2014年度社会责任报告东证

1、东证2014 年度社会责任2014 年，东证（以下简称“东证”）伴随行业创新发展形势，继续推进创新，夯实基础管理，发展多项业务，在全体员工的辛勤努力下，在股东以及广大投资者的大力支持下，经营业绩有所提高，市场进一步扩大。在实现经济最大化的同时，东证也注重社会价值的体现，坚持科学发展观，积极承担对国家和社会的全面发展、自然环境和资源等方面所应承担的责任。一、 公司愿景与社会责任定位1、公司愿景和发展东证秉承稳健经营、稳步发展的经营，凭借规范、务实及客户至上的服务理念，通过机制市场化、业务、经营化等发展，坚持市场化、化的发展目标，以衍生品为基石，以风险管理为，打造以衍生品风险管理为的、具有综合管理

2、的大投行，走服务机构、服务产业的公司差异化发展道路。作为东方的全资子公司，东证以东方规划为基础，立足于市场，确立了东证自身发展的目标和途径。面对市场发展的新形势，东证明确了发展方向，并在规范经营、保证各机构有效、相互制衡的基础上逐步实现从低层次竞争向次竞争的转变，积极拓展市场，客户服务水平和品种研发能力，不断强化及促进市场的功能发挥。2、 公司使命和价值观陈述为中国资本市场、市场功能的实现发挥积极的中介作用，服务于国民经济，服务于现货产业及机构投资者，以巩固为起点，以创新为，以为目标，加强基础管理，完善风险控制，公司诚信、合规水平，成为具有竞争力、有特色的一流金融机构。在此基础上，为股东实现最

3、佳回报，为投资者提供满意的个性化服务；重视员工回报，为员工提供个人职业生涯发展；积极回馈社会；东证认为,企业公民始终是发展创新中职责承担的具体体现,也是对于企业的深刻认识。未来, 东证在抓住机遇、赢得业绩的同时，将继续以专业精神以及企业理性，积极承担社会责任，用实际行动努力回报社会。3、 公司对社会责任的认识与定位企业在创造经济利润，对股东承担责任的同时，也要承担对员工、客户、社区和环境的责任。作为处于社会经济大环境中的企业公民，不是把经济利润作为唯一目标，更要强调在经营过程中对员工的关怀，对投资者、对环境以及对社会的贡献。积极践行国有企业的职责，以政策，服务产业、服务实体经济、服务于国家的经

4、济建设，倡导低碳生活，促进人与自然的和谐共存和社会及经济的和谐发展。二、公司概况1、公司概况东证成立于 2008 年，是一家经中国监督管理批准的经营业务的综合性公司。东证是东方全资子公司，现在资本金为 5 亿元，员工近350 人。公司主要从事商品经纪、金融经纪、投资、资产管理等业务，拥有交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所会员资格，金融交易所全面结算会员。东证以为总部所在地，在大连、太原、郑州、青岛、常州、长沙、广州、宁波、杭州、合肥、厦门、成都、西安等地共设有 18 家营业部，并在、广州、多个经济设有 54 个 IB 分支机构，未来东证将形成立足上海，辐射的经营网络。自 2008 年成立以

5、来，东证秉承“稳健经营、创新发展”的，以市场化机制思，以视野谋发展，以化格局求创新，致力于成为一家市场化、化的一流综合性公司。2、公司（1）2014 年 5 月 27 日，公司赞助 2014 中国产业大会；（2）2014 年 5 月 28-29 日，公司承办第十一届衍生品市场；（3）2014 年 8 月 28-30 日，公司参展 2014 年市中小型企业金融洽谈会；（4）2014 年 9 月 22 日，公司赞助第七届国际玉米大会；（5）2014 年 11 月 18 日，公司承办第五届机构投资者大会；（6）2014 年 12 月 4 日，公司承办第十届中国（）国际期货大会。3、公司利益相关者关系

6、东证充分尊重和股东、员工以及投资者等利益相关者的合法权益，通过完善法人治理结构，加强制度建设、规范化经营，最大限度地保障了各方的合法权益，推动了公司持续健康地发展。4、内容的范围和概况以东证2014 年的工作为重点，真实客观地了公司在期内履行社会责任方面的重要信息，详尽地介绍了公司承担经济责任、社会责任和环境责任的活动及表现。时间范围为 2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日。依据市同业公会发布的公司社会责任编制框架指引编制。内容符合指引中的有关要求。如无特别说明，的资料和数据均来源于东证有限公司，的数据为 2014 年最终的统计数据。三、公司治理结构与管理体制1、股东

