第五章行政执法案卷

1、民用航空监察员行政执法手册行政执法案卷管理 第六部分行政执法案卷管理简要说明本部分依据民航行政机关执法案卷管理规定（民航政法发2005133号）、民用航空行政处罚实施办法（CCAR14R1）、民用航空行政检查工作规则（CCAR13）编写，共3节，即行政执法案卷管理职责分工、行政执法案卷分类和归档、行政执法案卷立卷标准和保管期限，旨在加强行政执法案卷管理操作的规范性。第一节行政执法案卷管理职责分工一、三级法制部门行政执法案卷管理职责与分工（一）民航总局法制部门负责民航地区管理局和民航总局机关各部门行政执法案卷管理工作的指导和检查；（二）民航地区管理局法制部门负责本行政机关各部门、派出机构行政执法

2、案卷管理指导和检查，确保案卷规范、完整、安全；（三）安全监督管理办公室综合部门做好本机构行政执法案卷管理工作。二、三级法制部门行政执法案卷管理人员（一）民航总局和民航地区管理局法制部门指定专人负责案卷管理指导检查工作；（二）安全监督管理办公室综合部门指定专人负责行政执法案卷管理。三、行政执法案卷管理职责与分工（一）民航总局在实施行政许可、行政检查、行政强制措施、行政处罚过程中形成的案卷材料，由承办部门立卷归档。（二）民航地区管理局在实施行政许可、行政检查、行政强制措施和简易程序行政处罚过程中形成的案卷材料，由承办部门立卷归档；民航地区管理局按照一般程序办理的行政处罚的案卷，由法制部门统一立卷归

3、档。（三）安全监督管理办公室按照简易程序办理的行政处罚的案卷和按照一般程序但不涉及听证的行政处罚的案卷，由其综合部门立卷归档。【操作提示】民航行政执法案卷是指民航行政机关在实施行政许可、行政检查、行政强制措施、行政处理过程中形成的各种材料。【法律依据】民航行政机关执法案卷管理规定第二条至第七条。一、行政许可案卷材料（一）行政许可申请；（二）申请人提供的申请材料及补正材料；（三）民航行政机关受理或不受理通知书；（四）需要当事人补正材料的通知书；（五）依法听证、招标、拍卖、检验、检测、鉴定和专家评审的相关材料；（六）延长行政许可办理期限批准书；（七）延长办理期限通知书；（八）准予或不准予行政许可决

4、定书；（九）送达回执；（十）其他相关资料。【法律依据】民航行政机关执法案卷管理规定第八条。二、行政检查案卷材料（一）行政检查记录；（二）行政检查中收集的相关证据材料；（三）行政检查结论和处理意见；（四）行政检查结论告知书；（五）民用航空行政检查整改建议书或民用航空行政检查整改通知书；（六）送达回执；（七）其他相关资料。【操作提示】行政检查案卷材料中的行政检查记录、行政检查结论和处理意见、行政检查结论告知书，用本手册第4部分第4节提供的民用航空行政检查记录报告单代替。【法律依据】民航行政机关执法案卷管理规定第九条。三、行政强制措施案卷材料（一）行政检查中形成的案卷材料；（二）本级行政机关负责人批

5、准采取行政强制措施的决定文件；（三）查封（扣押）解封（退还）物品清单；（四）查封扣押现场笔录；（五）证据；（六）本级行政机关负责人批准解除行政强制措施的决定文件；（七）送达回执；（八）其他相关资料。【法律依据】民航行政机关执法案卷管理规定第十条。四、简易程序行政处罚案卷材料（一）行政检查中形成的案卷材料；（二）民用航空当场处罚决定书；（三）证据；（四）其他相关资料。五、一般程序行政处罚案卷材料（一）行政检查中形成的案卷材料或案件调查材料；案件调查材料至少包括：案件举报记录、调查笔录、现场笔录、鉴定结论、调查结论、证据登记保存通知书、登记保存证据退还清单、与本案有关的证据、行政处罚案件调查报告；

