12.3生产经营统计业务流程修订对照表

1、“12.3 生产经营统计业务流程”修订对照表原稿内容现修订为备注合规目标3.1 符合统计法等和公司规章制度。合规风险3.1 统计法和 公司 的有关规定，导致 统计部门及 有关部门的处罚。业务流程步骤与控制点收集原始数据，形成原始岗位操作 根据准确的计量， 原始数据，形成原始记录，不能随意更改，不得漏记不记。原始 应由 人和复核人签字。统计 审核督促原始的登记和保管工作。登录统计台账各级统计岗位都应建立本单位统计数据的综合或分类台账（包括电子台账）。统计 将收集的原始 和整理的统计资料按照统计管理分类台账登录。统计台账需由台账登录人签字。 3 统计报表的生成与上报3.1 分（子）公司按 公司统

2、计制度的要求,根据台账数据编制统计报表。3.1 符合统计法等国家和 公司 规章制度。3.1 统计法等国家 和和 公司 规章制度的有关规定，受到处罚。统计机构与统计 根据统计法与 统计管理制度建立统计机构，设置专职或兼职统计 ，指定统计 （在没有明确指定时，一般以统计所在部门的行政为统计负责人），组织开展本 统计工作。统计 要经过规定的专业培训，持证上岗。收集原始数据，形成原始根据统计核算所需，依据计量数据或凭证，建立相应的原始收集工作流程，明确统计分类规则。删除:2 登录统计台账统计 按统计制度规定的时间频度收集原始数据，归类整理，形成原始 表或登录统计台账。原始 或台账不能随意更改，不得漏记

3、不记，定期应由人和签字（盖章）。基层统计基层统计指在分（子）公司统计核算体系中最小的统计核算。对原始 进行分类整理，计算生成有关指标，定期编制统计报表。或者在下发的统计应用 里输入原始数据，操作处理程序，输出相应报表。修订修订增加增加增加修订修订删除修订修订修订修订分（子）公司按照报表制度规定的时间，将数据传输到 公司统计部门，并上报统计报表。各级统计部门必须建立健全 统计报表工作责任制度，加强审核工作，避免出现逻辑性、技术性及人为的差错，保证及时汇总上报各种统计报表。报表按照报表制度规定的时间上报 公司统计部门，上报报表应有 盖章、 和制表人签字。统计部门 对上报统计报表的数据质量负全面责任

4、， 公司及分（子）公司主管统计工作的负责人负最终责任。报表的收集、整理、汇总公司统计部门收集分（子）公司的统计数据，对统计 数据进行审核、汇总处理，形成公司生产经营统计资料，统计部门的统计结果需经部门统计、复核、签字。统计资料的管理与应用公司、分（子）公司和基层 统计部门负责统计资料 的 管理。统计部门设专人保管统计资料，严格遵守统计资料的 规定。3.2 按报表制度规定的时间与要求上报本统计报表。统计报表需经本统计审核，并由盖章、和制表人签字（盖章）。汇总统计汇总统计指基层统计以外的有汇总要求的各级统计核算。制定本统计报表制度、填 报说明与要求，下发执行。收集所属 的统计数据与报表，利用统计应

5、用 或手工对统计数据进行审核、汇总处理，形成汇总的生产经营统计指标。按照管理部门的要求，分别整理生成各自所需数据与报表，准时上报。有关数据报表需经统计审核，上报报表应由盖章、和制表人签字（盖章）。统计数据的质量与管理执行统计数据质量实行分级负责制。各级统计具体落实、审核有关数据的质量，各主管统计工作的对本统计数据质量的真实性、准确性负责。修订删除修订修订增加增加修订修订公司、分（子）公司统 计部门在对内和对外提供统计资料时，要按统计报表制度的要求加工整理，由统计部门核对，报主管 审定后报出。公司、分（子）公司非统计部门对外提供的数据，必须 经统计部门审定的统计数据，保证数出一门，避免泄密。统计

6、部门的统计数据经部门审核后,方可提供给相关部门或对外批露；相关部门的数据 经部门 审核后提供给统计部门。每月财务、业务、仓储等部门与统计部门核实数据，若发现差异，由各方共同分析差异原因并协商解决。财务部门相关应确保所统计数据与统计数据保持一 致。5.2 各项各类统计指标必须做到真 实性、规范性、可追溯性和一致性。真实性指在统计核算中必须坚持 “实事求是”原则，任何、部门和个人无权拒报、迟报、虚报统计数据与报表。规范性指在统计核算中必须严格执行国家、行业和公司的统计法规、规定和指标解释，有关指标的统计口径、范围与计算必须符合公司规定统计方法。可追溯性指每一项统计指标都是 有相应的原始 或凭证，都

7、是可以追根溯源的。一致性指每一项统计指标在企业都必须保持计算口径与数值 的一致。若确实因要求不同而形成的口径差异，则需经有关审核签字，形成相应的文档。 5.3 为了保证统计数据质量和提高工作效率，公司统计部门要组织统计应用开发。各分（子）公司要采用的应用上报数据。纸质报表、统计台账、电子表格、 数据库文件均为统计资料在不同载体上的表现，具有同等的效应，应 予以管理。各级统计部门负责统计资料的 管理，建立统计资料保 度，严格遵守统计资料的 规定。各级统计部门在对本 其他管理部门提供统计资料时，已经正 式对外上报的不再需要部门负责人审核。按对方要求重新整理的，要由部门 审核，每次提供都要留有 。统

8、计部门与财务、业务、仓储等部门核实数据，若发现差异，由各方共同分析差异原因，提出处理意见。修订修订修订修订修订6.1 统计分析是统计工作的组成部分，每季度编报统计报表时，同时编报分析 。7.1 公司、分（子）公司统计部门每年进行一次统计工作检 查。分（子）公司按照 公司或地方 的要求组织自查，编写统计工作检查 。5.7 非统计部门对外提供的统计 数据，必须经统计部门审定，保证数出一门。6.1 统计分析是统计工作的组成部分。统计分析可视实际情况和工作需要采用定期分析、综合分析和专题分析等形式。分析内容详实、 逻辑严密。编写统计分析，对生产经营全过程实施统计监督。 6.2 各级统计要加强对统计分析工作的组织和，对外提供的统计分析参见11.3 信息披露业务流程执行。公司、分（子）公司每年组织一次统计工作检查，并制定有 针对性的检查方案。分（子）公司以自行组织为主， 公司组织抽查。检查结束后必须编写统计工作检查 。根据工作需要组织