上公司全套管理规章制度汇编2020-2021

1、上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮上市公司全套管理制度2020-2021完整版汇编编号：LZH/JYQX-ZD12b-2020作者：玖月琼兮2020年7月X日上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 第1章行政管理制度5员工行为规范56S管理制度 13奖惩管理规定17举报投诉管理办法 21文件管理制度 27报表管理制度 36印章管理规定 38档案管理办法 49证照管理办法57公务接待管理办法 68计算机信息系统管理办法 72电话通信管理办法 80行政费用预算管理规定 88

2、行政费用预算管理实施细则 91公务用车管理办法 99公文管理办法 104法律事务管理办法 117办公用品配备管理办法 125车辆维修保养管理办法 128办公用品管理办法 132来宾接待管理办法136合同管理办法141第2章财务管理制度152员工借款管理制度 152财务报销管理制度160发票管理制度171会计档案管理制度175统计管理办法184固定资产在建工程管理制度 189低值易耗品管理规定 201会计交接制度 221成本核算管理制度225货币资金管理制度 229内部结算管理制度 254应收帐款管理制度 259第3章职业健康管理制度 269第4章安全生产规章制度 272第5章生产管理制度 33

3、4计算机工作管理制度 334统计工作管理制度 338生产计划管理制度 340上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮生产调度工作管理制度 342生产半成品管理制度 343生产用材料补发管理制度 344各生产单位中间库的管理制度 344外委项目管理暂行办法 345备料分厂下料管理制度 345带料外委加工管理制度 346第6章质量安全制度 347质量事故分析处理制度 347环境事故应急预案 348安全生产管理制度 353安全生产检查制度 360安全生产教育制度 361安全生产应急预案 363班组安全管理制度 367高空作业安全规程 369劳动防护用品管理制度 370违章操作控制管理制度 372污

4、染物排放管理制度 376消防管理制度 378劳动健康保障管理制度 381职工劳动防护用品发放标准细则、办法试行规定 382职工工伤事故管理制度 387员工安全通则 389质量事故分析处理制度 392重大突发事件应急预案 393外协、外委项目质量控制管理（暂行）办法 395第7章审计制度 397采购招标管理制度 397内部审计制度 399技改、基建工程内部审计细则 400采购价格管理制度 402物资采购控制暂行办法 403干部离任审计管理制度 405第8章技术管理制度 409产品设计工作管理制度 409产品工艺、工时定额、材料定额管理制度 410产品工艺工作管理制度 411工艺试验工作管理制度

5、412工艺纪律管理制度 413专利工作管理制度 415工艺规程更改管理制度 416底图管理制度 417外部合作审批制度 417上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮标准化管理规定 418科技研发管理办法420第9章人力资源制度 422员工招聘、甄选管理制度 422员工培训考核管理制度 423录用与辞退管理制度 426员工作息、休假管理制度 429员工奖惩管理制度 436员工调动管理制度 440员工档案管理制度 441人才储备管理制度442岗位资格认可管理制度 444干部的任职、调整管理制度 445上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮第1章行政管理制度制度编号SH-ZD-001制度版本

6、第1版修订时间2019-08-01生效时间2019-09-01修订部门总裁办签发人XXX1.1员工行为规范一、员工行为规范(一)沟通礼仪规范1、领导与下属沟通(1)高质量的沟通应建立在平等的根基之上，即要遵循“等距 离”原则。领导和每一位员工保持同等的工作距离，是沟通平等化、 公开化的关键所在。(2)倾听下属意见，不刚愎自用，对于正确、合适的意见予以 采纳，缩短与下属之间的隔离层。(3)理解、关心、爱护下属，切实解决下属的工作和生活中遇 到的一些实际问题，缩小间距，稳固和谐关系。当下属工作取得成绩 时，给予祝贺，当下属遭受挫折时，致以关怀慰问。2、同事与同事沟通(1)尊重他人，以和为贵。由于文

