.48 2.90 0.54 2.20 18.66 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 118.66 37上海证券100.00 0.00 0.68 10.76 9.31 0.76 2.98 24.49 0.00 0.00 0.00 1.11 0.00 5.00 6.11 118.38 38东方证券100.00 0.00 0.00 9.80 4.25 2.21 2.00 18.25 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.0

13、0 0.00 118.25 39国联证券100.00 0.00 2.00 11.23 2.14 0.36 2.00 17.73 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 117.73 40南京证券100.00 2.22 0.71 10.42 3.17 0.53 2.00 19.05 0.00 0.00 1.33 0.00 0.00 0.00 1.33 117.72 41申港证券100.00 4.44 1.01 10.22 0.00 0.04 2.00 17.72 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 117.72 42金元证券100.

14、00 0.00 1.09 10.78 3.29 0.44 2.00 17.60 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 117.60 43华龙证券100.00 2.22 0.76 10.64 1.71 0.19 2.00 17.53 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 117.53 44东方财富100.00 0.00 0.00 9.96 0.00 5.10 2.40 17.46 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 117.46 45东兴证券100.00 0.00 3.52 10.83 0.00 1

15、.10 2.00 17.45 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 117.45 46太平洋证券100.00 0.00 0.00 11.20 4.00 0.22 2.00 17.42 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 117.42 47国金证券100.00 0.00 0.00 11.01 3.55 1.93 2.20 18.70 0.00 0.00 1.33 0.00 0.00 0.00 1.33 117.36 48中原证券100.00 0.00 0.68 10.69 2.53 1.22 2.00 17.12 0.00 0.0

16、0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 117.12 49招商证券100.00 0.00 2.78 10.13 0.91 4.35 2.60 20.77 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00 4.00 116.77 50江海证券100.00 0.00 0.00 10.61 3.77 0.32 2.00 16.69 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 116.69 51华福证券100.00 0.00 2.65 10.34 2.98 0.92 3.73 20.62 0.00 0.00 0.00 4.00 0.00 0.00 4.

17、00 116.62 52粤开证券100.00 0.00 0.73 10.02 5.81 0.39 3.59 20.55 0.00 4.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00 116.55 53德邦证券100.00 0.00 0.00 9.79 2.45 0.26 4.63 17.13 0.00 0.00 0.67 0.00 0.00 0.00 0.67 116.46 54大同证券100.00 0.00 4.00 10.15 0.00 0.15 2.00 16.30 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 116.30 55中航证券100.00 0.

18、00 1.55 10.26 1.82 0.48 2.00 16.11 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 116.11 56华西证券100.00 0.00 0.68 10.14 1.30 1.85 2.00 15.98 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 115.98 57国盛证券100.00 0.00 0.00 10.09 3.00 0.71 2.00 15.79 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 115.79 58渤海证券100.00 0.00 0.00 10.11 3.31 0.23

19、2.00 15.66 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 115.66 59红塔证券100.00 0.00 0.00 9.61 4.22 0.17 2.00 16.00 0.00 0.00 0.00 0.44 0.00 0.00 0.44 115.56 60银泰证券100.00 0.00 0.00 8.04 2.99 0.07 4.40 15.50 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 115.50 61国都证券100.00 0.00 0.00 10.20 2.88 0.34 2.00 15.41 0.00 0.00 0.00

20、0.00 0.00 0.00 0.00 115.41 62湘财证券100.00 0.00 0.00 10.41 2.23 0.67 2.00 15.31 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 115.31 63中金公司100.00 0.00 0.00 10.05 2.23 0.51 2.00 14.79 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 114.79 64大通证券100.00 0.00 0.00 9.48 3.07 0.20 2.00 14.75 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 114.7

21、5 65银河证券100.00 0.00 0.00 10.52 7.14 5.44 2.00 25.10 6.00 0.00 4.00 0.44 0.00 0.00 10.44 114.66 66长城证券100.00 0.00 0.00 10.41 2.44 0.83 2.20 15.88 0.00 0.00 1.33 0.00 0.00 0.00 1.33 114.55 67中金财富100.00 0.00 0.00 9.83 0.00 2.34 2.20 14.37 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 114.37 68山西证券100.00 0.00 3.02

22、 11.24 2.99 0.53 2.48 20.25 0.00 0.00 6.00 0.00 0.00 0.00 6.00 114.25 69五矿证券100.00 0.00 1.35 10.58 0.00 0.11 2.00 14.04 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 114.04 70第一创业100.00 2.22 0.00 10.25 2.89 0.42 2.20 17.98 0.00 4.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00 113.98 71爱建证券100.00 0.00 0.00 9.74 1.36 0.11 2.69 13.

23、91 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 113.91 72英大证券100.00 0.00 0.00 10.19 1.53 0.14 2.00 13.86 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 113.86 73华金证券100.00 4.44 1.38 9.96 0.00 0.06 2.00 17.85 0.00 4.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00 113.85 74万联证券100.00 0.00 0.00 10.71 0.00 0.68 2.00 13.39 0.00 0.00 0.00 0.00 0.

24、00 0.00 0.00 113.39 75信达证券100.00 0.00 0.95 9.71 0.00 0.73 2.00 13.39 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 113.39 76华融证券100.00 0.00 6.11 10.19 0.00 0.25 2.00 18.56 0.00 0.00 1.33 0.00 0.00 4.00 5.33 113.22 77中银证券100.00 0.00 0.00 9.95 0.00 1.07 2.00 13.02 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 113.02 78华林证券

25、100.00 0.00 0.00 8.56 2.30 0.35 2.00 13.20 0.00 0.00 0.00 0.22 0.00 0.00 0.22 112.98 79新时代证券100.00 0.00 0.00 10.45 0.00 0.26 2.20 12.91 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 112.91 80东海证券100.00 0.00 0.00 10.13 0.00 0.49 2.20 12.82 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 112.82 81中天国富100.00 0.00 0.83 9.89 0.

26、00 0.05 2.00 12.76 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 112.76 82国海证券100.00 0.00 0.00 10.19 3.96 0.56 2.00 16.72 0.00 0.00 4.00 0.00 0.00 0.00 4.00 112.72 83中信华南100.00 0.00 0.00 9.07 0.00 0.53 3.05 12.65 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 112.65 84万和证券100.00 0.00 0.00 10.07 2.98 0.12 2.00 15.18 0.00 0

27、.00 2.67 0.00 0.00 0.00 2.67 112.51 85世纪证券100.00 0.00 0.00 10.07 0.00 0.18 2.00 12.24 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 112.24 86国开证券100.00 0.00 0.00 10.07 0.00 0.00 2.00 12.08 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 112.08 87网信证券100.00 0.00 0.00 9.33 0.00 0.03 2.00 11.35 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0

28、.00 111.35 88宏信证券100.00 0.00 0.00 9.07 0.00 0.06 2.00 11.14 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 111.14 89长城国瑞100.00 0.00 0.66 9.24 0.00 0.13 2.00 12.02 0.00 0.00 1.33 0.00 0.00 0.00 1.33 110.69 90川财证券100.00 0.00 0.00 9.36 0.00 0.05 2.44 11.85 0.00 0.00 1.33 0.00 0.00 0.00 1.33 110.51 91中邮证券100.00 0.00 0.00 7.90 0.00 0.13 2.00 10.03