核电工程项目管理概述

1、核电工程项目管理概述2012年8月1课程内容第一部分：项目与项目管理第二部分：核电工程项目管理2第一部分项目与项目管理31项目与规范运作项目Project的定义项目是为提供某项独特产品、服务或成果所作的临时努力。项目的特点：独特性；临时性；逐步完善。规范运作Operation：目标确定，过程确定；程序化管理；精细化管理。项目：目标确定，过程不确定；非程序化决策；目标导向，风险控制。4目标执行计划界限（资源、法规等制约）现状5项目与业务运作的异同与融合项目与业务运作既有共同点，又有明显的区别。一般企业中既有业务运作也有项目。企业的业务运作需要通过创新和拓展，即通过项目，才能推进企业的持续发展。同

2、类型项目只有通过专业化、标准化，逐渐降低其不确定性，向业务运作发展，才能持续优化资源利用、创造更大效益。6彼得.德鲁克关于生产系统的论述单一产品生产：标准原材料；阶段性；独特产品。典型的项目。刚性大量生产：标准零部件；同一产品。典型的业务运作。柔性大量生产：标准零部件；多样产品。项目群（组合）。流程生产：无标准零部件；无阶段性；标准流程；多样产品。72管理与项目管理管理的定义哈罗德.孔茨：管理是设计并保持一种良好环境，使人们在群体状态下高效率地完成既定目标的过程。管理的基本职能：计划、组织、领导、（协调）与控制。两种类型的管理：精细管理(Lean Mgt.)，核心是标准化刚性大量生产。敏捷管理

3、(Agile Mgt.)，核心是协调单一产品生产。项目管理成熟度：从事同一类型项目，属柔性大量生产型或项目组合管理。既要精细管理，尽量采用标准化的流程和模块；又要敏捷管理，以解决项目独具特性的活动。持续提高项目的专业化水平和项目管理的成熟度，才能使企业做强做优。8项目管理成熟度起步可复制规范化量化优化项目数量专业化程度精细化持续改进流程可预测流程Stan标准统一流程专业化流程9管理=科学+艺术 知识+经验悟性积累教育、培训管理没有唯一解管理没有通用模式项目管理没有最优解业务运作强调“科学”和“知识”项目管理更需要“艺术”和“经验”103项目管理学派简介项目管理学派众多，如：PMP；IPMP；P

4、RINCE2。PMP：项目管理的九大领域整体管理启动，规划，执行，监控，收尾范围管理任务分解，职责划分，范围控制时间管理费用管理质量管理人力资源管理沟通管理风险管理采购管理11工作分解结构工作分解结构(WBS)：每一组成部分包括工作细目和编码。制作WBS形成的文件称WBS词汇表，各组成部分相应一个编码、一份工作说明书、责任人以及一份进度要求清单。合同分解结构(CBS)：采购包。 组织分解结构(OBS)：与工作细目相联系的组织安排。资源分解结构(RBS)：按种类和形式划分的资源配置。风险分解结构(RBS)：已识别风险之层次结构。124工程项目管理工程项目一般为金额相当大的投资项目。投资建设项目投

5、资的定义：投资是指经济主体为获取未来经济收益或效益而投入资金或其他资源，以形成资产的经济活动。投资是在当前时间做出的、期望未来能有所回报的一个约定。投资的目标是形成资产，实现未来的经济收效益。简言之，投资就是“投入资源，取得回报”。“谁投资，谁决策，谁负责，谁受益”。13投资建设项目交付物的全寿命周期项目交付物的全寿命周期项目（建设）周期项目实施期运营期项目决策期发起方/投资方（设计/咨询公司）绘制蓝图 业主（总包方/项目经理）完成转换业主（运营方/厂长）实现效益主体责任任务Program mgt.Project mgt.Operation mgt.14策划管理与项目管理启动计划执行控制l收尾

6、项目策划战略与财务技术(要求, 设计,建造, 试验）商务(供应链，采购等）组织(结构与员工)项目实施整体范围时间成本质量人力资源沟通风险采购时间预算范围概念可行性定义执行收尾/运行与企业环境相互作用“交付”“指令”15项目成功的标志（1）“项目实施是否正确？”Project mgt.典型准则：进度/成本/质量/技术功能/范围/安全。关键因素：项目目标清晰；项目团队选择正确、有能力、有效；资源足够；技术功能要求清楚；计划和控制有效；风险控制良好。16项目成功的标志（2）“项目选择是否正确？”Program mgt.典型准则：实现效益/利益相关方满意。关键因素：项目目标清晰；利益相关方的承诺与态度

7、；效益管理和实现过程有效；项目战略恰当。17企业与项目管理理念公司经营项目及项目组合管理流程基础模块公司战略管理Program Mt.项目组合管理Project Portfolio Mgt.项目管理Project Mgt.标准化精细化市场化规范化集约化基业长青项目团队业务中心职能部门18项目管理方法的关键元素 这些元素用于提升项目计划和执行的统一性、可重复性和质量。关键元素一般包括：表格：填空。检查清单：问题和任务检查单。导则：行动指南与参数。程序：行动规范。数据收集与维护：数据表单、文字处理等。不断推进上述几项关键元素的量化和标准化，将提升项目管理的成熟度和水平，并形成公司的核心能力。19

