项目二证券投资工具课件

1、证券投资基础与实训 大连理工大学出版社新世纪高职高专教材编审委员会组编 新世纪高职高专金融保险类课程规划教材 第1页，共25页。目录（基础部分）项目一 证券与证券市场项目二 证券投资工具项目三 证券交易程序 项目四 证券中介机构项目五 中国证券市场基础知识项目六 基本分析法项目七 技术分析法7/29/20222第2页，共25页。项目二 证券投资工具【知识目标】深入了解证券市场股票、债券、基金、金融衍生品等投资工具，掌握各种投资产品具体的概念、性质、特点、种类以及价格变动的影响因素等内容。 7/29/20223第3页，共25页。【技能目标】熟练各证券投资工具的具体运用，在把握各种投资产品知识目标

2、的基础上，为将知识转化为技能打下坚实的基础。以便于更好的为今后的投资活动服务，也为从业资格考试进行一定的知识储备。同时，也是为在业内工作后服务于投资人（客户）积累必要的证券知识与投资技能，为解决投资人（客户）实际问题及投资障碍做好必要的技能储备。 项目二 证券投资工具7/29/20224第4页，共25页。项目二 证券投资工具【案例导入】张先生是刚入市的不久的新股民，在市场中看到满盘股价皆高的股票迟迟不肯介入。2010年3月19日下午14：58分，当他看到有低于0.1元的“股票”时，砰然心动，准备大发一笔。将所投入的几万元全部买入这只价格极低的“股票”。当他激动不已的在3月29日打开帐户时却发现

3、，帐户中不仅没有了这只低价的股票，甚至连他投入的几万元钱也分文不剩的不翼而飞。7/29/20225第5页，共25页。【案例导入】当他打电话询问证券咨询人员才得知，他所买入的这只“低价股”是权证，这种产品有它自己的存续期，而张先生买入的时候已经是它的最后一个交易日了，而他一周没有打开自己的帐户，也已经错过了权证的行权期限。就这样这位刚入市不久又抱有发财美梦的张先生，将几万元打了水漂。由此可见，投资时了解各种投资工具的重要性，只有在了解各种投资品种的含义、特点、特征的基础上，才能更有利于在资本市场的投资活动。7/29/20226第6页，共25页。项目二 证券投资工具任务一、认识股票任务二、认识债券

4、任务三、认识证券投资基金任务四、认识金融衍生工具7/29/20227第7页，共25页。任务一、认识股票1、股票1.1.1 股票的概念1.1.2 股票的性质1.1.3 股票的特征2、股票的种类7/29/20228第8页，共25页。1.2.1 按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票1.2.2 按是否记载股东姓名，股票可分为记名股票和无记名股票1.2.3 按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票7/29/20229第9页，共25页。任务一、认识股票3、股票的价值1.3.1股票的票面价值1.3.2 股票的账面价值1.3.3 股票的清算价值1.3.4 股票的内在价值7

5、/29/202210第10页，共25页。任务一、认识股票4、股票的价格1.4.1 股票的理论价格1.4.2 股票的市场价格5、影响股票价格的因素1.5.1 公司经营状况1.5.2 宏观经济因素7/29/202211第11页，共25页。任务一、认识股票1.5.3 政治因素1.5.4 其他因素6、我国的股票类型1.6.1 按投资主体的性质分类1.6.2 按流通是否受限分类1.6.3 我国的股权分置改革7/29/202212第12页，共25页。任务二、认识债券1、债券2.1.1 债券的概念2.1.2 债券的性质2.1.3 债券的票面要素2.1.4 债券的特征7/29/202213第13页，共25页。

6、任务二、认识债券2、债券的种类2.2.1 按发行主体分类2.2.2 按付息方式分类2.2.3 按债券形态分类7/29/202214第14页，共25页。任务二、认识债券3、国际债券2.3.1 国际债券的概念2.3.2 国际债券的特征2.3.3 国际债券的种类7/29/202215第15页，共25页。任务三、认识证券投资基金1、证券投资基金的概念2、我国证券投资基金业的发展3.2.1 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式3.2.2 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 3.2.3 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快7/29/202216第16页，共25

7、页。任务三、认识证券投资基金3、证券投资基金的特点4、证券投资基金的作用5、证券投资基金的种类3.5.1 按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金7/29/202217第17页，共25页。任务三、认识证券投资基金3.5.2 按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金3.5.3 按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等3.5.4 按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金3.5.5 交易所交易的开放式基金7/29/202218第18页，共25页。任务三、认识证券投资基金6、证券投资基金的收入、风险与信息披露3.6.1 证券投资基金的收入及利润分配 3

8、.6.2 证券投资基金的投资风险 3.6.3 基金的信息披露7、证券投资基金的投资3.7.1 证券投资基金的投资范围3.7.2 证券投资基金的投资限制7/29/202219第19页，共25页。任务四、认识金融衍生工具1、金融衍生工具的概念和特征4.1.1 金融衍生工具的概念4.1.2 金融衍生工具的基本特征2、金融衍生工具的种类4.2.1 按产品形态分类4.2.2 按照交易场所分类4.2.3 按照基础工具种类分类7/29/202220第20页，共25页。任务四、认识金融衍生工具4.2.4 按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类3、金融衍生工具的产生与发展动因4.3.1 金融衍生工具产生的最基

9、本原因是避险4.3.2 20世纪80年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展4.3.3 利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因7/29/202221第21页，共25页。任务四、认识金融衍生工具4.3.4 新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段4、金融远期、期货与互换4.4.1 现货交易、远期交易与期货交易4.4.2 金融远期合约与远期合约市场4.4.3 金融期货合约与金融期货市场4.4.4 金融期货的主要交易制度7/29/202222第22页，共25页。任务四、认识金融衍生工具4.4.5 金融期货的种类4.4.6 金融期货的基本功能5、金融互换交易6、金融期权与期权类衍生产品4.6.1 金融期权的概念和特征4.6.2 金融期权的种类7/29/202223第23页，共25页。任务四、认识金融衍生工具7、权证4.7.1 权证种类4.7.2 权证要素8、可转换债券4.8.1 可转换债券的概念和特征4.8.2 可转换债券的要素7/29/202224第24页，共25