投资决策流程审批稿

1、投资决策流程YKK standardization office YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18一、流程图投资决策流程友一表一表Y女四去六二、表格1、附件二表一项目立项登记表项目名称注册地址设立时间所处阶段注册资金所处行业经营范围主营业务财务概况历史销售情况当年预计销售情况财务规范程度当前股权结构实际控制人情况产品市场产业链 及所处阶段盈利模式项目负责人：填表日期： 年 月 日项目可行性综合 评价（由投委会委员填 写）赞成 口2、附件三表二（一）项目申祥手上磋商会资料考核表-VC用项目名称项目可行 性说明序号调查对象主要内容完成情况备注1企业实地 考察商业计划书的真实性

2、2净资产、设备审核和财务报表3组织架构和人事档案4会见管理 团队管理团队人员素质5管理团队的经验和专长6管理层成员经验和个性7业务伙伴 和前投资 者项目企业管理者8建立和终止投资的原因9潜在客户 和供应商市场空间及市场占有率10市场销路11市场潜力的大小和增长 速度12原材料价格、质量和供应渠道13技术专 家、行业 专家产品性能、技术水准14是否有替代技术或产品15行业和技术的发展趋势16技术的先进性、可行 性、可靠性17同类公司 市场价值 调查项目企业未来的价值和 盈利前景18投入资金所占股份19竞争对手企业市场竞争力和占有 率20管理人员素质21外部行业 专家对项目的评估六访谈记录实地走访

3、电话访谈照片录音1录像备注企业高管团队企业客户企业供应商主要竞争者行业协会行业专家项目负责人：项目组成员：基金管理部：投委会秘书：审核人：填表日期：年月日表二（二）项目申请上磋商会材料考核表-PE用项目名称：评估项目要点完成情况备注项目可行性说 明公司基本 情况注册信息历史沿革关联公司股权结构组织架构管理团队人力资源产品与服 务主营业务主要产品业务板块盈利模式技术与研 发研发体系研发实力研发费用技术成果研发合作研发方向生产与质 量生产模式生产能力生产流程与工艺成本管理与控制生产布局质保体系采购体系（含主 要供应商）销售与客 户销售模式销售业绩销售区域分布主要客户行业与市 场行业说明相关政策行业

4、发展状况行业前景与市 场容量推测上、下游分析竞争要素行业格局（含 行业地位、竞 争对手、竞争 现状）SWOT分析公司发展战略与未来三年规 划六访谈记录实地走访电话访谈照片录音1录像备注企业高管团队企业客户企业供应商主要竞争者行业协会行业专家项目负责人：项目组成员：基金管理部:投委会秘书:审核人：填表日期：年月113、附件四表三项目材料整改建议表签字：填表日期：年月日4、附件五表四（一）项目申请上决策会材料考核表-VC用项目名称：评估项目完成情况备注项目尽职调查报告项目投资建议书风险评估报告创业者陈述口参加口不参加六访谈记录实地走访电话访谈照片录音1录像备注企业高管团队企业客户企业供应商主要竞争

5、者行业协会行业专家项目负责人:项目核数师:项目法务:填表日期：年 月 日表四（二）项目申请上决策会材料考核表-PE用项目名称：评估项目完成情况备注项目尽职调查报告项目投资建议书风险评估报告六访谈记录实地走访电话访谈照片录音1录像备注企业高管团队企业客户企业供应商主要竞争者行业协会行业专家填表日期： 年 月 日5、附件六项目投资建议书指导意见第一部分项目分析一、 概况二、投资亮点三、公司竞争力分析1、公司主营业务的关键成功要素2、核心竞争优势与弱势分析3、公司的独特能力与资源揭示四、团队评价创始人及核心团队成员的介绍与评价公司的组织架构与关键岗位的人员覆盖五、投资价值分析公司未来业务发展分析对标

6、分析（基准公司对比）六、财务分析资产负债表现金流量表财务预测简要分析估值及回报分析敏感性分析七、风险评估分析1、2、3、系统性风险评估经营及管理性风险评估市场风险评估项目作价及投资金额关键条款法律结构设计 三、股权设计目前的法律、股权结构融资后的法律、股权结构四、退出设计退出方案投资收益分析五、上市计划（若退出方式为上市退出则适用该部分）结论与投资建议项目尽职调查报告指导意见PE用公司基本情况1、注册信息2、历史沿革3、股权结构4、关联公司5、组织架构6、管理团队7、人力资源二、产品与服务1、主营业务2、主要产品3、业务板块4、商业模式（盈利模式）三、技术与研发1、研发体系2、研发实力3、研发

