司法考试国际经济法讲义完整版(共51页)

1、第一部分(b fen)国际货物买卖法【国际(guj)经济法知识框架】总论(zn ln)概述一、国际贸易法的核心内容有五部分：国际买卖、运输、保险、支付和管理（包括中国与国际组织），其他的还有国际投资法的问题、国际知识产权保护问题、国际税法问题、国际金融法问题。二、国际经济法的调整对象、主体、渊源（一）国际经济法的概念和调整范围国际经济法是调整国际经济关系的法律规范的总称。（二）国际经济法的主体国际经济法的主体是指在国际经济关系中能行使权利和承担义务的法律人格者。国际经济法的主体包括自然人、法人、国家和国际组织。（三）国际经济法的渊源1.国际条约，如联合国国际货物销售合同公约；2.国际贸易惯例，

2、如国际贸易术语解释通则2010；3.联合国大会的规范性决议；4.国内立法，如反倾销条例和反补贴条例等；5.司法解释。一、2010年国际贸易术语解释通则（简称“通则2010”）1.主要内容的分析和记忆归类比较记忆（清关手续、风险、交货地点、运输、保险） 名称交货地点风险转移运输保险出口手续进口手续EXW工厂交货物卖方工厂交货时买方（买方）买方买方FCA货交承运人FAS船边交货FOB船上交货交承运人装运港船边装运港船上交货时交货时装运港船上买方（买方）卖方买方CFR成本加运费CIF成本保险费加运费CPT运费付至CIP运费保险费付至装运港船上装运港船上交承运人交承运人装运港船上装运港船上交货时交货时

3、卖方（买方）卖方（买方）卖方卖方买方DAP目的地交货DAT运输终端交货DDP完税交货目的地（不卸货）终点站（卸货）指定目的地交货时卖方（卖方）卖方买方买方卖方提示：Ex works（工厂） carrier（承运人） alongside（旁边） ship（船） free（自由） board（船的甲板） freight（运费） cost（成本） insurance（保险） Place（地点） At（在） Terminal（终点站） Delivered（交货） Duty（关税） Paid（支付）FCA：货交第一承运人，如果是在出卖人营业地交货，出卖人承担装货义务；如果是交到指定地点，则出卖人不必卸货

4、，卸货费用由买受人承担。F组的特点：买受人负责找承运人运输，买受人承担运费，风险都在装运地转移。CIF项下的运输：默认为是投保的平安险，除非双方当事人另有约定(yudng)；如果运输途中造成货物损失，由买受人索赔。2.主要修改：（1）新的分组方式：第一组：适用于任何运输方式的术语七种：EXW、FCA、CPT、CIP、DAT、DAP、DDP。第二组：适用(shyng)于水上运输方式的术语四种：FAS、FOB、CFR、CIF。（2）适用范围：同时(tngsh)适用于国际贸易和国内贸易；（3）术语义务项目方面：买卖双方的义务不再一一对应；（4）术语数量：增2删4，删除了DAF、DES、DSQ、DDU

5、等四个术语，增加了DAT、DAP两个术语；（5）增加与安全有关的内容，帮助对方提供包括与安全有关的信息和文件；（6）对“以船舷为界”的调整；（7）规定买卖双方在选择使用2010年国际贸易术语解释通则任何术语时都需要将“Incoterms”或“国际贸易术语解释通则”作为后缀或者术语选择的必要构成要件在合同中说明 关于通则2000和通则2010的适用，当事人希望用新术语必须注明适用新术语，以后两个版本并存由当事人选用。（8）新术语对链式销售（连环贸易模式）下卖方的交付义务作了具体规定。主要归纳：EXWDDP（EXW出卖人义务最少，DDP出卖人义务最多）FCAFOBCFRCIF（传统重点）DAPDA

6、T（新增）CIFCIP（EF两组术语：风险都在装运地转移，出卖人不承担运费；CD两组术语：出卖人都承担运费）（1）清关手续（卖出买进，只有两个术语EXW与DDP不适用，其他的九个都适用）（2）风险在装运港越过船舷时转移的术语（旧术语） （3）运输卖方不负责运输的术语E组、F组；卖方负责运输的术语C组、D组术语后面的地点例如：中国青岛甲公司将货物卖给德国汉堡乙公司，若双方选择的贸易术语是FOB，则为FOB（青岛）； 若双方选择的是CIF，则为CIF（汉堡）。 （4）主要的只适合于海运的术语：FAS、FOB、CFR、CIF。（5）卖方有义务投保的术语（CIF、CIP）【例题单选题】甲国公司（卖方）

7、与乙国公司订立了国际货物买卖合同，FOB价格条件，采用海上运输方式。甲乙两国均为联合国国际货物销售合同公约（简称公约）缔约国，下列哪一选项是正确的？（）（2009-1-40） A.货物的风险应自货物交第一承运人时转移B.因当事人已选择了贸易术语，公约整体不再适用该合同C.甲国公司应在装运港于约定日期或期限内将货物交至船上D.甲国公司在订立运输合同并装船后应及时通知乙国公司办理保险答疑编号2768010101正确答案C答案解析本题考核国际货物买卖合同公约和FOB术语。选项A错误。在FOB的情况下，风险在装运港船舷（2010术语）转移。选项B错误。选择贸易术语，并不排除(pich)对公约的适用。选

8、项C正确。在FOB的情况下，在装运港船上交货。选项D错误。在FOB的情况下，价格构成中没有保险一项，因此，卖方对买方“无义务”，同样买方对卖方也无保险的义务。装船以后风险就转移了，买方此时才去投保，可能会导致自己的利益受损。【例题单选题】根据2000年版国际贸易术语解释通则的规定(gudng)，关于CFR贸易术语，下列哪一选项是正确的？（）（2008四川-1-41）A.卖方应当在目的港交货B.买方应负责办理出口清关手续C.卖方应当自费取得货物保险D.该贸易术语只适用于海运与内河运输答疑编号2768010102正确答案D答案解析根据2000年版国际贸易术语解释通则，CFR术语中的交货地点是在装运

