供应商管理规范(共13页)

1、PAGE 第 页共13页第 页共13页供应(gngyng)商管理(gunl)规范(gufn)总则目的为了能够选择到具备品质量提升、经营管理及产能技术能力皆能符合本公司期望与配合的供货商，健全对供应商过往产品和服务质量进行而建立该评价细则，通过对供应商业绩的监控从而达成促进供应商质量业绩持续向上的目的，同时也为供应商评价以及奖惩提供可靠的依据支持。适用范围为本公司提供生产用原材、零部件、OEM以及外发加工的合格供应商均需依照本要求建立评价、业绩考核作业。定义定义 供应商：提供产品和服务的组织或个人，包括外包方。新供应商：一年内对我司所需单种物料没有供货的供应商，包括已在我司合格供应商名录中之供应

2、商。物料分类原则：类：影响产品安全和法律、法规的功/性能；类：影响主要/关键产品功能和使用性能；类：影响产品次要功能和使用性能或生产辅料；供应商分类原则：类供应商：提供类物料的供应商；类供应商：提供类物料的供应商；类供应商：提供类物料的供应商；若同时提供几类物料的供应商，以最高类物料级别来确定供应商重要等级。(如某供应商同时提供/类物料，视为类物料供应商；同时提供/类物料，视为类物料供应商.根据零部件的重要程度，供应链管理部/商品发展部确定该供应商的重要等级。职责(zhz)分工职责(zhz)副总裁新增供应商的最终(zu zhn)批准负责供应商业绩评价处理结果的最终批准；供应链管理部或商品发展部

3、：供应商开发；供应商评价联络及实施对考核不合格供应商或违反公司相关规定的供应商，按评审结果采取相应的处理措施；负责对质量业绩状况不良的供应商，进行更换或暂停采购业务、或淘汰的执行；品质管理部负责供应商引入阶段，进行现场评审；针对已供货的供应商， 组织月度及年度评审；对符合淘汰条件的供应商，提报品质管理部长审批淘汰；汇总供应商当月考核资料，并及时进行数据维护，并进行考核和公布；接收供应商投诉，并协调与供应商接口的公司内部控制情况整改；对供应商的不合格和月度评级为C/D级的供应商改善辅导；合格供应商清单汇总及更新；本部工厂工程技术部或创新中心供应商评审参与 采购关联技术文件的制定及归口管理本部工厂

4、计划采购室或商品发展部负责订单下达；与供应商相关技术资料的下发；供应商物料出现质量不合格时，向供应商反馈并安排不良物料的处理。供应商开发及评审流程潜在供应商信息收集供应链管理部/商品发展部先向潜在供应商发放供应商基本资料调查表，借此用来收集供应商的基本信息，来判定该供应商的法规符合性以及基本的工厂状况(zhungkung)是否符合我公司需要。为节省管理成本，各单位可推荐(tujin)符合供货商选择原则的供货商给供应链管理部/商品(shngpn)发展部为参考由供应链管理部/商品发展部对报价和供应商基本信息资料进行初步的筛选，保留合适的供应商资料。供应链管理部/商品发展部需供应商通知品质管理部进行

5、供应商评审。供应商评审供应商评审主要以以下文件评审和现场评审两种方式进行。文件评审：主要适用于以下类别供应商对于行业内标杆性质的供应商。已经存在的连续两年评价为A级的供应商。海外供应商和地理位置偏远不具备审核条件的供应商。其他类别不适合现场审核的供应商。文件评审主要通过以下资料进行：供应商基本资料调查表供应商发展历程，客户群体，产品类别，技术专长等产品控制计划、作业指导书。厂房设施条件、生产设备和检测能力供应商供应商现场评价表自我评价现场评审：原则上、类材料的供应商应进行现场评审，审核员要求审核员由供应链管理部、品质管理部、创新中心、工程技术部等单位推荐人员，并经过培训，考试合格后即可成为实习

