2.演化经济学

1、第二讲:演化经济学 参 考 文 献1. （澳大利亚）约翰.福斯特：演化经济学前沿：竞争、自组织与创新政策 ，高等教育出版社，2005年版。 2. (瑞士)库尔特多普：演化经济学(纲领与范围)/，高等教育出版社，2004年版。3. 挪威埃里克S.赖纳特：穷国的国富论(上下演化发展经济学论文选) ，高等教育出版社，2007年版。4.杰弗里M霍奇逊：演化与制度 ，中国人民大学出版社，2007年版。 5.黄凯南：现代演化经济学基础理论研究 ，浙江大学出版社，2010年。 6.陈平：文明分岔 经济混沌和演化经济学，经济科学出版社 , 2000年版。 7.鲍尔斯：微观经济学：行为 制度和演化 ，中国人民大

2、学出版社，2008年版。 8.陈经：演化与创新经济学评论 ，科学出版社，2009年版。 讨 论 的 问 题1.演化经济学与西方主流经济学的比较2.演化经济学对创新理论的贡献3.资源配置与资源创造的关系4.中国经济发展的历史演化分析5.中国企业制度的演化分析6.中国产业组织和产业结构的演化7.改革开放以来我国经济政策的演化 演化经济学是现代西方经济学研究的一个富有生命力和发展前景的新领域，与新古典经济学的静态均衡分析相比，演化经济学注重对“变化”的研究，强调时间与历史在经济演化中的重要地位，强调制度变迁。由于中国正处于经济制度变迁的历史潮流中，因此，近年来中国学术界对演化经济学的发展倾注了高度的

3、热情。 演化经济学就是要了解经济组织的内部结构，以便更好地了解技术进步以及行业和产品的变迁，理解创新发生的过程，更好地了解经济的演化过程。 瓦尔拉斯等人发起经济学发展史上著名的“边际革命”以来，新古典经济学家用主观效用论和边际分析方法取代了古典经济学的劳动价值论和生产费用理论，经马歇尔集大成后形成新古典学派，并和后继的新古典综合一起发展成当今居于支配地位的主流经济学新古典经济学。 但主流经济学理论发展中不断遭遇凯恩斯革命、斯拉法革命、信息经济学及行为经济学等理论冲击。另外，对社会经济重大事件，如20世纪70年代后资本主义国家“滞胀”、尤其是80年代后由信息技术革命引起的经济持续增长和全球扩散等

4、，主流经济学也因失去解释和预测能力而饱受垢病。 2000年6月由法国经济学学生和老师发起并在全世界引起巨大反响的经济学改革国际运动，使主流经济学的弊端和危机更为表面化。 2004年“北京共识”的提出，强调创新、演化及多样性，标志着集中反映了主流经济学机械和决定论思维模式的“华盛顿共识”的终结。另一种有着悠久历史渊源和更先进哲学基础的经济学思想演化经济学正在兴起，它对知识、创新和动态过程的系统化研究极大地提高了人们对经济发展事实的理解，可望在批判的基础上建立更符合真实世界的经济学体系。 一、演化经济学的产生 主流经济学在经济人稳定偏好的条件下，给定技术和制度约束，只是局限于对可供使用的资源禀赋如

5、何配置进行研究，这种经济学目标已经不适应知识经济和信息革命的时代要求。在这个时代，重要的因素是新偏好的形成，技术和制度的创新以及新资源的创造等，因此，新奇事物的创造才是关键。产生的原因： 1.主流经济学的缺陷 新古典经济学以完全理性、一般均衡和比较静态分析，构筑了一个公理化体系，使之成为经济学历史上最为完善的一个研究传统。但主流经济理论中公理性假设如完全理性、个体效用同质、经济的一般均衡状态等等都难以满足，真实世界里的经济运行不是静态和直线式的，而往往表现为非线性、非均衡的复杂系统，这是新古典经济学脱离现实经济问题的根源所在。其缺陷主要表现在： （1）落后的哲学基础 新古典经济学的世界观是存在

