医院等级评审现场检查

1、医院等级评审现场检查(药事组)一、药事组检查人员组 长：xxx副组长：xxx成 员：xxx二、追踪检查内容追踪检查之一：药事会工作开展情况：抽查去年药事会工作总结中的广2项工作内容一追溯前年有无 相应工作计划一查看去年是否有相应工作执行的资料与记录一是否体现持续改进。抽查今年 药事会工作计划中的广2项工作内容一查看今年工作落实情况的资料与记录一是否体现持续 改进。药品采购供应、储存养护等管理情况(检查主要涉及中西药库)1、查看文字材料与记录：药品供应企业资质档案。列入“药品处方集”和“基本用药目录”中的药品储备情况，查看增减调整药品率的 材料。HIS中自制制剂销售和使用的批准证明文件；对照HI

2、S中基本用药供应目录与床位数，核查西药、中成药品规数。药品(包括中药)采购供应制度执行的相关资料，包括药品出入库登记本或HIS记录 等。特殊管理药品的验收入库、出库和日常管理等记录。药品周转率情况(查看药品采购计划，抽查5个常用品种出入库记录)，药品储备情况 的定期评估分析报告。不合格药品处理的相关记录，出库药品的合格率。药品贮存养护和质量检查记录。药品贮存设施与设备运行的记录(温湿度记录等)。药品效期管理和不适用药品及时处理的相关记录。高危药品目录。突发事件医疗救治药品目录。“国家基本药物目录”品种纳入本院“药品处方集”和“基本用药供应目录”的情 况。国家基本药物目录品种和金额比例。促进国家

3、基本药物目录优先使用的措施或办法及其监督考评机制。2、现场查看：中西药库面积，阴凉库、常温库的设置情况，照明度，药品贮存基本设施与设备情况药品贮存的区域、贮存方法、贮存条件、分类贮存等情况，尤其重点查看：特殊管理 药品、药品类易制毒化学品、高危药品、易混淆、易燃、易爆等药品的存放区域、标识和贮 存方法等情况。特殊管理药品安全设施。药库验收、退药、发药等功能区域设置情况。药品采购、贮存、供应等计算机管理情况，账务相符情况。药库管理人员的资质。应急药品供应及储备情况。药品管理资料的完整性及可追溯的措施。抽查HIS基本用药供应目录中10种药品“一品两规”执行情况。3、现场考核：抽查药库工作人员对相关

4、制度和岗位职责知晓与执行情况，重点考核：特殊管理药品、高危药品、易混淆药品、中药饮片等管理。突发事件药事管理应急预案流程和岗位职责。追踪检查之二：药品采购供应管理：抽查中西药各1个品种f查看采购计划f领导审核情况f药品招 标资料f供应商资质入库验收记录f药品贮存养护记录和现场情况药品出库记录f调 剂部门领用情况。药品调剂管理情况(检查主要涉及门诊药房、急诊药房、住院药房等)1、查看文字材料与记录：特殊管理药品的管理记录(出入库登记、消耗登记、交接班登记等)。本部门高危药品目录、易混淆药品目录。药品贮存养护和质量检查记录。药品效期管理记录。不合格药品的管理记录。不适用药品及时处理的相关记录。临床

5、科室(病区)特殊管理药品、急救等备用药品的目录、数量清单及领用、补充等 工作记录。临床科室(病区)不需要使用的药品退药记录。药品拆零、分装记录。(10 )药品调剂人员的资质。1年内用药咨询服务记录。药品调剂差错登记、原因分析、整改及处理记录，调剂错误药品追回记录，统计调剂 室年差错率。定期盘点、账物相符的相关记录。2、现场查看：各调剂部门面积、照明、环境、卫生等情况，门急诊药房是否实行大窗口式或者柜台 式发药。药品贮存设施与设备运行情况(温湿度记录等)。药品贮存的区域、贮存方法、贮存条件、分类贮存等情况，尤其重点查看：特殊管理 药品、药品类易制毒化学品、高危药品、易混淆、易燃、易爆等药品的存放

6、区域、标识和贮 存方法等情况。特殊管理药品安全设施。药品拆零、药品分装的环境、条件和操作过程。处方(医嘱)调剂情况：门急诊和住院患者药品调剂是否由药学专业技术人员完成， 药师是否按规定审核处方(用药医嘱)，是否执行“四查十对”，是否对不规范处方、用药 不适宜处方进行有效干预，是否在药品计价收费和调剂之前进行干预，发出的药品标有用法 用量和特殊注意事项，是否进行用药交代和用药指导等；病房(区)口服制剂药品是否实行 单剂量配发、注射剂是否按日剂量发药。随机抽查2名医师的门诊处方，考查其签字或签章与留样是否一致；所开具药品的品规 和药品生产企业与“医院基本用药供应目录”是否一致。药品进、销、存、使用

