建设项目投标实务基础知识讲解

1、第三章 建设项目投标实务投标前的准备编制投标文件投标 签约第一节 投标前的准备一、投标资格的准备二、调查研究的准备三、工程投标决策 第一节 投标前的准备一、投标资格的准备 1、 准备依据: 资格预审表 2、 内容准备: 财务能力 技术资格 经验资质 3、投标形式: 独立投标 联合投标 工程总承包的主要方式1） 设计 采购 施工 总承包 设计 施工 总承包 设计 采购 总承包 采购 施工 总承包 施工总承包企业施工总承包企业，可以对工程实行施工总承包或对主体工程实行施工承包，可以将非主体工程或劳务作业分包给其他建筑企业房屋建筑工程施工总承包企业资质等级标准 特级 一级 二级 三级特级施工企业资质

2、标准1. 企业注册资本金 3亿元以上 2. 企业净资产 3.6亿元以上 3. 企业近三年年平均结算收入 15亿元以上 4. 其他条件均达到一级标准一级施工企业资质标准1. 企业注册资本金 5000万元以上 2. 企业净资产 6000万元以上 3. 企业近三年最高工程结算收入 2亿元以上 4. 企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备一级施工企业资质标准5.企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格1） 25层以上的房屋建筑工程2） 高度100米以上的构筑物或建筑物3）单体建筑面积3万平方米以上的房屋建筑工程4）单跨跨度30米以上的房屋建筑工程5

3、）建筑面积10万平方米以上的住宅小区或建筑群体6）单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程一级施工企业资质标准企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称总工程师具有10年以上从事建筑技术管理工作经历并具有本专业高级职称总会计师具有高级会计职称总经济师具有高级职称一级施工企业资质标准企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人，其中工程技术人员不少于200人，工程技术人员中具有高级职称的人员不少于10人，具有中级职称的人员不少于60人。 企业具有的一级资质项目经理不少于12人房屋建筑工程施工总承包企业的工程承包范围特级企业 可承担各类房屋建筑工程的施工一级企业 1） 可承担单项建

4、安合同额不超过企业注册资本(5000万元以上）5倍的房屋建筑工程的施工2） 40层以下各类跨度的房屋工程3）高度240米及以下的构筑物4）建筑面积20万平方米及以下的住宅小区或群 体建筑房屋建筑工程施工总承包企业的工程承包范围二级企业 1） 可承担单项建安合同额不超过企业注册资本(2000万元以上）5倍的房屋建筑工程的施工2）28层以下单跨跨度36米及以下的房屋建筑工程3）高度120米及以下的构筑物4）建筑面积12万平方米及以下的住宅小区或群 体建筑房屋建筑工程施工总承包企业的工程承包范围三级企业 1） 可承担单项建安合同额不超过企业注册资本(600万元以上）5倍的房屋建筑工程的施工2）14层

5、以下单跨跨度24米及以下的房屋建筑工程3）高度70米及以下的构筑物4）建筑面积6万平方米及以下的住宅小区或群 体建筑 第一节 投标前的准备二、调查研究的准备 1、 招标文件的研读 招标文件的组成: (六大部分) 投标前须知投标文件格式 合同格式 工程量清单 技术规范 图纸 2、 招标项目相关环境的研究 招标人 竞争对手 自然条件 材料设备的询价 第一节 投标前的准备2、招标项目相关环境的研究（1）招标人 政府投资 私人投资 股份公司投资 资信情况（2）竞争对手 优势与劣势（3）自然条件 交通环境 地质条件 现场施工条件气候条件 （施工方案的条件）（）材料设备询价 货比三家 意向协议书 第一节

