案件审理工作程序及需把握的问题(市级20130716)

1、案件审理工作(gngzu)程序及需把握的问题共三十四页第一部分：纪检监察审理工作(gngzu)概况一、审理工作的地位和作用（一）地位：案件审理室是综合性把关部门。首先，案件审理是查办案件的法定程序。其次，案件审理是查办案件的综合审核(shnh)把关环节。再次，案件审理是查办案件工作中不可或缺的内部监督制约方式。结论：案件审理是查办案件工作的重要组成部分（二）作用：案件审理工作地位重要、作用特殊，关系案件质量，关系党的事业。共三十四页二、案件(njin)审理工作的基本职责七方面职责:其中基本(jbn)职责两项-审核把关和监督制约;辅助职责五项-沟通协调,注重效果,保障权利,执行处分,质量检查.共

2、三十四页(一)审核(shnh)把关“二十四字”基本(jbn)要求:事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法三个坚持：坚持以党纪和法律为准绳，全面鉴别审核证据；坚持实体与程序并重；坚持案件审理基本程序，严守时限、明确承办人责任、遵守回避、审理谈话和集体审议等制度。共三十四页（二）监督制约坚持基本工作制度：追究党纪责任案件全部经过审理、查审分开(fn ki)、由案件审理部门向常委会汇报案件。不仅要加强对查办案件过程的监督，还要监督证据是不是通过合法、文明的途径取得的，是否符合依纪依法安全文明办案的要求，确保所办案件经得起历史检验。共三十四页（三）沟通(gutng)协调树立查审双方

3、共同对案件质量负责的观念对重大(zhngd)复杂案件提前介入审理，提出意见建议和法规适用等方面的支持涉刑案件党纪先行处分的，加强与司法机关的协调和沟通加强与组织人事部门和所在单位的沟通联系，听取意见对疑难复杂案件，注意征询有关部门和专家意见共三十四页（四）权利(qunl)保障既要保障被处分人的权利，又要注意保障其他涉案人的权利既要保护人身权和民主权利(mn zh qun l)，又要依法保护财产权建立权利义务告知制度处分决定中体现申诉权利和途径共三十四页（五）执行(zhxng)处分确保处分决定执行到位，维护执纪严肃性关注受处分人思想动态，加强(jiqing)回访教育共三十四页（六）注重(zhzh

4、ng)效果政治效果、社会(shhu)效果、法纪效果的统一审慎提出处理意见，当好常委会参谋助手注重从案件审理角度发挥治本功能，配合有关部门做好案件宣传报道、廉政教育工作共三十四页（七）开展(kizhn)质量检查各单位开展案件质量自查工作上级(shngj)纪委制定具体的案件质量检查办法制定统一的案件质量评估考核标准共三十四页把握好七大职责中的四大(s d)关系（一）基本职责与辅助职责（相辅相成）（二）审核把关与监督制约（珠连璧合）（三）监督制约与沟通协调(xitio)（相互借力）（四）审理监督与案管监督（目标一致）前者是事后监督，从材料审查到补充调查等；后者是过程监督，从线索到初核、调查等。前者更

5、多的考虑是质量监督，后者更多的是措施监督。共三十四页三、审理(shnl)业务的基本流程“号”文件强调要注重内部工作流程的科学化规范化建设，强化内部监督。市纪委近期下发了关于案件审理工作的若干(rugn)规定，正在拟定四个模拟案卷、及相关审理文书样式、表格等。下面介绍几个重点流程：（一）提前介入审理。条件是：疑难复杂案件注意：查审分开共三十四页（二）案件(njin)受理范围：追究党纪政纪责任，或处理(chl)涉案款物。接收登记；确定承办人形式审核受理共三十四页（三）案件(njin)审理审阅卷宗；补充调查；审理谈话（核对错误事实见面材料，提前介入审理特殊(tsh)情况下可不再谈话）；起草审理报告；

6、注意审理时限：正式受理后一个月内审结，可延长一个月共三十四页（四）案件(njin)报批支部大会讨论;会议(huy)集体讨论决定；征求相关组织意见；按干部管理权限报上级党组织批准。共三十四页（五）处分(chfn)执行向本人宣布(xunb)所在组织通报抄送有关组织共三十四页（六）备案(bi n)正处级重处分报市纪委(j wi)备案共三十四页第二部分：正确(zhngqu)适用党纪法规的基本原理和方法适用法规的三种境界第一种境界:套用法规第二种境界:熟练运用法规第三种境界:根据(gnj)立法愿意适用法规共三十四页背景：制度反腐。（1）对近年来散见于各类文件规定或专项活动中形成的制度进行系统归纳总结；（

