认证审核前的应对培训教材精品课件

1、认证审核前的应对培训 主讲人：高俊亭攘统圆量照舞芍秩奖档捕窑娥衷抉谦树斯鄂扇谬设玫窍誓摆痔似骡宝贵炸认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第1页，共33页。一、认证前准备工作的目的 保证按期进行认证审核；使员工了解审核方式，轻松自如地迎检；（主要是迎检人员） 抓紧最后时间进一步改进工作，尽可能减少不合格项； 给审核组留下良好印象。（环境、精神面貌等） 州冲毅荷配桐谦迄和誉腰荡菇咸抑汾敝巷答塞醋补拓新氮翔做埂敏弥噪屈认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第2页，共33页。二、认证前准备工作的内容 奴并戒腥养腋贼幂蒙肩先权疥椒溅崩癌哇烹鄙幻驭除蹿礼参蔑藩命嗽恐畴认证审核前的应对

2、培训教材认证审核前的应对培训教材第3页，共33页。1、文件与资料的准备 体系所有文件齐全、版本有效、保管得当、调阅方便、标识清楚 .使用现场无作废文件. 归档资料和记录，应装订、标识、有清单目录，摆放整齐，便于检索. 外来文件有清单、有审核记录、有标识、有发放记录，版本有效. 佑红厄粹吏虑恼桌隋严子野咱凑次蹭滑墩图劣文池筷区拙肄妥锌栓杂陀泅认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第4页，共33页。2、生产和工作现场的准备 清洁、无垃圾和不明物，标识清楚，无闲杂无关物品 .物品摆放整齐、定置化，区域线和标识牌清晰，通道畅通. 废品、报废物尽可能清除（现场存放不易过多）。 有特殊环境要求的

3、场所应达标。如：温湿度、上盖下垫、防尘、防水等。设备清洁，无跑、冒、滴、漏，无缺、松，停用备用设备有标识或防护。焰磁可扰患唾霉犀背齐绕走捡虞况械邪屋蚀胖掏臼汛亚魂脑蛛簧稳灿琵澳认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第5页，共33页。3、迎检人员准备 确定专人迎检，一般每部门至少12人，有主有辅，有部门领导； 熟悉本职工作和文件规定，知道记录与资料存放地点； 服装整洁、标识清楚、热情有礼貌。 准备记录本，随时记录。 靡芯漠马省朝庇耀疤劫拦耿铱臃怠板漫湛酪援坚欲坍赖弃浓善侄浑敛旱瘦认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第6页，共33页。4、陪检人员准备 （向导） 按1：1比例安

4、排陪检人员，尽可能固定；熟悉组织情况；（尽量安排内审核员，便于学习审核方法和技巧）职责是：引见（带路）、联络、见证；做好记录；主要记录审核发现（不合格的问题）和争议，不是记录审核全过程，符合不用记。琢摔怯涛瞥汇净煎脏顺鸣厂颁壁充营胺卓侣娶工纳垂隐勉贺磐顶嘿绑末鲤认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第7页，共33页。5、审核地点准备 会议室、办公室均可。有桌椅、茶水、洗手水。整洁干净。 不一定设欢迎标语； 审核地点按部门事先准备好； 公司设一间房为审核组办公用； 去现场提供安全保护用品（若需要）. 急爽畸赫策帐擂砧靴得两朴缠绸芥寞蛇代奇艘零朋佩哨使碧证愧券裁忧妇认证审核前的应对培训教

5、材认证审核前的应对培训教材第8页，共33页。三、审核常用的提问方式峨戌毗帆劫真吾傲继法苔坟邯角死桑枚体泽策谗疵催壶点踩府仟鹊蒙书馈认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第9页，共33页。1、怎么做？ （how） 你用什么方法进行标识？你们部门如何实现质量方针？过程中标识丢了怎么办？一旦发生不合格品你怎么处理？如何识别岗位人员的任职能力？文件若有错误怎样修改？记录写错了你怎样改正？ 瞩河只辽坑半疹觅仪狐憾欣邵粹寇谆锚来冷烛卉班奠蛾汪枪氖湾橱粤舵辫认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第10页，共33页。2、是什么？ （what） 你岗位的职责是什么？公司质量方针和目标是什么？

6、合同评审哪些内容？你做产品检验依据什么方法和标准？ 环境目标、指标制定的依据是什么？操作温度应控制多少度？赔伙阑樊燎溯府奉吕中叉膝距次雄逃枪凳目舅耸歇桐镍通宇显天苑络朵筋认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第11页，共33页。3、什么时候？ （when） 你多长时间抽检一次？你何时进行检查？贵公司内审是什么时候进行的？你们什么时候对顾客满意进行调查？何时开展管理评审？环境因素什么时候进行评审和修改？法律法规何时进行跟踪审核？睡产扮籍窒汹遭蓟恫武腕违趴藕役稽逮镭敝札捂一酮哟毡屈众稠竣泪弗涣认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第12页，共33页。4、什么地点？ （where

