风险评估和应对调查问卷

1、风险评估和应对调查问卷第一局部了解企业的总体风险评估与应对机制.是否建立和沟通企业整体目标，包括战略目标，短期目标，财务目标，等等。.是否建立风险评估流程，包括估计风险的重大性、评估发生的可能性和确定适当的应对 措施。访谈纪录概要：第二局部风险评估与应对外部需要考虑的因素1. 政治因素：宏观经济政策对行业的影响；地区经济开展现状对行业及企业开展的影响；所处行业在本地区的开展状况；国家政策对企业开展的影响；地方政府对企业开展支持的程度。访谈纪录概要：1 识别到的风险： 受影响的流程：管理层采取的应对措施：.法律及监管：1国家及地方立法对企业所在行业开展的影响；2监管部门对企业的要求；3治安管理条

2、例等条例对企业所在行业的影响。访谈纪录概要：1 识别到的风险： 受影响的流程：管理层采取的应对措施：.社会因素：1企业所在地的整体社会治安状况；2当地风俗习惯以及文化传统是否适合企业在当地的开展；4当地教育水平状况，企业对人才的使用上是否实现本地化；访谈纪录概要： 识别到的风险： 受影响的流程：管理层采取的应对措施：.经济因素：1当地整体经济开展水平；2所在行业在当地的竞争情况，及竞争对手的状况；3在当地市场上，目标企业或者客户的供应商及消费群体的情况；4所在行业的行业壁垒的情况；5在市场定价上的议价能力；6所在地整体的社会信用状况；访谈纪录概要：识别到的风险： 受影响的流程：管理层采取的应对

3、措施：.技术及环境因素：1所在行业对技术要求的程度；2最近期间企业技术进步、工艺改进等方面的开展；3自然灾害发生的频率以及对企业开展的影响；4企业自身三废（废水、废气、废渣）的处理能力，及对周边环境的影响；5企业自身对环境保护的政策；6企业在环境保护上表达的社会责任访谈纪录概要：识别到的风险：受影响的流程： 管理层采取的应对措施：其他因素1任何对企业经营会产生影响的因素；访谈纪录概要：1 识别到的风险：受影响的流程： 管理层采取的应对措施：第三局部 风险评估与应对企业内部需要考虑的因素.管理文化1高层管理人员包括，董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守及专业胜任 能力；2董事会和管理层高

4、度重视是否建立具有风险意识的企业文化，积极促进企业风险管 理水平、员工风险管理素质的提升；3管理层是否经常对员工强调风险管理的重要性。包括业务部门与财务部门； 4企业是否组织过对员工组织过关于风险管理方面的培训。访谈纪录概要：识别到的风险：受影响的流程：管理层采取的应对措施：.企业内部管理变化1近一年企业组织结构的变化及高层管理人员的变化；2企业经营方式，主营业务的变化；3企业资产增减变化的情况；4企业业务流程的变化；访谈纪录概要：识别到的风险：受影响的流程：管理层采取的应对措施：.研发及自主创新1对研发投入的情况；2技术及信息系统更新的情况；3自主创新的成果。访谈纪录概要：识别到的风险：受影响的流程：管理层采取的应对措施：.企业经营情况1企业财务整体状况；2企业经营成果的整体情况；3企业近期收购兼并的情况；4企业重组情况；5现金流，及其他财务指标；访谈纪录概要：识别到的风险：受影响的流程：管理层采取的应对措施：.其他因素1企业内已经建立了覆盖企业主要业务