7、化、生活习惯、性格的不同, 共事时难免会产生矛盾，同事之间应相互尊重，减少施工缝，建筑友 善关系。静时常思己过，闲时莫论人非。(2)坦率真诚，及时沟通。真诚是夯实良好人际关系的重要基 础，对待同事，不存疑虑。在工作中遇到的摩擦，应即时沟通，即时 解决。上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮(3)宽容待人，换位思考。主动忍让，勇于剖析自己，避免矛 盾激化。如果自己做法欠妥，应敢于道歉、勘正，以诚动人。3、下属与领导沟通(1)向上级领导汇报工作，应先给领导打电话预约，以免打乱 领导的工作安排。(2)与领导坦诚相待，学会主动沟通。工作中的事情不对领导 保密或隐瞒，以开放而坦率的态度与领导交往。(

8、3)尊重领导，维护领导权威，尊重、支持、配合领导工作， 积极主动，敢于直言，善于提出自己的意见。4、员工与客人沟通(1)面带微笑，表情要尽量柔和，认真、耐心聆听客户讲话， 对对方的观点积极回应。(2)与客户保持合适的距离，太远显得生疏，太近又会使对方 感到不适。(3)初步勘察客户性格与习惯，倾听客户需求，掌握客户要解 决的问题，提供必要方案。5、发扬团队精神(1)将团队共同目标分解为具体的、可衡量的行动目标，并进 行可行性研究。使个人不断开拓自己，使团队沟通更顺畅，以促进整 个团队的发展。(2)承担责任。建立一种环境，使每位团队成员在这个环境中 都感到自己应对团队的绩效负责，分工明确，为团队的

9、共同目标、具 体目标和团队行为勇于承担责任。(3)关系融洽。一个团队由若干个零件组成，成员之间应该互 相支持，善于沟通，彼此之间坦诚相待，相互信任，并勇于表达自我,上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮建造共同协作的扎实基础。(4)众志成城。团队成员应为实现团队目标作出共同的努力， 并在工作中相互协调配合。(5)和谐的领导艺术。团队的领导者要使任务的需求、团队的 凝聚力以及个人需求达到平衡、和谐，更大程度发挥团队力量，目标 一致去和同行业的对手竞争。(二)办公场所礼仪1、仪容礼仪仪容端庄、仪表整洁。员工应发型整齐，上班着装应保持整洁、 大方、得体。女员工可以化淡妆，不浓妆艳抹，禁止染彩发、

10、涂鲜艳 的指甲油，不佩戴过多饰物；男员工不蓄胡须、发不过耳，不戴首饰2、环境卫生保持办公区域的整洁，爱护环境卫生，不在禁烟区域内吸烟(公 共办公区域、会议室为禁烟区)。各总裁办要安排人员轮流值班，负责下班后关闭总裁办内的照 明、空调、饮水机等电器设备，锁好门窗。节约用水、用电和使用易耗品，杜绝浪费。3、言行举止(1)提倡普通话，使用文明用语，不高声交谈、喧哗。(2)出入他人房间的礼貌：无论房门是否关闭，要先轻轻敲门， 听到应答再进入房间。进入后，需要回手关门，不能大力、粗暴。进 入房间后，如对方正在讲话，要稍等静候，不要中途插话，如有急事 要打断说话，也要把握机会。而且要说：“对不起，打扰一下

11、。”(三)接待礼仪规范1、接待客户礼仪上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮(1)接待公司来访客人时要热情、诚恳，做到来有迎声，去有 送声，应使用“您好”、“您请坐”、“您找哪位”、“请稍等”、“我通报 一下”、“请用茶”、“再见”等词语，切勿说“不”。每位员工应以主 动热情的态度对待公司来访客人，并做好应答或记录工作，若超出处 理权限及进通报相关主管。(2)给客人端茶送水，不要斟得过满或太少，七、八成为宜。 捧茶时，右手端着杯子下半部，左手扶杯，送到客人面前，若使用杯 碟，则双手捧着，杯把手应对着客人右手。2、访问客户礼仪(1)访问前应与对方预约访问时间、地点及目的，将访问日程 记录下来