8、与PMP九个知识领域相对应的工程项目管理知识领域整体管理：项目前期；设计；采购；施工；调试；移交竣工。范围管理：工程建设模式（合同/职责划分）。目标：质量；进度（计划）；成本；安全（环境）管理。手段：组织与人力资源管理；信息文件与沟通管理；项目风险管理；工程采购与合同管理。20 5核电工程的特点核安全是核电项目的生命线今天的工程质量就是明天的核电安全核安全至高无上212110层办公楼大型工厂火电厂危险品及化学品处理厂核电厂22 切尔诺贝利事故 河南杞县放射源事件 日本福岛核事故放射性核反应看不见听不到摸不着危及生命危及健康危及环境衰减期长 核恐惧放射性危害（1）放射性污染是核电项目的第一大风险

9、23水可载舟，亦可覆舟。核能可造福人类，亦可危害社会。周恩来：一定要注意核安全，不要污染国土，危害人民。IAEA “安全要求草案”第GS-R-3号：安全必须是在管理系统范围内压倒一切需求的头等大事。国家制定放射性污染防治法等一系列法律法规，以保护公民和环境安全。24 （2）核电项目必须把社会责任摆在第一位ISO9004要求：以顾客为关注焦点。卓越绩效评价准则GB/T19580增加“社会责任”等要求。对于核电行业，不仅要以顾客为导向，更必须承担法律和社会责任。把核安全摆在至高无上的地位。25（3）保守决策与纵深防御是核电项目的基本要求为了确保核安全，纵深防御与保守设计是核电工程的基本原则。26

10、（4）核电项目必须做好六大管理核电行业有技术、质量、安全、环境、进度和成本六大管理的要求，均与核安全息息相关。在核电寿命周期的各阶段中，“六大管理”各有重点和特定含义。在项目前期，首要任务是技术控制。选择能够确保在全寿命周期内安全可靠经济运行的核电技术并完成设计。在工程项目实施阶段，重点是质量、进度、成本控制以及安全控制。在电厂运营阶段，必须确保核安全和环境保护，并提高经济效益。27核电项目全寿命周期与六大管理28（5）工程质量是影响核电电价的最敏感因素项目电价降低(%) 工程费用降低1%0.64每年燃料费降低1%0.23每年运行维修费降低1%0.13能力因子提高1%1.36寿命每延长1年（由

11、原设计40年）1.60(Data from INPO, 1993)29工程前期准备项目前期工作设备采购项目实施设计服务土建施工安装施工调试项目核准/浇灌第一罐混凝土国家发改委发函同意开展前期工作工程设计设备采购验收移交项目投产设计咨询核电工程项目周期6 核电工程项目主要阶段划分30第二部分核电工程项目管理311工程建设模式采用什么样的建设模式是工程项目投资的一项重要决策。近年来，随着我国核电事业的快速发展，由专业工程公司承担的工程总承包模式得到迅速推广，并成为在建核电项目的主要模式。32自建或交钥匙模式业主自行建设：业主是真正的“营运单位”。一般为建设运营“一体化”。可以委托专业公司管理。如P

12、MC（Project Management Contract） 工程管理承包。优点：有利于核电厂全寿期管理（安全，投资回报）。缺点：承担全部责任。交钥匙模式（EPC模式/工程总承包）：工程总承包商承担工程建设直接责任。优点：业主专心于资金管理和生产准备，由专业化工程公司负责建设。缺点：总承包费用较高。33大块分包或部件采购模式无论是业主自建还是交钥匙模式，都需要按大块分包或部件采购模式进行分包。大块分包模式：如“按岛采购”。简化接口，责任明确。按部件采购模式：把成套供应方的部件集成工作转移到建设方。接口复杂。取决于国家的宏观政策，市场的发育程度，建设方的发展战略和资源，交易费用等。34工程总造

13、价EPC总承包模式：工程总造价=业主费用（管理成本+财务成本+生产准备成本）+EPC总承包费用EPC总承包费用= 分包费用+总承包费用（工程直接成本+管理成本+风险成本+利润）PMC模式：工程总造价= 分包费用+业主费用（管理成本+财务成本+生产准备成本+PMC费用（成本+利润）+风险成本*关键问题：总承包方应当对成本和管理成本、乃至风险成本做到心中有数。35节约或超支对业主和承包方的影响参与方的风险业主的附加成本业主的节约参与方的奖励目标成本超支节约（参与方收益的最大风险是封顶的）362项目前期工作核电项目前期工作包括了项目获得核准前的各项工作。核电的前期工作又大致可以分为两个阶段，即包括投

14、资机会研究、选址、初步可行性研究和可行性研究的策划阶段，以及国家有关部门同意开展项目前期工作后的前期工程准备工作阶段。前者一般由项目发起人及投资方委托专业设计咨询机构进行，后者则由业主公司确定工程管理模式后，委托总承包商（如AE公司）或自行开展厂址的征地、四通一平、各主要合同的谈判与签约，直至项目获得国家批准，主体工程浇灌第一罐混凝土，项目正式启动。37项目前期工作的阶段性和责任人核电项目前期工作既包括项目的策划阶段(Program management)，也包括了项目的启动阶段工程前期准备阶段。从项目管理的范畴而言，项目策划是项目启动之前的策划，是寻找项目机会并制定项目目标的过程。该阶段的责

15、任人是项目“发起人”及发起人组织的投资方。项目管理始于项目启动 ，即项目目标已经确定，项目获得批准，进入资源动员以实现项目目标的项目实施过程。项目启动和实施的责任人是项目业主。3839核电工程项目策划策划阶段的目标是选择正确的项目。责任方：发起人（投资人）。目的：寻找并选择具有投资价值的核电项目，制定项目目标，获得国家核准。主要内容：选址，初步可行性研究，可行性研究，项目申报。选址：地质、水文、环境、市场需求、运输、输电等条件。初步可行性研究：排除建设核电厂的颠覆性因素。可行性研究：提出并论证满足核安全和环境要求的技术可靠、经济合理的建设方案。项目申报：以获得国家的核准。40核电工程项目的启动