7、2）进一步明确领导干部廉洁从政的基本要求；（3）将领导干部廉洁从政纳入党风廉政建设的常态化管理体系中。地位：“准则”位阶高，仅次于党章(此外还有条例.规则.规定.办法.细则)。正鉴于(jiny)此，廉政准则的政策性很强，表述上有大量带有政治宣传性的概念：如讲排场、比阔气、干预插手、摊派、劳民伤财、形象工程、政绩工程、封官许愿等等。目的：从严治吏。因此，（1）适用范围不断扩大；（2）违纪构成要件标准适当放低。把握廉政准则及实施办法的出台(ch ti)背景及地位，准确适用作出党纪处理共三十四页适用范围逐步(zhb)扩大1、机关县处级以上2、团体事业单位相当于县处级以上3、国有及控股企业及分支机构领

8、导人员4、县级直属机关科级(k j)党员负责人，乡镇街道党员负责人，基层站所党员负责人5、退而不休的党员领导干部（退而休的依纪律处分条例处理）共三十四页违纪构成要件(yojin)标准逐步放宽1、“以借为名”超过(chogu)六个月，以非法占有论处；2、处分条例中“利用职务上的便利”要件逐步向“利用职权和职务上的影响”、“利用工作便利”放宽。共三十四页以借为名的相关(xinggun)问题实施办法第4条第1款规定，“以借为名占用”是指利用职权和职务上的影响(yngxing)，以借用的名义占有或者使用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位和个人的财物超过六个月。如前所述，以“以借为名占用”他人

9、财物的，以非法占有追究其党纪责任。应该说，实施办法以6个月为限的规定，具有很强的操作性，从而把实践中比较多出现的，试图以借用名义长期占用他人财物的行为纳入违纪的范畴，有利于打击不廉洁的行为。但在具体适用，一要防止仅以时间限定为追究党纪责任的唯一要件，陷入客观归罪（错）的误区。二要防止产生新的规避法纪现象共三十四页“以借为名”认定(rndng)非法占有的法理依据在执纪实践中，能不能仅从字面的含义上作出这样的理解和解释，即行为人利用职权以借用名义占有，或者使用管理对象的财物超过6个月，其性质就转化为非法占有，还不到6个月则还是借用？一种(y zhn)观点是持肯定态度，其理由是：以一定的期限为标准认

10、定性质变化，目的就是要提高党员干部廉洁自律的要求，并防止其以借为名长期非法占有管理对象的财物，更何况，党员干部利用职权借用或占有管理对象的财物本身就是不廉洁的表现，以一定的期限为界，已经体现了一定的宽容。因此，只要有职权因素，时间上超过6个月的，就可以认定为违纪。共三十四页防止“客观(kgun)归罪”1、将“借用”以非法占有论，仍须以利用职权和职务上的影响为前提。廉政准则第1条第1项是这样表述的，“索取、接受或者以借用为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物”，但该项的先置条款是“禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益”。同样，处分(chfn)条例第72条（非法占有

11、错误）所规定的3款内容中，均要求行为人以利用职务上的便利为前提条件。因此，依照实施办法第4条第1款、第4款将“以借为名”以非法占有论处的，仍应以相应的职权为前提。2、将“借用”推定为非法占有，仍须结合各方因素综合判断。不能一概而论，这是因为：第一，非法占有是一个法律专用术语，是违纪（犯罪）构成要件中主观故意的一个十分重要的内容，因其属于人的内心活动的范畴，一般须以各种客观行为综合分析后进行推定。仅以时间的长短推定，并不全面，也不科学。第二，中央纪委相关文件及有关司法解释对于借用和占有的区别曾有明确的规定，时间的长短只是两者区别的一个因素，而非全部。如2007年颁布的中共中央纪委关于严格禁止利用

12、职务上的便利谋取不正当利益的若干规定第9条规定，利用职务上的便利为请托人谋取利益，收受请托人房屋、汽车等物品，未变更权属登记或者借用他人名义办理权属变更登记的，不影响违纪的认定。认定以房屋、汽车等物品为对象的违纪，应注意与借用的区分。具体认定时，除双方交待或者书面协议之外，主要应当结合以下因素进行判断：（1）有无借用的合理事由；（2）是否实际使用；（3）借用时间的长短；（4）有无归还的条件；（5）有无归还的意思表示及行为。因此，以6个月为判断的基本条件，再结合前述相关情形予以综合认定，则更有说服力。共三十四页如何(rh)防止法纪规避？能否(nn fu)以受礼论处共三十四页职务便利(binl)和

13、谋利的相关问题贪污贿赂的违纪违法构成要件一般以”利用职务便利”的通用表述,但廉政准则,特别是实施办法,对此有较大突破,有的还是对相关规定的再突破.如八条禁止中有2条涉及”禁止利用职权和职务上的影响”的表述,实施办法中还有”利用工作上的便利”用公款报销或者支付应由个人负担的费用的,以处分条例第七十二条”非法占有”论处的规定,而七十二条通篇的罪状描述是”利用职务上的便利”.违纪对象系不正当利益，而不是仅局限于财物。我国立法的基本规定和理论(lln)一般认为，无论是以权钱交易为本质特征的受贿行为，还是侵占类行为，犯罪（违纪）对象一般限于财物，尚未扩展到利益（包括财产性利益和精神性利益）。例如，受贿行