12、，并注意遵时守约。(2)若需要进入他人总裁办，要先敲门，在得到允许后再进入。 对不认识的同志在道声“您好”后要主动说明自己的身份，再说明来 意。离开时应向接待人员表示感谢。(3)会谈尽可能在预约时间内结束。3、名片礼仪(1)在对外事务中交换名片时，应将名片文字向着对方，双手 拿出，一边递交一边清楚说出自己的名字。(2)接对方的名片时，应双手去接，拿到手后，要马上看，正 确记住对方姓名后，将名片收起；如遇对方姓名有难认的文字，马上 询问。4、握手礼仪(1)企业方与客户之间，客户抵达时企业接待者先伸手，客人 告辞时由客人先伸手；年长者与年轻者之间，年长者应先伸手。(2)握手时双目注视对方，微笑致意

13、或问好，多人同时握手时上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮应按顺序，切忌交叉握手。(3)握手的力度能够反映出人的性格。太大的力度会显得鲁莽 有余、稳重不足；力度太小又显得有气无力、缺乏生机。因此，建议 握手力度把握在使对方感觉到稍加用力即可。(4)握手的时间不宜过长或过短，两手交握 3-4秒，上下晃动 最多2次是较为合适的。一触即把手收回，有失大方；握着他人的手 不放则会引起对方的尴尬。(5)同女性客户握手，一般不先伸手。握手时，姿势端正自然， 用力适当，时间不宜过长。5、介绍礼仪(1)介绍时要向双方打招呼。使双方有思想准备，不感到唐突。(2)介绍的先后顺序应坚持受到特别尊重的一方有了解

14、对方的 优先权的原则，应先把男士介绍给女士，把晚辈介绍给长辈，把职位 低者介绍给职位高者，把本公司职务低的人介绍给职务高的客户， 把 个人介绍给团体。在口头表达时，先称呼长辈、职位高者、女土、已 婚者、先到场者，再将被介绍者介绍出来，然后介绍先称呼的一方。 这种介绍顺序的共同特点是“尊者居后”，以表示尊敬之意。(3)作为介绍人在为他人作介绍时，态度要热情友好，语言要 清晰明快。在介绍一方时，应微笑着用自己的视线把另一方的注意力 吸引过来。手的正确姿势应掌心向上，胳膊略向外伸，指向被介绍者， 但介绍人不能用手拍被介绍人的肩、 胳膊和背等部位，更不能用食指 或拇指指向被介绍的任何一方。(4)会谈途

15、中遇到上司到来，应当立即起立，将上级介绍给客 人；并向上级简单介绍会谈内容，然后重新会谈。6、被介绍者礼仪上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮(1)作为被介绍者，当介绍者询问自己是否有意认识某人时， 不应扭捏或加以拒绝，而应欣然表示接受。实在不愿意时，应说明理 由，表示歉意。(2)除女士和年长者外，应起立并面向对方。但在宴会桌上、 谈判桌上可不必起立，被介绍者只要微笑点头，相距较近可以握手， 远者可举右手致意。7、自我介绍礼仪(1)应表现出非常愿意结识对方，主动热情，正面对着对方， 面带微笑。(2)在不妨碍他人工作和交际的情况下进行。(3)介绍的内容：公司名称、职位、姓名。(4)给对方一

16、个自我介绍的机会。(四)其他礼仪规范1、电话礼仪(1)接听电话应及时，一般铃响不应超过三声。通话时首先使 用“您好，上海某某”，语气温和，音量适中，不得在电话中高声喧 哗、争吵，以免影响工作秩序。如遇对方所找人员不在，则请对方留 言转告，对方讲述时要留心听，并记下要点，未听清时，及时告诉对 方。(2)对方来电未及时接听时，应向对方表示歉意。(3)对方打错电话时，应主动帮助接转电话或告知对方如何转 接需找的对象。结束电话时应礼貌道别，凡公司以外来电一律待对方切断电话 后，自己再放话筒。2、会议礼仪10上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮(1)使用会议室的部门需填写会议申请单，并提前一天交总