16、一般将FCD浇灌第一罐混凝土作为核电工程正式开工的标志。但是，FCD之前必须：明确责任方：项目法人即业主公司，承担项目建设法律责任。确定工程建设模式，以开展各项准备工作。签订工程设计合同，开展初步设计。开始征地，四通一平，核岛负挖。签订贷款协议，落实资金来源。签订主设备合同，满足关键路径的要求。签订主体工程施工合同，开始土建工程，并进行现场准备。完成环境影响评价报告、厂址安全分析报告、可行性研究报告的审评。获得国务院的核准以及国家核安全局颁发的建造许可证。上述工作统称为工程前期准备（一般不少于13个月）。其前提是获得国家发改委同意开展前期工作的函。这是项目管理的实际启动点。国际上还使用ATP作

17、为项目启动的起始点（韩国蔚珍5、新古里1、新月城1从FCD到商运均为56个月，但从ATP到FCD分别为47、36、40个月。）。41工程前期准备的意义国家正式核准项目并获得国家核安全局的建造许可证是FCD的前提，是核电工程项目正式“开工”的标志。在工程前期准备阶段，项目法人，项目建设模式，工程设计单位，项目融资方式，项目的技术方案以及质量进度成本目标，项目的主设备供应，甚至项目的主体工程施工合同都已经确定。即项目目标、资源和总体计划都已经确定。工程前期准备阶段是核电工程项目十分关键的启动阶段。边设计，边采购，边施工往往是核电工程项目不可避免的特点。在工程前期准备阶段，尽早固化设计，对项目总目标

18、的实现至关重要。423工程设计与设计管理设计是工程建设项目的龙头。设计把投资意愿转化为蓝图，设计制定工程项目的质量、进度和成本三大控制目标。设计质量决定了项目的“先天质量”。43设计是工程项目的龙头按照美国质量管理大师朱兰的观点，产品的质量主要由设计质量和符合性质量实现。设计质量包括市场研究的质量、概念的质量、规格的质量，即根据顾客对于产品功效的“要求”，制定适用的规格。符合性质量即产品建造过程中符合设计规格的程度。质量的定义是：一组固有特性满足要求的程度。设计能否能否提出符合（用户的）要求而又可实施的规格，就是项目的设计质量。项目实施能否达到设计提出的规格，就是项目的符合性质量。可见，设计决

19、定了项目的效益，是工程项目的龙头。设计的产品是图纸和文件，但设计质量的检验是项目交付后的功效满足用户要求的程度。44工程项目设计原则：价值分析价值工程（分析）的概念：定义：以最低的寿命周期费用，可靠地实现必要的功能。V=F/C （价值指数=功能/成本）决策时财务分析、概预算编制以及对变更的评估等，都要使用价值分析方法。45工程项目设计的复杂性与组态管理设计首先需要从理论、逻辑、概念和技术条件上，提出既能满足用户对产品功效的要求，又能可靠经济地实现这些要求的图纸文件。设计按专业分工，将用户的功能要求分解为一系列系统功能，再分解到各个实体（设备、构筑物）。通过综合分析以及对各个功能接口和实体接口的

20、研究，保障各系统和实体的运作能够实现产品的整体功能。在项目实施过程中，不可避免地会遇到各类不符合项和变更。设计方需要全程跟踪，以保障所采取的措施不影响最终产品功能的实现，并作详实的文件记录。这就是所谓的“组态管理”（Configuration mgt. ）。设计方是组态管理的主导方。46总体功能系统系统系统系统实体设计采购包（分解/集成）系统/构筑物.（实体/功能接口）构筑物（实体接口）S调试系统/综合（功能接口）ECSREESR构筑物系统提资(ICM)图纸文件.图纸文件.系统/设备/部件/材料承包方运行系统TOB/TOM/TOTO冷试/热试/装料COD（商业运行）移交E设计P采购C施工 核电

21、工程项目的分解与综合47工程项目设计内容和阶段工程项目设计工作内容主要包括：设计咨询，工程设计，设计服务和竣工图编制。核电工程设计一般包括概念设计、总体设计、初步设计和施工图设计阶段。概念设计：所设计项目能够实现用户的要求。总体设计：规模与参数；总平面布置；主设备方案；设计分工。初步设计：落实规模与技术方案；为施工设计提供依据；技术规格与条件；工程概算；工程进度；转向设计文件。施工（图）设计：满足工程项目要求的系统设计、设备设计、厂房布置和土建设计等施工图和文件。设计服务主要包括执照申领以及实施过程中的变更与不符合项处理服务。48时间费用项目构思阶段方案设计初步设计施工图设计设计施工工程竣工实

22、施变更的成本节约成本的可能设计变更的时机与成本/效益的关系49核电厂安全设计规定核电工程设计特点：按核动力厂设计安全规定辐射防护目标：所有运行状态下，辐射照射合理可行尽量低；技术安全目标：采取一切合理可行的措施防止核电厂事故（包括概率很低的事故）。全面的安全分析：正常运行模式；预计运行事件下的电厂性能；设计基准事故；可能导致严重事故的事件系列。50设计管理由于核电的核安全要求以及边设计、边采购、边施工的特点，核电工程设计管理要求甚高，包括：设计规范与标准管理；设计策划管理；设计进度管理（三级进度、ICM、IED）；设计接口管理（ICM）；设计质量管理；设计变更管理；设计过程文件管理。51设计管

