第五篇企业行为与产业组织第十五章垄断

1、第五篇企业行为与产业组织第十五章垄断完全垄断的特点某产品的全部销量只有一家企业提供，这家企业就是整个行业。没有替代品，不存在竞争威胁。垄断企业是价格制定者，它可以自行决定产量和价格，并因此使利润最大化。垄断企业可根据获取利润的需要在不同的销售条件下实行不同的价格差别价格（price discrimination）。2市场只有一个售卖者产品完全没有替代新企业不能进入这个市场概括起来，垄断市场具有如下特征：3附：市场力量的度量市场力对于衡量一家厂商在市场中的地位、该市场的结构属性以及政府对该市场应该采取的政策选择，都具有重要的意义。一家厂商的产品的市场份额越大，产品的可替代性越弱，市场进入壁垒越高

2、，该厂商的市场力就越大。4市场范围的界定市场界定是在一定的地理区域内识别所有的竞争厂商和竞争产品与服务。如果不能明确地界定厂商所在的市场范围，就根本不可能度量其市场力。市场界定从两个方面考虑：产品和地理区域。5从产品角度出发从产品的竞争性角度考虑，市场界定必须是相对完整的，即不仅包括同类商品，还要包括替代性很强的相关商品。尽管复旦和交大的MBA基本占领了沪上MBA的高端市场，但如果他们不注重抓教育质量，或者大幅度抬高价格，那么同样要受到其他高校的竞争。不仅同样的MBA可以是竞争产品，汽油和酒精甚至火车和飞机也是竞争性产品。所以考虑竞争性产品一定要从一个完整的包括替代品的市场角度考察。6从功能出

3、发今年春节期间,中短程飞机票价比往年低,这是什么原因?因为2007年火车再次提速,并且推出安全、舒适、平稳且价格相对较低的动车组，它在功能上一定程度替代了飞机。据测算，600km以内，动车组与飞机完全具有竞争优势。7从地理区域出发如果一个地区的产品或服务的价格高于另一个地区的价格足以补偿两地之间的运输费用，那么两个地区的市场就变成了一个市场。所以考察一个产品或服务的影响力还要考虑地理因素。8上海的嘉兴肉粽能高出嘉兴本地多少价格？尽管在上海本地，有人也在做“嘉兴肉粽”，但上海市场上真正的嘉兴肉粽还是从嘉兴运过来的。那么在上海的肉粽价格要比嘉兴高出多少呢？显然应当是加上上海-嘉兴相应的运费以后的价

4、格。它不会长期远高于这个价格，于是，上海和嘉兴的肉粽市场实际上是同一个市场。9常用的度量方法市场集中度法： N家厂商市场集中度 赫芬达尔-赫施曼指数需求的价格弹性勒纳(Lerner)指数10（1）用需求的价格弹性判断厂商的市场力需求的价格弹性与厂商通过减少销售量来提升价格的能力成反比。即价格上升时，需求的价格弹性越小，提价所造成的需求量减少率就越小，厂商也就有越大的获利空间；另外产品的替代品越少，其需求的价格弹性就越小。所以，需求的价格弹性越小，厂商的影响力越大。但这种分析必须与其他方法配合才比较准确，因为单纯的需求价格弹性小，未必厂商的实际影响力就大，例如农产品。11由于在完全竞争条件下价格

5、等于边际成本，所以在完全竞争条件下，每个厂商的勒纳指数都为零。在非完全竞争条件下，勒纳指数的值越高，反映厂商的市场力水平也越高。（2）用勒纳指数判断厂商的市场力所以,勒纳指数反映的是价格水平与完全竞争时价格的偏离范围.12（3）用市场集中程度判断厂商的市场力一种是计算N家厂商的市场份额，通常用最大的4家、8家等厂商的销售量、增加值或销售额等占全部市场相应数量的比重来表示。其值越大，垄断性越强。另一种衡量市场集中程度的指标是赫芬达尔-赫施曼指数（HHI）：Si是第I家厂商的市场份额，用百分比的分子表示，N是所有厂商的数量。显然，HHI的最大值为10000，一般认为，大于3500就属于比较高的。1