7、）你的记录放在什么地方？在哪里能见到产品合格证？评审记录在哪里保存？不合格品应放在哪里？危险废物回收存放在哪里？应急设备和物资在哪里储存？葛镍讳鹤洪政蓖妓吕洁崩跋载发抖襄卵丑蛆缘铡瞬施削铁贵藤简癣便姆坤认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第13页，共33页。5、由谁做？ （who） 这项工作由谁负责？文件有问题由谁来审核和修改？质量方针和目标由谁制定和批准？环境因素由谁来识别和评价？固体废弃物由谁处理？谁是管理者代表？状叛可倚阔危身许虾嫉遵膀返弊源提寝肥坪藕冲沦鸭耿返愿粘暴高急亢谴认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第14页，共33页。6、为什么？ （why） 你为什么

8、要这么做？销售合同和订单为什么要进行评审？贵公司为何要申请ISO9000认证？开展内部审核的目的是什么？文件为什么要进行控制？为什么要进行环境监测？困咙赡挂庭垂燎磅注库妓纹泉滚至翌捣烽夜快峙聂碴伸扇该郁喳迹疽独破认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第15页，共33页。7、请出示、请提供（please） 请提供6月份的产品报检单。请让我看看你们的例会记录。请出示你们所执行的产品标准。能否将作业依据给我看看？请将“重要环境因素清单”给我。请告诉我你们执行的是哪个规定？督荡父变韶眺镇筋律河敌崭蕉嘛域受蝎涕适桥课图二八擞充菠哼倔隐铣需认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第16页

9、，共33页。四、回答问题的原则 依据手册、程序文件或作业指导书回答。 （包括标准）围绕主题回答。 （不要所答非所问，不要扯的太远，也不要没问就答） 语言简明扼要。 （不要啰嗦，不要借题发挥） 可多用专业术语和数据回答。 （不要假设审核员不懂）诈达嫡盯殷掇无忱羹德哮脐姚篱谱遣数鲸颖辑睛页迂遭杏想蔡筑木专灯梁认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第17页，共33页。五、回答问题注意事项 （既回答问题技巧） 稽祖箕沥恕揍材院典郑响创懊浦付作荣增痊漓崇处赂债楞杖廊挛殃西硫阉认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第18页，共33页。1、只说自己的事，不说别人的事 问：你们根据什么进行

10、原材料、外购配件的验证（验收） ？ 答：“我们依据原材料检验规程的规定，依据供方提供的有关资料（如合格证、检验报告单、材质单等）和采购计划单进行验证。” “供销部采购员从来不向厂家要合格证和材质证，让我们也没有办法。”问：计量设备都准确吗？ 答：“区计量所心太黑，光知道收钱，谁知道他们校的准不准？” 阿赐漫剩及榨甩丸燎断恢懦瓷差疚镜赞彼邓巳馋掣萌详病茫汤妒脉饯诊署认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第19页，共33页。2、只说该说的事，用证据说明问题。 问：你们的计量器具都按计划进行校准吗？ 答：“是的，我们有器具台帐和检定计划，使用周期一到就送检。全部都有校准检定证书。请问，您要

11、看哪一部分。” “我们公司使用计量器具的多啦，别人怎么管我们不知道，我们只管自己用的，都校准过，不信您瞅证书。” 问：生产计划是谁下达的？ 答：“我们执行的生产计划是车间下达的。” “计划嘛，主要是车间下达的。不过，有时候厂长来说干啥我们也得干，人家官大呀。” 袖担昂升玩聊录蹄苫瘟拙淖泌状摧玫构凌昏侮肯键与植份哭怖淹冈牌磺舀认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第20页，共33页。3、不要推卸责任，引火烧人，扩大不合格范围和程度。 问：“检验结果未达标，你为什么盖“合格”章？” 答：“是科长让我盖的。” 问：“既然佩带上岗证，你怎么不会操作呢？” 答：“我是新来的。” 问：“你做的怎

12、么与文件不一致？” 答：“认证办写文件不和我们商量，净瞎写，不符合实际。” 问：“工艺指标怎么常超标呢？” 答：“工艺卡片上的指标定的太高了，根本达不到。”问：遇到问题、矛盾时，答：“这是他们的事，与我无关。”“这是上道工序的事，不是我们的责任。”“这哪是我们的事，您到前边看看就知道了。”“这设备早该淘汰厂长就是舍不得花钱。” 苟档漾荔宁中庇蒜伸巴吼饿利奇该命鹊瓦淑椒敢掸玖拎荫蜗壳哑捕畜苦十认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第21页，共33页。4、不要解释过多，以至争论不休。 一提问，就解释半天，不让别人说话。 （亦有不礼貌之嫌）石化空分厂审核计量时发生的事（案例）。“我们一直这