23、理的几点建议设计方是制定工程项目目标以及项目管理计划的主要参与方，是项目组态管理（Configuration Mgt.）的主导方，是保障项目交付物的功能能否满足用户要求的龙头单位。合理而严密的计划是项目成功的关键因素，设计工作应尽量前移。（日本三菱承建的大阪核电3、4号机组开工时，完成土建施工设计80%以上。）设计费用：资质优先，费用在次。选择资质优良的设计单位，将事半功倍。管理机制：与承包商不同，业主（或总承包方）与设计方的关系是委托关系。需要调动设计方内部积极性，依靠设计方内部质保登内部控制体系的有效性。接口管理是设计管理的关键环节。重视阶段性的设计审查，充分依靠业内专家。52设计工作前移

24、设计工作量设计工作前移有利于缩减工程项目总体进度概念可研初设施工图实施调试运行退役设计阶段53设计接口管理接口：在相关区域、实体、物质或阶段之间所形成的共同界面。接口主要包括技术接口：实体接口和功能接口；以及组织接口。在将用户要求的项目整体功能分解为一系列系统以及子系统的过程中，产生大量的功能接口，必须确保这些功能接口相互匹配。在通过实体实现各系统功能的过程中，各相关实体之间又产生大量的实体接口（包括设备之间、构筑物之间以及设备与构筑物之间），必须确保这些实体接口既能保障系统的必要功能，又具备可实施性。上述工作由设计方内部（包括设计分包方）各专业部门（以及与非标设备供应方相互交换资料）完成，做

25、好相应的组织接口管理，才能保障技术接口的质量。因此，接口管理成为设计管理的主要内容。接口管理的主要工具：接口控制手册ICM，识别所有接口，并根据设计进度规定接口交换日期，建立数据库，通过信函和协调会管理。544工程采购与合同管理核电工程项目需要众多的设计、设备制造、土建安装、调试等参与方，把投资意愿变成蓝图，再把蓝图转换为设备系统和构筑物的集成，建成可以创造效益的安全的核电厂。众多的参与方是通过业主或总承包方的采购，集合到核电工程项目中来，并通过合同管理，建立统一的运作规则，在互利共赢中实现项目的总目标。采购与合同管理是核电工程项目管理的重要一环。5556核电工程项目预算示例 56采购规划工程

26、采购包括：工程服务采购（如设计），设备采购以及施工采购。根据WBS，适当集成，划分采购包。原则：总成本=各子项采购成本之和+管理成本（包括接口管理成本）+风险成本主要考虑因素：核电市场发育状况和供应能力，我国工程建设业主和工程公司成熟度和能力。设备管理：核设备，承压设备核安全1、2、3级、电气设备K1、K2、K3安全级、抗震1I、1A、1F级质保等级：Q1、Q2、Q3、QNC级。（*管理成本随质保登记的提高而增加。）。准入制和监管制。设备供货：A类包：整包采购；B类包：带详细设计的部件采购，分标准设备、非标设备、按图采购设备；C类包：无设计采购。57采购原则（1）安全质量原则：各类采购必须满足

27、核电建设项目的技术安全质量要求，确保核电厂能够长期安全稳定高效运行。（2）成本效益原则：各类采购应充分重视能为项目带来的效益，并注意节约和效率，体现成本效益原则。（3）及时原则：各类采购时间应与建设项目实施进度相适应。（4）公平原则：公平竞争，即按照市场经济运行要求，给符合条件的供应商提供均等的机会，以利提高项目实施质量和降低工程造价。（5）利益兼顾原则：要兼顾长期利益和短期利益的统一，企业利益和社会利益的统一，经济利益和环境利益的统一。（6）合法合规原则：采购工作必须符合国家相关法律法规要求，必须遵守公司有关政策规定和授权管理规定。（7）相互制约原则：建立有效的内部控制机制，坚持“预算立项承

28、诺支付”不可逆原则，保障企业和项目资产完整。5859采购与博弈囚徒博弈：一次性博弈，达到纳什均衡。稳定。利己，损人。合作博弈：奥曼和谢林的贡献。人与人的长期交往是避免短期冲突、走向合作的重要机制。利己，不损人。埃克斯罗德“重复的囚徒困境”计算机模拟试验。63个程序，经过1000代进化，进入稳态的占24%。“一报还一报”夺魁。即，善意合作，以其人之道还治其人之身，宽容，不沾对方便宜。“以德报德，以直报怨”。此“关系持续互相回报”的策略在各次博弈中并非高分，但总分夺魁。即，输了若干“战役”，赢了总体“战争”。合作必须有严格的约束条件带剑的契约（合同）和“潜规则”（文化/习惯势力）。59采购方式公开

29、招标（无特定投标人，3家）；邀请招标（特定投标人， 3家）；竞争性谈判（特点投标人， 2家）；单一来源采购（1家投标人）；询价（ 3家）；紧急采购；两阶段招标（潜在投标人提技术建议，编制招标书；招标）。采购工作必须以实现工程总目标为最基本的原则。招标必须考虑合同的执行能否保障工程整体的质量进度和成本。关键是选择资质合格、信誉良好的供方。选好承包商等于成功了一半。60招评标一般流程编制招标文件；发出招标公告或投标邀请书；资格审查；组成评标委员会；开标；评标委员会评标；确认中标结果；发中标通知书；签订合同。61工程合同的特点经济法律关系多元性；合同执行周期长；合同条款多；合同涉及面广；合同风险大；