6、315.1市场力量的来源垄断资源 政府创造的垄断自然垄断14（1）垄断资源有些市场力量来源于厂商控制了某种产品所必需的关键资源，这种对特殊资源的垄断往往成为传统产业中厂商垄断的重要基础。例如：南非的戴尔比斯（DeBeers）控制了南非主要的钻石矿产资源（占全球80%左右），从而维持着钻石的高价。15外滩的地价拥有特殊资源能构成强大垄断力量这个事实告诉我们，对于某些稀缺的、不能替代资源的占有能带来巨大垄断利润。上海只有一个外滩，外滩面积又极其有限，如果您拥有外滩的1万平方米地皮，您的财富增长速度将比上海的GDP增长速度更迅速。16（2）政府创造的垄断如果政府赋予一个人或一个企业排他性地出售某种物

7、品或劳务的权利，政府就创造了垄断。如果对于某些产业政府通过发放许可证的制度进行限制，那么就直接构成了对其他厂商的进入障碍。如美国政府允许Network solutions 公司保存所有网上数据库和互联网地址；中国允许人民大会堂的经营者出售人民大会堂特供系列产品等。另外，有些是出于国家安全或人身安全的产业领域， 如印钞、特殊药品等。17对特殊的知识财富和无形资产保护也属于政府赋予的垄断知识财产（intellectual property）也是市场力量的一个重要来源，它主要通过专利、版权等形式实现这种力量。几乎所有的国家都对创造或创新活动进行保护，即授予有关主体专利权或版权，允许这些主体在一定时间

8、内享有垄断权，这种做法也得到公众的普遍认可尽管有人盗版。18治疗艾滋病的“鸡尾酒”所谓“鸡尾酒”是从国外已经上市的17种艾滋病治疗药物中选择3种配制而成，它是目前治疗艾滋病的最佳方案。据2002年估计，我国艾滋病病毒感染者的人数已经超过100万，但这些感染者中长期接受“鸡尾酒”疗法的只有100人左右！为什么绝大多数感染者无缘“鸡尾酒”？原因是它太昂贵了。2001年以前进行“鸡尾酒”治疗每年花费约需1万美元，经卫生部与国外制药公司艰苦谈判，现在价格已降至每年3000多美元。但即使如此，绝大多数感染者，尤其是农村的感染者仍然无法承受。“鸡尾酒”价格居高不下的理由是知识产权保护。开发一种新药需要长达

9、数年的时间，耗费资金可达数亿美元，风险非常大。作为回报，在20年的专利保护期内，一种药物可以在市场上占据垄断地位，从而维持较高的价格。不难想象，如果没有专利制度，制药公司难以获得高额利润，就不会在药物开发上持续投入，药物创新恐怕也就成了无本之木。但对于制药工业初具规模的发展中国家来说，如果引入专利制度，将使药物价格上涨12至200。 19（3）自然垄断当一个企业能以低于两个或更多企业的成本为整个市场提供一种物品或劳务时，这个行业被称为自然垄断（natural monopoly）。一般情况下，政府对自然垄断产业进行这样的管制，如水电气的供应、 、有线电视等，他们都具显著的规模经济特征。20政府为

10、什么要维持这样的垄断如果人为强制性地拆分自然垄断产业，就会增加企业乃至整个产业的投入和运营成本，从而对消费者未必有利。试想：如果全国有100家 公司会是什么情形？更有甚者，向每家用户开通100条供电、供水、供气线路如何？21规模经济往往也成为垄断力量的重要来源规模经济也是形成垄断力量的重要来源，对于在位企业而言，由于已经形成了一定的规模，其边际成本以及长期的平均成本不断下降，这对于潜在的进入者会构成巨大的进入障碍。2215.2 垄断市场的均衡及其效率得失（1）完全垄断的市场均衡垄断企业的需求曲线 垄断企业的需求曲线就是整个市场的需求曲线，因为整个市场只有一家企业。因此，与完全竞争市场上企业是价

