纠正方法程序

1、上海xxxx股分治理文件文件编号：CBS00E005版本号：保密级别：内部公布签发：纠正方法程序1目的和适用范围目的：对体系中的不符合项采取方法，以排除不合格的缘故，避免不合格的再次发生。适用范围：本程序适用于xxxx对致使产品、进程、体系不合格（不合格品、不符合（不合格）项）产生缘故的操纵。2引用标准3术语和缩略语不合格品通过测试或验证认定产品/效劳特性未知足要求，包括顾客要求、法律法规要求、公司要求（xx、硬件、测试工具等）。在产品的设计开发进程中发生的项目（xx）问题；环境、职业平安健康和信息平安方面的事故、事件。不符合项：是指在体系运行进程中发觉的不符合ISO9001:2020标准、G

2、B/T24001:1996标准、GB/T28001:2001标准、ISO20000-1:2005信息技术效劳治理标准、ISO27001:2005和公司QHSE、ISMS治理手册、IT效劳治理手册和各级治理文件要求的事实。4职责治理者代表对体系的不符合项作出治理方面的评判，质量治理室协助评审和操纵纠正方法的执行情形。项目实施部门及各相关职能部门对事故、事件和不合格（不合格品、不符合（不合格）项）或缺点作出技术方面的评判，确信纠正方法，进行实施并保留记录。经营部门负责、项目实施部门参与顾客异议的处置工作。当涉及到环境职业健康平安或信息平安方面的问题时，平安生产办公室或信息化治理室要同时参与处置和调

3、查事故、事件或不符合；确信和实施纠正方法。原那么当不合格（不合格品、不符合（不合格）项、事故、事件）产生后，调查与产品、进程和体系有关的不合格产生的缘故；采取行动以减轻因意外事件、事故或不符合状况所造成的阻碍;确信并实施所需的纠正方法；在实施之前由风险评估进程加以审查；对纠正方法的实施进行跟踪；评判所采取的纠正方法的有效性；对富有成效的改良进行总结、固定并程序化；对成效不明确的，那么进行进一步的分析与改良；记录所采取方法及其结果；采取的纠正方法（本钱、效益等）应与问题的严峻性和针对的项目风险、环境职业平安健康、信息平安阻碍和风险相适应；通过以上方法，排除事故、事件和不合格的缘故，避免不合格的再

4、次发生。流程关于本公司的内部体系审核对提出的不符合（不合格）项，由质量治理室向责任部门发出不合格项报告；由产生不符合（不合格）项的责任部门制定并实施纠正方法；质量治理室依照内审打算组织验证，必要时，会同平安生产办公室或信息化治理室、系统效劳事业本部实施环境职业平安健康或信息平安、IT效劳方面不符合项纠正方法的验证。关于第二方对本公司的体系审核如存在体系不符合（不合格）项，那么由治理者代表或进程治理部领导对第二方内审员开具的不符合项报告进行确认；质量治理室依照不符合（不合格）项内容，责成责任部门落实整改方法；责任部门应认真负责地填写第二方的纠正方法表，并落实纠正方法内容；质量治理室依照打算进度，

5、当涉及环境职业平安健康或信息平安问题时，还应会同平安生产办公室或信息化治理室一路，同责任部门一路做好第二方内审员验证前的预备工作。责任部门配合第二方完成不符合（不合格）项纠正方法的验证，必要时，质量治理室或/和平安生产办公室或信息化治理室同时参与。关于第三方对本公司的体系审核当第三方对本公司进行体系审核时，由质量治理室依照第三方的要求，安排审核陪同人员；陪同人员有责任作好审核陪同记录；对第三方审核时开出的不合格项报告，由治理者代表或进程治理部部长统一确认签字；质量治理室向责任部门开出内部不符合项报告，交责任部门代表确认；责任部门负责实施纠正并制定相应纠正方法，限期整改，整改结果应有相应的充分证

6、据；责任部门应及时将不符合项报告正本留存本部门，复印件交质量治理室备案；当涉及到环境职业健康平安方面的问题时，复印件同时交平安生产办公室备案；当涉及到信息平安方面的问题时，复印件同时交信息化治理室备案；质量治理室负责统一填写第三方审核时开出的不合格项报告中的“缘故及纠正方法”一栏，把不合格项报告连同相应证据提交第三方验证；第三方反馈回来的不符合项报告留存质量治理室，复印件交责任部门，作为第三方下次审核时对该不合格项关闭的证据；由陪同人员记录的第三方审核时审核员的建议或提示项，由质量治理室汇总整理后，通报各相关部门，限期整改，质量治理室负责进行检查；必要时，质量治理室会同平安生产办公室或信息化治