7、等计算机管理情况。用药咨询窗口设置情况。（10）急诊24小时调剂服务情况。3、现场考核：抽查调剂部门工作人员对相关制度和岗位职责知晓与执行情况，重点考核：（1）药师对特殊管理药品、高危药品、易混淆药品管理要求的知晓情况。（2）药师对处方（医嘱）进行审核、调配、核对、用药交代等相关规定的掌握情况追踪检查之三：药品调剂管理：抽查1名门诊或出院带药患者查看所取药品询问是否接受用药交代 所取药品是否标有用法用量和/或特殊注意事项f调阅该患者处方f查看处方规范性f查看 调剂核对情况f查看处方调剂有无差错f查看处方是否存在用药不适宜情形f询问药师为 该患者进行用药交代情况f追溯药学部门对不合理处方（尤其是

8、严重的不合理用药或用药错 误）进行处理情况f追溯药学部对调剂工作督导检查、追踪评价、持续改进调剂工作情况。 若是出院带药患者，查看其用药信息在出院或转院时是否归入病历留存，病程记录中是否有 明确的用药依据及分析。追踪检查之四：药品调剂差错管理：抽查1项调剂差错记录f追溯该调剂差错上报情况f查看差错分析f 追溯责任人的处理过程f查看改进措施记录f必要时追溯药学部根据调剂错误原因分析，修 订相关管理制度情况f查看是否有专人负责对防范差错工作进行系统检验情况。追踪检查之五：特殊管理药品管理：抽查1张由麻醉科或内科医师开具的麻醉药品或精一药品处方查看 该处方开具是否符合规定f查看调剂部门对该品种的管理

9、情况（三级管理、五专管理、批号 管理等）f核查患者、调剂药师、处方医师真实性f追溯该处方医师、调剂药师麻精药品相 关知识培训情况f查看该处方医师、调剂药师麻醉药品的处方权、调剂权文件f追溯药库和 相关临床科室（病区）麻醉药品管理制度的执行情况f查看药学部对特殊管理药品的督查记 录、持续改进的管理措施f追溯医院对处方质量的检查与干预管理情况。追踪检查之六：药物安全性监测管理:从严重的药品不良反应/不良事件报告中抽取1例住院患者的报告 f调阅该患者的住院病历是否有相应医疗记录f核实药品不良反应/药害事件（ADR/ADE）逐 级上报情况以及医疗救治情况f询问1名医师和护士对ADR/ADE监测报告管理

10、制度与程序的 知晓率，有无鼓励药品不良反应与药害事件报告的措施追溯护理部对临床出现的输液质量 问题和患者用输液后的严重不良反应报告情况f查看药学部对临床出现的输液质量问题和 患者用输液后的严重不良反应分析报告、改进措施等相关记录f查看药品不良事件报告信息 平台建设情况。追踪检查之七：临床药师制建设管理：选取实施临床药师工作的临床科室查看该专科临床药师资质 f抽查1名患者，询问该临床药师为患者提供用药教育等情况调阅该患者病历，查看临床 药师参与医嘱审核和干预用药情况；同时询问医生和护士，了解临床药师参与药学监护以及 为其提供合理用药培训和咨询服务情况，并调阅相关记录f查看该临床药师的药学查房记

11、录、药历建立情况f追溯该临床药师参与本临床科室病历讨论、疑难重症会诊和危重患者的 救治的资料与记录。追踪检查之八：临床用药监控管理：抽取1例超常用药的品种f追溯医院是否曾对该品种的临床使用情 况进行监控f查看对该品种用药处方或医嘱进行点评的记录f查看处方点评的结果是否向 相关临床科室反馈并提出改进措施f查看药事管理组织和相关部门根据处方点评结果，是否 采取干预措施f追溯该品种在下次的点评中是否取得改进成效查看医院是否定期发布处方评价指标与评价结果。追踪检查之九：抗菌药物分级管理：查看医院抗菌药物分级目录，选取一种特殊使用级抗菌药物f抽查 1例该特殊使用级抗菌药归档病例f查看该病例使用此抗菌药物