6、论的机械世界观，将经济活动看成原子运动，个体同质，效用函数一样，经济活动围绕均衡状态运行，时间是可逆的。整个经济系统就像机械一样精确，根本特征在于其运动而不是变化特征，完全可以通过数学来描述，因而可以被操纵，进行实验和预测。这使得新古典经济学被称为牛顿经济学。这是一个线性叠加、没有间断、没有突变、只有运动没有变化的世界。这种世界观在方法论上:多样性行为、不确定性都消失了，制度环境及历史因素的影响被忽略了，所有经济个体为了实现自身效用(利益)最大化而行动，由于整体是个体的简单相加，一旦个体实现了均衡，总体经济就达到了均衡状态。因而主流经济学家在这个封闭的世界里大量构造各种函数，并进行优化求解，以

7、找到理想中的稳定均衡状态和解释、预测经济的变化。 （2）理论内核概念的缺陷 随着经济学本身和其他学科的发展，主流经济学的理论内核受到很大的冲击。 首先，“完全理性”这一“硬核”性概念受到质疑。在一般情况下，完全理性要求的完全信息是难以实现的:罗依拉德纳(Roy Radner，1986)举例说，在一个完全特定的瓦尔拉斯系统中，如果商品种类、现实状态、现在时点和未来时点的数量都是一千(这在现实中并不算多)，则存在10亿个不同的市场，要求行为人观察到所有这些市场的价格并给出自己的选择是不可能的。其次，对一般均衡分析和最优化框架，博弈论的研究表明，在复杂的经济活动中，即使行为人都是完全理性的，博弈结果

8、很多时候也会出现多种均衡或无均衡解，而不是像一般均衡中那样存在唯一解和稳定解。同时，一般均衡分析将创新视为对正常状态的异常扰动，忽略系统外部变化的做法，这样一个由简单的自我封闭的个体构成的经济理论结构，是难以持续存在下去的。 （3）观念的自相矛盾 首先，主流经济学信奉的市场这一“看不见的手”依赖价格信号而进行自发调节，但要实现这一点，瓦尔拉斯式的拍卖者必须要掌握所有的与价格有关的信息，这种将知识集中到少数个别人手中的模型显然是一个集权体系，明显违背了主流经济学自己倡导的自由市场体系精神。 其次，为了追求经济学的“科学”地位，主流经济学研究中，个体被原子化、同质化，人被物化，人的主观能动性、人作

9、为市场经济活动主体的地位 丝毫没有得到体现，作为人文社会科学的主流经济学却完全忽视了人本身，这不能不说是一种矛盾。 2.时代所面临的重大问题导致了演化经济学的起源。 经济系统的复杂性和可持续发展使我们不得不采用系统的或有机的方法，而无法恪守方法论个人主义。 知识经济的核心问题是资源创造，而不是新古典主流的资源配置。 新奇的不断突现要求我们更注重定性的研究并与数量分析相结合，而不是脱离现实的数学形式主义。 持续的经济转变需要我们把“生生不已”作为“看问题的出发点”，而不是硬把它塞入到均衡分析的框架中。 “北京共识”的精髓是多样性和创新，而非“华盛顿共识”的最优和机械思维。 因此，为了迎接这种时代

10、的挑战，21世纪的经济学正面临着一种革命性的变化，而演化经济学则是这种变化的主导力量。演化经济学就是对经济系统中新奇事物的创生、传播和由此所导致的结构转变进行研究的经济科学新范式，经济学范式的转变将使新古典主流成为传统经济学，而不再是“现代经济学”的前沿。 在19世纪下半叶，在两个不同的学科几乎同时发生了库恩式的“科学革命”，一个是自然科学当中著名的“达尔文革命”，另一个则是经济学中的 “边际革命”。但是边际革命所确立的是一种倒退的、牛顿主义的和反历史的经济学主流。在过了一个多世纪之后，现在到了逆转这种趋势的历史时期。目前的经济学确实需要达尔文式的范式革命。 二、演化经济学的方法论 1.经济学