11、格的接受者（price taker）不同，在这里，企业是价格的制定者(price maker)。23例：垄断厂商的收益、成本与利润QPTRMRTCMC总利润020005000-5000201903800190520010-140040180720017056002016006017010200150620030400080160128001307000405800100150150001108000507000120140168009092006076001401301820070106007076001601201920050122008070001801101980030140009058

12、0020010020000101600010040002209019800-101820011016002415-1完全垄断厂商的均衡与完全竞争不同，垄断厂商的需求曲线是向右下倾斜的，所以市场价格随着销售量的增加是下降的，这意味着厂商如果采取降价销售来增加销售量的话，不仅增加销售的那部分商品的价格下降，原来不降价能够销售的那部分商品也要随之降价，即所有的商品都要降价。D25垄断厂商必须“患得患失”显然，根据上面分析，如果垄断厂商通过降价多售出一个产品，其总收益的变化，即边际收益可分为两个部分：一是增加销售的这个商品的价格，也是这时的平均收益；二是因价格降低对所有其他商品造成的损失，它等于降价幅

13、度乘以总销售量。由于边际收益等于这两部分之和，而后者总是负的，所以边际收益总是小于平均收益，因此，在图形上，边际收益总是在平均收益曲线的下方。26垄断厂商的总收益变化及其决策观察上例表中数据，注意几个关键的销售量及其对应的P、TR、MR、TC、MC以及总利润变化。首先，只要厂商增加销售量市场价格就会下降。其次，TR在Q=200（价格为100）时达到最大，为20000，如果继续增加销售量，TR就会下降。第三，厂商通常会追求利润最大化，可以看出，当MR=MC=70, Q=140时，利润最大，为7600。所以，完全垄断厂商与完全竞争厂商一样，也会按照MC=MR原则来决定产量和价格（图11-1）。27

14、比较一下完全垄断与完全竞争市场的厂商决定利润最大化的产量原则是相同的，即两者都是MR=MC但是，两者有一个重要差别，就是价格与边际收益和边际成本的关系： 对于竞争企业：P=MR=MC 对于垄断企业：PMR=MC28垄断的利润衡量回顾一下：=TR-TC改写一下： =(TR/Q-TC/Q)*Q 因为: TR/Q=AR=P, TC/Q=ATC 所以：=（P-ATC）*Q我们可以用这个利润方程来衡量垄断企业的利润。29垄断利润MCATCDMRQC, 垄断价格平均成本BQmaxOCEATR=矩形OQmaxBATC=矩形OQmaxCE=矩形ABCE图15-2垄断的利润30垄断厂商的盈亏对于垄断厂商来说，由

15、于存在着强大的市场壁垒，并且产品无替代，所以能够获得高于社会平均利润的收益，但这并不意味着垄断厂商总能够获得超额利润。在短期内，由于垄断厂商的生产要素不能及时调整，当市场需求曲线完全低于其平均成本曲线时，垄断厂商就会亏损。但是，在长期不存在垄断厂商的亏损问题，因为它要么降低成本，开拓市场，要么退出。31完全垄断企业的短期均衡 短期是赢是亏，还是保本取决于需求曲线和平均成本曲线的相对位置。图11-7：图15-3：32图15-4：垄断厂商的短期均衡DQ0P0（c）盈利利润最大化33小结一下短期垄断企业究竟是盈是亏，取决于需求曲线与 AC 曲线的相对位置： 若 AC = P，企业获得正常利润； 若