6、（二）行政处罚案件移送通知和案卷材料移送清单（三）陈述和申辩笔录；（四）行政处罚听证告知书（五）行政处罚听证通知书；（六）行政处罚听证笔录；（七）行政处罚听证意见书；（八）行政处罚案件呈批报告；（九）行政处罚决定书；（十）送达回执；（十一）行政处罚案件结案报告；（十二）证物袋；（十三）其他相关资料。【操作提示】行政检查之后启动行政处罚程序，行政检查案卷材料归入行政处罚案卷。采取行政强制措施之后启动行政处罚程序的，行政强制案卷材料归入行政处罚案卷。承办部门移送材料不齐的，法制部门当场或2日内一次告知需要补正的全部内容，不符合要求的，不得接受归档。适用一般程序的行政处罚案件，承办部门移交给法制部门

7、的案卷材料可以不包括下列材料：相同内容的重份材料；法律、法规、规章复制件；法律文书草稿；与本案无关的材料。【法律依据】民航行政机关执法案卷管理规定第十一条至第十四条。六、行政检查案卷立卷归档一般程序（一）案件承办部门或法制部门按照行政执法案卷制作标准分类立卷；（二）每年第一季度向本级行政机关档案部门移交行政执法案卷；（三）行政机关档案管理部门按照档案管理规定归档。【操作提示】案件承办部门向档案部门移交行政执法案卷后，将行政执法案卷移交清单送本级行政机关法制部门备案。【法律依据】民航行政机关执法案卷管理规定第二十六条。一、行政执法案卷制作（一）纸型：A4公文纸；（二）书写：打印或以钢笔、毛笔填写

8、；（三）份数：一份原件，重复材料一律剔除；（四）编页：按卷内文书材料排列顺序逐页编页，页号一律用阿拉伯数字编写在文书正面右上角，背面的左上角；卷宗封面、目录、备考表、证物袋、卷底不编号；（五）目录：卷内目录按文书材料排列顺序逐件填写，一份文书材料编一个顺序号；（六）封面：卷内封面以毛笔或钢笔按规定逐项填写齐全，字迹工整、规范、清晰；目录可以电脑打印；（七）检查：卷宗装订之前全面检查文书材料，材料不完整的要补齐，破损或褪色的要修补、复制；（八）装订：纸张过大的修剪折叠，加边、加衬、折叠均以办公A4公文纸为准，案卷材料保证无金属物。（九）证据袋：不能随卷装订的证据放入证据袋，随卷归档；证据袋注明证

9、据的名称、数量；不能随文书立卷装订的音像或实物证据在备考表中注明制作、收集的时间、地点、内容、数量、责任人及存放地点等内容。【法律依据】民航行政机关执法案卷管理规定第十五条至第二十一条。二、行政执法案卷立卷（一）行政许可案卷按照许可事项划分，一年一卷，以受理行政许可事项序号作为案卷编号；（二）行政检查案卷按照行政检查事项划分，一年一卷；（三）行政强制措施案卷按照年度归档，一年一卷；采取行政强制措施后转入行政处罚程序，形成的行政强制案卷材料归入行政处罚卷宗。（四）行政处罚案卷适用一般程序的行政处罚案件一案一卷，一案一号，以受理案件序号作为案卷编号；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以一案

10、二卷，即正卷和副卷。适用简易程序的行政处罚案件按照年度归档，一年一卷。【法律依据】民航行政机关执法案卷管理规定第二十二条至第二十四条。三、民航行政执法案件档案保管期限（一）长期有效的行政许可档案保管期30年；（二）短期有效的行政许可档案保管期5年；（三）在全国范围内有重大影响的行政检查、行政强制措施、行政处罚案件档案保管期30年；（四）在民航范围内有重大影响的行政检查、行政强制措施、行政处罚案件档案保管期15年；（五）一般性的行政检查、行政强制措施、行政处罚案件档案保管期5年。【操作提示】行政执法档案的利用和销毁，由档案部门按照中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法实施办法和本级行政机关档案管理规定办理。民航行政机关人员借阅行政执法案件档案，填写