11、的科学性或可检验性逻辑实证主义要求经济理论必须像自然科学理论一样可以检验，或要求证实，或要求证伪，是方法论一元论。 解释学遵循狄尔泰所言，“我们解释自然，我们理解灵魂生活”，断然否认自然科学与社会科学的同一性。到了奥地利学派那里，坚持方法论二元论，强调自然科学与经济学的悬殊区别，否定任何形式的经济学数量检验。 历史主义将科学划界问题转变为科学的评价和科学的社会接受问题，增加了历史性因素、主体性因素，因而，对经济理论的检验变成了科学共同体的接受程度问题。不同时期的经济学检验标准是不同的，是一种方法论多元论。 演化经济学基本承袭了解释学的传统，重视哲学思辨。演化学者们认为经济学终究是一门社会科学，

12、社会运作的自由性、随机性和不确定性与自然界的稳定的规律是无法比拟的。演化经济学把研究对象看作是复杂而不确定的经济系统，理论核心是新奇或变异如何产生与扩散，这导致了实证检验的不可行。多数演化经济学家反对数学形式化和计量检验，认为数学的应用只涉及逻辑的演绎推理，而不是理论上的真正的新奇。 2.经济学研究的起点经济学的思想方法目前有三类：个人主义、整体主义和个体群思维方法。 方法论个人主义总是从个人的行为开始，几乎排除所有不能简化为微观经济学命题的全部宏观经济学命题，认为只有个人才有目标和利益，社会系统及其变迁产生于个人的行为，所有大规模的社会学现象最终来自于个人之间的相互关系。 方法论整体主义认为

13、社会整体大于部分之和，社会整体显著地制约其组成部分的行为或功能，个人的行为受制于整体的社会规则和状态。 主流经济学和奥地利学派一直坚持着个人主义，整体主义则在老制度经济学中表现得较为明显。 现代演化经济学提出了个体群思维方法，试图对个人主义和整体主义加以整合。个体群思维方法认为具有多样性和差异性的个体构成了个体群，在个体群层面上可以观察到支配行为多样性变化的规律性。在考察某一微观单位时，如果只研究其内部的变化而引起的该微观单位的演化，可以称之为个体发生。如果研究个体之间的相互影响而引起了该个体群的演化，从而影响到某一微观单位的变化，可以称之为系统发生。 当某一个体内部出现创新时，是一个个体发生

14、，而一旦该创新被其他个体学习和模仿，变异超出了该个体的边界，涉及到群体的宏观采用时，个体发生就变成了系统发生。在不同的系统层级上，都存在着个体发生和系统发生，较高层级的个体发生往往就是较低层级的系统发生。这是一种多元系统思维，考量了经济事实的综合性、整体性、多因素性和动态复杂性 3.经济学中的时间因素关于经济学的时间因素，机械决定论、达尔文主义、历史唯物主义的认识是不同的： 机械决定论排除掉了时间因素，是一种静态分析方法，是主流经济学的方法论基础，它以一种决定论的方法对有机的经济过程加以处理。 历史唯物主义考虑到了时间因素，确认人类社会的发展是一个自然历史过程，是遵循一定规律的。社会历史的规律

15、性和必然性就蕴含在人作为社会历史的前提与结果的辩证法中。 达尔文主义将不可逆的时间因素引入经济学中，它是演化经济学类比和隐喻的基础，为演化理论提供了基本的哲学基础和分析框架。达尔文主义的核心思想是“通过自然选择的演化。达尔文主义对经济演化的解释并非仅仅是类比关系，更具有本体论意义。 达尔文演化的本质是需要某种遗传机制，社会经济领域的遗传机制是什么呢?那就是习俗、惯例、习惯和思想的复制和遗传，产生这些遗传机制的原因是人类交流、适应环境和模仿的行为。由于社会经济演化机制相当不同于生物演化机制，所以演化经济理论有其具体性和特定性。习惯、惯例与制度这些社会经济的基因本身是不完全的复制，社会经济领域中存