7、费用4、研发合作5、技术成果6、研发方向四、生产与质量1、生产模式2、生产能力3、生产流程与工艺4、成本管理与控制5、生产布局6、质保体系7、采购体系（含主要供应商）五、销售与客户1、销售模式2、销售业绩3、销售区域分布4、主要客户六、行业与市场1、行业说明2、相关政策3、行业发展状况4、行业前景与市场容量推测5、上、下游分析6、竞争要素（市场驱动、抑制因素）7、行业格局（含行业地位、竞争对手、竞争现状）8、SWOT分析七、公司历史财务数据八、环保尽职调查结论九、公司发展战略及未来三年规划十、本轮融资目的及用途项目尽职调查报告指导意见一一VC用一、 企业实地考察1、商业计划书的真实性2、净资产

8、、设备审核和财务报表3、组织架构和人事档案二、管理团队考察1、管理团队人员素质2、管理团队的经验和专长3、管理层成员经验和个性三、业务伙伴和前投资者1、项目企业管理者2、建立和终止投资的原因四、潜在客户和供应商1、市场空间及市场占有率2、市场销路3、市场潜力的大小和增长速度4、原材料价格、质量和供应渠道五、技术专家、行业专家1、产品性能、技术水准2、替代技术或产品3、行业和技术的发展趋势4、技术的先进性、可行性、可靠性六、企业综合资信1、企业银行的资信状况2、专利、案件诉讼七、同类公司市场价值调查1、项目企业未来的价值和盈利前景2、投入资金所占股份八、竞争对手1、企业市场竞争力和占有率2、管理

9、人员素质九、外部行业专家对项目的评估十、创业者陈述风险评估报告指导意见财务风险的评估1、资产质量2、财务内控制度及流程（财务管理状况）3、财务基础资料（经会计师事务所审计的近二个年度的审计报告）4、财务关键数据评估（应收账款、存货真实性、现金流、负债）5、重大投资、担保、抵押情况评估6、重大合同订单情况评估7、税收情况评估8、同行业对比评估法律风险的评估1、公司现有法律架构及存续状况评价（公司历史沿革）2、公司运营与法人治理3、重要资产产权权属（土地与房产、主要知识产权、特许经营许可及资质）4、主要合同合法合规情况5、纳税合法合规情况6、重大诉讼、仲裁与行政措施评估7、关联交易情况评价8、同业

10、竞争评估9、劳动人事合法合规情况10、法律风险揭示6、附件七项目投资建议书声明要点声明本人作为XXXX股份有限公司的投资业务的投资经理、法律事务人员、风 险稽核人员，在此向公司做出承诺和声明：.恪守公司“责任、专业、合作、价值”经营理念，认真负责地完成该项目工 作；.投资经理承诺本着勤勉尽责的原则，对拟投资企业进行了深入细致的尽职 调查，并对向投资委员会所提供材料的真实性负全部责任，并将对本项目跟随 投资，与投资者共担风险；.法律事务人员承诺做到审慎，专业，发表职业判断，形成的报告相对客 观、真实，准确完整，承诺没有虚假陈述或误导、重大遗漏；.风险稽核人员承诺以客观、独立、专业的宗旨，并结合项

11、目公司实际情 况，实施了包括抽查、询证、盘点等必要的程序，证据充分、适当，核数报告 在所有重大方面客观反映了项目公司财务状况以及经营成果量；.与被投资企业之间不存在任何私下的交易和事项；.已向投委会披露本人与被投资企业之间的一切关联事项；项目负责人：项目核数师：项目法务：7、附件八表五（一）项目投资决策意见登记表项目名称日期项目负责人所属部门所处阶段上市进程中介机构券商会计师事务所律师事务所项目概况所处行业核心业务核心产品/服务及应用所处产业链及阶段投资方案投资额投资方式公司估值对赌其他项目负责人 意见行业容量及成长性管理能力营销能力市场占有率及行业地位对标公司对比评价技术创新及研发管理团队评价企业家评价其他综合评价签字：项目核数师 意见资产组成质量资产构成（负债、权 益）营收及毛利率现金流质量净利润财务规范性有无重大财务风险税务评价综合评价签字：项目法务意 见出资及股权重大资产（房也知识产 权等）权属环评员工及社保同业竞争关联交易公司治理诉讼仲裁其他综合评价签字：外部行业专 家意见签字：基金管理部 意见签字：副主任委员 意见签字：主任委员 意见签字：表五（二）投委会委员拟提问题项目名称日期投委会委员 拟提问题签字：8、附件九表六投资决策委员会委员意见签署表项目名称所属部门项目负责人投委会委员 意见：赞成反对有