7、责权根据公司章程，东证不设股东会，东方为公司全资控股股东，公司股东行使下列职权：（1）委派、更换董事或监事，在董事会成员中指定董事长，决定董事、监事的薪酬；（2）决定公司的经营方针和投资计划；（3）审议批准董事会的；（4）审议批准监事的；（5）审议批准公司的年度财务方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司合并、分立、变更公司形式，解散和等事项作出决定；（8）对公司债券作出决议；（9）修改公司章程；（10）对公司增加或减少资本作出决议；（11）公司法赋予的其他权利。2、董事会（董事、独董）、监事会（监事）、高级管理公司董事会现有成员 6 名，其中董事 5 名，

8、独立董事 1 名，公司设监事 1 名。2014 年共召开董事会 11 次，都以通讯表决方式进行。公司高级管理共有 4 名，其中总经理 1 名，副总经理 2 名，首席风险官 1 名。公司高级管理层依据、公司章程以及董事会的行使职权，组织开展经营管理活动。3、与经济、环境和社会业绩相关的政策及其实施情况东证按交易管理条例等和规章的要求，积极推进制度建设，将规章的要求充分融入并实际到公司现有的规章制度体系中，不断强化制度化管理。目前，东证已制定了以公司章程为龙头，涉及综合管理、市场开发、交易结算、资金财务、稽核风控、组织策划等各方面的 150 多项规章制度。在经营管理过程中，东证各、各业务严格按照各

9、项规章制度有序运转，既提高效率又防范风险、堵塞。在环境业绩上，东证的政策是实行科学有效的管理，节约资源，保护环境，东证作为一个有义务履行社会责任的有机载体，深知环境对实现企业可持续性发展及人类的影响，因此，东证致力于通过各种方式减少对环境的污染，实现企业和社会的可持续性发展。东证在公司的、传真机等处摆放废纸再利用回收盒，并督促检查各项节能环保措施的情况。同时，东证也要求各营业部积极地参与当地部门及组织的各种公益性活动，为建设和谐社会尽一份力量。为把东证打造成为有特色、有竞争力、有持续发展的内在动力的公司，结合东证“，合作和谐”的企业文化特征，东证遵循人力资源开发的基本规律，为员工营造一个良好的

10、工作环境，争取做到在引进优秀的基础上，留住优秀，为各类提供施展才华的，帮助员工不断成长进步，增强员工的归属感、集体荣誉感，从而促进公司软实力的持续，实现公司的可持续发展。4、利益相关者参与秉承着东方的优良传统，东证始终把“市场化、化”的理念融入到公司治理的每一个环节，在母公司和资源配置总体规划下，东证充分利用股东给予的自我和自我发挥的空间，从定位、制度设计、团队搭建、经营管理、业务开拓、激励等方面多管齐下，积极开拓市场，大胆探索新模式，在稳健发展的基础上勇于创新，努力提高企业素质和竞争力，让公司的体制机制的市场化程度能够应对市场化的要求。5、履行经济、环境和社会责任的计划与步骤在未来的三年内，

11、东证的目标是：通过机制市场化、业务、经营化等发展，坚持市场化、化的发展目标，以衍生品为基石，以风险管理为，打造以衍生品风险管理为的、具有综合管理的大投行，走服务机构、服务产业的公司差异化发展道路。东证将以巩固客户基础为着眼点，以开发和服务客户尤其是高端客户、产业客户、机构客户作为工作的出发点和评价工作成果优劣的标准之一，以牢固的客户基础作为开展其他一切业务的根本前提。扎实地做好客户服务工作，以服务来促进业务。东证将持续地产品和业务创新能力，始终以满足客户的多元化需求为出发点和落脚点，通过市场细分和产品服务创新，为不同类型的投资者提供全方位、高质量、有针对性的服务。特别是要深入现货，及时把握市场