16、AC P，企业获得垄断利润； 若 AC P，企业亏损。垄断企业的停止营业点与完全竞争企业类似。34附：垄断厂商的长期决策垄断厂商的长期均衡的条件是:MR = SMC =LMC, SAC =LAC在长期垄断厂商的最大利润产量出现在长期平均成本下降的某一点上。图15-5：35图15-6完全垄断厂商利润最大化的产量决定DQm QcPmPc附：完全垄断产业中的资源利用可以看出,完全垄断产业的产量水平低于完全竞争时的产量,而价格却高于后者。Qc、Qm和Pc、Pm分别为完全竞争及完全垄断的产量和价格。请注意，完全竞争时边际收益曲线与需求曲线重合3615.3垄断的福利代价根据上述分析，与竞争企业相反，垄断企

17、业收取高于边际成本的价格，从生产者角度看，高价格使其获得更多的利润，因而是合意的；从消费者角度看，他们支付了更多，因而是不合意的。那么从全社会的总剩余来看，是否是合意的呢？37（1）无谓损失如果仁慈的社会管理者对垄断者进行管理，以使社会总剩余最大化。回忆一下：总剩余等于消费者剩余+生产者剩余=消费者对物品的评价-垄断者的生产成本。以下的分析将表明，垄断会引起无谓损失38PQD（对买者的价值）MC0对买者的价值大于卖者的成本对买者的价值小于卖者的成本效率产量图15-7：有效率的产量水平对买者的价值对买者的价值垄断者的成本垄断者的成本如果仁慈的社会管理者从全社会角度考虑使总剩余最大化，他必然要选择

18、D和MC的交点所决定的产量效率产量。请注意总剩余等于消费者剩余加生产者剩余（利润），总剩余又等于物品对消费者的价值减去垄断者生产该物品的成本。总剩余最大的产量39PQDMC0效率产量图15-8：垄断的无效率无谓损失MR但垄断者不会选择有效率的产量，而是选择垄断产量。这会引起无谓损失。它类似于税收引起的无谓损失，参见第八章。垄断产量垄断价格40(2)垄断利润并不一定是社会的代价虽然许多人对垄断深恶痛绝，但根据对垄断的经济分析，企业利润本身并不一定是一个社会问题。假设由于垄断，使消费者多支付的部分与垄断者多得到的部分刚好相等，则社会总剩余并没有改变，至于消费者或生产者谁的状况变差了，那不属于经济效

19、率问题而是一个价值判断问题。但是，如果由于垄断高价格使企业生产和销售的产量低于使总剩余最大化水平，这就变成了社会的代价。另外，如果垄断企业必须通过寻租行为才能维持其高价格，则垄断的社会损失既包括这些成本，又包括价格高于边际成本引起的无谓损失。41对待垄断的另一种意见首先，垄断者的成本函数可能反映了规模经济，而这对完全竞争中的众多小厂商来说是不可能的。其次，垄断能够将外部经济内部化。当市场的不确定性较大时，竞争性市场可能导致厂商的短期化行为，而垄断则有助于实现长期优化。4215.4对垄断的公共政策 通常，政府决策者会对垄断企业采取以下四种行为：努力使垄断行业更有竞争性管制垄断者的行为把一些私人垄

20、断变为公共企业无所作为43（1）用反托拉斯法增强竞争政府用反托拉斯法增强竞争，允许政府阻止合并，允许政府分拆公司，禁止公司削弱市场竞争。44（2）管制政府管制价格，一种是按边际成本定价并对企业损失进行某种补贴，另一种是允许垄断者按与边际成本有一定背离的价格出售产品。45政府为什么允许垄断价格背离边际成本政府对垄断者制定价格时，可以按边际成本定价，但这会引起两个问题：第一，由于自然垄断行业的平均总成本递减，这意味着边际成本低于平均总成本，企业将亏损并退出该行业。第二，边际成本定价不能激励垄断者降低成本，因为它一旦降低成本，政府会要求它再次降低价格。46图15-9：自然垄断的边际成本定价 Regu