9、港买方派来接货的船上，不是(b shi)在目的港交货。因此，A项说法错误。CFR术语中是卖方负责办理出口清关手续，而非是买方。因此，B项说法错误。CFR术语中由买方负责办理保险，而非是卖方。因此，C项说法错误。CFR术语只适用于海运与内河运输。因此，D项说法正确。【例题多选题】根据2010年贸易术语解释通则，下列说法正确的是？（）A.DAP术语指卖方在指定的目的地（包括港口）交货，只需做好卸货准备，但无义务卸货即完成交货 B.DAT术语类似于DEQ术语，指卖方在指定终点站（包括港口）卸货后，将货物交给买方处置，即完成交货C.DAP和DAT术语都适用于各种运输方式D.2010年贸易术语解释通则规

10、定各贸易术语既可以适用于国际贸易，也可以适用于国内贸易答疑编号2768010103正确答案ABCD答案解析根据2010年国际贸易术语通则，选项ABCD均正确。 二、1980联合国国际货物买卖合同公约1.公约的适用 公约的适用范围问题积极条件：适用公约的合同（1）营业地标准:当事人营业地位于不同的国家。即使当事人国籍相同，但营业地位于不同缔约国，也属于国际货物销售合同。（2）依据国际私法规则扩大适用:如果依据国际私法规则导致适用某一缔约国法律，则即使双方或一方营业地不在缔约国，仍适用公约。中国对此提出了保留。消极条件：不适用公约的合同（1）购买供私人、家人或家庭使用的货物的销售；（2）经由拍卖的

11、销售；（3）根据法律执行令状或其他令状的销售；（4）公债、股票、投资证券、流通票据或货币的销售；（5）船舶、船只、气垫船或飞机的销售；（6）电力的销售。（1）由买方提供制造货物的大部分原材料的合同，如来件装配合同、来料加工合同等。（2）供货一方的绝大部分义务在于提供劳务或其他服务的合同，如咨询服务合同等。公约未涉及的法律问题（1）有关销售合同的效力或任何惯例的效力；（2）合同对所售货物所有权可能产生的影响；（3）卖方对货物所引起的人身伤亡责任。适用(shyng)方面特殊的任意性（1）营业地标准:A甲国：公约缔约国B乙国：公约缔约国AB两公司间的买卖合同适用公约（2）依据国际私法规则扩大适用:A

12、甲国：公约缔约国B乙国：不是公约缔约国 A甲国：不是公约缔约国B乙国：公约缔约国A甲国：不是公约缔约国B乙国：不是公约缔约国 诉讼法院地的冲突规范指向公约某一缔约国法律AB两公司间的买卖合同适用公约【例题单选题】根据1980年联合国国际货物销售合同公约，A公司是在法国注册登记的法人，B公司是在美国注册登记的法人，法国和美国都是该公约的缔约国。下列说法正确的是（）。A.A与B之间的货物买卖合同一定适用公约B.A与B之间买卖家具的合同一定不适用公约C.假设A与B之间的买卖合同适用公约，但双方就某些口头商定的事项发生争议，关于口头协议效力的争议不适用公约D.假设A与B在合同中选择了DDP术语，则表明

13、排除了公约的适用答疑编号2768010201正确答案C答案解析(ji x)本题考核联合国国际货物销售合同公约的适用范围。选项A错误，因为不能确定是否是公约排除适用的合同种类，“一定适用”的说法过于绝对。选项B错误，A与B是两个法人组织，法人之间的买卖家具合同一般是可以适用公约，而该项说一定不适用，显然错误。选项C说法正确，公约不涉及合同的效力问题。选项D说法错误，当事人选择了国际贸易术语的，贸易术语优先，但在可以适用公约的情况下，公约是可以补充适用的。2.合同(h tong)的订立（要约承诺规则）（1）要约的规则导致要约失效的原因：要约因要约人的撤销而失效；要约因受要约人的拒绝而失效；要约因期

14、间已过而失效。（2）承诺的规则：a.变更实质性和非实质性变更的区别b.逾期因传递延误和非因传递延误而逾期 逾期承诺原则上要约人可采取的对抗措施及后果因受要约人自己迟延而造成无效要约人毫不迟延地用口头或书面通知受要约人，其接受该项承诺，则该承诺有效因为传递中的延误而造成有效要约人毫不迟延地用口头或书面通知受要约人，其认为要约已经失效，则该承诺无效【例题单选题】2006年7月1日，我国L公司向外国M公司发出一份要约称：出售某型号的电瓶叉车300辆，单价9500美元/FOB大连，9月15日装船，买方于8月15日前开出信用证。该要约发出后的第四天，全球(qunqi)叉车市场价格上涨，L公司欲撤销该要约

15、。依1980年联合国国际货物销售合同公约，下列哪一选项是正确的？（）（2008四川-1-42）A.如要约要求在7月15日前答复，则L公司不必考虑撤销要约的问题B.如要约要求在7月15日前答复但M公司未答复，L公司应在7月16日通知M公司撤销该要约C.如M公司回函要求改用D/P方式付款，则L公司可立即发函撤销该要约D.只要在M公司答复之前将撤销要约的通知发至M公司即可撤销该项要约答疑编号2768010202正确答案A答案解析本题考核联合国国际货物销售合同公约。联合国国际货物销售合同公约第16条规定：（1）在未订立合同之前，发价得予撤销，如果撤销通知于被发价人发出接受通知之前送达被发价人。（2）但