6、投标前的准备 招标项目相关环境的研究 （）市场询价 同类建筑的一般造价资料 当地的劳务价格水平 当地的普通建筑材料的价格 当地租赁设备的价格 当地物资涨价的幅度资格预审评分标准1、财务能力 承包商情况 记分标准 得分（1）合同收入（万元/年） 500 0 5101500 1 16002000 2 评价其运营规模 应大于项目的估算价格 资格预审评分标准1、财务能力（2）投标的财务能力（万元） 评分标准 得分 1000 0 1100 2000 1 2100 4000 2 净资产5 自有资金10（扣除在建工程 的未完工程价值） 资格预审评分标准2、技术资格（1）现场管理 评分标准 得分 管理机构 不

7、满意 0 满意 1 管理人员 不满意 0 满意 1 资格预审评分标准3、施工经验（1）类似工程经验 （万元） 评分标准 得分 1000 0 11003000 1 31005000 2（2）类似现场条件 （3）资格与资信 不满意 0 满意 1 三、工程投标决策方法（一）投标决策的假设条件： 1、近期利润提高 2、标价提高，中标率降低。 3、最低投标价中标，不中标利润为零。（二）投标决策的目的 1、 是否对某项工程投标 2、 多项投标方案的选择（三） 投标决策的方法 1、 八项指标判断法 （是否对某项工程投标） 2、 决策树分析法 （多项投标方案的选择） 工程投标决策方法 八项指标判断表 项 指

8、标 权数 得分判 断 等 级高（10） 中（5） 低（0） 1、工人技术水平 10 2、机械设备能力 20 3、企业设计能力 104、工程交工条件 105、对项目的熟悉程度 （相关环境） 106、对项目的施工经验（企业自身） 20 7、对其它投标的影响 108、投标竞争的激烈程度 10 合 计 100预定可投标的最低分值（总得分值大于预定最低分值可投标） 投 标 决 策 决策树分析法： 原理 是通过对不同投标方案的 损益期望值的计算，选择其中最大值作为投标的方案。决策节点方案枝概率分枝点概率分枝点概率分枝终点损益值损益期望值 案例： 某承包商经研究决定参与某工程投标。经造价工程师估价，该工程竟

9、标资料费5万元,工程预算成本为1500万元.其中：材料费占60%。拟议中的高、中、低三个报价方案的利润分别为10%、7%、4%，根据过去类似工程的投标经验，相应的中标概率分别为0.3、0.6、0.9.。该工程业主在招标文件中明确规定采用固定总价合同。据估计，在施工过程中材料费用可能平均上涨3%，其发生概率为0.4。问题：该承包商应按哪个方案投标？相应的报价和期望利润各是多少？解： 一、计算各投标方案的利润 （万元） 1、投高标材料不涨价时的利润 150010%=150 2、投高标材料涨价时的利润 150-150060%3%=123 3、投中标材料不涨价时的利润 15007%=105 4、投中标

10、材料涨价时的利润 105-150060%3%=78 5、投低标材料不涨价时的利润 15004%=60 6、投低标材料涨价时的利润 60-150060%3%=33方 案 效 果 概 率 利润（万元） 好 (不涨价) 0.6 150 差 (涨价) 0.4 123 好 0.6 105 差 0.4 78 中标高标低标好 0.6 60差 0.4 331243765高中低中标 0.3中标0.6中标0.9不中标 0.7 不中标 0.4 不中标 0.1好0.6好 0.6好 0.6 差 0.4差 0.4差 0.4150123-5-5-5105786033139.294.249.238.2654.5243.78决

11、策树图二、 将上述计算结果列表说明，并画出决 策数图，标明各方案的概率和利润。三、 计算图中各机会点的期望值（省略）四、 决策 3点的期望值最大，故应投中标。 相应的报价为： 1500 （1+ 7%）=1605 万元 相应的期望利润为：54.52 万元 分析要点： 1、采用固定总价合同，故材料涨价将导致报价中利润减少，且各方案利润减少额度和发生概率相同，从而使承包后的效果有好（材料不涨价）和差（材料涨价）两种。 2、无需考虑不投标的方案。 3、估价与报价的区别。报价属决策，一般在保本（预算成本）的基础上加适当的利润。 4、期望利润与实际报价中利润的区别。 期望利润是综合各投标方案中标概率和不中