16、在着 “获得性遗传”的可能。 4.人们对经济世界的认识经验主义（客观主义）强调了人们的经验的重要性，要求从不变的、客观的和中立的经验出发，对理论进行证实或证伪的检验。 先验主义或（主观主义）认为，由于人类具有能动作用，规范的、普遍的经验规律在社会科学领域根本就不存在，主张社会科学应致力于意义的阐释，追溯观念的联系，并从个人信念与行动中建构对社会整体的认识。 现代演化经济学对超验实在论或曰批判实在论加以重视和应用。批判实在论认为，世界不只是由事件和事物状态以及我们对这些实际的经验或感受所构成，而且也是由更深层的结构、机制和趋势所构成。科学研究应当认识深层的结构、机制和趋势。 5.理论与事实的关系

17、关于理论与事实的关系，有三种方法：归纳法、演绎法和回溯法。 归纳法是指根据具体事件或各个观察结果推断出一般规律的方法。 假说演绎方法的程式是先提出新概念，然后形成假说，再从假说中演绎出经验性结论，最后将这些结论与观察和实验结果对照，反过来，再对假说进行检验和修正。 现代演化经济学在研究方法上强调回溯法的作用。回溯法借助于类比和隐喻，从事物的“表象”回溯到事物的深层结构，从而揭示结构、事件与经验之间的因果机制。回溯法的哲学基础是批判实在论，它认为人们无法通过经验归纳和假说演绎发现真实的深层的结构、机制或趋势，而回溯法强调了直觉、灵感的作用，才是真正的科学发现的方法。 皮尔斯认为科学研究有三个阶段

18、：(1)通过溯因形成和发现假说；(2)通过演绎从假说中推出可检查的命题；(3)用归纳和实验使假说合理化。 方法论的评价： 演化经济学的基本方法论使得其理论体系具有了侧重哲学思辨性而缺乏实证检验性，侧重于解释而缺乏明确的预测性的鲜明特色。演化理论对人类、世界和他们之间的复杂结构有着深刻的见解，充分考虑了人性、社会性、系统性和动态性，展现了哲学的智慧。正因如此，它也缺乏严密的公理性演绎体系，难以形成优美的数学表达，无法用计量工具进行检验。 个体群思维方法使得演化理论具有较强的应用性和较广的可拓展领域。在社会经济领域中，存在着多种多样的不同层级的系统，比如宏观经济系统、产业经济系统、区域经济系统和金

19、融系统等等。只要我们把分析对象看作是动态的相互联结的经济事物，把它置于多层次的环境中进行分析，就可以应用个体群思维进行阐释，探讨系统中的个体交互作用，从而发现在群体层面上凸显出来的规律性。 由于引入了不可逆的时间因素，考虑经济系统的复杂性、多样性、持续性和变动性，演化经济学是一种动态的更接近经济现实的经济学方法论。以机械决定论为基础的新古典经济学被认为是主流经济学，但其非现实性也遭到越来越多的批评。考虑到中国经济改革实践的需要，我们应当从方法论基础出发，发展更具现实性的经济学。 三、演化经济学的基本假设 1.复杂行为人假设 在演化经济学看来，人们也是追求经济利益的，但不能抽象为利己主义的、精于

20、计算的完全同质的“经济人”。 人们的行为受到本能和后天环境因素的影响，心理因素、制度因素、文化和社会环境都影响着人们的行为，人们的行为也在改造着制度、文化和社会结构。 2.心智重要假设心智是经济行为者的思想、智力和情感的综合，是世界的一种要素，也是关于世界的一种镜像，指导着人类行为。 心智主要体现在人们的知识状态上，心智重要意味着学习与知识的重要性。知识的可能状态是导致世界可能状态变化的关键性力量，演化经济学称之为创造性原理。 演化经济学强调知识对个人行为、企业行为和经济增长都起到了重要作用。纳尔逊和温特也把哲学家迈克尔波拉尼的意会知识概念引入到经济变迁理论中。 心智重要同样还意味着非偶然的谬

21、见是重要的，演化经济学提倡一种“可错论”的观点。激进可错论甚至抛弃了知识是完全真实的看法，承认错误是非偶然的，认为谬见是新知识唯一可能的来源。 3.满意假设 由于人们的理性程度有限，关于世界的知识经常出现错误，人们不可能预先确切地知道决策的后果，无法作出最优选择。因此，人们在经济活动中的选择和决策过程往往是一种试错过程，人们并不是追求最大化，而是追求满意即可。 演化经济学使用“抱负水平”这一概念， “抱负水平”就是指人们对某一行动可能达到的后果的期望水平。由于人们的心智状态和历史经验不同，人们的抱负水平也是不同的。 如果某一行为的后果达到了抱负水平，行为者就是满意的。随着时间的流逝，抱负水平必