16、在下列情况下，发价不得(bu de)撤销：（a）发价写明接受发价的期限或以其他方式表示发价是不可撤销的；或（b）被发价人有理由信赖该项发价是不可撤销的，而且被发价人已本着对该项发价的信赖行事。根据上述规定可知，本题中如果L公司在要约中要求在7月15日前答复，那么要约因已经确定了承诺期限，因此，属于不可撤销要约，此时，L公司就不必考虑撤销要约的问题了。A项说法正确。B项错误之处有两点，其一是此要约为不可撤销要约，因此，L公司不能撤销该要约，其二是M公司在承诺期限内没有承诺的话，该要约就已经失效了，不必再对该要约进行撤销。如果M公司回函要求改用D/P方式付款，此时M公司对L公司要约中的主要条款作了

17、修改，已经不再是承诺了，应该属于反要约，M公司发出反要约后，L公司原来的要约就自动失效了，不需要L公司再进行撤销。因此，C项说法错误。根据联合国国际货物销售合同公约第16条的规定，D项说的不全面，仅说了一般情况，没有包含例外情况，因此，这种说法过于绝对不正确。【例题多选题】中国山东某公司于2003年6月14日收到甲国某公司来电称：“设备3560台，每台270美元CIF青岛，7月甲国港装船，不可撤销即期信用证支付，2003年6月22日前复到有效。”中国山东公司于2003年6月17日复电：“若单价为240美元CIF青岛，可接受3560台设备；如有争议在中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。”甲国公司于2

18、003年6月18日回电称仲裁条款可以接受，但价格不能减少。此时，该机器价格上涨，中方又于2003年6月21日复电：“接受你14日发盘，信用证已经由中国银行福建分行开出。”但甲国公司未予答复并将货物转卖他人。关于该案，依1980年联合国国际货物销售合同公约的规定，下列选项哪些是正确的？（）（2004-1-73）A.甲国公司要约中所采用的是在甲国完成交货(jio hu)的贸易术语B.甲国公司将货物转卖他人的行为是违约行为C.中国山东公司于2003年6月17日的复电属于反要约D.甲国公司于2003年6月18日回电是在要约有效期内发出，属有效承诺答疑编号2768010203正确答案AC答案解析本题考核

19、联合国国际货物销售合同公约。根据联合国国际货物销售合同公约的规定，有效的承诺须具备以下条件：承诺须由受要约人作出，依公约第18条的规定，承诺的作出可以声明或行为表示，但缄默行为本身不等于承诺。承诺须在要约规定的有效期间内作出。理论上迟到的承诺或逾期的承诺，不是有效的承诺，而是新的要约，一般须经原要约人承诺后才能成立合同。承诺须与要约的内容一致。如果受要约人所表示的对要约的内容有变更即是反要约，或称为还价，反要约是对要约的拒绝，不能发生承诺的效力，它必须经原要约人承诺后才能成立合同。3.合同(h tong)的内容国际货物买卖双方的主要义务 权利担保（1）所有权担保卖方所交付的货物，必须是第三方不

20、能提出任何权利或要求的货物，除非买方同意在这种权利或要求的条件下收取货物。（2）知识产权担保：卖方所交付的货物，必须没有侵犯第三方的知识产权卖方的知识产权担保义务受到两方面的限制：第一，地域限制。第三方只有依据以下法律提出有关知识产权的权利或要求，卖方才承担责任：依据货物的预期转售地法律；依据买方营业地所在国法律。第二，其他限制：买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；此项权利或要求的发生，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、款式或其他规格。买方在知道第三人的权利或要求后，未在合理时间内通知卖方。【例题不定项】A公司和B公司于2011年5月20日签订合同，由A公司将一批平板

21、电脑售卖给B公司。A公司和B公司营业地分别位于甲国和乙国，两国均为联合国国际货物销售合同公约(gngyu)缔约国。合同项下的货物由丙国C公司的“潇湘”号商船承运，装运港是甲国某港口，目的港是乙国某港口。在运输途中，B公司与中国D公司就货物转卖达成协议。如货物运抵乙国后，乙国的E公司指控该批平板电脑侵犯其在乙国取得的专利权，致使货物遭乙国海关扣押，B公司向A公司索赔。在下列选项中，A公司无须承担责任的情形是?（）（2011-1-100）A.A公司在订立合同时不知道这批货物可能依乙国法属侵权B.B公司在订立合同时知道这批货物存在第三者权利C.A公司是遵照B公司提供的技术图样和款式进行生产的D.B公

22、司在订立合同后知道这批货物侵权但未在合理时间内及时通知A公司答疑编号2768010301正确答案BCD答案解析本题考核卖方对知识产权担保义务的限制。卖方知识产权担保，是指在货物买卖法律关系中，卖方有义务保证，对于其向买方交付的货物，任何第三方不能基于知识产权向买方主张任何权利或要求。但联合国国际货物销售合同公约对该义务规定了例外情况。选项A错误。本题卖方应当保证货物不侵犯货物使用地乙国法律。选项B、C正确。联合国国际货物销售合同公约第四十二条规定，（1）卖方所交付的货物，必须是第三方不能根据工业产权或其它知识产权主张任何权利或要求的货物，但以卖方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限

23、，而且这种权利或要求根据以下国家的法律规定是以工业产权或其它知识产权为基础的：（a）如果双方当事人在订立合同时预期货物将在某一国境内转售或做其它使用，则根据货物将在其境内转售或做其它使用的国家的法律；或者（b）在任何其它情况下，根据买方营业地所在国家的法律。（2）卖方在上一款中的义务不适用于以下情况：（a）买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；或者（b）此项权利或要求的发生，是由于卖方要遵照买方所提供的技术(jsh)图样、图案、程式或其它规格。选项D正确。属于联合国国际货物销售合同公约第四十三条规定的免责条款。联合国国际货物销售合同公约第四十三条第（1）项规定，（1）买方如果不在