12、发展的态势，不断的研发能力和开发能力，根据不同企业的不同需求，为客户尤其是机构客户、产业客户提供差异化、个性化的有效服务。随着市场的不断发展，目前的市场结构正在从散户向机构转变，在通道服务将被产品化服务取而代之之际，东证将根据客户的需求提供个性化的特色产品，在产品化服务中进一步发现客户更次的需求，继而推出以满足各类客户需求的一站式基础服务。东证将在进一步加强班子队伍建设的基础上，从外部引进、现有队伍、后备队伍、基本员工队伍等多个条线入手，为公司业务和管理各方面筹备，积极建设公司发展所需的人才队伍。东证将继续推行合规与业务并进，通过多元化的渗透方式，以合规保障业务发展并反过来以业务发展增强公司抗

13、风险能力提升合规效能。“坚守合规工作、协调促进业务发展”是新阶段东证必须要树立的工作理念，倡导合规创造价值的文化氛围，全面适应发展的需要。除此之外，东证还将在节能降耗，绿色办公，改善工作环境方面做出的应有贡献。东证将从不同的角度逐步形成公司的竞争力。6、取得经济、环境和社会管理体系有关的具有公的认证状况在过去的一年里，社会各界对于东证所做的各方面工作也给予了高度的肯定和赞扬，东证2014 年度所获得与奖项有：中国金融交易所：优秀会员金奖国债市场培育奖产品创新奖交易所：交易优胜会员奖交易进步会员奖产业服务优胜会员奖铜产业服务优胜会员奖、锌、铅产业服务优胜会员奖钢材产业服务优胜会员奖天然橡胶产业服

14、务优胜会员奖大连商品交易所：优秀会员奖最佳机构服务奖最佳机构拓展奖郑州商品交易所：市场发展优秀会员奖市场成长优秀会员奖第七届中国最佳经营机构暨最佳分析师评选：中国最佳公司最佳有色金属产业服务奖最佳金融服务奖最佳IT 系统建设奖资产管理业务领航奖中国金牌东证中国优秀营业部大连营业部最具成长性营业部常州营业部中国金融交易所股指仿真交易推广评比活动一等奖。四、经济责任与业绩1、公司经济发展2014 年度，公司实现营业收入 2.77 亿元，扣除交易所返还影响后，同比上升 29.9%。税前利润同比增长 9.68%。2、业务指标，以及风险指标（1）业绩指标东证自2008年以来主营业务发展迅猛，客户数量和客

15、户保证金规模不断增加，2014年度，公司业务成交1.46亿手，成交金额13.37万亿元。公司客户权益为60.77亿元，较2013年年末同比增长70%。2014年度，公司实现营业收入2.77亿元，其中，实现手续费收入1.21亿元，扣除交易所返还影响，同比下降8.87%。2014年度，公司累计实现利润总额8224万元，实现净利润6077万元，在行业中始终处于领先水平，充分证明了东证的专业水准。（2）财务指标图表 1: 2014 年风险指标汇总表风险指标汇总表编制：东证：万元从上表可以看出，东证的各项风险指标均远远优于标准。五、社会责任与业绩1、员工管理与合理的工作（1）关于员工的基本理念东证坚持的

16、价值导向，向来重视对员工的培养，员工是公司的第一，尊重员工，培养员工，在实现企业价值的同时，讲求员工自身价值的实现，是公司长久以来坚持的一项原则。同时，东证高度重视企业文化管理，公司和发扬了母公司的优秀企业文化，重视员工的和专长，员工的合法权益，确保员工的安全健康，畅通员工的沟通，促进员工满意度的不断提高，追求员工与公司共同成长是努力的方向。随着管理的有效推动，员工参与决策的意识得到了进一步的，东证凝聚力不断增强，这将成为公司长久的竞争力。（2）员工数量、结构与比例截至 2014 年末，公司共有正式员工 339 人，其中博士占比近 1%，占比近 22.1%，本科占比 63.1%，大专及以下人员