30、合同执行借口复杂。62FIDIC施工合同条件一般规定；雇主：工程师；承包商；指定的分包商；员工；生产设备、材料和工艺；开工、延误和暂停；竣工试验；雇主的接收；缺陷责任；测量和估价；变更和调整；合同价格和付款；由雇主终止；由承包商暂停和终止；风险和职责；保险；不可抗力；索赔、争端和仲裁。63合同条款实例（AP1000核岛供应合同）合同总条款：定义；合同范围；合同价格；支付条件；交货、包装和标记；文件；协调与联络；质保和质检；试验和检查调试和启动；功能试验、试运行和临时验收；保证其；取证和有关要求；侵权、保密；保险；索赔、罚款；变更、合同终止；运行安全；适用的法律；不可抗力；税收和各种费用；争端的

31、解决；分包商；工程/设计自主化和设备国产化；其他。附件（25个）：供应范围：实体接口，设计范围；功能接口：功能需求，接口控制；技术条件；成熟技术政策；技术描述；质量保证；制造厂工作中的检验与试验；性能试验；分包商；NI供货商项目管理；价格分项；项目进度；供货商人员及其在中国现场的待遇；买方采购人员及其在供货国家的待遇；保涵样本；安全导则；工程/设计自主化；培训；选项；付款进度要求；里程碑进度；信息管理系统；调试启动；NI联合项目管理机构；软件取证。64供方选择评定报价，选择供方，并与之洽谈书面合同。 考虑因素： 供方尤其关键项目供方的履约资质是供方选择的首要因素。为了确保质量和进度，必须坚持合

32、作共赢的原则。核电项目必须考虑不同质保等级的管理成本。一般对建议书的商务、技术、甚至管理分别评估。评估多个供方与进度、质量等的潜在风险。65合同管理鉴于合同的法律约束力，需要更严格的批复过程。签订合同，是管理或假定潜在风险的一种责任分配方式。合同的条款和条件是供方许多管理过程的关键依据。对大型项目而言，合同管理的一个关键方面是管理各供应商之间的接口。管理过程包括：绩效报告：监控承包商费用、进度和技术绩效；质量管理：分级管理和控制，尤其是对不符合项的控制；整体变更控制：变更手续完备；进度控制：分级控制，严格执行，实时监控，动态管理；支付管理：监督对供方的支付和索赔处理。对供方绩效的评估主要是为了

33、确认供方实施本项目的胜任能力，并作为未来合作的依据。包括必要时合同提前终止，以及对合同的修订。665设备采购与成套管理核电系统和设备是核电厂发挥功能、确保安全、创造效益的核心，而设备采购费用约占核电工程造价的一半，设备采购与成套管理的重要性不言而喻。面对我国核电快速发展的大好形势，如何应对核电主设备供应的寡头垄断局面，推进核电发展自主化，确保设备采购的质量和进度，这是核电项目管理必须面对和解决的制约核电工程项目的重大课题。67 设备成套与采购的重要性设备材料约占核电工程造价的一半。设备是工程质量，也是电厂安全可靠运行的关键。核电设备成套与采购的难点：国产化；国内核电设备成套能力；核心技术掌握程

34、度；设备标准化程度；市场准入限制；质量等级；管理成本；制造周期；主设备的寡头垄断。68设备成套与采购的特点设备等级制造周期采购策略集约化采购69设备等级1）机械承压设备安全分级机械承压设备分成三个核安全等级，即：核安全一级、 核安全二级、核安全三级。2）非承压机械设备分级非承压的、但具有安全功能的设备均归为LS级。3）电气设备安全分级电气设备分为1E级（安全级）与非1E级（非安全级），1E级又分为K1、K2、K3级。（2）抗震等级抗震等级分为1I、1A、1F三级。（3）设计和制造规范等级法国“RCCM 压水堆核岛机械设备设计建造规则”，规定了核电厂同核安全有关或无关的承压设备的设计、制造、检查

35、和验收要求。（4）质保等级划分核安全重要设备划分为Q1，Q2，Q3，QNC四个质保级别。7070设备名称制造周期（月）设备名称制造周期（月）反应堆压力容器40一回路管道30蒸汽发生器42应急柴油发电机30控制棒驱动机构36硼注箱24主泵和电机40安注箱22稳压器42汽轮机30堆内构件36发电机34制造周期 二代改进型CPR1000核电机组关键设备制造周期（从下设备订单到离岸交货）71采购策略对采购包适当集成，以减少接口管理成本。培育我国设备成套供应方。在可能条件下，实施集约化采购。与主设备供应方建立长期合作关系。互利共赢。提前与主设备供应方签订合同，以利于设计方的相互交换资料。加强设计与供应方

36、（以及核安全当局）的沟通，以及时处理变更和不符合项。规定合理的制造周期，并避免前松后紧。要求对主要设备建立专项质量计划，并严格按计划（包括见证点和停工待检点）执行。在资源允许情况下，协助主设备供应方建立健全的质量保证体系，推行“四个凡事”，并予以技术支持。健全设备监造管理体系。72 集约化采购集约化采购的条件：（1）适用于同一个工程总承包方承担的多个总承包项目；（2）适用于技术路线基本相同的多个项目；（3）项目的开工时间相近，且能够连续施工；（4）项目的技术条件基本一致或变化有限；（5）设备一般不受厂址条件影响。7373 集约化采购 集约化采购的优点：（1）可以大大节省买方采购人员的投入；（2