7、理室一路检查。在产品开发进程中，对各要紧时期发觉的不符合或项目（xx）问题、信息平安问题和环境职业平安健康方面的问题，项目实施部门应落实整改打算,确信并实施所需的纠正方法。对纠正方法的要求规定如下：在开发进程的初步设计、详细设计时期假设项目（xx）发生问题或不符合时，依照项目配置与变更治理执行;在开发进程的测试时期发生问题或不符合时，依照项目测试执行;在试运行中显现不符合时，由开发人员实施纠正方法，经顾客确认运行正常后方可交付顾客利用;系统交付利用后，当顾客提出产品质量和效劳异议时，由营销部门确认后，交由项目实施部门落实相关人员实施纠正方法，直到顾客确认合格；在产品的整个生命周期中，当顾客提出

8、由于产品而引发的信息平安或环境职业平安健康方面的问题或异议时，由营销部门确认后，交由项目实施部门、必要时会同平安生产办公室或信息化治理室落实相关人员实施纠正方法，直到顾客确认合格；对产生的问题，必要时从头进行危害辨识、风险评判和风险操纵;顾客（包括本公司内部利用xx、设备、材料、资料的部门）等相关方提出的问题、抱怨或异议（包括产品和效劳质量、产品、信息平安或环境职业平安健康问题），经分析、判定，是本公司的问题，应由有关责任部门制定并实施纠正方法。属于分承包方的问题由发包部门责成份承包方制定并实施纠正方法，并依照项目分包外协治理程序实施操纵。环境职业平安健康问题的应急方法当发生受控的环境、职业平

9、安健康方面的不符合、事故、事件或危害时应依照应急预备和响应治理程序的规定当即通知各相关方应采取的方法。信息平安问题的应急方法当发生受控的信息平安方面的不符合、事故、事件或危害时应依照信息平安事件治理程序的规定当即通知各相关方应采取的方法。凡有因纠正方法所引发的体系文件、作业指导书的更改，都应由相关部门对其作相应的更新。在采取纠正方法进程中，依照问题的大小和风险程度研究采纳相应的防错方式；并对纠正方法及其实施对信息平安、或环境、职业平安健康方面的阻碍做出评估，确保不对信息平安或环境、职业平安健康带来新的风险阻碍。5相关文件5.15.25.35.45.55.65.75.85.9CBS00E016C

10、BS00E003CBS00E014CBS00F012CBS00F009CBS00H006CBS00H007CBS00H011CBS00H0085.10CBS00H013不合格品操纵程序内部治理系体审核顾客效劳和产品保护项目配置与变更治理项目测试环境因素识别与评判治理程序危险源辨识、风险评判和风险操纵治理程序应急预备和响应程序废气物搜集、标识、贮存、处置治理程序运行操纵治理程序6报告和记录表式6.1JBS00E00501E不符合项报告7.文件修改历史文件修改历史日期作者审核批准版本修改原因主要修改内容XxxXxxXxx改版为符合ISO9001:2000的要求XxxXxxXxx术语方面不合格项改为

11、不符合项。对不符合项报告的保存作了规定。XxxXxxXxx质量、环境和职业安全健康体系整合增加了环境和职业安全健康方面的要求XxxXxxXxx建立信息安全管理体系.增加信息安全要求.文件号码由CQMZ1034”改为CBS00E034”XxxXxxXxx建立IT服务管理体系1.增加IT服务管理体系内容。XxxXxxXxx适应性修订更改了部分关联文件的名称和编号。XxxXxxXxx标准换版标准号变更。拟稿：xxx日期：xxx日期:保密级别：内部公布不符合项报告审核打算号：不符合项编号:受审核部门审核日期审核组长不符合项不符合事实：不符合:公司质量手册、管理文件文件编号及条款：GB/T19001idtISO9001:2008标准条款号：GB/T14001idtISO14000:2004标准条款号：GB/T28001-2001标准标准条款号：GB/T22080-20