17、占比 13.9%，具有海外留学经历占比近 10.6%。（3）员工与管理层关系管理层能够做到严于律己，关心爱护下属，有效构建员工沟通渠道，搭建合理的晋升。员工能够深入地了的文化，互帮互助，遇到问题也向管理层反映并得到可靠的帮助。（4）职业健康与安全公司组织员工年度体检；组织消防、安保等突发事件的应急演练。（5）员工的福利与社会保障合理的休假管理制度：包括周末双休、年休假、法定节假日休假等。合理的补贴制度：包括过节费、高温补贴等。完善的员工制度：包括季度奖金、年终奖金等。（6）培训与教育东证高度重视员工的培训与教育工作，针对员工的自身特点及业务发展需要，主要从、交易、投研等环节对员工进行培训，提高

18、了员工的专业能力。培训形式主要包括授课式、讲座、分组研讨、外部拓展等。在历次的培训中，公司管理层及员工积极参与，并认为相关培训活动的开展对其实际工作具有一定的帮助及指导作用，也针对相关提出了改进建议，为今后培训工作质量的指明了方向。2、员工权利（1）工会组织现状及作用东证公司目前有工会7 人1 人1 人，其他5 人。东证工会充分发挥参与管理和建设企业文化的作用。员工参与企业管理的主要方式是通过职工。2014 年召开了一届四次职工，审议了关于加入公司企业年金计划等与员工相关的重要事项，听取了公司经营情况和工会工作。为提高员工执业素质，围绕公司中心工作，公司举办了“扬帆行动”创新大赛仿真交易大赛，

19、并参与了公司发起的“东方金新立功竞赛活动”和“优质服务劳动竞赛活动”，参加了公司举办的“第五届职工运动会”，并在运动会上取得了团体第一名的优异成绩。同时，东证工会积极发挥工会组织的“桥梁”和“纽带”作用，把员工的生活、健康、家庭放在心上，尽可能地帮助员工解决实际问题。东证工会每年春季都组织公司员工参与拓展活动，每年的夏季和冬季分别开展“送凉爽”、“送温暖”活动，组织地区员工参加各种活动，各地分支机构的工会小组也定期组织开展各种喜闻乐见而有意义的活动，增强了员工的归属感，培养了员工的团队精神，提高了企业的凝聚力。在 2014 年市金融系统职工之家评选活动中荣获“先进职工之家”的光荣称号。3、社会

20、影响东证在稳健经营不断创造经济效益的同时，始终兼顾社会效益，依法纳税，履行社会责任，促进经济发展，为社会创造。2014年，公司累计缴纳各项3490.53 万元，积极为社会发展做出自身的贡献。（1）良好的商业道德与（如诚信、贿赂及、反洗钱等）合规经营自东证组建以来，合规和风险管理就是公司持续健康发展的基础，东证建立了以首席风险官为的“全程风控”和“全员风控”的风控体系。首席风险官以“制度”为抓手具体开展日常工作。按照“制度先行、规范起步”，不断完善公司制度体系建设；通过完善组织职能、岗位职责等组织体系建设，强化制衡，将内控机制到岗、到人；明晰前、中、各操作环节风险关键点，强化责任承担和责任，切实

21、推进全面风险管理；把培训、稽核和纠偏紧密结合在一起，推动合规理念和合规氛围的形成，促进公司行为合规、高效，促进公司健康、快速发展。反洗钱为了国家金融安全和经济安全，客户的合法权益，东证高度重视反洗钱工作，积极各项反洗钱要求，全面反洗钱管理水平，认真履行公司反洗钱义务。东证建立了反洗钱工作三级组织架构，即反洗钱工作小组、反洗钱工作小组和业务一线反洗钱的配置不仅充分体现了东证对反洗钱工作的重视，也保证了反洗钱工作的顺利开展。东证不仅健全了反洗钱内控制度体系，还制定了一系列较为完善的反洗钱工作制度：东证反洗钱控制管理办法、东证反洗钱工作操作细则、东证反洗钱客户风险等级划分细则、东证反洗钱工作管理办法等，这些制度和操作规范是公司开展反洗钱工作的指导性文件。东证已将反洗钱工作纳入日常的合规工作体系中，把反洗钱工作意识到业务一线，渗透到每位员工，每项业务操作工作中去。提高了员工和客户的反洗钱意识。期内未发现公司各级机构和员工及客户参与或反洗钱活动。（2）公益及慈善事业上期所第十届衍生品市场赞助 200,000 元大商所 2014 年中国产业大会赞助 52,500 元大商所 2014 年国际玉米产业大会赞