12、标概率所可能实现的利润，其数字大小是决策的依据，但不是决策方案报价的利润，决策方案的报价应以预算成本加上相应投标方案的计算利润，不是预算成本加期望利润。 案 例 3 假定某承包商受资源限制，只能在甲和乙两项工程中选择一项进行投标，或对两项均不投标。若未中标，对甲工程损失100元，乙工程200元。投高标，中标概率是3/10，投低标，中标概率是5/10。有关经验数据如表所示。方案 效 果 可能的利润（元）Bi 概 率 Pi甲高甲低不投乙高乙低优 10000 0.3一般 2000 0.5差 -6000 0.2 优 8000 0.2 一般 1000 0.6 差 -8000 0.20 1优 14000

13、0.3一般 4000 0.5差 -6000 0.2优 12000 0.3一般 2000 0.6差 -2000 0.114561098723甲高甲低不投乙高乙低失标中标中标中标中标100001000失标失标失标0.30.50.20.20.60.21.00.30.50.20.30.60.12000-6000-80008000140004000-6000120002000-2000-100-100-200-2000.30.50.30.5770250013602200280060050004600 第二节 编制投标文件 施工方案的编制 （技术标） 投标报价的编制 （商务标）投标涵及其附件的确定其它相关

14、的证明材料的确定 第二节 编制投标文件1、施工方案的编制 （技术标）施工组织总设计的有关内容（1）工程量清单的核实 （在勘踏和标前会议之前） 注意：不同的单项工程及不同的报价的工程量的核实。如土方工程、临时工程。（2）施工部署及主要施工方案的确定 施工部署主要单项工程的施工顺序 施工任务划分和组织安排 主要施工方法土方工程、主体工程的施工方法（3）施工总进度计划（4）人员和主要材料需要量计划（5）施工总平面图 第二节 编制投标文件工程量清单计价方法的一般概念1、定义：工程量清单计价方法是建设工程招标投标过程中，投标人依据招标人按照国家统一的工程量计算规则和有关规定提供的工程数量，结合本企业的实

15、际能力进行工程报价经评审的低价中标的工程计价方式。2、工程量清单的组成 招标工程量清单报表 投标工程量清单报表 第二节 编制投标文件招标工程量清单格式：招标人编制（土建工程量清单） 1、封面： 要求签字盖章 2、填表须知： 3、总说明：工程概况、分包范围、工程量清单编制依据、对工程质量、材料、施工方式的特殊要求、招标人自行采购的材料名称、规格、数量等。 4、分部分项工程量清单 5、措施项目清单 6、其他项目清单 7、零星工作项目表 8、主要材料价格表 第二节 编制投标文件投标工程量清单格式：投标人填写 （土建工程量清单报价） 1、封面： 投标人填写 2、投标总价：工程项目总价表合计金额（大、小

16、写、 币种） 3、工程项目总价表： 一个工程项目包括的所有的单项 工程的工程造价汇总 4、单项工程费汇总表：若干单位工程的工程造价汇总表，是工程项目总价表的子级。 5、单位工程费汇总表：一个单位工程中的一个专业的工程造价, 包括分部分项工程量清单计价合计、措施 项目清单合计、其他项目清单计价合计、 规费、税金。是单项工程费汇总表的子级。 第二节 编制投标文件投标工程量清单格式：投标人填写 6、分部分项工程量清单计价表（前5项与工程量清单一样，多了综合单价与合价两列。其综合单价是从分部分项工程量清单综合单价分析表中得到） 7、措施项目清单计价表（与措施项目清单基本一致，多了金额一列，报价方式以一