22、然是可变的，那么，所谓的满意并不是一个静态概念，而是一个动态的历史概念。可变抱负水平成为人们选择的依据，人们在试图达到当前抱负水平时，某一种水平反映了早先的成功和失败。 满意假设是演化经济学对“新奇出现”进行解释的逻辑起点。相对于可变抱负水平而言，对现状的不满意就成为人们搜寻新的未知的选择的推动力量。即使人们不知道搜寻是否成功，搜寻新的未知的动机也会产生。 如果搜寻没有成功，人们会减少搜寻的时间长度，因为他的抱负水平下降了。人们的抱负水平最终集中于当前的可行的最佳选择上，搜寻动机消失。 如果成功，抱负水平将提高到这一新的水平上来。 4.不确定性假设 不确定性并不是指世界完全杂乱无章，主要是指未

23、知的新奇不断突现，人们不可能把握新奇出现的时间和大部分特征。 世界是由复杂的、带有“突现”特征的实体所构成。这些特征不能被归入到某种单一的特征之中。不确定性意味着变化，意味着世界结构变迁，意味着新的世界状态的突现。 演化经济学区分了经济世界中的不同变量的变化速率，某些事物的变化是相对缓慢的，比如制度、习惯和惯例，某些事物的变化是相对较快的，比如价格、市场等。演化经济学将制度和惯例等作为经济变迁的基因，肯定了世界状态的相对稳定性和相对确定性。 4.多样性假设 演化经济学强调多样性，包括世界状态、经济行为者、人的心智和选择行为等等都具有多样性，把多样性看作分析的基本起点。在经济体系中，多样性的生成

24、是经济过程的一个基本组成部分，也是劳动分工的显著结果。演化经济学尽量避免使用代表性个人和标准的加总程序，认为加总的思想必须严格限定在某种选择机制的具体操作上。 6.历史重要假设历史重要并不是着重于历史分析，从历史资料中归纳出某些规律，而是指着重于经济发展的过程，重视经济过程中的路径依赖性和经济过程的不可逆性。 温特和纳尔逊指出：“经济发展过程是一个马尔科夫过程，某一时期一个行业的状况决定它在下一个时期的状况的概率分布。”奥地利经济学对经济学的贡献也主要集中在市场过程的演化理论方面。 假设的评价 演化经济学的假设比主流经济学的假设更具现实性。更具现实性的假设的优点是从研究起点上容易得到证实。 但

25、演化经济学的研究过程和结论也必然会导致某些非现实性和难以检验性。 如果说主流经济学是从非现实性的假设出发，构建理想的模型，并将其结论和预测性与现实相对照，是一个逐步从理想状态走向现实状态的过程，那么，演化经济学则是一个从现实状态出发，去不断抽象和把握经济运行的规律性的过程。 所以，主流经济学便于构建完整的系统的经济理论模型，而演化理论却容易出现各种分歧，难以形成统一完备的理论体系。 四、演化经济学的具体方法 1.个体发生和系统发生相结合的方法。这种方法是个体群思维的具体化。把变化设想为个体发生还是系统发生，取决于我们想对研究对象作出描述的层级水平。演化经济学通过在不同水平上进入系统层级来处理复

26、杂性，被解释变量和解释变量的内容取决于研究进程所采用的视角。演化经济学用群体统计特征的变化来测量演化，关心给定群体中某种行为变化的频率。 2.历史和地理的相对性分析方法。演化经济理论重视历史和地理差异分析，重视不同国家和地区在不同发展阶段中的特殊性。通过对分析对象的历史发展脉络的研究，同一经济现象在不同的历史阶段表现出不同的内部规律性。在不同的地理条件下，会产生不同的文化系统，意会性知识在同一地理领域中易于传播和扩散，所以，不同地域的经济发展的内部规律和模式会出现差异。 3.比较方法。演化理论认为，通过经验观察，所认识到的经济系统内部机制往往具有不完全规律性。基于这种粗略形式或半规律性，可以猜