24、已知道或理应知道第三方的权利或要求后一段合理时间内，将此一权利或要求的性质通知卖方，就丧失援引第四十一条或第四十二条规定的权利。4.风险(fngxin)转移规则（1）涉及货物运输（约定/未约定交货地点）约定有交货地点，在该地点货交承运人时风险转移未约定交货点，货交第一承运人时风险转移（2）运输途中的货物：原则上风险自买卖合同成立时起转移(zhuny)给买方（3）其他情况下买方提货的，风险自卖方将货物交给(jio i)买方或其代理人支配时风险转移（4）卖方违约导致货物损失与风险转移 如果卖方已根本违反合同，有关风险转移的规定不损害买方对卖方根本违反合同所可以采取的救济办法【例题多选题】甲公司与乙

25、公司依CIF安特卫普价格订立了出口一批布料的合同。货物运输途中，乙公司将货物转卖给丙公司。关于这批布料两次交易的风险转移时间，依2000年国际贸易术语解释通则及联合国国际货物销售合同公约的规定，下列哪些选项是正确的？（）（2007-1-86）A.在甲公司与乙公司之间，货物风险在货物交第一承运人时转移B.在甲公司与乙公司之间，货物风险在货物越过装运港船舷时转移C.在乙公司与丙公司之间，货物风险原则上在双方订立合同时转移D.在乙公司与丙公司之间，货物风险原则上在丙公司收到货物时转移答疑编号2768010302正确答案BC答案解析本题考核风险转移。根据2000年国际贸易术语解释通则，CIF术语，中文

26、意思为成本加保险费加运费，指当货物在装运港越过船舷时，卖方即完成交货。货物自装运港到目的港的运费保险费等由卖方支付，但货物装船后发生的损坏及灭失的风险由买方承担。因此，货物风险在货物越过装运港船舷时转移，选项A错误，选项B正确。联合国国际货物销售合同公约第六十八条规定：“对于在运输途中销售的货物，从订立合同时起，风险就移转到买方承担。但是，如果情况表明有此需要，从货物交付给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承担。尽管如此，如果卖方在订立合同时已知道或理应知道货物已经遗失或损坏，而他又不将这一事实告之买方，则这种遗失或损坏应由卖方负责。”因此，一般情况下，运输途中销售的货物，从订立合

27、同时起，风险就移转到买方承担。所以，C、D两项中，C选项为正确答案。5.违约补救买卖双方的补救措施（1）买方的补救措施 实际履行、更换（根本违约）、减价、修理、宣告合同无效（根本违约）、索赔（2）卖方的补救措施 实际履行、宣告合同无效（根本违约）、索赔（3）补救措施的适用 相互关系？（可并行适用、可选择适用、不可矛盾）【例题多选题】甲公司（卖方）与乙公司订立了国际货物买卖合同。由于甲公司在履约中出现违反合同的情形，乙公司决定宣告合同无效，解除合同。依据联合国国际货物销售合同公约，下列哪些选项是正确的？（）（2010-1-86）A.宣告合同无效意味着解除了甲乙二公司在合同中的义务B.宣告合同无效

28、意味着解除了甲公司损害赔偿的责任C.双方在合同中约定的争议解决条款也因宣告合同无效而归于无效D.如甲公司应归还价款，它应同时支付相应的利息答疑编号2768010303正确答案AD答案解析本题考核联合国国际货物销售合同公约的规定。选项A正确，选项B、C错误。联合国国际货物销售合同公约关于“解除合同”的英文表达直译为“宣告合同无效”。根据公约第49条的规定，当卖方在完全不交付货物或不依合同规定交付货物构成根本违反合同时，买方可以解除合同。公约第五节规定了解除合同的法律效果，主要是使双方要回复到原来的地位。根据公约第81条的规定，宣告合同无效解除了双方在合同中的义务，但应负责(fz)的任何损害赔偿仍

29、应负责。宣告合同无效不影响合同中关于解决争端的任何规定，也不影响合同中关于双方在宣告合同无效后权利和义务的任何其他规定。选项D正确。根据公约规定，解除合同后，买卖双方必须归还因接受履行所获得的收益。6.预期违约：（1）依据(yj)：对方资金困难、濒临破产、标的物已转卖等【例题单选题】甲公司（卖方）与乙公司于2007年10月签订了两份同一种农产品的国际贸易合同，约定交货期分别为2008年1月底和3月中旬，采用付款交单方式。甲公司依约将第一份合同项下(xin xi)的货物发运后，乙公司以资金周转困难为由，要求变更付款方式为货到后30天付款。甲公司无奈同意该变更。乙公司未依约付款，并以资金紧张为由再

30、次要求延期付款。甲公司未再发运第二个合同项下的货物并提起仲裁。根据联合国国际货物销售合同公约，下列哪一选项是正确的？（）（2010-1-40）A.乙公司应以付款交单的方式支付货款B.甲公司不发运第二份合同项下货物的行为构成违约C.甲公司可以停止发运第二份合同项下的货物，但应及时通知乙公司D.如乙公司提供了付款的充分保证，甲公司仍可拒绝发货答疑编号2768010304正确答案C答案解析本题考核联合国国际货物销售合同公约的相关规定。选项A错误。对第一份合同，甲公司依约将该合同项下的货物发运后，乙公司以资金周转困难为由，要求变更付款方式，即要求由付款交单方式变更为货到后30天付款，甲公司同意了这一变

31、更，因此，乙公司应以货到后30天付款的方式支付货款。选项B错误。预期违反合同是指在合同订立后，履行期到来前，一方明示拒绝履行合同，或通过其行为推断其将不履行。当一方出现预期违反合同的情况时，依公约的规定，另一方可以采取中止履行义务的措施。本题中，对第二份合同，乙公司的行为构成预期违约，甲公司可以中止履行义务，不构成违约。选项C正确，选项D错误。公约规定，中止履行的一方当事人不论是在货物发运前还是发运后，都必须通知另一方当事人，如经另一方当事人对履行义务提供充分保证，则中止履行的一方必须继续履行义务。7.货物保全（1）保全义务的前提（2）保全的方法：保存或必要时变卖（2）变卖货物的前提【例题】施