17、 裁办，由总裁办依据先预定先使用的原则对会议室及相关服务进行统 一调配；两个或两个以上部门需临时调换会议室，应服从总裁办统筹 安排。(2)参加会议要提前5分钟到达会场，因特殊情况不能参加的， 要事先向会议主办部门、主持人或公司总裁办请假；遵守会议秩序， 会前要关闭手机或置于振动状态，不做与会议无关的事情；会议中途 休息后要按时返回会场，无特殊情况不能中途退席；会议期间尽量避 免在会场来回走动；离开会议室应将座椅及物品归位。3、乘车礼仪(1) 了解尊卑次序同时尊重客户习惯。一般来说，轿车内的座 位是后排为上，前排为下，后排的三个座位(通常只坐两人)又以右 为上，左为下。由主人亲自驾驶轿车时，一般

18、前排座为上，后排座为 下；以右为尊，以左为次。(2)乘出租车时，男士后上先下，为客户及女士开车门。4、电梯礼仪(1)先上电梯的人应靠后面站，并面朝电梯门方向站立。(2)电梯内不允许吸烟，不可大声喧哗或嬉笑吵闹。(3)离电梯远者请离按钮近者协助，避免伸手越过数人去按按 钮。(4)电梯内有人时，无论上下都应客户、上司优先。二、工作纪律1、员工上班应严格遵守公司的劳动纪律，不迟到、早退、串岗、 脱岗、聊天和大声喧哗，不看与工作无关的报纸、杂志、书籍，不上 网游戏、聊天、炒股。11上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮2、病、事、休假及外出办事较长时间均要向领导请假，无故不请假的，酌情视为旷工或迟

19、到、早退处分。3、总裁办作息时间一般为法定作息时间，因领导安排、事务需要、非常情况等超过法定作息时间均应视为正常工作时间，总裁办工作人员应严格按要求出勤，如有迟到、早退或旷工等事情，按照考勤 管理办法给予处分。事后，根据情况，结合工作安排，经领导批准， 可以在适当的时候予以补休。4、不得随意翻阅和摆弄别人文件、书籍、食品、衣物等东西，如因工作确需移动别人物品时应先征得别人同意、再轻拿轻放，整理完后要放回原处。5、遇有需请示的问题必须逐级报告，不得无故越级请示；确因 本级主管不在位而越级请示的，事后应及时向本级领导汇报。6、发现办公设备（包括通讯、照明、影音、电脑等）损坏或发 生故障时，员工应立

20、即向总裁办报修，以便及时解决问题。7、爱岗敬业、勤奋工作。总部员工要诚实守信，公道正派，光 明磊落，树立职业道德，履行职业责任。要积极主动，认真负责，恪 尽职守，努力做好本职工作。8、廉洁奉公、不贪不沾。不私费公报和公车私用，不利用工作 之便谋求个人私利，向所属企业和对口业务单位捞取任何好处。 到所 属企业时，不参加超标准的宴请和接待，不参与高消费娱乐活动，不 收取礼品等。12制度编号SH-ZD-001制度版本第1版修订时间2019-08-01生效时间2019-09-01修订部门总裁办签发人XXX上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮1.2 6S管理制度第一节总则第1条 为营造干净整洁的办

21、公场所，合理配置、使用各种资源, 减少浪费，降低办公成本，提升员工工作热情，塑造良好的企业形象, 特制定本制度。第2条本制度适用于公司全体员工。第3条 6S的定义整理（SEIRI）:工作现场，区别要与不要的东西，只保留有用的 东西，撤除不需要的东西；目的是把“空间”腾出来活用；整顿（SEITON：把要用的东西，按规定位置摆放整齐，并做好标识进行管理；目的是不浪费时间找东西；清扫（SEISO：将不要的东西清除掉，保持工作现场无垃圾，无 污秽状态；目的是消除“脏污”，保持职场干净、明亮；清洁（SEIKETSU：将工作实施的做法做到制度化、规范化，维 持其成果；目的是通过制度化来维持成果；素养（SH

