经营者集中的申报-IPKey课件

1、知识产权取得与经营者集中黄勇 教授 huangyong1962对外经济贸易大学竞争法中心（UIBECLC）2010.06.10 大连 内容提要知识产权取得适用反垄断法的基本原则欧美分析知识产权取得的做法知识产权取得的概念中国反垄断法中的经营者集中制度提出问题中国反垄断法中的经营者集中制度申报审查救济经营者集中申报 事前强制申报制度申报标准 豁免经营者集中审查的期限审查方法审查标准（AML27、28条）相关市场通过禁止附条件 经营者集中概念及形式概念指经营者合并、经营者通过取得其他经营者的股份、资产以及通过合同等方式取得对其他经营者的控制权，或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。形式包括：经

2、营者合并、资产购买、股份购买、合同约定、人事安排、技术控制等。 经营者集中的概念反垄断法第二十条经营者合并经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性的影响经营者集中在经营对象上有密切联系，但处于不同产销阶段的企业之间的并购。 井购方与被并购方处于同一行业。不同行业、在经营上也无密切联系的企业之间的并购。 经营者集中分类横向合并纵向合并混合合并 经营者集中的申报申报标准国务院关于经营者集中申报标准的规定 第三条经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不得实施集中：（一）参

3、与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；（二）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。 Ps：关于营业额的计算问题，经营者集中申报办法中的第四条至第七条做了详细的规定。在决定一项并购交易是否需要申报时，中国现有的申报标准将营业额作为唯一的指标。现有的申报标准还应当考虑到经营者所处的 领域、行业的具体情况。营业额的计算，应当考虑银行、保险、证券、期货等特殊行业、领域的实际情况，具体办法

4、由国务院商务主管部门会同国务院有关部门制定。申报标准的适用阶段时间 可能的结果是否批准第一阶段30 天做出实施进一步审查的决定未知（？）做出不再实施进一步审查的决定附加限制性条件附加限制性条件的批准（）不附加限制性条件批准（）逾期未做出决定批准（）第二阶段 90 天或者延期60天做出禁止经营者集中的决定禁止（）做出不予禁止经营者集中的决定附加限制性条件附加限制性条件的批准（）不附加限制性条件批准（）逾期未做出决定批准（）审查期间 经营者集中的审查审查标准反垄断法第二十七条 审查经营者集中，应当考虑下列因素 市场份额 相关市场的市场集中度 市场进入 对消费者和其他有关经营者的影响 对国民经济发展

5、的影响反垄断法第二十八条经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。为消除或减少经营者集中具有或者可能具有的排除、限制竞争的效果，参与集中的经营者和商务部可以提出对集中交易方案进行调整的限制性条件。 经营者集中的救济限制性条件剥离参与集中的经营者的部分资产或业务等结构性条件；参与集中的经营者开放其网络或平台等基础设施、许可关键技术（包括专利、专有技术或其他知识产权）、终止排他性协议等行为性条件；结构

6、性条件和行为性条件相结合的综合性条件。原始取得自主研发申请并获得知识产权知识产权取得方式继受取得通过授权、买卖等转让方式获得他人知识产权 知识产权取得的概念反垄断法维护市场竞争，鼓励企业利用自身商业智慧和技术能力自主创新直接购买知识产权收购拥有知识产权的企业获得知识产权的独占许可123 知识产权取得的概念继受取得的方式限制许可人将该知识产权许可给第三人，甚至许可人本身也不得使用独占许可限制被许可人再许可或再转让该知识产权，或禁止被许可人使用与该知识产权相竞争的技术 知识产权取得的概念 知识产权取得的概念反垄断法关注知识产权的继受取得：继受取得很可能被用于获取、维护或者强化企业的市场垄断地位，实

7、现排除竞争的目的。 欧美做法之美国1995年美国知识产权许可的反托拉斯指南规定知识产权的（继受）取得适用合并分析的方法和原则：对某些知识产权转让的分析适用合并分析的原则和标准是最合适的，特别是1992年横向合并指南中所陈述的那些原则和标准。 欧美做法之美国举例A公司研发出一项技术，该技术与B公司的技术存在竞争关系，但是A公司将该技术转让给了B公司，或者独占性的许可给B公司，B公司取得A公司专利技术的行为就要受到反垄断法的关注，主管机关将适用合并分析的方法来分析此项知识产权取得，因为该项取得相当于对一个潜在竞争者的并购。集中的附属限制构成集中的组成部分既不构成集中组成部分，又不属于附属限制123

8、 欧美做法之欧盟继受取得知识产权的分类 欧美做法之欧盟如何判断知识产权取得构成集中的组成部分？如果取得知识产权是集中的主要目的，则该取得视为集中的组成部分。分析知识产权取得的基本原则1与其他有形资产一样，在反垄断法框架内进行分析2知识产权的取得有利于实现资源互补、提高效率，应当适用合理原则3取得知识产权并不能推定获得了市场支配地位 问题的提出美国：通过指南的形式规定了分析知识产权取得的方法合并分析的方法，知识产权取得无论是协议形式还是并购形式都适用相同的分析方法。欧盟：知识产权许可协议适用技术转让协议的条例和技术转让协议的指南；知识产权取得作为经营者集中的组成部分适用合并条例和横向合并指南；协

9、议与集中虽然适用文件不同，但执法机构都是欧盟委员会，便于协调。我国现实情况：三家反垄断执法机构：商务部、国家发改委、国家工商总局知识产权适用反垄断法的指南草案规定了知识产权取得的分析方法 问题的提出 问题的提出面临的问题231针对一项独占许可协议，是适用集中分析方法还是适用协议分析方法？在我国，集中审查的规定和有关协议的规定分属不同执法机构制定，如果规定适用集中分析方法，规章适用和主管机关如何协调？知识产权出售协议或独占许可协议是否会构成经营者集中申报标准中的“通过取得资产的方式取得对其他经营者的控制权”？如果存在这种可能情况，是进入经营者集中审查程序，还是按照协议处理？管辖权如何协调？我国尚未有针对许可协议的规定，未来可能出台的指南能否作为执法或司法的法律依据？（指南仅是阐明了