某证券有限责任公司固定收益事业部项目审核小组工作规则

1、XX证券XX公司固定收益事业部项目审核小组工作规那么第一章总那么第一条为提高固定收益项目质量，防范固定收益产品发行风险，充分发挥固定收益事业部项目审核小组各项职能，保障其高效运作，特制定本规那么。第二条本规那么所称固定收益项目主要指企业债券主承销、公司债券保荐/主承销、可转换公司债券保荐/主承销、创业板非公开发行债券主承销、中小企业私募债券（以下简称“私募债券”）主承销项目，其他经监管部门批准从事的固定收益类承销业务项目可参照本办法执行。第三条本规那么适用于公司固定收益事业部（以下简称“事业部”）。第二章项目审核管理体系第四条事业部设立项目审核小组，项目审核小组对事业部总经理负责。第五条项目审

2、核小组依照有关法律法规对固定收益项目立项及向监管机构报送的项目申报/备案文件进行审核，确保有关事项不存在法律、法规及政策障碍，防范固定收益项目发行风险。第三章项目审核小组（一）事业部总经理是项目审核小组的固定成员，其他成员由部门内部资深专业人士担任；（二）项目审核小组设组长1名，负责组织、协调项目审核工作，项目审核小组组长由固定收益事业部总经理确定。第七条项目审核小组工作职责、权利及义务：（一）项目审核小组对固定收益项目的立项及向监管机构报送的项目申报/备案文件负有审核、监督和管理的职责，确保有关事项不存在法律、法规及政策障碍，防范固定收益项目发行风险，具体职责如下：在项目立项时，就项目可行性

3、、收益性等方面问题进行评审，形成是否立项的审核意见；在项目发行申请材料报送监管部门前，根据有关法律、行政法规及相关规定，分析项目存在的问题，客观判断项目的风险，提出明确的审核意见。（二）项目审核小组应定期总结审核经验，并组织事业部承销业务人员进行法规制度和专业知识的研讨，不断提高执业水平，增强风险意识；（三）项目审核小组成员应独立发表审核意见，享有表决权；（四）项目审核小组成员有权调阅履行职责所必需的发行人有关材料。对发行人的商业秘密负有XX的义务。第四章项目审核工作流程及项目审核会议第八条项目立项审核工作流程（一）项目经理将项目立项申请报债券融资部负责人、项目管理部初审同意后，项目管理部向项

4、目审核小组组长提出项目立项评审申请，同时提交立项申请表、项目简介、项目进度安排、项目立项可行性研究报告等立项申请材料；（二）项目审核小组组长在收齐前款所述材料后两个工作日内，安排项目立项审核工作；（三）项目审核小组成员依据相关法律法规，分别对具体项目发表是否立项的审核意见，并说明原因。项目审核小组成员提出的审核意见应当明确、具体，表达准确、清晰。第九条项目申报/备案文件审核工作流程（一）项目经理将项目申报/备案文件经债券融资部负责人同意后，提交给项目管理部初审，经初审同意后，向项目审核小组组长提出项目申报/备案文件审核申请，同时须提供电子版的全套项目申报/备案文件；（二）项目审核小组组长在收齐

5、前款所述材料后两个工作日内，安排项目的审核工作；（三）项目审核小组成员依据相关法律法规，分别对具体项目发表是否同意对外申报/备案的审核意见，并说明原因。项目审核小组成员提出的审核意见应当明确、具体，表达准确、清晰。第十条项目审核小组以召开项目审核工作会议的方式履行审核职责。第十一条项目审核小组会议由小组组长召集。组长不能出席时，可委托其他成员召集。出席会议的人数应当不少于项目审核小组成员人数的三分之二。若出席人数少于项目审核小组成员人数的三分之二，那么会议另行择期召开。第十二条项目审核会议在小组组长收齐材料后三个工作日内召开。项目审核小组组长应将会议通知及相关申请材料提前送达各位成员。第十三条

6、项目审核小组成员就项目立项召开审核会议时，会议议程如下：（一）项目经理报告项目基本情况及可行性；（二）项目经理回答项目审核小组成员提出的问题；（三）项目审核小组成员分别发表是否同意立项的审核意见，审核意见应当明确、具体，表述准确、清晰；（四）项目审核小组组长进行会议总结；（五）投票表决。第十四条同意立项票数达到参与人员一半以上方可立项。第十五条项目审核小组就项目发行申报/备案文件召开审核会议时，会议议程如下：（一）项目经理报告项目基本情况、存在问题及解决办法；（二）项目经理回答项目审核小组成员提出的问题；（三）项目审核小组成员分别发表审核意见；项目审核小组成员应对发行申报/备案文件的合规性作出

7、判断，并从项目的可行性、风险以及适销性等重要方面提出审核意见，审核意见应当明确、具体，表述准确、清晰；（四）项目审核小组组长进行会议总结；（五）投票表决。第十六条项目审核小组成员认为存在尚待调查明确的可能构成发行障碍的问题，经出席会议的过半数的成员同意，可以对其发行申请暂缓表决。第十七条项目审核工作会议经过充分讨论后，由项目审核小组成员对发行申请材料采取记名投票方式表决。项目审核小组成员可以投同意票或者反对票。“同意”可包括：1无条件同意；2同意，须项目组修改材料或进一步补充说明；“不同意”应详细说明不同意的理由。同意票数达到项目审核小组参会成员总人数的三分之二即为通过。第十八条未获三分之二以上项目审核小组参会成员通过的发行项目，项目组经补充相关手续和资料并报部门债券融资部负责人同意后，提交项目管理部审核通过后，可提请项目审核小组重新进行审核。第十九条投票时，除项目审核小组成员外，其他人员须离场。投票情况由召集人统计后，当场宣布结果。第二十条项目审核小组组长指定项目审核小组成员进行会议记录，会议记录由审核小组组长与其他参会人