17、项措施内容为单位，如：垂直运输机械费，在一个单位工程内就为一项。） 8、其他项目清单计价表 9、零星项目计价表：零星项目计价表的合计应汇到其他项目清单计价表中的招标人部分内。 第二节 编制投标文件投标工程量清单格式：投标人填写10、分部分项工程量清单综合单价分析表（是用定额对工程量清单进行综合单价分析的表格）11、措施项目费分析表（虽以一项为单位，但一项措施内包含多个定额措施内容，如：脚手架措施内，可能有综合脚手架、满堂脚手架内容，故也要进行定额分析）12、主要材料价格表（招标人提供的主要材料价格表中没有材料价格，由投标人填写，应与清单计价中采用的相应材料的单价一致。）招标工程量清单格式：招标

18、人编制 1、封面： 2、填表须知 3、总说明 4、分部分项工程量清单 5、措施项目清单 6、其他项目清单 7、零星工作项目表 8、主要材料价格表投标工程量清单格式：投标人填写 1、封面 2、投标总价 3、工程项目总价表 4、单项工程费汇总表 5、单位工程费汇总表 6、分部分项工程量清单计价表 7、措施项目清单计价表 8、其他项目清单计价表 9、零星项目计价表：10、分部分项工程量清单综合单价分析表11、措施项目费分析表12、主要材料价格表第二节 编制投标文件招标工程量清单报表 分部分项工程量清单序号 项目编码 项 目 名 称 计量单位 工程数量 1 A.1 土(石)方工程 元 2 010101

19、001001 平整场地 二类土 5m运距 m 145.520 3 010101003001 挖基础土方J-1 二类土 m 11.500 4 010101003002 挖基础土方J-2 二类土 m 3.800 5 010101003003 挖基础土方DL-1 二类土 m 25.690 6 010101003004 挖基础土方DL-2 m 6.160 7 010101003005 挖基础土方DL-3 m 0.190 8 010101003006 挖基础土方DL-4 m 0.360 010101003007 土方外运 50m m 36.12010 010103001001 土方回填 人工夯填 运输距

20、离5m 二类土 m 11.640投标工程量清单报表 分部分项工程量清单计价表 序号 编码 项目名称 计量单位 工程数量金 额(元)综 合 单 价 合 价 A.1土 (石)方工程 元 4360.412 同招标 平整场地 m 145.520 18.42 2680.4710 同招标 同招标 m 11.640 22.91 266.67 3 同招标 挖基础J-1 m 11.500 23.39 268.99措施项目清单序号 项 目 名 称 备 注 1 履约担保手续费 2 工程保险费 3 环境保护 4 文明施工 5 安全施工6 临时设施7 夜间施工增加费8 赶工措施费9 二次搬运费10、模板及支架11、脚手

21、架12、垂直运输机械13、大型机械设备进出场及安拆14、施工排水、降水15、其他16 措施项目费合计 1+2+3+14+15招标工程量清单报表措施项目清单计价表序号 项 目 名 称 1 履约担保手续费 2 工程保险费 3 环境保护 4 文明施工 5 安全施工6 临时设施7 夜间施工增加费8 赶工措施费9 二次搬运费10、模板及支架 （26018.86）11、脚手架 (5553.02)12、垂直运输机械13、大型机械设备进出 场及安拆14、施工排水、降水 15、其他 (69592.48)16 措施项目费合计(4+5+6+10+11+15) 110009.29投标工程量清单报表金 额(元)2211

22、.232211.234422.47其他项目清单计价表序号 项 目 名 称 金 额 (元) 1 招标人部分不可预见费工程分包和材料购置费其他 投标人部分 总承包服务费零星工作项目费其他合 计零星工作项目表招标工程量清单报表序号 名 称 计 量 单 位 数 量1 人工费元2 材料费元 机械费元招标人考虑需请施工单位承担的临时性的物资搬运、场地清理工作零星工作项目表投标工程量清单报表序号 名 称 计量单位 数 量金 额（元）综 合 单 价 合 价 人工费 元2 材料费元3 机械费元合 计投标工程量清单报表 分部分项工程量清单综合单价分析表 2 平整场地 8.90 0.01 3.4 4.45 1.68

