执法案件管理系统-业务需求分析(共18页)

1、河南拓普网络计算机工程有限公司拓普执法(zhf)案件管理系统业务需求(xqi)分析目录(ml) TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc367786073 拓普执法(zhf)案件管理系统 PAGEREF _Toc367786073 h 1 HYPERLINK l _Toc367786074 业务需求(xqi)分析 PAGEREF _Toc367786074 h 1 HYPERLINK l _Toc367786075 1引言 PAGEREF _Toc367786075 h 3 HYPERLINK l _Toc367786076 1.1.编写此说明书的目的 PAGEREF

2、_Toc367786076 h 3 HYPERLINK l _Toc367786077 1.2.背景 PAGEREF _Toc367786077 h 3 HYPERLINK l _Toc367786078 1.3.参考资料 PAGEREF _Toc367786078 h 3 HYPERLINK l _Toc367786079 2产品概述 PAGEREF _Toc367786079 h 3 HYPERLINK l _Toc367786080 3业务描述 PAGEREF _Toc367786080 h 4 HYPERLINK l _Toc367786081 4业务流程 PAGEREF _Toc36

3、7786081 h 4 HYPERLINK l _Toc367786082 5.1一般案件 PAGEREF _Toc367786082 h 5 HYPERLINK l _Toc367786083 5.2简易案件 PAGEREF _Toc367786083 h 6 HYPERLINK l _Toc367786084 5.3行政复议 PAGEREF _Toc367786084 h 7 HYPERLINK l _Toc367786085 5.4行政诉讼 PAGEREF _Toc367786085 h 8 HYPERLINK l _Toc367786086 5.5行政赔偿 PAGEREF _Toc36

4、7786086 h 9 HYPERLINK l _Toc367786087 5功能需求 PAGEREF _Toc367786087 h 9 HYPERLINK l _Toc367786088 3.1案源管理 PAGEREF _Toc367786088 h 9 HYPERLINK l _Toc367786089 3.2案件立案 PAGEREF _Toc367786089 h 9 HYPERLINK l _Toc367786090 3.3调查取证 PAGEREF _Toc367786090 h 10 HYPERLINK l _Toc367786091 3.4行政处罚 PAGEREF _Toc367

5、786091 h 11 HYPERLINK l _Toc367786092 3.5听证和陈述 PAGEREF _Toc367786092 h 12 HYPERLINK l _Toc367786093 3.6案件结案 PAGEREF _Toc367786093 h 13 HYPERLINK l _Toc367786094 3.7案件回访 PAGEREF _Toc367786094 h 13 HYPERLINK l _Toc367786095 3.8简易处罚 PAGEREF _Toc367786095 h 14 HYPERLINK l _Toc367786096 3.9行政复议 PAGEREF _

6、Toc367786096 h 15 HYPERLINK l _Toc367786097 3.10行政诉讼 PAGEREF _Toc367786097 h 16 HYPERLINK l _Toc367786098 3.11行政赔偿 PAGEREF _Toc367786098 h 16引言(ynyn) 编写(binxi)此说明书的目的 明确在本项目中的数据项、数据项之间的关系和数据操作任务的详细定义(dngy)。为数据库的概念设计、逻辑设计、物理设计奠定坚实的基础，为数据库的结构提供可靠的依据。 背景 软件系统的名称： 执法案件管理系统本项目的任务提出者： 河南省工商局本项目的任务开发者： 河南拓

7、普网络计算机工程有限公司参考资料 GS 112008行政执法数据规范(代替GS 11-2006).doc工商行政管理机关行政处罚程序规定2009年行政处罚法律文书格式产品概述执法案件管理系统主要从业务角度出发，涵盖了一般案件处罚、简易案件处罚、行政复议、行政诉讼、行政赔偿等所有的行政执法环节，该系统参照国家工商总局最新的行政执法数据规范、最新的行政执法文书表单和工商行政处罚规定等相关文件。完全符合行政处罚的标准的办案流程。同时应河南工商局需求，实现了执法系统颗粒化功能，对所有的法律法规、处罚条例等进行颗粒化管理，实现违法行为种类和法律法规、处罚条例、处罚结果等的颗粒化管理，实现办案流程的自动化