32、密斯公司作为买方与邻国的哈斯公司签署了一项水果买卖合同（2006-1-86）（2002-1-70）略【例题单选题】根据联合国国际货物销售合同公约，下列选项中的说法不正确的是（）。A.如果买方已收到货物，但打算行使合同或本公约规定的任何(rnh)权利，把货物退回，他必须按情况采取合理措施，以保全货物B.如果货物易于迅速变坏，或者货物的保全牵涉到不合理的费用，则有义务保全货物的一方当事人，必须采取合理措施，把货物出售。在可能的范围内，他必须把出售货物的打算通知另一方当事人C.如果买方推迟收取货物，或在支付货款和交付货物应同时履行时，买方没有支付货款，而卖方仍拥有这些货物或仍能控制这些货物的处置权，

33、则卖方必须按情况采取合理措施，以保全货物D.买方宣告合同无效和中止履行，均以卖方根本违约为前提答疑编号2768010305正确答案D答案解析本题考核联合国国际货物销售合同公约。选项D的说法错误(cuw)，买方宣告合同无效，以卖方根本违约为前提；而买方宣告中止履行，并不以根本违约为前提。第二(d r)部分国际货物运输与保险国际货物运输的方式很多，其中，海上运输是最主要的运输方式。一、国际海上货运的主要运输方式1.班轮运输（提单运输）还有一种是租船运输，适用于大宗货物买卖。班轮运输是由航运公司以固定的航线、固定的船期、固定的运费率、固定的挂靠港口组织的将托运人的件杂货运往目的地的运输。类似于“班车

34、”，成本相对于租船运输要低很多。主要适用于件杂货（小宗货物）。2.提单的分类一条船上有很多托运人的货物，实践中就用先填写订舱单，然后签发提单的方式。提单是承运人（船公司）事先印制好的“一张纸”，正面有记载事项，背面印有责任条款、法律适用条款等。到目的港，谁持有提单，谁就可以提货。提单有正本和副本，只能拿正本提单提货，副本提单是出于托运人的请求签发的，不具有提货的功能。（1）根据收货人的抬头（最重要的一种分类）记名提单、不记名提单和指示提单记名提单，只有提单正面载明的收货人才有权提取货物。需要证明自己的身份才可以提货，所以很安全。弊端是一般不可以转让。不记名提单，未载明收货人名称，或者货交提单持

35、有人。这种提单可以自由转让，但风险较大。指示提单，提单正面载明凭指示交付货物。指示提单的转让必须经过背书。（2）根据货物是否已装船已装船提单和收货待运提单已装船提单指由船长或承运人的代理人在货物装上指定的船舶后签发的提单。银行一般也只接受已装船提单。收货待运提单指船方在收到货物后，在货物装船以前签发的提单。这种提单是有风险的，一般买受人拒绝接受。（3）根据提单有无批注（对不良外观进行记载）清洁提单和不清洁提单附加表明货物表面状况有缺陷的批注，比如包装破裂、渗漏严重、有异味等。不清洁提单，一般会遭到买方的拒绝。承运人如果不记载，到目的港发现问题，原则上推定是由承运人管货不当造成的损失，要承担赔偿

36、责任。所以，承运人要谨慎地对表面进行检查，如实作出记载，这是承运人的义务。（4）根据运输方式直达提单、转船提单直达提单指表明中途不经转船直接将货物运往目的地的提单。转船提单指当货物的运输不是由一条船直接运到目的港，而是在中途需转换另一船舶运往目的港时，船方签发的包括全程的提单。直达提单更安全。（5）根据是否已付运费运费预付提单和运费到付提单运费预付提单指载明托运人在装货港已向承运人支付运费的提单。运费到付提单指载明收货人在目的港提货时向承运人支付运费的提单。 （1）提单只是运输合同的证明，而非运输合同本身，是因为提单是承运人单方签发的。（2）提单正面有对货物表面状况的记载，到目的港交付货物，应

37、与提单上描述状况相符。例如，提单上记载1000件货物，目的港交付时只有980件货物。提单受让人往往是买受人，受让提单时即支付货款，发现比提单记载的数量少了，承运人不能向提单受让人抗辩，因为承运人不能推翻提单记载，承运人有义务向受让人交付于提单记载相符的货物。如果发现不一致，提单受让人会认为是承运人管货不当造成的，承运人要进行赔偿。如果赔偿了20件的损失，理论上可以推翻提单记载，承运人要举证证明，如果不能举证证明，那么就认为托运人交给承运人的货物是提单上记载的数量。提单在托运人手中时只是初步证据，即如承运人有确实的证据证明其收到的货物与提单上的记载不符，承运人可以向托运人提出异议。初步证据，即可

38、以通过举证证明被推翻的证据。为了确保提单的可流通性，承运人不能以记载错误作为抗辩的理由，对于提单受让人来说，提单就成了终结性的证据。（3）因为提单是承运人交付货物的凭证，所以，在目的港，谁持有正本提单，谁就有权收取货物。提单流转图示【例题多选题】A国某公司以CIF价与中国某公司签订了向中国出口食品2000箱的合同，A国公司在货物装运后，凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行办理了结汇，货到目的港后经复验发现，该批货物中的342箱食品所含的沙门氏细菌超过进口国的标准，中国公司只实收1995箱货物，短少5箱。下列选项哪些说法是正确的？（）（2003-1-68） A.对于细菌超过标准