21、lated Price管制价格Quantity产量0Loss损失Price价格Demand 需求Marginal cost边际成本曲线Average total cost平均总成本曲线Average total cost平均平均总成本47政府如何应对按边际成本定价带来的后果如果要求垄断企业按边际成本定价，企业就会选择退出，为避免这种情况，政府可以采取两种办法，一是对企业进行补贴，但税收本身会引起无谓损失；另一种是允许企业按高于边际成本定价，但它同样会引起无谓损失。48（3）公有制在一些欧洲国家，政府拥有并经营公共事业，如电信、供水和电力公司等，中国更是如此。这种办法似乎避免了对垄断的争议。但问

22、题是，垄断的政府经营很可能是缺乏效率的。因为企业管理者作为官僚集团的代理人，用什么机制监督他们呢？49（4）无所作为上述三种办法都有缺陷，所以，一些经济学家主张不要去访费脑筋解决这些问题。原则在于，尽管市场有时会失灵，但人为干扰的效果比市场本身失灵的损失还要大。获得诺贝尔经济学奖的乔治 斯蒂格勒（George Stigler）就持这种观点。5015.5 价格歧视为了追求利润最大化，厂商往往向不同顾客出售同样产品时索取不同的价格，或者根据顾客购买的数量多少开出不同的价格。这种定价行为称为价格歧视（price discrimination)。显然，根据这种定义，价格歧视不会发生于竞争性市场，而只能

23、存在于垄断市场起码是部分垄断。51价格歧视的动机 在统一价格下降价既有收益增加也有收益损失DQ2QQ1PP2P1降价损失的收益降价增加的收益价格歧视的目的就是减少收益损失MC图15-10：降价销售的损益52所有的价格歧视策略都可看作是厂商在低价把产品卖给保留价格较低的顾客群体的同时，努力在保留价格较高的顾客群体中维持较高价格。也就是努力克服销量增加所可能引起的价格下降的负面效应，从而进一步增加销售量。53想一想：通过实行歧视价格，厂商降价销售部分的价格只要高于边际成本，它就一定能够增加收益；但如果采取统一价格，降价销售虽然能够增加销售量，但未必一定能够增加收益。54价格歧视的条件厂商必须有相当

24、的市场影响力市场可以细分厂商要掌握足够的顾客信息厂商要有防止顾客套利（arbitration）交易的能力55（1）一级价格歧视：消费者零剩余假定你拥有一片沙漠中唯一的一汪泉水，您如何对你的每一杯水进行定价卖给一群渴得濒临死亡的人呢?显然，对那几个买者来说，这口水的保留价格(愿意支付的最高价格)等于他们当时拥有的财富。但他们每人的钱并不一样多，您的定价策略就是把他们每个人兜里的钱全部榨取出来。但条件是：第一您必须是水的唯一拥有者（完全垄断）；第二您必须确切知道他们每人的钱数（完全信息）。56一级价格歧视的实质一级价格歧视（first-degree price discrimination）是一种

25、完全价格歧视，它要最大限度地榨取顾客的消费者剩余。消费者剩余（consumer surplus）:指一种物品的总效用与市场总价值之间的差额。消费者剩余产生的原因是因为“我们所得到的大于我们所支付的”，而这种额外的好处根源于边际效用的递减。即消费者剩余是根据消费者主观心理感受所作的评价。57总结：一级差别定价是使消费者零剩余的定价一级差别价格又称完全差别定价，即根据消费者的每个单位商品的边际效用定价，并随商品消费量的增加而逐个降低商品的价格。一级差别定价的两个严格条件是：完全垄断和完全信息。58价格数量PmaxP*PcMRDMCOQQ*图15-11 一级价格歧视的定价与利润如果销商量为Q*，按一

26、级价格歧视的定价获得的超额利润为图中的阴影部分。59一级价格歧视的效率与公平一级价格歧视是有效率的，即满足帕累托最优。因为垄断厂商没有为了提高价格而减少产量，他会一直增加产量到最后一个商品的销售成本等于该产品出售时的索取价格为止，这样全社会每一个愿意以保留价格购买该商品的人都能够买到。这时，从全社会角度看，这种生产实现了社会福利最大化，因为这时增加或减少生产都会给社会带来损失。但是，按这种原则定价，消费者剩余全部被垄断厂商剥夺了，买卖双方的利益分配非常不公平，因而这是一个典型的效率与公平悖论。60（2）二级价格歧视：非线性定价二级价格歧视（second-degree price discrim