6、审核员，再参加2次正式审核并经品质管理部评审合格后成为正式审核员。评价合格后的正式审核员纳入审核员库。（见附件一：审核员确认流程）审核员应具备良好的沟通能力和审核模块的专业知识，掌握供应商审核的技巧。审核结束后，审核员应对(yngdu)审核结果做出客观公正的评价，并出具真实有效的审核报告。供应商审核员应严格遵守GBP行为准则和相关(xinggun)公司制度审核(shnh)职责品质管理部SQE工程师根据不同供应商的类别使用相应的审核清单对供应商品质相关模块进行现场审核。工程技术部或创新中心研发工程师负责对供应商相关技术模块进行现场审核。供应链管理部/商品发展部负责对供应商相关采购模块进行现场审核

7、。品质管理部组织参与审核的人员进行培训与审核。审核前准备审核人员确定：由供应链管理部/商品发展部，品质管理部，工程技术部、创新中心等单位推荐合格审核员组成。为了使审核能够顺利的进行，必要时需要将供应商基本信息以及关注重点进行内部沟通。审核日程的安排：品质管理部SQE工程师需要提前一周供应商将审核事宜通知供应商并与供应商协调审核日程，必要时候可以将检查表提前给到供应商。进行供应商现场评估，审核人员需要依照供应商现场评价表对供应商以下能力进行确认并完成报告。品质系统；进料管制；制程管制；出货管制；测量仪器设备管理；设变管制售后服务5S及工厂安全设计技术能力及制造设备评估经营及生产管理能力评估持续改

8、善SQE工程师现场(xinchng)评审完成后应及时汇总其他部门的审核发现和审核意见完成审核报告并且向供应商开出供应商现场评审报告。现场审核不合格的潜在供应商，可以在三个月后再次进行审核，连续两次审核不通过的企业，一年内不再(b zi)安排供应商资格评审。对于审核合格的供应商，在审核中发现(fxin)的不符合项需要求供应商回复纠正预防措施和整改期限，审核人员需对整改情况进行验证。验证方法可为现场审核或要求供应商提供整改后的资料。供应商准入资格红色5%，最终结果判定为红色。红色0，黄色20%最终结果判定为绿色，20%黄色40%最终结果判定为黄色。红色5%，黄色40%最终结果判定为黄色，黄色40%

9、最终结果判定为红色。供应商A:判定结果为绿色的供应商，可进行样品测试及小批量试用评价。判定结果为黄色的供应商，可以在供应商改善的同时进行样品测试及小批量试用评价。红色不符合项须在1个月内关闭，黄色不符合项须在3个月内关闭。判定结果为红色的供应商，原则上不进行样品测试及小批量试用评价，结合公司实际情况，经公司相关部门评审，主管副总批准，可以在供应商改善的同时进行样品测试及小批量试用评价。红色不符合项须在1个月内关闭，黄色不符合项须在3个月内关闭。样品确认供应商现场评审合格后供应链管理部/商品发展部方才可以和供应商进行相关的技术资料的转移。为了缩短开发周期和保证打样质量同时为了能让供应商更好的了解

10、要求，公司相关部门应进行辅导和跟进。新开发供应商的零部件需经过样品封样后才能进入试用阶段，样品封样规则按照封样管理制度执行；零部件封样不合格，可以允许供应商进行重复试制。零部件确认由技术委托实验室进行，实验室确认合格并将结果记录于样品检验试验确认单中，创新中心根据样品检验试验确认单相应数据进行判定，判定合格则可进入小批量试用阶段，判定不合格供应商可重新送样，但送样最多不可超过2次，超过2次即对供应商收取测试费用。小批量试用类材料和类材料需要经过试用并且(bngqi)合格后才能进入量产；供应链管理部提供足够数量的试用材料(cilio)并且会同本部工厂确认好试用的时间和生产批次；生产车间需要对使用

11、该材料的产品进行正确(zhngqu)的标识；小批量试产过程中使用到该材料的成品必须经过成品检验科全检并且依照公司的质量标准进行判定；品质管理部完成批量供货验证报告；因为特殊或者紧急的原因未能安排试用的材料投入量产需要经过品质管理部许可，并且在第一批次生产中进行重点检验；试用不合格的供应商不可以被列为合格供应商。合格供应商判定基准：供应商现场审核符合样品测试及小批量试用评价要求，且样品及小批量试用合格或经相关部门评审，最终品质管理部负责人批准，此供应商可列入合格供应商名单，进行正式采购。合格供应商品质改善被我司判定为合格供应商后每批交货品质在我司来料检验或制程中出现品质异常时候，我司品质管理部S