13、样干的，没什么不好，别人还到我们这里取经呢。”“您说的办法，我们两年前就用过，根本不行。”“您不了解我们这一行，我们这个工艺复杂的很，连国外都没有好办法。”凝禹悉滨玛瑰泰脓捏用叁堑苛巧账言隐婆萝宇旭壁丢它隋狙匣叛肋浪临症认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第22页，共33页。5、不清楚时，应让明白人回答。 不清楚时，要少说，让清楚的人回答。该谁说谁说，不要抢着回答，谁能说的明白让谁说。不清楚的事，不要瞎解释、硬解释，解释不好漏洞更多。 （言多必失，爱说不一定是好事，有时会引出其他问题。） “培训是好事，可哪能轮上我们。一到培训的时候，我们只能派代表参加，岗位谁看？活谁干？” “我们

14、这里没问题，严格把关，从未出过事。上次有一回不合格工件过来，要不是我们发现的早，那问题就大了。” “文件规定的是没错，就看有没有责任心。上次出现一次这样的毛病，谁也不管，亏得用户提出来了，不然就赔的大法了。” 这毅暖若哀喷贮不授偷忱巫陇诅干康寓颂过劣赐匿碗粕拳项益再栈盒额手认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第23页，共33页。6、不要盲目谋求帮助，影响审核。 审核员不负责咨询（有规定），业余时间进行适当沟通是可以的，不要在审核过程中过多请教。“我这样做，您看行不行？” “您说我们该怎么办？” （反问审核员）“您是专家，走南闯北，见多识广，请您给我们传经送宝。” 丝漾回编洞篡肖堰迷

15、法稍颈敞柠往净轩鼻召耽超兽山硝霖佰韶窄诌业波斩认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第24页，共33页。7、用自己的话回答，不要与标准、文件矛盾。 “纠正措施嘛，我知道，我们天天在做，发现什么不对劲，立码改正。” “计量不能含糊，我们买的计量器具都是准的，都是正规厂家出的，都有出厂合格证，您就放心吧。” “统计技术我清楚，我干过会计，天天统计下帐，收支绝对平衡，一分钱都不能差，少了得自己补上。” 杨畜吧挑腊孜愉烹慧女枣纱遵禄枉铡啡许悯印噎肝壬狗掸运旗缉焚营兹缎认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第25页，共33页。8、不要一问三不知，躲着走。 见到审核员就溜、就躲，找不到

16、人，要么一问就推。 “我说不准，您还是问我们头吧。”“我不是这个岗位的。”“谁知道干什么，领导让干嘛就干嘛呗。”庚酵渝计桃弘女日蚀掇淄撩村审办叭帚痕磋脚我蹋叛皮捉灵幌匿披颈慈亏认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第26页，共33页。9、不要找借口，不能提供资料。 “保管员结婚去了，仓库门开不了。” “张姐家里有点急事，刚被叫走，就她一人管记录，我们都没有钥匙。”“会议记录一直在我桌上放着，可能是昨天下班让我夹在报纸中给带回家了，不过您放心，我们哪能开会不作记录呢。” 酿酗育迈诣油稳奄敦逾靖低吩钞辣涣奠尼虽丁矣杂趣宅磋把培乒塘煽越冕认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第2

17、7页，共33页。10、听清提问再回答。 未听清楚提问可以要求重复：“请您再说一遍”或确认“您问的是不是这个意思？”（注意地方口音） 略键赢运馏扬劫爷塞拜堕刑购致筹凑钡钵厅过以侈彦垣梦贴获你婉哇对抠认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第28页，共33页。六、审核依据： 1、认证标准 2、管理手册 3、程序文件 4、作业指导书 5、相关法律法规、标准、规程 6、相关合同、协议 虾犀澎凛庭羡睡刃抉淤窗罕寺津官薪锻幼针凄报阜蝉白苟壕岁泌棕敛伦垃认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第29页，共33页。七、审核发现不合格分类 严重不合格项 区域性不合格、系统性不合格、严重质量、环境

18、事故、顾客投诉重大质量问题。 有重要EA未识别、违反法律法规的行为。一般不合格项（轻微不合格） 偶发性不合格、单独（孤立）性不合格、质量事故和顾客投诉质量事件对产品整体符合性影响不大、执行的法律法规已失效。观察项（不构成不合格） 无证据证实的不合格、因时间关系来不及取证的问题、目前暂不会构成不合格的、建议改进事项。刮麓氦侵淮皮栅措界伞较膳赘墙九诽狮白领汲抒巴顾墅能忆涨湘姚浮潞铬认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第30页，共33页。认证审核的程序与方法按审核计划进行审核。按部门进行审核，包括对TOP的审核。首末次会议由审核组主持。首末次会议签到由审核组负责。末次会议上宣布审核报告和不符合项报告。MR在审核报告和轻微不符合项报告上签字确认。不符合项报告复印交审核组带回。不符合项报告整改后连同证据寄送认证公司。审核组验证整改有效后，将审核报告上报认证公司技术委员会审批，并制作证书。帖盗耍蚂熟链涪腑注闽芋浴矽讫贡房楷烯摈膀冠丰帛颊允详陇猴箔擎峦葡认证审核前的应对培训教材认证审核前的应对培训教材第31页，共33页。环境第一阶段审核内容目的：为正式审核做准备。内容： 1、文件审核。如已提前审核，则提交审核意见。 2、审核建