23、 18.42序号 编 码 项目名称 工程内容价 格 分 析 组 成人工费 材料费 机械费 管理费 利润综合单价 3 挖基础 14.17 7.09 2.13 23.394 挖基础J-2 14.61 7.31 2.19 24.1110 土方回填 12.11 2.66 6.05 2.08 22.91 第三节 投 标报价技巧投标决策投标注意事项 第三节 投 标报价技巧 (1)不平衡报价法 (2)零星用工(计日工)报价 (3)多方案报价法 （4）增加建议方案法 （5）突然袭击法 （6）无利润算标法 报 价 技 巧 (1)不平衡报价法 为尽早收回资金,以减少资金占用时间,将摊入单价中的各种管理费用,多摊一

24、些在早期完成的工程量的单价中,少摊一些在后期的报价方法。 对可能增加工程量的分部分项工程提高单价，降低可能减少工程量的单价。这种报价法适用于公路、铁路、水垻等各类难以准确计算工程量的室外工程报价。 报 价 技 巧 (2)零星用工(计日工)报价 此种单价不计入投标总价中，发生时实报实销，通常可适当提高。（3）多方案报价法 若合同条件苛刻，为使业主修改合同，可准备“两个报价”，相差一个百分点。以吸引对方修改合同条件。（如工程范围不明确、技术规范要求高） 自己的技术和设备不能满足原设计的要求，但在修改设计的前提下有希望中标（报低价），原设计报高价。以吸引对方修改设计方案。 报 价 技 巧 （4）增加

25、建议方案法 如招标文件中规定，可以提一个建议方案，即修改原设计方案。或降低总价、缩短工期、修改功能。（5）突然袭击法 有意制造不打算投标、投高价标的假象，到投标截止前，突然前往投标，并压低报价，以利中标。 报 价 技 巧 （6）无利润算标法 一般适用条件： 分包给索价更低的承包商 对于分期建设项目，先以低价获取首期工程，目标是创造后期工程竞争优势。 较长时间无工程，维持公司日常运转。 为打入新的市场。案例1: 某承包商通过资格预审后,对招标文件进行了仔细分析，发现业主提出的工期苛刻，若要保证实现该工期要求必须采取特殊措施，从而增加成本；还发现原结构设计方案采用框架剪力墙体系过于保守。因此，该承

26、包商在投标文件说明业主的工期难以实现，因而按自己认为的合理工期编制施工进度计划和据此报价；还建议将框架剪力墙体系改为框架体系，并对这两种结构体系进行了技术经济分析与比较，证明了框架体系不仅能保证工程结构的可靠性和安全性，增加使用面积，提高空间利用的灵活性，且降低造价约3%。该承包商将技术标和商务标分别封装，在投标截止日期前一天上午报送业主，次日，在开标前1小时，又递交了一份补充材料，声明将原报价降低4%。问题: 1) 该承包商运用了哪几种投标技巧多方案报价法、增加建议方案法和突然降价法多方案报价法运用不当，应对原方案报价增加建议方案法运用不当，应对原方案报价突然降价法运用得当案例2： 某承包商

27、参与某高层商用办公楼土建工程的投标，为不影响中标，又能在中标后取得较好的收益，决定采用不平衡报价法对原估价作适当调整。 现假设桩基维护工程、主体工程、装饰工程的工期分别为4个月、12个月、8个月，贷款年利率为12%，并假设各分部工程每月完成的工作量相同且能按月度及时收到工程款。（不考虑工程款结算所需时间） 桩基维护工程 主体结构工程 装饰工程 总价调整前（投标估价） 1480 6600 7200 15280单位：万元调整后（正式报价） 1600 7200 6480 15280问题： 1、该承包商运用的不平衡报价法是否恰当？ 为什么？ 2、采用此法后，该承包商所得工程款的现值 比原估价增加多少？答案: 问题1: 恰当. 将前期工程的桩基维护工程和主体结构工