37、）可以为买方多个项目的施工设计复用创造条件；（3）可以一定程度上降低采购成本；（4）有利于规范设备供应商的文件体系及质量管理体系；（5）大的采购订单有利于调动供应商参与核电设备制造的积极性；（6）有利于供应商安排生产计划，节约人力、物力等资源，实现互利共赢；（7）有利于保证多项目设备互提资料的进度；（8）有利于买方提前锁定市场资源，确保供货；（9）有利于各项目间设备材料的有效调配，实现设备供货资源利用最大化。74746施工管理核电工程采购的设备材料，需要经过现场土建和安装施工的集成，才能最终把设计蓝图转换成系统完整、功能齐全的核电厂。核电工程施工处于各种矛盾的交汇阶段，施工上游需要与设计、设备

38、采购接口，之间有土建与安装接口，下游需要与调试、生产准备接口。对质量、安全、进度和成本实施全面的动态管理，成为该阶段管理的主要特色。757调试与调试管理调试是工程向生产移交前，对构筑物、系统和设备性能是否达到设计要求进行全面验证的阶段，是暴露和消除缺陷的阶段，也是生产人员熟悉系统并验证其运行等程序的阶段。在设备系统均已安装就位的状况下，调试既有与生产运行部门类似的对专业技能和程序操作的严格要求，又有工程项目独特性、临时性和不确定因素多的特点。76调试的任务根据相关合同、调试大纲、试验程序、试验顺序程序及其他有关文件制定各级调试进度计划。配合现场项目部审查安装完工状态报告(EESR)，实现从安装

39、状态(安装承包商负责)到调试状态 (调试部门负责)的责任转移，并提出隔离移交(TOB)申请，参与TOB 处理过程。按要求完成试验程序的准备，使之达到可执行状态。按照试验程序的要求，做好各项试验准备工作，包括器材，调试许可证申请，实现试验的各项先决条件等。严格按照批准生效的试验程序进行试验。安全；试验条件，现场变更；数据记录，试验报告。当试验中出现意外事件(包括不符合项)时，提交意外事件单(UES) 。按程序进行定期试验，验证运行程序，使其生效。系统实施临时运行移交(TOTO) ，责任转移。77调试主要试验阶段（一） 阶段I 每一系统的独立试验对所有机械、电气和仪控系统进行初步和基本的试验。核岛

40、主系统和辅助系统进行联合冲洗以及冷态开盖功能试验。（二） 阶段II - 装载核燃料之前的综合试验（1）核蒸汽供应系统（NSSS）的冷态功能试验。（2）热态功能试验的准备。（3）NSSS的热态功能试验。（4）装料准备。（三） 阶段III - 装料和启动（1）堆芯首次装料。（2）临界前试验。（3）临界和功率逐级提升到50满功率。（4）功率升至满功率。78 典型事故模型设计缺陷不安全行为不安全状态人的过失人的因素能源/介质控制缺陷制造缺陷机器事故人员伤亡设备损坏环境缺陷潜在危险人员管理缺陷 信息失控 人员失控 方法失控 器具失控79调试培训与授权岗位培训大纲 调试总体培训计划年度培训计划个人岗位培训

41、计划年度个人培训计划基本授权培训运行/大修培训专项技能培训调试授权课程电厂授权课程调试在岗培训调试授权调试技术准备开始现场调试活动80调试风险控制试验活动前填写RAS1/2。工作许可前填写RAS3。调试期间各类许可证见下表。81调试期间各类许可证82RAS18384RAS285RAS386调试向生产移交调试向生产移交的过程包括逐系统的隔离移交TOB，以便将调试系统与其他正在安装的系统隔开，并由生产运行人员负责调试区域内的隔离活动，保障人身和设备安全；逐系统的维修移交TOM，以明确由生产维修部门负责该系统调试期间设备的维护保养，避免设备因保养缺失而受损；临时运行移交TOTO，以将经调试验证系统具

42、备长期运行能力后，逐个地由生产运行部门承担临时运行的责任。从首次装料起，电厂的核安全责任就明确由业主生产部门承担。87TOB流程88TOM流程89TOTO流程908工程移交与竣工验收由于工程建设周期长、参与方众多的特点，核电工程的移交是一个历时相当长的、分阶段、分设备、分系统、分厂房逐步验收移交的过程，包括了从设备、土建、安装、调试的验收移交，直至实现核电厂由总承包方向业主方生产部门的移交。上游向下游的每一项移交，一是要确保产品合格，二是要实体和文件同步移交。工程竣工经国家有关部门组织验收合格，才是工程项目最终收尾的标志。9192项目实施各阶段的验收移交92移交过程中的遗留项处理 一类遗留项：

43、必须立即清除的重大问题，否则该阶段(如EESR、TOTO等)证书不能签字；二类遗留项：可以在限定日期内解决的问题，这类遗留项不妨碍该阶段证书的签署。93工程遗留项管理组织体系安装承包商设计院供应商土建承包商试验负责人调试单位施工管理单位（安装）施工管理单位（设计、采购）施工管理单位（土建）工程移交办公室生产接产办公室生产部维修部技术部承包商生产线工程线94竣工验收的程序和审批机构初步验收阶段：1工程质量验收评定核工业质量监督站2水土保持设施水利部3工程竣工文件、图纸、资料归档国家档案局4环境保护设施环境保护部5职业卫生卫生部6安全设施国家安全生产监督管理总局7消防设施国家能源局8工艺系统设备及