27、ination）是一种非线性定价法，即平均价格随销售量的变化而变化。当消费者购买某商品的总支出不随购买数量呈线性增加时，便是受到了二级价格歧视。61现实中哪些是二级价格歧视只要您购买物品随数量增加平均价格在下降，您就受到了二级价格歧视。例如，手机“越打越便宜”的套餐，电力过剩时用电量超过一定基数后电价下降讨论：北京对用水定价采取超过一定基数加价的办法，这是二级差别定价吗？62举例：微软如何与电脑生产商打交道对于预装windows的价格确定，微软通常让电脑生产商预先报一个产量（CPU数量），然后与其商定一个总价，比如100万台要价1000万美元、50万台800万美元，10万台500万美元，如果超

28、过了厂商预先报的数量，则确定更高的价格，比如每增加1台要价100美元。QE于是厂商的数量申报与微软的要价多少都很有讲究。TPQ63（3）三级价格歧视：市场细分厂商将顾客分成不同的类型，并对不同类型的顾客收取不同的价格，这便是三级价格歧视（third-degree price discrimination）。三级价格歧视的市场根据是人们因收入、年龄、教育程度、生活习惯等诸多方面的不同而对同样的商品产生不同的价值判断。64三级价格歧视的条件第一，要能够对商品进行细分市场辨识。即根据潜在消费者在收入、爱好等方面的差异进行分类，主要着眼点是他们对产品价格具有不同敏感性（即价格弹性）。第二，要能够对细分

29、市场进行有效的分割。因为如果不能对划分出的市场进行有效分割，则套利行为立即会发生。65如何进行市场分割对同样的商品增加人为的辨识度（如男用自行车和女用自行车的款式差别）在时间上进行有效区分（如航空公司通过对双休日的把握分出商务旅行和自费旅行）提高消费者的搜索成本(如超市在众多商品中有些比其他商家定价高，有些则比较低，消费者难以完全清楚)66（4）课本上的若干例子电影票：对老人和儿童优惠飞机票价：对商务乘客收取高价折扣券：对低收入者折扣奖学金：给贫困学生奖励数量折扣：对买得多者实行差别定价67（5）价格歧视的效率得失前面已经分析过，一级价格歧视是有效率的，但在分配上是不公平的。二级价格歧视的效率

30、低于完全竞争状态，但高于垄断状态，高效用的消费者的剩余可能因差别定价而减少，而低效用的消费者剩余则可能增加，总体上，消费者的利益难以直接判断。三级价格歧视的福利效果更加难以判断。因为在三级价格歧视下，原先也会购买的消费者一定比单一定价时付出的要多。这种结构可能优于非歧视的垄断定价，也可能差于前者，这取决于成本曲线和需求曲线的形状。68三级价格歧视低效率的原因第一，垄断的低效率：价格高于边际成本使产出受到限制，达不到竞争性水平。第二，消费的低效率。不同消费者对同一商品的支付不同，所以每个消费者的边际支付意愿各不相同，彼此之间又不能交易。第三，投入成本增加。厂商为分割市场增加投入，消费者为搜索低价商品也需要增加投入，因而浪费了资源。69小结一下一级价格歧视：完全差别定价。即根据消费者的每个单位商品的边际效用定价，并随商品消费量的增加而逐个降低商品的价格。二级价格歧视：非线性定价。垄断企业对不同的消费者，或不同时间段的商品，制定不同的价格。差别价格的收益之和大于只定一个价格的情况。三级价格歧视：市场细分。垄断企业面对两个分割的、且需求弹性不同的市场，对小弹性的市场定高价，而对大弹性的市场定低价，这就是三级定价，其所得收入总额，大于按任何一个