14、为的构成要件之一是收受他人财物，贪污行为的构成要件之一是非法占有公共财物，等等。刑法意义上的利益（包括不正当利益），一般是针对有职权的相对方所获取的东西，而不是犯罪（违纪）对象本身。因此，实施办法的上述规定具有一定的突破。 共三十四页贪污类受贿类及其他违反廉洁自律类行为的区别认定要求对相关(xinggun)似犯罪(错误行为)构成要件把握融会贯通没有为他人谋取利益的以权（为本人）谋私行为，应根据不同情形分别追究党纪责任。实施办法第7条规定，以交易、委托理财等形式为本人谋取不正当利益的，依照中国共产党纪律处分条例（以下简称处分条例）第74条的规定处理。该规定包含以下几层含义：1、以交易等形式仅为本

15、人谋取不正当利益，即使没有为相对方谋取利益，均可依其不同的情形，依照处分条例第74条的规定，作出不同的定性处理，而不必再拘泥于是否构成受贿行为的争论上，从而将实践中较多出现的，党员干部利用职权低价购房而没有为房产商谋取利益等行为纳入违纪的范畴，有利于打击腐败行为。2、处分条例74条共有三款，因此，实施上述行为的，既可构成接受可能影响执行公务的礼品馈赠不登记交公行为、受礼(shu l)行为，也可构成贪污行为。共三十四页根据行为人“收受财物”前后是否具有为他人“谋取利益”的不同情况(qngkung)，作出不同的定性处理。1、重申处分条例第85条的有关规定，如果是索取管理和服务对象以及其他与行使职权

16、有关系的单位或者个人的财物的，亦即索贿的，不论是否为他人谋取利益，均以受贿论处。2、收受他人财物且为他人谋取利益的，以受贿论处。3、收受他人财物，但不具有为他人谋取利益情形的，定性(dng xng)则较为复杂：（1）根据实施办法第4条第3款的规定，应依照处分条例第74条的规定处理，可构成接受可能影响执行公务的礼品馈赠不登记交公行为、受礼行为及贪污行为；（2）根据实施办法第4条第4款的规定，如果“以借为名占用”他人财物的，则依照处分条例第72条，以非法占有错误定性处理。共三十四页公款(gngkun)报销，根据公款(gngkun)的不同来源，作出不同的处理。三种处理方式：贪污、受贿、非法占有形成相

17、对(xingdu)封闭的环共三十四页以贪污(tnw)论1、用本单位的公款报销的，或支付应由本人或亲属(qnsh)负担的费用的，亦即公款来源于本单位，属于“监守自盗”情形的，以贪污论。如：实施办法第17条第1款规定，利用自己主管、管理、经手公共财物的权力以及管理、经手公共财物的便利，用公款报销或者支付应由个人负担的费用的，以贪污论，依照处分条例第83条的规定处理。实施办法第35条第1款规定，用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他亲属的学习、培训、旅游等费用，属于利用本人主管、管理、经手公共财物的权力及其便利条件用公款支付的，依照处分条例第83条的规定处理。共三十四页以受贿(shu hu)论2、用不

18、属于本单位的公款报销的，亦即性质还是公款，只不过来源于其他单位，若符合“权钱交易”本质特征的，以受贿论。如：实施办法第17条第2款规定，利用职务上的便利，为他人谋取利益(ly)，由他人用公款报销或者支付应由个人负担的费用的，以受贿论，依照处分条例第85条的规定处理。共三十四页以非法占有论3、所报销(boxio)的公款来源于其他单位，但没有为他人谋取利益（不符合“权钱交易”特征），或者用非本人经手管理的公款支付的，也属于违纪行为，应以非法占有论处。如：实施办法第17条第3款规定，除前两款所列情形之外，利用职务或者工作上的便利，用公款报销或者支付应由个人负担的费用的，依照处分条例第72条的规定处理。实施办法第35条第1款规定，用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他亲属的学习、培训、旅游等费用，属于利用职务上的便利用非本人经手、管理的公款支付的，依照处分条例第72条的规定处理。该条第2款规定，利用职权和职务上的影响，将配偶、子女及其配偶以及其他亲属的学习、培训、旅游等费用，由下属单位或者其他单位支付、报销的，依照处分条例第72条的规定处理。该条第3款规定，利用职权和职务上的便利，将配偶、子女及其配偶以及其他亲属应当由个人支付的出国（境）留学费用，由他人支付、报销的，依照前款规定处理。