44、建安工程国家能源局9竣工决算国家审计署竣工验收阶段国家发展和改革委员会：1专家组验收2竣工验收委员会验收959质量管理核安全是核电的灵魂。在核电工程项目建设的三大控制中，质量是根本。核电工程项目既要关注核电厂的长期效益和客户的要求，更要严格遵循国家的核安全法律和法规，义不容辞地承担放射性污染防治的社会责任。今天的工程质量，就是明天的核电安全。96质量的定义ISO9000：2000的质量定义：一组固有特性满足要求的程度。顾客最关心的是“价值”，在这里，价值可以被认为是质量除以价格。斯蒂格利茨经济学质量与等级：等级是“对功能特征相同，但技术特征各异的实体规定的级别”。客户可选择低“等级”产品，但不

45、接受低“质量”产品。顾客：在市场上，按照性价比（包括质量和价格）选择商品，确定对所购买商品的 “要求”。供方：产品的“一组固有特性”应100%满足对顾客“要求”的承诺。97质量管理的难点产品由多个系统、多个部件组成，经过多道工序才能完成。R=F1*F2*Fi*FnR表示产品合格率；F表示各工序或子项的合格率。若Fi都等于99%，n=100，则R=36.4%；若Fi都等于90%，n=40，则R=1%。若除了一项Fi=0，其他F均为100%，则R=0。核电厂设计纵深防御的要求，就在于避免系统中某个子系统或某个部件缺陷，导致系统崩溃。98质量管理的难点质量缺陷的“潜隐性”。质量缺陷潜伏、隐藏在产品中

46、，在一定条件下才转化为故障。采购中很难发现。克劳士比提出“零缺陷”理论，初时倍遭非议。99以前教科书里的质量成本质量成本=质量管理成本+质量故障成本质量管理成本=检验成本+预防成本质量故障成本=内部故障成本+外部故障成本质量成本质量成本管理成本故障成本100零缺陷和质量免费1979年克劳士比出版质量免费（Quality Is Free）。质量能免费吗？在一定条件下，质量与成本可以统一。质量改进，成本降低。故障成本质量管理成本质量成本成本101质量控制要点全过程：任何一个过程、接口失控，将影响项目最终质量。从勘察设计、设备供应、土建安装、到调试，都必须明确相应的质量控制要求，包括事前、事中和事后

47、三阶段控制。为了确保“一组固有特性”满足要求，必须加强不合格控制和变更控制。全面：任何一个参与方的工作质量都将影响项目的最终质量。必须加强对参与方资质的控制，这是项目成功的基础。全员：每一道工序的质量都是由人实现的。必须通过培训，提高员工的工作技能和质量意识。102 四个凡事对重大运作，要求做到四个“凡事”（约束条件）：凡事有章必循；凡事有人负责；凡事有人检验；凡事有据可查。ISO9000第2.8.1条评价质量管理体系的四个基本原则：过程是否已被识别并适当规定；职责是否已被分配；程序是否得到实施和保持；在实现所要求的结果方面，过程是否奏效。10310安全与环境管理关爱生命，关注安全，是工程建设

48、的保障。工程建设项目经常把安全控制列为与三大控制并列的四大控制之一。核电工程项目的安全与环境管理着重于施工现场的人员与设备安全，以及现场环境的保护。104质量与安全的定义ISO9000对质量的定义：一组固有特性满足要求的程度。质量要求的不是“可以接受的质量水平”，而是100%满足对顾客的承诺，即100%的合格率。达此标准即“满意”。实现质量标准需要加强员工的技能，意识，培训。OHSAS18000的安全定义：免除了不可接受的损害风险。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。安全不是“无危则安，无损则全”。安全风险无时无处不存在，安全管理要求免除不可接受的损害风险，并将之合理地降低到尽可能

49、低的水平。永远不能“满意”。实现安全目标需要加强员工的培训，意识，技能。安全和质量都需要全员、全方位、全过程控制。105工程项目安全管理与核安全在核电工程建设阶段，安全管理指的是“工业安全”管理，不是“核安全”。核电厂运营期的安全管理，首要的是核安全。就空间和时间而言，工业安全一般是局部的点和有限时段的安全问题，其后果往往只是企业内部的损失。核安全则可能变成相当大的一个区域和长时期的安全问题，造成企业自身无法承担的、对社会和人类环境的灾难性破坏。106 海因利希法则海因里希(Heinrich)调查指出：对于跌倒这样的事故，如果反复发生则在330次跌倒中，无伤害300次，轻伤29次，重伤1次。这

50、就是著名的海因里希法则，或者称为1：29：300法则。1293001000事故事件偏差隐患107对待偏差、隐患和缺陷的态度尽早发现，准确定性，快速处理，及时反馈。108培育安全文化制度成本高于安全成本。每一个持续不断的社会，都会形成一套行为模式。这套模式会传授给进入这个社会的新的成员，从而使思想习惯格局绵延不绝。（朱兰）文化是成员在群体内取得成功的“共同默认的假设”，是潜移默化的力量，是长期的积淀，它决定了个人和群体的行为、感知方式、思维模式和价值观。良好的安全文化需要领导者坚持不懈的倡导和培育。寓文化培育于制度建设之中。加强教育培训，培育良好习惯。一丝不苟严格按章操作的习惯，对安全质量的透明