8、和智能化。业务(yw)描述工商行政机关对市场主体或者自然人在市场经营活动中违法了工商行政管理机关行政处罚程序规定中的相关规定对其进行立案调查，对于情节轻微的，可以不予处罚，情节严重并且违法事实存在的，给予行政处罚，对于情节特别严重的，需要已送司法机关进行处罚。在行政执法过程中涉及了案源、立案、调查、陈述(chnsh)申辩、签发处罚决定书、结案、回访、归档等执法过程。对于简易案件进行直接处罚。行政执法过程还包含了行政复议、行政赔偿、行政诉讼等业务。业务流程具体(jt)业务流程如下：一般(ybn)案件简易(jiny)案件行政复议(xn zhn f y)行政诉讼(xn zhn s sn)行政(xng

9、zhng)赔偿功能(gngnng)需求案源管理(gunl)登记各类经济违法违章案件、并对案源做出初步审查，并收集案件的资料信息，提供案源登记和企业案源登记功能。在办案过程中，办案人员可以实时查看其它系统提供的案件违法事实，支持在线播放音频、视频等证据信息等。案件(njin)立案工商行政管理机关发现(fxin)当事人一定的违法事实，认为需要经过调查取证才能做出行政处罚的，应当先立案。在实践中，对于一般性的案件，只要简要地填写立案审批表即可，对于重大、复杂的案件，可较详细地附上(f shn)案情报告。调查取证调查取证是对已经立案的案件进行取证的过程，目的是发现案件真相，查明责任人，是行政处罚的事实

10、根据搜集阶段，也是办案不可缺少的环节。对于调查取证后，认为当事人的违法事实不能成立，则应当销案。另外，下面两种情况也应该做销案处理：一种是当事人的违法行为情节轻微，依法可以不给予行政处罚的；一种是案件需要移交给其他机构的。由县级以上工商行政管理局局长（以下简称局长，含副局长，下同）对要调查的事项进行审查和审批，对审批过的事项指定两名以上办案人员负责调查处理。案件承办人调查、检查，收集、调取证据。办案机关需委托其他工商行政管理机关协助调查、取证的，制作书面委托调查函；办案人员询问当事人或有关证人的，制作询问笔录。采取(ciq)先行登记保存措施的，制作行政处罚案件有关事项审批表，经办案机构、局领导

11、审批，制作先行登记保存证据通知书（附财物清单）；对于先行登记保存的证据，应当在七日内作出处理决定；采取扣留、封存的，制作扣留（封存）物品通知书（附财物清单）；对于扣留的财物容易腐烂、变质的，在征得当事人的同意后，可以先行处理，制作先行处理物品通知书。扣留、封存的财物，经查明确实(qush)与违法行为无关的，应当立即解除扣留、封存措施，发给当事人解除行政强制措施通知书。所查扣的物品，在三个月内无法找到当事人的，应当作为无主财产处理，上缴财政。采取(ciq)责令暂停销售的，制作责令暂停销售通知书（附财物清单）。抽样取证，制作抽样取证记录，并开具财物清单。 调查取证阶段结束，审结阶段开始。行政处罚办

12、案机构写出案件调查终结报告，制作行政处罚决定审批表，连同案卷（包括立案到调查取证期间的所有材料及证据）交由核审（法制）机构进行书面核审。法制机构接到办案机构的核审材料后，法制工作机构的负责人指定承办人，承办人予以登记并负责核审工作。法制机构承办人提出(t ch)核审意见（制作案件核审表）交法制机构的负责人。法制工作机构的负责人对事实清楚、证据充分、定性准确、处理适当、程序合法(hf)的案件，同意办案机构意见，建议报局长批准后告知当事人。办案(bn n)机构将整个案卷及核审机构的核审意见报局长或办案机构分管副局长批准。局长批准行政处罚建议。若在审查、审核、审批中的任意一个环节被驳回，则需要重新调

13、查取证。办案机构制作行政处罚告知书或听证告知书，以办案机关的名义告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩权。如果当事人在规定期限内未提出听证要求，则不进行听证；否则，进入听证程序。行政处罚决定书送达期限：行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。听证和陈述听证的前提条件：个体处罚高于5000元，企业处罚高于50000元。陈述的前提条件：个体(gt)处罚低于5000元，企业(qy)处罚低于50000元。如要求陈述、申辩或举行听证，应在收到执法机关处罚告知书和听证告知书之日起

14、三日内向执法机关提出。逾期未提出的，视为放弃上述(shngsh)权利。当事人提出听证或者陈述要求后，凭执法机关处罚告知书和听证告知书进行听证或陈述。听证或者陈述结束后，进入处罚结案。案件结案执法机关签发处罚决定书，并派专人送达给当事人。对于一些案件，执法人员可能强制执行处罚结果。执法机关登记案件的结果进行登记。流程结束。审结备案的相关规定：送达行政处罚决定书以后，根据案件备案规定在结案后30日内（特别紧急和具有重大影响的案件，应当立即备案）将行政处罚决定书、案件调查终结报告直接报国家工商局、省工商局或设区的市工商局备案。结案报备期限：结案后30日内向上级机关备案（特别紧急和具有重大影响的案件，