39、的货物，中国公司应向A国公司索赔B.对短少的货物，中国公司应向A国公司索赔C.对短少的货物，中国公司应向承运人索赔D.对细菌超过标准的货物，中国公司可以要求减少价金，但不能要求损害赔偿答疑编号2768020101正确答案AC答案解析本题考核国际货物买卖关系和运输关系、贸易术语、公约规定，综合性较强。选项A考查的是买卖关系。承运人对货物进行的是表面检查，即没有义务对细菌含量进行化验，只要表面看不出问题，就可以签发清洁提单。卖方交付的货物细菌超标，违反了货物的品质担保义务，对由此造成的损失，买方应向卖方索赔。A国公司是出卖人，中国公司是买受人。故选项A正确。风险转移和卖方造成的违约是两回事。细菌超

40、标是货物固有品质的缺陷，不属于(shy)风险。货物短少应该找承运人，但不能向出卖人索赔。在CIF贸易术语下，货物风险在装运港装船后转移给买方，承运人签发了清洁提单，表明装船时货物没有短少毁损的情况，因此，卖方A公司不负赔偿责任。承运人负有管货义务，在货物灭失的情况下，承运人负有赔偿责任。故选项B错误，选项C正确。选项D考查联合国国际货物销售合同公约买受人在出卖人违约的情况下可以采取何种补救措施的规定。补救方法既可以选择，也可以重叠，但是不能自相矛盾。选项D的表述不合理，可以选择减价或者索赔，若如减价不足以补偿买方的损失，还可同时请求损害赔偿。4.提单(tdn)与保函（装运港、目的港）（1）在装

41、运港如果是理性承运人，在接受货物的时候，一定会仔细检查，如果发现有问题，会如实进行记载，那么就会签发不清洁提单。而托运人又不希望承运人在提单上作批注，此时就会出现保函。如果承运人接受保函签发清洁提单，那么这种保函就是双方恶意串通换取清洁提单的保函，主观(zhgun)上有共同欺诈他人的故意。提单中注明的装船日期早于实际装船的日期就称为倒签提单。预借提单是当信用证规定的有效期即将届满，而货物还未装船时，托运人为了使提单上的装船日期与信用证规定的日期相符，要求承运人在货物装船前签发的已装船提单。恶意保函，是绝对无效的。不会支持承运人向保证人索赔的请求，那么遭受损失的就是承运人自己，这种规定就是阻止恶

42、意承运人接受保函。在装运港也可能出现善意保函，比如，托运人货物数量非常多，但是承运人找不到合适的计量工具，于是承运人希望批注说数量不详。托运人出具保函，让承运人在提单上写明2万件。以推定当事人主观上没有欺诈的故意，这就是善意保函，不能对抗第三人。承运人赔偿后，可以基于保函向托运人索赔。（2）在目的港承运人和提货人之间的保函副本提单加保函提货（也分善意和恶意而效力不同，善意或恶意要根据具体的证据来确定）汉堡规则中首次出现，中国在审判实践中借鉴了它的规定。5.最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定2009年（以下简称规定）（1）正本提单持有人可以要求承运人承担违约责任，或

43、者承担侵权责任。（2）承运人不适用海商法第五十六条关于限制赔偿责任的规定。 （3）提货人凭伪造的提单向承运人提取了货物，可要求承运人承担无正本提单放货的责任。 （4）可以要求无正本提单交付货物的承运人与无正本提单提取货物的人承担连带赔偿责任。 （5）时效期间为一年，自承运人应当交付货物之日起计算。 【例题单选题】中国甲公司通过海运从某国进口一批服装，承运人为乙公司，提单收货人一栏写明“凭指示”。甲公司持正本提单到目的港提货时，发现货物已由丙公司以副本提单加保函提取。甲公司与丙公司达成了货款支付协议，但随后丙公司破产。甲公司无法获赔，转而向乙公司索赔。根据我国相关法律规定，关于本案，下列哪一选项

44、是正确的？（）（2011-1-40）A.本案中正本提单的转让无需背书B.货物是由丙公司提走的，故甲公司不能向乙公司索赔C.甲公司与丙公司虽已达成货款支付协议，但未得到赔付，不影响甲公司要求乙公司承担责任D.乙公司应当在责任限制的范围内承担因无单放货造成的损失答疑编号2768020102正确答案C答案解析本题考核无正本提单交付货物问题。选项A错误。正本提单收货人一栏写明“凭指示”，该提单属于指示提单，因此，其转让需要经过背书。选项B错误，选项C正确。根据规定，正本提单持有人可以要求无正本提单交付货物的承运人与无正本提单提取货物的人承担连带赔偿责任。选项D错误。根据规定，承运人因无正本提单交付货物

45、造成正本提单持有人损失的赔偿额，按照货物装船时的价值(jizh)加运费和保险费计算。【例题单选题】一批货物由甲公司运往中国青岛港，运输合同适用海牙规则。运输途中因雷击烧毁部分货物，其余货物在目的港被乙公司以副本提单加保函提走。丙公司为该批货物正本提单持有人。根据海牙规则和我国相关法律规定，下列哪一选项是正确的？（）（2009-1-45）A.甲公司应对雷击造成的货损承担赔偿责任，因损失在其责任期间发生B.甲公司可限制因无正本提单交货的赔偿责任C.丙公司可要求(yoqi)甲公司和乙公司承担连带赔偿责任D.甲公司应以货物成本加利润赔偿因无正本提单交货造成的损失 答疑编号2768020103正确答案C