27、想，某种相对持久和潜在的可识别的机制正在发挥作用。通过比较，可以确认何种因素如何导致半规律性产生，以此为基础，再运用类比和隐喻等回溯法，就可确认事物的深层因果机制。 4.动态分析方法。演化经济学解释变量如何历时变化，通过说明它是如何达到当前状态的，来解释它现在为什么是这样的。 五、演化经济学的特征 1.用动态的、演化的方法看待经济发展过程，看待经济变迁和技术变迁； 2.强调惯例、新奇创新和对创新的模仿在经济演化中的作用，其中，创新是核心； 3.以达尔文主义为理论基础，以达尔文进化论的三种机制（遗传、变异和选择）为演化经济学的基本分析框架； 4.强调时间、历史等在经济演化中的地位，认为经济演化是

28、一个不可逆转的过程； 5.强调经济变迁的路径依赖，制度的演化遵循路径依赖的规律，今天的制度是昨天的制度甚至一个世纪前的制度的沿革； 6.强调经济变迁过程中偶然性和不确定性因素的影响 具体方法的评价 演化经济学的具体方法是构建演化理论的技术手段，体现了其基本方法论和假设。 个体发生与系统发生方法可以广泛运用到应用性研究之中。比如，我们研究企业组织结构、企业的惯例、企业中人们的关系，那么，我们眼中的企业变迁就是一个系统发生过程。如果我们研究产业的变迁，考察企业之间的相互关系，那么，企业就是个体选择单位，企业变迁便被看作是个体发生过程。 注重历史分析的方法与达尔文主义和“历史重要”的假设相一致，地理

29、相对性分析方法与多样性假设相一致。注重地理和历史分析，并不是否认人类社会所共有的社会经济规律，只是强调经济趋势的历史暂存性和地方化条件。 就比较法来说，经济事物多样性与差异性的存在是其前提。在经济研究中，各国经济制度、企业模式、经济发展等诸多方面都可以广泛地采用比较的方法。 历史分析方法注重研究对象的历史脉络和路径依赖性，往往适用于具体的历史条件下的具体研究对象，比如我们去研究美国企业模式或日本企业模式。动态分析方法则可以适用于比较抽象的模型中。比如，纳尔逊和温特在经济变迁的研究中，并没有指明具体的国家和历史阶段，而是将企业、行业和经济变迁表述为一种马尔科夫过程，考察它们的经营过程、搜寻过程和

30、选择过程，在演化模型中贯穿了动态分析方法。六、现代演化经济学的流派 新奇作为必要条件，成为区分演化与非演化经济学的基本标准。按照这个标准，笔者认为，演化经济学的现代流派主要是老制度学派、“新熊彼特”学派、奥地利学派和“调节”学派所构成。 1.以霍奇逊为代表的继承凡勃伦传统的老制度学派。 演化经济学这个术语最早是由凡勃伦在1898年的经典论文经济学为什么不是演化科学?中提出的，在老制度主义经济学家的眼中，制度经济学就等价于演化经济学。 20世纪80年代以前，人们一般地也倾向把演化经济学等同于凡勃伦传统的老制度学派。作为老制度学派的鼻祖，凡勃伦深受当时达尔文革命的影响，他对前达尔文的新古典经济学进

31、行了至今看来仍是非常强有力的批判，强调经济学应以“制度”或“广泛存在的社会习惯”等作为最重要的研究对象。 2. “新熊彼特”学派。在演化经济学的复苏或现代发展中，熊彼特成为非常重要的灵感来源，继承其传统的经济学家自称为“新熊彼特”学派。新奇是熊彼特理论的重要本体论预设，他把创新看做是经济变化过程的实质，强调了非均衡和质变在经济体系中的重要作用，突出了企业家和技术创新在“创造性毁灭过程”中的核心作用。“新熊彼特”学派批判地继承了熊彼特的传统，做了大量的经验性研究，并以研究科学技术、知识经济和创新体系等而闻名。 3.奥地利学派。该学派在二战后取得了较重大的进展，并在英美国家扎根，成为“移植的”学派