22、ITSUKDE培养文明礼貌习惯，自觉遵守各项规章制度， 养成良好的工作习惯；目的是提升“人的品质”，成为对任何工作都 讲究认真的人。安全（SECURITY：重视成员安全教育，时时刻刻监督执行，让13上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮“安全意识”成为员工的第一观念，防范于未然。第二节组织和职责第4条 6s推行机构。成立兼职6s推行小组和6s检查小组， 负责组织和推行6s管理工作。（一）6s推行小组成员构成。组长：xxx 组员：xxx、xxx、xxx、xxx（二）6s检查小组成员构成。组长：xxx 组员：xxx、xXX、XXX、XXX第5条职责与权利（一）6s推行小组：负责6s管理活动的组

23、织、策划、实施、检 查、评比等，对员工开展6s的培训和宣导，推动6s的顺利进展；协 调6s实施过程的巡查和问题处理；处理其他 6s有关的活动事务；（二）6s检查小组：按章执行规定区域内的各项 6s检查及评比 工作；（三）各部门总监：配合6s推行小组，监督并落实本部门的 6s 管理；（四）员工：积极参与并执行6s管理，根据6s管理要求持续改 善工作现场。第三节推行区域和内容第6条公司所有的办公场地、厂房、商场及纳入行政管理办公 室的附属设施。第7条6s推行要领及规范内容（详见附件 1）。第四节重点区域的环境卫生管理第8条由综合部直接与保洁公司对接，将公共区域划分给具体 的保洁人员负责，保洁人员每

24、天早 7点30上班打扫，打扫完毕后不14上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮得擅自离开自己负责区域，随时清扫，实现公共区域卫生常清常静。第9条各部门办公室由各部门负责安排人员清扫，由行政人事 部负责组织对按照检验标准，检查公司总部各办公室的环境卫生 ，检 查结果按内部检验奖惩制度执行。第9条6s管理小组成员走动检查时，若发现不符合标准，给 予具体分管区域的负责人100元/次的罚款.第五节建立6s亮点和6s暗点奖惩机制第10条 针对6s亮点，以通报、表扬的形式，对相关人员进行 表扬和鼓励；第11条 针对6s暗点，以对比、公布的形式，对不合理地方进 行改进和完善。第12条 建立6s合理化建议

25、：鼓励员工提出 6s合理化建议， 对建议被采纳者给予一定程度的奖励。第13条 各部门总监为6s管理推行的第一负责人，负责员工行 为的检查和监督，员工每日进行自检， 6s管理小组成员随时进行检 查。第14条罚款所得将用于员工活动基金或总裁批准的其他事 宜。第六节附则第15条 本办法由公司总裁办负责解释、修订。第16条 本办法自发布之日起施行。第17条附件附件1: 6s推行要领及规范内容15上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮附件16s推行要领及规范内容项 目推行要领规范内容整 理1、对工作场所全面检查2、制定要和/、要的判别基准3、/、要物品的清除4、要的物品调查使用频度，决定日 常用量5

26、、/、再使用的文件资料、工具废弃 处理1、不常使用的文件放置于文件柜中，常使用的文件 资料放置就近位置；正在使用的文件资料分未处理、 正处理、已处理三类放置2、不再使用的文件资料、工具废弃处理3、各类物品、办公用品/设备/家具等分类摆放整齐4、台面、抽屉最低限度的摆放整 顿1、前一步骤整埋的，作要落实2、需要的物品明确放置场所3、摆放整齐、有条/、素4、场所、物品标示清楚各类物品、用品、设备等要后规划， 定位放置和标识1、文件资料要放入相应文件夹，做好编号、定位摆 齐2、电脑线和其他电线要用绑带扎起，不零乱3、办公桌及抽屉、文件柜内摆放整齐有序，小杂乱4、私人物品放置于规定位置清 扫1、建立清

27、扫责任区（室内、外）2、每季一次全公司的大清扫3、每个地方清洗干净4、调查污染源，予以杜绝或隔离将 地面、墙、大花板、门窗、办公桌等 打扫干净，破损处及时上报且维修好1、办公用品、用具、办公设备擦洗干净2、文件记录破损处修补好3、办公室通风，光线充足4、没有噪音和其他污染清 洁1、制订目视管理的基准2、制订奖惩办法，加强执行3、部门经理或主管经常带头巡查，带动全员重视6s活动每天上下班各花10分钟做好6S工作1、每天随时自我检查，互相检查，定期或不定期进 行检查2、对不符合的情况及时纠正3、保持整理、整顿、清扫的成果素 养1、制订和遵守公司有关规章制度2、推行目视化管理3、实施6s教育、宣导4