15、应当立即备案）。案件(njin)回访为保证劳动保障监察队员在检查办案中勤政廉洁，充分发挥民主监督作用，促使劳动保障监察队员依法行使(xngsh)监督检查和处理违法劳动法行为的职权，特设立(shl)案件回访制度。案件回访采取走出去、请进来及广泛调查的方法进行。对被查单位进行回访主要查看下列情况：（一）超越范围、超越时限、超越幅度、超越权限、擅自检查和处罚的；（二）不按法定程序办案的；（三）隐匿案情，对违法所得主观夸大或任意缩小的；（四）在案件未经审理或领导同意之前，擅自主张收缴罚没款或退还用户的；（五）擅自变更已发生法律效力的处罚决定的；（六）对违法劳动法律、法规的用人单位或个人处罚不使用财政部

16、门统一印制的罚没收据或不执行罚缴分离规定的；（七）在法律规定的范围内，受处罚的当事人要求听证而未举行听证的；（八）对被查单位不依法交待伸诉权的；（九）在检查办案中向被检查单位或个人索要和收受礼品产金或有价证券，接受被检查单位的吃请、旅游邀请和高消费娱乐活动的（十）其他违反劳动保障监察队员行为规范的行为；进行回访(hufng)的案件数量不得低于全年所办案件的20。每半年组织(zzh)一次案件回访座谈会，抽取十户以上被查单位，对劳动监督检查工作进行评议，对反馈的意见认真落实。对处罚一千元以上的违法的用人单位或个人，向被查单位发放(ffng)案件回访调查表，广泛征求意见，掌握情况。简易处罚简易案件处

17、罚是行政执法相关的人员按照行政处罚法规定的简易程序，对各类（情节较轻而不能立案处理的）经济违法违章行为进行询问、调查取证、当场做出行政处罚决定并执行等业务活动，对违法事实确凿，并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以由执法人员当场作出行政处罚决定。行政复议行政复议是指国家行政机关在依照法律、法规和规章赋予的职权进行行政管理的活动中，与行政管理相对人发生争议的时候，上一级行政机关或者法律、法规规定的行政机关，根据行政管理相对人的申请，对引起争议的具体行政行为是否合法适当进行复查审理并作出裁决的活动。公民、法人和其他组织对下列具体行政行

18、为不服可以向行政机关申请复议：（1）对拘留、罚款、吊销许可证和执照，责令停产停业、没收财物等行政处罚不服的；（2）对限制人身自由或者对财产的查封、扣押、冻结等行政强制措施不服的；（3）认为行政机关侵犯法律、法规规定的经营自主权的；（4）认为符合法定条件申请行政机关颁发的许可证和执照，行政机关拒绝颁发或者不予答复的；（5）申请行政机关履行保护人身权、财产权的法定职责，行政机关拒绝履行或者不予答复的；（6）认为行政机关没有依法发给抚恤金的；（7）认为行政机关违法要求履行义务的；（8）认为行政机关侵犯其人身权、财产权的；（9）法律、法规规定可以提起行政诉讼或者可以申请复议的其他具体行政行为。行政复议

19、程序由复议申请、复议受理、复议审理与复议决定(judng)四个环节组成。行政诉讼(xn zhn s sn)行政诉讼是指公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向人民法院提起诉讼，由人民法院依法进行审理(shnl)和判决的诉讼制度。行政处罚后,如果对处罚不服可向该行政单位提出复议，如果对复议不服,才可以向法院提出行政诉讼。诉讼时应提供起诉书一式两份，及持行政复议书及相关的证据、证件到法院办理立案手续。行政诉讼是在人民法院主持下的司法诉讼活动；行政诉讼则适用由行政诉讼法规定(gudng)的行政诉讼程序，是司法程序。行政诉讼(xn zhn s sn)程序共分为(fn wi)三步：行政诉讼管辖、举证责任、诉讼程序，其中诉讼程序分为一审、二审、执行。行政赔偿行政赔偿是指国家行政机关及其工作人员违法行使职权侵犯公民、法人及其他组织合法权益造成的损害。其赔偿范围是： (1)违法拘留或者违法采取限制公民人身自由的行政措施的； (2)非法拘禁或者以其他方法非法剥夺公民人身自由的； (3)殴打或者以其他暴力行为造成公民身体伤害的； (4)违法使用武器、警具造成公民身体伤害的