12、审批程序履行情况追溯该 用药医嘱医师抗菌药物处方权限，同时考查其对医院抗菌药物分级管理制度的知晓情况追 查会诊记录中是否确定使用该药物f查看病程记录中是否有明确用药依据与分析考查其 临床应用是否合理f追溯病历中是否有患者就诊前和正在使用的所有处方及医嘱用药记录， 护理人员的给药记录是否完整，其用药信息在出院或转院时是否归入病历留存。追踪检查之十：药品召回管理：抽取1条药品召回记录f查看药学部上报至相关部门的记录f查看药品 召回的原因分析f追溯参与药品召回的各部门f询问各部门对该药品召回的了解程度和参 与召回的过程f调阅各部门药品召回的原始记录f追溯被召回药品的最终处理结果和记录。三、管理提升活

13、动内容：本科室/部门存在的问题，如何整改？效果如何？下一步计划？（查 书面记录）药剂科检查表追踪检查之一:（一） 药事会工作开展情况:检查内容问题抽查去年药事会工作总结中的广2项工作内容追溯前年有无相应工作计划查看去年是否有相应工作执行的资料与记录是否体现 持续改进抽查今年药事会工作计划中的广2项工作内容查看今年工作落实情况的资料与记是否体现持续改 进。（二）药品采购供应、储存养护等管理情况（检查主要涉及中西药库）检查内容问题查看文字材料与记 录（1）药品供应企业资质档案。（2）列入“药品处方集”和“基本用药 目录”中的药品储备情况，查看增减调整 药品率的材料。（3）HIS中自制制剂销售和使用

14、的批准证 明文件；（4）对照HIS中基本用药供应目录与床 位数，核查西药、中成药品规数。（5）药品（包括中药）采购供应制度执 行的相关资料，包括药品出入库登记本或 HIS记录等。（6）特殊管理药品的验收入库、出库和 日常管理等记录。（7）药品周转率情况（查看药品采购计 划，抽查5个常用品种出入库记录），药品 储备情况的定期评估分析报告。（8）不合格药品处理的相关记录，出库 药品的合格率。（9）药品贮存养护和质量检查记录。（10）药品贮存设施与设备运行的记录（温湿度记录等）。（11）药品效期管理和不适用药品及时处 理的相关记录。（12）高危药品目录。（13）突发事件医疗救治药品目录。（14）“国

15、家基本药物目录”品种纳入本 院“药品处方集”和“基本用药供应目 录”的情况。（15）国家基本药物目录品种和金额 比例。（16）促进国家基本药物目录优先使 用的措施或办法及其监督考评机制。现场查 看：（1）中西药库面积，阴凉库、常温库的 设置情况，照明度，药品贮存基本设施与 设备情况。（2）药品贮存的区域、贮存方法、贮存 条件、分类贮存等情况，尤其重点查看： 特殊管理药品、药品类易制毒化学品、高 危药品、易混淆、易燃、易爆等药品的存 放区域、标识和贮存方法等情况。（3）特殊管理药品安全设施。（4）药库验收、退药、发药等功能区域 设置情况。（5）药品采购、贮存、供应等计算机管 理情况，账务相符情况

16、。（6）药库管理人员的资质。（7）应急药品供应及储备情况。（8）药品管理资料的完整性及可追溯的 措施。（9）抽查HIS基本用药供应目录中10种 药品“一品两规”执行情况。现场考核：抽查药库工作人员对相关制度和岗位职 责知晓与执行情况，重点考核：（1）特殊管理药品、高危药品、易混淆 药品、中药饮片等管理。（2）突发事件药事管理应急预案流程和 岗位职责。追踪检查之二:（一）药品采购供应管理：抽查中西药各1个品种检查内容问题查看采购计划领导审核情况药品招标资料供应商资质入库验收记录药品贮存养护记录和现场情况药品出库记录调剂部门领用情况（二）药品调剂管理情况（检查主要涉及门诊药房、急诊药房、住院药房等

17、）检查内容问题查看文字材料与记 录（1）特殊管理药品的管理记录（出入库登 记、消耗登记、交接班登记等）。（2）本部门高危药品目录、易混淆药品目 录。（3）药品贮存养护和质量检查记录。（4）药品效期管理记录。（5）不合格药品的管理记录。（6）不适用药品及时处理的相关记录。（7）临床科室（病区）特殊管理药品、急 救等备用药品的目录、数量清单及领用、补 充等工作记录。（8）临床科室（病区）不需要使用的药品 退药记录。（9）药品拆零、分装记录。（10）药品调剂人员的资质。（11）1年内用药咨询服务记录。（12）药品调剂差错登记、原因分析、整改 及处理记录，调剂错误药品追回记录，统计 调剂室年差错率。（