32、。自哈耶克以降，该学派存在着一个相对统一的基础，即市场作为过程的观念。更多地强调了社会经济制度的演化性质，他们认为，没有理由假定所有的个体对同一问题会有同样的感受，尤其是企业家在发现常人不能看到的机会上具有独创性。在一个不确定性的世界上，预期和想像力至关重要，该学派突出地强调了主观知识对新奇的重要性，这是演化经济学未来的发展必须进一步深究的重要见解。 4. .“调节”学派 “调节”学派对制度多样性和当代资本主义制度的演化深有研究。 多样性是变异和新奇突现非常重要的条件，这是该学派隐含的假定。该学派在理论体系中也注意到了个人创造力的重要性，作为发端于法国巴黎的学派，其理论渊源主要来自于马克思的资

33、本论，它虽然与“结构马克思主义”一样强调作为社会结构的制度的重要性，但拒绝后者对经济行为者能动性的忽视。 “调节” 的含义：系统的各个不同部分或过程在某种条件下交互调整从而产生某些有序的动态。正如Jessop指出的，“调节”这个动态概念强调了，在与资本主义不稳定变化的客观需要相适应的特定条件下，历史上因事而变的经济和非经济机制交互作用导致了经济行为者所采取的行动。 资本主义再生产是因事而变和不确定的，只有某种能够容纳其内部冲突和矛盾的调节模式才能使之成为可能。调节模式则是使资本积累结构得以稳定的习俗、制度、组织形式、社会网络和行为型式的突现性系统。20世纪80年代，“调节”学派最著名的工作就是

34、运用其框架对美欧资本主义从福特制向后福特制的转变进行了分析，它对社会科学的其他领域如经济地理学和社会学产生了重大影响。 七、演化经济学的政策原理 1.历史重要与最小限度打乱原理演化经济学凸显了时间对经济社会系统的建设性作用。时间的存在意味着经济变迁是一种演进的过程，这个过程不仅包含着未来的不确定性与非决定性，而且还包括着过去沉积的历史对未来发展所起到的制约作用，历史是重要的。昨天遗留下来的生活习惯以及机械似地残留下来的环境都对今天的生活方式产生了强制。经济类型是历史重要最突出的表现。所谓经济类型就是一个国家在经济演进的历史长河中所保留下来的由主导的经济态度、原则和规范所产生的特定的经济精神，经

35、济秩序中各种各样的规则和其他经济关系以及由技术累积性发展所产生的特定模式。经济类型的特定性说明了不同的国家由于相互依赖的不同因素在时间进程中的因果累积而产生的异质性。因此，演化经济学家们主张任何经济问题的分析包括经济政策都应该是情境和脉络特定的。 在经济类型中，人们约定俗成的价值观、思维范式、行为模式、传统类型、风俗习惯等通过政治的作用、古老的传统和绝对的信念维系着权威，是一个国家或民族连续性的保障，除非发生“间断均衡”式的革命，否则它根本上就不可能被重构。因此，演化经济学家们主张经济政策的制定必须考虑本国历史遗留的社会规范、文化遗产和传统，只有这样才能保证一项经济政策的实施不会引起社会的断裂

36、或失范等问题。 2. 创造力原理人类创造性原理是由著名的演化经济学家何梦笔提出来的，他认为演化经济学的核心主题是人类创造力、发明和创新，在与真实的世界打交道的时候，人类创造力、发明和创新是人类学习的基本组成部分。人的行为是由过去的习惯、当前的情境和对未来的期待所共同决定的，而想象力和创造力则是人的重要特性。决策行为在很大程度上要依赖想象。 能动作用最突出的特征是新奇事物的出现及其扩散。在社会经济系统中，新奇事物是个体独创性的结果，它源自于个体对社会经济结构及其转变意会性和特异性的知识和技能。 3、不确定性与意外原理不确定性是现代经济所表现出的最显著的特性。极度的不确定性也会使政府在试图为他们自