46、答案解析(ji x)本题考核无正本提单交付货物问题。选项A错误。甲公司是承运人的身份，根据海牙规则规定，承运人对由于天灾引起或造成的货物的灭失或损害免责。因此，甲公司对该雷击造成的货损不承担责任。选项B错误。根据规定，承运人因无正本提单交付货物承担民事责任的，不适用海商法第五十六条关于限制赔偿责任的规定。选项C正确。根据规定，正本提单持有人可以要求无正本提单交付货物的承运人与无正本提单提取货物的人承担连带赔偿责任。选项D错误。根据规定，承运人因无正本提单交付货物造成正本提单持有人损失的赔偿额，按照货物装船时的价值加运费和保险费计算。6.海运单：性质运输(ynsh)合同的证明、收据、非物权凭证海

47、运单是承运人单方签发的一种书面收据，海运单是跟船走的，适用航程较短的运输。海运单上会指明收货人姓名，收货人只需证明自己是海运单上的收货人就可以提取货物。但是买受人没有付款也可以把货物提走，那么就存在安全问题，所以往往被信用度较高的公司或者有关联关系的公司采用。海运单不能转让，不能代表货物的所有权。要和记名提单相区分。7.海牙规则1924年签订，签订国家主要是发达国家。所以，该公约侧重保护承运人的利益，却不太重视对货主利益的保护。有的国家认为该规则对承运人的约束太宽松，有些规定又不太详细，遂要求修改海牙规则。维斯比规则（1968年）对海牙规则的修改只是细节上的修改，没有做大的调整，特别是没有取消

48、对承运人的特殊照顾。汉堡规则（1978年）颠覆了海牙规则，反而重点保护货主的利益，而对承运人不是很有利。虽然包括鹿特丹规则，中国都没有表态接受，但中国的当事人可以选择适用。其中最重要的、影响最大的还是海牙规则。在司法考试中考查海牙规则的情形也比较多。承运人的最低义务（法定义务）（1）提供适航的船舶承运人在开航前和开航时必须谨慎处理，以便：使船舶具有适航性；适当地配备船员、设备和船舶供应品；使货舱、冷藏舱和该船其他运载货物的部位适宜并能安全地收受、运送和保管货物。（2）管货承运人应适当和谨慎地装载、搬运、积载、运送、保管、照料和卸下货物。承运人的免责事项（1）航行过失免责包括船长、船员、引航员或

49、承运人的受雇人员在驾驶船舶或管理船舶上的行为、疏忽或过失引起的货物损坏或灭失； （2）无过失免责事项火灾，但由于承运人实际过失或私谋所引起的除外。不可抗力、自然灾害：海上灾难，天灾，战争行为，公敌行为，船舶被扣留，检疫限制，罢工、关厂、停工，暴乱和骚动。救助或企图救助海上人命或财产。货方原因：由于货物的固有缺陷、性质造成的体积或重量的亏损或任何其他损坏，包装不当，标志不清或不当。其它：尽适当的谨慎仍不能发现的潜在缺陷；非由于承运人的或其代理人的过失或疏忽所引起的损失，但是引用这条免责利益的人应负举证责任。承运人的最低义务：（1）提供适航的船舶使船舶具有适航性是否适航是一个技术标准。和货物、航线

50、等有联系。根据一般的、有航海经验的人理性地作出判断足以安全把货物运抵目的港，是适航对船舶的要求。如果航程路途遥远，要经过一些风险比较高的水域，相应地对是否适航的判断要求要高一些。适当地配备船员、设备和船舶供应品在某一个国家登记，人员配备要符合船旗国的有关法律规定。比如，中国规定船长等要持证上岗，必须具备相应的资质。使货舱、冷藏舱和该船其他运载货物的部位适宜并能安全地收受、运送和保管货物。适航义务要注意：时间是在开行前与开航时；不适航与损失之间要有因果关系。（2）管货：承运人应适当和谨慎地装载、搬运、积载、运送、保管、照料和卸下货物。我国海商法还规定了承运人不做不合理的绕航义务。第四十九条规定，

51、承运人应当按照约定的或者(huzh)习惯的或者地理上的航线将货物运往卸货港。船舶在海上为救助或者企图救助人命或者财产而发生的绕航或者其他合理绕航，不属于违反前款规定的行为。承运人的免责事项：（1）航行过失免责关键是定性为管船的行为还是管货的行为。比如，一条船在行进途中，水管出现故障，污水涌进货仓，造成湿损，最终被定性为管船过失。比如，在装运港托运人就明确告知承运人要通风，否则很容易发霉变质，没有进行通风导致的损失，就是管货过失。（2）无过失免责事项（比较容易把握）8.海牙规则与维斯比规则、汉堡规则三大提单(tdn)公约比较对照表维斯比规则(guz)对海牙规则的修改非常有限。海牙规则维斯比规则汉

52、堡规则通过时间1924年1968年1978年承运人的基本义务适航义务、管货义务、不做不合理绕航的义务无明确规定，但应不低于前二者责任制度（最大区别）不完全过失责任（有时有过失不赔）完全过失责任（所有过失都得赔）承运人的责任期间钩至钩收到交承运人的免责包括“航行过失”免责在内的17项免责取消了“航行过失”免责延迟交货的责任未规定限额为迟交货物应付运费的2.5倍，但不应超过所有货物应付运费的总额承运人赔偿限额每件或每单位100英镑（1）每件或每单位666.67特（2）毛重每公斤2特二者以高者为准（1）每件或每单位835特别提款权（2）毛重每公斤2.5特别提款权二者以高者为准限额适用于侵权之诉；适用

53、于承运人之雇佣人或代理人如损失由承运人、其雇佣人或代理人故意造成，则丧失责任限制权利实际承运人未规定未规定订约承运人负责/连带保函未规定未规定善意有效/恶意无效舱面货活牲畜不适用不适用依约定/惯例可装舱面货；活牲畜固有风险免责诉讼时效一年一年，可协商延长，对第三者的追偿，还有3个月宽限期两年【例题多选题】依海牙规则规定，下列哪些货损承运人可以免责？（）（2004-1-75）A.船舶(chunb)在开航前和开航时不具有适航性引起的货损B.船长和船员在驾驶或管理船舶中的疏忽引起的货损C.未谨慎积载引起的货损D.包装不当引起的货损 答疑编号2768020201正确答案BD答案解析本题考核海牙规则规定