28、、推动各种激励活动1、戴工牌、徽标，衣着整洁得体，仪容整齐大方，首饰佩戴不超过三件。2、发型、妆容符合公司标准规定：盘发、粉底、眼 线或眼影、口红为基本项。3、言谈举止文明有礼，对人热情大方，工作精神饱满4、爱护公共财产，严禁公物私用，做到资源共享自 觉遵守公司相关规章制度，养成节约的好习惯，充 分利用可再生资源5、有团队精神，互相帮助，积极参加6s活动安 全重视成员安全教育，每时每刻都有安 全A观念，防范于未然1、在办公室不吸烟，严禁随意放置易燃易爆物品。2、在工作场所内不追逐打闹，不大声喧哗和私语， 坐立端正16制度编号SH-ZD-001制度版本第1版修订时间2019-08-01生效时间2

29、019-09-01修订部门总裁办签发人XXX上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮1.3奖惩管理规定第一节总则第1条 为严明纪律，调动员工积极性，提高工作效率和经济效 益，创造优质服务品牌，本着公平竞争、公正管理的原则，进一步贯 彻各项规章制度、明确岗位职责、落实员工十不准、达到员工互相督 促、提高，以及公司发展、进步的目的，特制定本管理规定。第2条 提倡奖励与惩罚相结合的方式，以实际考核为依据，依 据员工对公司贡献的大小给予不同形式的奖励， 对违反规定，给公司 造成经济损失或不良影响的员工视情节给予严厉处罚。第3条 本规定适用于公司全体员工。第二节奖励第4条奖项设置（一）满勤奖：全月满勤

30、（串班除外），无事、病假，奖励50元;（二）合理建议奖：对公司提出有益的合理化建议，经采纳有实际成效，奖励100 500元；（三）特殊贡献奖：奖励100 500元。1、妥善处理突发事件、事故、平息重大客户投诉事件者；2、内强素质、外树形象，拾金不昧等为公司争得重大荣誉者；3、个人业务、经营业绩情况优异、完成任务突出者；17上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮4、忠于职守、认真负责、热诚服务，具有高度奉献和敬业精神，受到客户表扬；5、顾全大局、团结互助、廉洁奉公、挖潜增效贡献较大者；（四）优秀员工奖：提供优质、感动式服务，综合评定，年评选 一次；（五）优秀团队奖：每季度评选出两个优秀楼层，

31、设立流动红旗;（六）星级护理奖：每月每楼层评选 2名星级护理，进行张贴公 示。第5条奖励方式（一）精神奖励：通报表扬，评选为年度优秀员工；（二）即时奖金：根据贡献程度，给予 50-500元奖金鼓励；（三）奖励性假期：给予1至10天带薪休假；（四）奖励性旅游：给予国内外旅游支持；（五）参加外部学习培训I:安排国内月子中心、高校学习培训I。第6条奖励程序（一）员工推荐、本人自荐或所在部门提名；（二）总裁审核；（三）公司会议通过；（四）总裁办、财务部门执行。第三节惩罚第7条对于员工违反公司规章制度、违反员工十不准等各种违 法违纪行为者，公司将视情节轻重、影响大小及悔改态度等进行处罚。员工处罚分为取消绩效工资、辞退、开除。第8条 员工有以下行为之一者取消当月绩效工资，造成损失 的，依据实际损失情况进行赔偿：18上市公司管理制度全套资料汇编作者：玖月琼兮（一）不认真履行岗位职责，工作责任心不强造成责任事故、引 发纠纷或经济损失者；（二）违反劳动纪律，迟到、早退、不假外出、不戴名牌者；（三）安全防范措施不到位，出现设备损坏、物品丢失、责任事 故者；（四）不服从领导安排、不