51、态度，井然有序的工作环境，是安全和质量的根本保证。10911进度管理工程建设项目的三大控制中，进度控制是关键。进度计划是核电工程项目所有运作的主线，是项目各参与方在项目建设中统一行动的纲领。110111进度计划管理的分级授权。任何项目进度的延误都可能导致总体进度的延误。项目总体进度往往取决于接口管理效率，通过组织、程序以及团队文化，努力实现“无缝对接”。前期宜抓紧，后期宜稳当。提高对关键路径潜在延误的预测能力，通过评估会以及合同、行政手段，提前采取适当措施。必要时，通过改变后续工作逻辑关系、赶工、重新编制网络进度计划，并结合合同商务，对进度计划实行动态管理。进度控制要点11212成本管理工程项

52、目投资的目的在于投入资源、取得回报。在工程实施阶段，项目投资管理的主要任务是成本控制。项目成本控制的底线是工程概算。德鲁克指出，企业的目的不是降低成本，而是创造效益。当质量（可能影响核安全）与成本发生矛盾时，必须首先确保工程质量；当工程关键路径发生延误，也许追加成本已赶进度对工程总目标的实现更为有利。11313沟通、信息与知识资产管理沟通是管理的重要内容，更是将诸多参与方组成的临时性的项目团队联系在一起的纽带。信息则是沟通的良好工具，建立能将保持项目团队与各参与方、相关方渠道畅通的信息系统，不仅可以提高项目各项业务的运作效率，更可为项目管理与实时监控提供有效的信息化手段。知识资产是项目各项活动

53、的起点和终点，知识资产的形成、积累、传递、使用和保管，将成为企业和项目管理的宝贵资源。114项目利益相关方内部相关方：需求方业主，投资方，融资方，业主雇员和用户等。供应方工程服务方，主承包方，各承包方，供应方等。外部相关方：私方社区居民，社区土地所有者，环保主义者，保守主义者，媒体等。机构执法部门，地方政府，中央政府等。115核电工程建设方的各类组织接口主承包方业主政府机构：国务院/发改委/环保部/国家核安全局/财政部/商务部/卫生部/水利部/国家审计署社区：地方各级政府/当地居民媒体设计方供应方设计方投资方（股东）电站用户：电网金融机构其他相关方116项目相关方管理项目不太可能使所有的相关方

54、都满意。从总体上，项目是有计划地改变企业和社会的推进器，而变化的结果总是使某些相关方获得比其他方更多的利益。利害关系小大 小 大潜在影响理解并满足其要求 关键方积极参与各个阶段作用不大定期观测其变化直接影响识别其需求， 保持信息沟通.观测其影响力权力与利害关系矩阵劝力117发送方接收方编码解码解码编码信息媒介反馈噪音噪音沟通模型118 沟通与信息信息与沟通不同。沟通是一种感知和期望，而信息则是逻辑。信息只是沟通的一种工具。古希腊哲学家苏格拉底指出，只有使用接受者的语言或术语，才能实现沟通。这是沟通必须遵从的基本法则。项目管理需要处理大量的接口。对于业务运作，接口管理也讲求精细化，即推行标准化管

55、理，尽量使接口关系标准化，接口管理流程化。但在项目管理中，还有大量的需要“敏捷管理”的接口关系，其解决途径只能是加强沟通与协调。因此，前者基本上可以通过标准的信息化工具实现，而后者除建立信息系统外，还需要在接口组织双方建立共同的目标和互利合作的氛围，通过“敏捷”及时的沟通与协调，提高接口的“契合度”，提高接口管理的效率。119信息系统必须建立并维护合宜的信息系统。该系统应与业主、设计、供应和施工等各方的信息系统相兼容（或建立良好的接口），以利沟通和协调。信息系统是沟通的主要工具。应及时地与有关参与方共享项目信息，以提高接口管理的效率。建立并维护及时准确的各类数据库，是建设责任方牵头的各参与方所

56、有相关员工共同的责任和义务。记录整个工程项目的完整准确的文档对于核电厂的长期运行和维护至关重要。 工程档案应尽量与工程实体同步移交。120知识资产管理核电工程知识资产是指核电工程建设过程中，产生、积累、整理、保管和应用的知识，主要包括：核电工程建设全过程（选址、设计、采购、制造、施工、安装、调试、移交）相关的、以及核电工程项目管理各领域（如进度、成本、质量、技术、安全和环境管理）相关的信息、数据和文件、档案。知识资产是企业的宝贵资源，是项目管理过程的起点和终点 。（尤其要特别重视经验反馈的收集、整理、分析、应用和保管。）核电工程知识资产管理工作主要涉及工程文件管理、工程档案管理和知识产权管理三

57、个方面内容。 12114项目风险管理由于不确定性是项目的一大特点，风险管理自然成为项目管理的一项重要内容。项目风险管理不仅是对风险的识别、分析和评估，更着重于风险控制，即通过设置一系列控制指标，防范任何可能影响项目总目标实现的风险。122风险管理四大目标项目总目标如下： 质量目标：总目标质量按质保大纲的规定得以控制，满足核安全法规和技术标准要求，最终电厂能达到并保持目标要求的能力因子。进度目标：总目标进度受控，保证工程一级进度计划和最终商运日期的实现。成本目标：总目标总费用控制在工程总承包合同价以内(工程总投资控制在概算范围以内) 。安全目标：总目标无重大人身伤亡事故，无重大设备损坏事故，不发生严重影响与污染周围环境的事件。项目目标的确定应当是合理的高目标。要注意“高目标陷阱”。123项目的风险控制控制是管理（计划、