18、13）定期盘点、账物相符的相关记录。现场查看（1）各调剂部门面积、照明、环境、卫生 等情况，门急诊药房是否实行大窗口式或者 柜台式发药。（2）药品贮存设施与设备运行情况（温湿 度记录等）。（3）药品贮存的区域、贮存方法、贮存条 件、分类贮存等情况，尤其重点查看：特殊 管理药品、药品类易制毒化学品、高危药品、 易混淆、易燃、易爆等药品的存放区域、标 识和贮存方法等情况。（4）特殊管理药品安全设施。（5）药品拆零、药品分装的环境、条件和 操作过程。（6）处方（医嘱）调剂情况：门急诊和住 院患者药品调剂是否由药学专业技术人员 完成，药师是否按规定审核处方（用药医 嘱），是否执行“四查十对”，是否对不

19、规 范处方、用药不适宜处方进行有效干预，是 否在药品计价收费和调剂之前进行干预，发 出的药品标有用法用量和特殊注意事项，是 否进行用药交代和用药指导等；病房（区） 口服制剂药品是否实行单剂量配发、注射剂是否按日剂量发药。（7）随机抽查2名医师的门诊处方，考查其 签字或签章与留样是否一致；所开具药品的 品规和药品生产企业与“医院基本用药供 应目录”是否一致。（8）药品进、销、存、使用等计算机管理 情况。（9）用药咨询窗口设置情况。（10）急诊24小时调剂服务情况。现场考核抽查调剂部门工作人员对相关制度和岗位 职责知晓与执行情况，重点考核：（1）药师对特殊管理药品、高危药品、易 混淆药品管理要求的

20、知晓情况。（2）药师对处方（医嘱）进行审核、调配、 核对、用药交代等相关规定的掌握情况。追踪检查之三:药品调剂管理：抽查1名门诊或出院带药患者检查内容问题查看所取 药品询问是否接受用药交代所取药品是否标有用法用量和/或 特殊注意事项调阅该患 者处方查看处方规范性查看调剂核对情况查看处方调剂有无差错查看处方是否存在用药不适宜情形询问药师询问药师为该患者进行用药交代情 况追溯药学部门对不合理处方（尤其 是严重的不合理用药或用药错误） 进行处理情况追溯药学部对调剂工作督导检查、 追踪评价、持续改进调剂工作情况若是出院带药患者查看其用药信息在出院或转院时是 否归入病历留存，病程记录中是否 有明确的用药

21、依据及分析。追踪检查之四:药品调剂差错管理：抽查1项调剂差错记录检查内容问题追溯该调剂差错上报情况查看差错分析追溯责任人的处理过程查看改进措施记录必要时追溯药学部根据调剂错误原因 分析，修订相关管理制度情况查看是否有专人负责对防范差错工作 进行系统检验情况。追踪检查之五:特殊管理药品管理：抽查1张由麻醉科或内科医师开具的麻醉药品或精一药品处方检查内容问题查看该处方开具是否符合规定查看调剂部门对该品种的管理情况（三级管 理、五专管理、批号管理等）核查患者、调剂药师、处方医师真实性追溯该处方医师、调剂药师麻精药品相关知 识培训情况查看该处方医师、调剂药师麻醉药品的处方 权、调剂权文件追溯药库和相关

22、临床科室（病区）麻醉药品 管理制度的执行情况查看药学部对特殊管理药品的督查记录、持 续改进的管理措施追溯医院对处方质量的检查与干预管理情 况。追踪检查之六:药物安全性监测管理：从严重的药品不良反应/不良事件报告中抽取1例住院患者的报告检查内容问题调阅该患者的住院病历是否有相应医疗记 录核实药品不良反应/药害事件（ADR/ADE）逐 级上报情况以及医疗救治情况询问1名医师和护士对ADR/ADE监测报告管 理制度与程序的知晓率，有无鼓励药品不良 反应与药害事件报告的措施追溯护理部对临床出现的输液质量问题和 患者用输液后的严重不良反应报告情况查看药学部对临床出现的输液质量问题和 患者用输液后的严重不良反应分析报告、改 进措施等相关记录查看药品不良事件报告信息平台建设情况。追踪检查之七:临床药师制建设管理：选取实施临床药师工作的临床科室检查内容问题查看该专科临床药师资质抽查1名患者，询问该临床药