37、己的国家找到一条最优解决途径方面显得软弱无力。演化经济学认为经济政策所面临的环境或政策结果所具有的不确定性是无法排除的。 4。经济政策中的各种行为主体的主观创造力经济政策中的各种行为主体的主观创造力和选择能力对经济政策的制定和后果的影响。如哥哈德崴格讷认为演化的经济政策强调政策可能带来的非预设的、负面的效应和市场参与者的创新行为。而我国学者杨瑞龙将人们针对政府经济政策的创新性行为总结为层层截留、曲解规则、补充文件、改头换面四种方式。 由于不确定性的存在，演化经济学主张经济政策应该遵循意外原理，所谓的意外原理便是由于经济政策可能会带来与预先的政策目标不一致的意外后果，经济政策制定时需要目标具有模

38、糊性，从而具有容许行为人创造性行为的空间，可以充分利用不同的行为主体对 4、复杂与质量型的经济政策主张演化经济学认为世界是复杂的，世界是在特定时空中通过多重因素相互交叉、网络式的反馈环路和非线性不可逆过程而形成的，所以从历史重要到强调人的能动作用的创造力原理和意外原理都说明了经济政策既受到来自历史沉积的价值观、思维范式、行为模式、传统类型、风俗习惯的结构性约束作用，又受到来自人类有意识的动机、无意识的意会性知识以及可能的意外结果的综合作用。所以演化经济学提倡如制度创新、技术创新等质量型的经济政策。 演化经济学质量型的经济政策不同于新自由主义所强调的数量型经济政策，如价格管理、投资或储蓄政策、减

39、税或增税、利息率的调整、货币量的供给等。许多经济危机也不能通过数量型政策治愈，它必须通过复杂的质量型政策如制度改革或系统转变来解决。”数量上的问题大多都与结构性因素有着诸多因果关系方面的联系，现实中的经济现象，尤其是中国这样面临着大规模制度变迁问题的国家，更多的是制度和技术的创新、结构的变革与转换的问题，进而发挥各种行为主体的创造力。 演化经济学的企业理论、网络经济和国家创新体系等方面的研究则是“质”的经济政策的重要组成部分。 5、系统政策观演化经济学对国家创新体系的研究便是将创新看作是一种交互作用的社会过程，其分析方法是系统论的，所以国家作用的理论根据就是解决系统失效的问题。 系统失效主要表

40、现在系统的行为者之间缺乏相互作用、公共部门的基础研究和工业应用性研究不匹配、技术转移机构失常以及企业的信息不足与吸收能力低下等。 政府在国家创新体系中的作用就在于在技术经济范式更迭的情况下可以提供技术经济机会，提供有效的关联。系统失效的存在恰恰表明政府在一个国家经济发展中的关键作用。 6、试验与政策学习原理演化经济政策主张经济政策的试验性，政府必须要提供制度空间允许并鼓励试验，赋予行为主体以试验的自由。所谓经济政策的试验性质实质上是指不依赖专家的理性设计或领导的个人权威，而是强调多样性的创造活动，并将经济政策看作是一种过程。 创新的演化政策需要处理的是多样性、竞争和合作这三种要素之间的“紧张关

41、系”。多样性提供创新并容许不确定性的存在，竞争是创新的动力，合作可以建立基本的联系和互动。为此，政策尤其应该支持和鼓励实验性的行为。 演化经济学家认为，政府在经济领域中的主要作用就是促进创新。而要实现这种作用，公共部门和私人部门之间要进行持续的交互学习，其目的就在于帮助政府做出有关创新和技术政策的“制度调适”。这种“制度调适”实质上就是政策制定者“学习”的结果。 八、演化经济学的贡献、现状与趋势 （一） 贡献 1， 给经济学提供更科学的范式。如果说主流经济学的危机来自其落后范式，具有时代的局限性，那么在科技高度发达的今天，混沌理论和复杂性科学为代表的系统科学、生物基因工程和电子信息技术的快速发展使人类对世界的认知能力大大提高。演化经济学把更先进的科学范式运用到经济现象的研究中去，可以更好地认识和理解社会经济运行和变化过程，提高人类社会面临经济系统复杂性和可持续发展等一系列难题时的管理和决策能力。 2， 推进经济学本身