54、(gudng)的承运人免责情形。选项A是基本的适航义务，违反该义务不能免责。选项C违反了承运人的管货义务，由此造成的损失应当由承运人承担责任。【例题单选题】下列有关海牙规则、维斯比规则、汉堡规则及我国海商法的表述不正确的是？（）A.在承运人的责任方面，海牙规则、维斯比规则及我国海商法采用“不完全过失责任制”，即承运人对于航行的过失引起的货损可以免责，而汉堡规则采用“完全过失责任制”B.汉堡规则首次对“实际承运人”作了规定，根据其规定，如果货物在运输过程中受到损害，收货人可以向“订约承运人”索赔，如果有证据表明订约承运人和实际承运人都有过失，则可以要求二者承担连带责任C.海牙规则、维斯比规则都规

55、定善意保函有效，但不能对抗第三人，而恶意保函则绝对(judu)无效D.关于诉讼时效，海牙规则规定为一年；汉堡规则规定为两年；维斯比规则则规定原则上为一年，但当事方可以协商延长，对第三者的追偿，还有三个月的宽限期 答疑编号2768020202正确答案(d n)C答案解析本题考核调整班轮运输的国际公约及海商法。【例题不定项】中国某公司向欧洲出口啤酒花一批，价格条件是每公吨CIF安特卫普欧元。货物由中国人民保险公司承保，由“罗尔西”轮承运，船方在收货后签发了清洁提单。货到目的港后发现啤酒花变质，颜色变成深棕色。经在目的港进行的联合检验，发现货物外包装完整，无受潮受损迹象。经分析认为该批货物是在尚未充

56、分干燥或温度过高的情况下进行的包装，以至在运输中发酵造成变质。据此，下列表述何者为正确？（）（2004-1-94）A.收货人应向承运人索赔，因为其签发了清洁提单B.收货人应向发货人索赔，因为该批货物在装船前就有品质问题C.承运人对变质可以不承担责任，因为承运人对于(duy)货物的固有缺陷可以免责D.承运人对变质应承担责任，因为承运人在运输中有谨慎管理货物的义务答疑编号2768020203正确答案BC答案解析本题考核国际货物买卖关系和运输关系。该批货物是在尚未充分干燥或温度(wnd)过高的情况下进行的包装，以至在运输中发酵造成变质。承运人签发清洁提单是依据货物表面状况作出的记载，这里货物损失是卖

57、方的原因造成，因此由卖方负责。A项错误，B项正确。承运人没有管货不当，由固有缺陷造成的变质，承运人不承担责任。C项正确，D项错误。【例题多选题】在司法实践中，下列哪些保函通常被认定为恶意或无效保函？（）A.托运人和承运人明知货物的表面状况有明显的瑕疵，为换取清洁提单，托运人向承运人出具的保函B.托运人为获得预借提单而向承运人出具的保函C.托运人为得到倒签提单而向承运人出具的保函D.由于缺乏识别手段或计量工具，承运人和托运人出现认识上的偏差，为免去提单上的批注，托运人向承运人出具的保函答疑编号2768020204正确答案ABC答案解析本题考核保函。选项D，托运人和承运人都没有主观欺诈的故意。9、

58、我国海商法对上述公约的借鉴我国海商法责任制度不完全的过失责任制责任期间非集装箱：装到卸；集装箱：接到交责任限制每件666.67SDR或每公斤2SDR，二者以高者为准（同维斯比规则）诉讼时效1年保函同汉堡规则托运人义务同汉堡规则（妥善包装和正确申报，及时办理货物运输，妥善托运危险货物）实际承运人同汉堡规则延迟交货责任同汉堡规则舱面货和活牲畜同汉堡规则二、国际(guj)航空运输1、有关国际航空货物运输的国际公约航空运单航空运单是由承运人出具的证明承运人与托运人已订立了国际航空货物运输合同的运输单证。（1）关于统一国际航空运输某些规则的公约（简称华沙公约，我国已加入）；（2）海牙议定书（我国已加入）

59、；（3）瓜达拉哈拉公约（我国未加入，无航行过失免责）。2、主要原则：推定过失责任原则、不完全过失责任原则可以(ky)免责或减轻责任的理由：（1）为避免损失已采取一切必要措施或不可能采取此种措施；（2）证明损失系由驾驶或航行过失造成；（3）证明损失系由托运人自己的过失造成。三、国际(guj)铁路货物运输货运单1.主要公约：（1）1961年关于铁路货物运输的国际公约（简称国际货约）；（2）1951年国际铁路货物联运协定（简称国际货协，我国已加入）。a.承运人的责任期间为从签发运单时起至终点交付货物时止；b.承运人为确保运输合同项下费用可行使留置权；c.全额赔偿，但以不超过货物全部灭失时的金额为限。

60、（考虑到风险最小）2.有关单据的比较：提单：货物收据、运输合同的证明、物权凭证；海运单、空运单、货运单：货物收据、运输合同的证明。四、国际海运保险“推定全损”分为两种情形：（1）遭遇风险，还没有灭失，但灭失将不可避免；（2）遭遇风险，可以救助，但救助费太高。被保险人可以把保险标的委付给保险人，保险人按全损来赔偿。“共同海损”和“单独海损”的区别：货损之承担 “单独海损”：船舶或货物纯粹由于自然灾害或意外而造成的损失，无需分摊例如，船舶触礁导致船舶进水，如果开往就近港口的过程中，货仓进水太快，抛货以减轻船舶重量；慌乱之中又引发火灾，灌水灭火。后进入港口修理。（1）船舶触礁造成一部分货物被海水浸泡