12、QE均会向该供应商发出供应商不良改善报告，要求供应商在规定时间内回复报告并进行改善。未按期回复报告或改善，SQE将按照双方签订的质量保证协议进行处罚。供应商业绩考核控制月度考核SQE每月对供应商的质量业绩进行月度考核。 考核周期的确定：上月01日-上月31日。考核频次：1次/月考核汇总时间：次月的8日前考核内容：供货产品交货质量、服务、交货及时率三方面进行考核考核计算细则来料质量(zhling)（a)：权重(qun zhn)50，计算公式：质量(zhling)分=合格批次 / 来料总批次 * 权重；来料质量等级，当月来料批次少于5批的供应商不做评价。S级（ Y=50分 ）A级（50Y49分）B

13、级（49Y45分）C级（45Y40分）D级（ Y40分）准时交付（b）：权重30，计算公式：准时交付得分= 准时次数 /来料总批次* 权重；服务质量（c）：服务质量分值为20分，其中：生产服务分10分，由采购人员打分；质量服务分10分，由SQE人员打分。质量投诉每发生一次扣2分，质量改善报告延迟回复每次扣2分，不回复扣5分质量投诉扣分（d）：产线来料异常投诉扣2分/批，引起产线批量质量事故扣10分/批。质量投诉扣分在来料质量分、服务质量分中扣除，扣完为止。定义：产线来料异常投诉：指来料检验判定合格的物料上线后，因物料质量异常造成车间投诉，由IPQC确认并由SQE审核该质量异常确实存在的。产线批

14、量质量事故：指“产线来料异常投诉”的物料不良率超过10%或因物料质量问题导致的产线批量质量事故。供应商总评分= a + b + c d供应商的最终考核结果Y分为5个等级：S级（ Y=100分）增加采购量A级（100Y98分）增加采购量B级（98Y90分）维持正常采购C级（90Y80分）辅导其改善D级（ Y80分或当月来料质量等级为D）考核处理办法当月综合考核业绩被评为C &D 的供应商或者当月质量业绩是D :处理办法：由品质管理部要求(yoqi)供应商进行分析原因，制定改善计划，实施改善供应商；不增加量采购(cigu)；如果公司(n s)该项目仅有此一家供应商并且依赖程度较高，SQE在必要时需

15、要建立辅导计划；连续两个月综合考核业绩评价为D的供应商处理办法:由品质管理部向供应商发出质量信息。要求供应商的质量经理到本公司进行改善措施的当面沟通；供应商要求供应商进行原因分析，提交改善报告，并跟踪确认改善是否有效，要求供应链管理部开发备用供应商。连续三个月综合考核业绩被评为D级，或者连续四个月质量业绩评价中有三次D级。则视具体情况做以下处理：对供应商进行品质辅导，并减少其供货比例（详见供货比例管理规范）；暂停供应商供货资格；淘汰该供应商:SQE提交供应商淘汰批准单至品质管理部部长确认并且报主管副总批准,淘汰信息知会供应链管理部。淘汰客户指定的供应商则需要提供以下资料向客户说明淘汰的理由。过

16、往半年中因为该厂商提供的材料导致产品返修的数据；过往半年产线中该零部件不良数据；供应商投诉反馈现状；进料检验数据；供应链管理部接到淘汰通知后需采取以下措施在备用供应商中使用新供应商；30天后停止该供应商的物料采购；进货检验合格，但在制程生产过程中发现不良或出货后市场发生客户投诉，原因是由于外购外协件质量问题造成，情节严重的，可追究供应商责任，必要时更换供应商或停掉一切订单。属于因业绩考核供应商被取消资格的供应商要再次采用，从停用到重新采用的时间不得少于1年，并且必须按新供应商准入流程重新进入。供应商具有申诉权，可以直接向采购部门提出申诉，经查有违背公司公平公正的交易原则或违反公司采购程序(ch

17、ngx)的行为者，一律辞退处理。监督(jind)审核在供货过程中，品管部、工程技术部随机对供应商进行监督审核。监督审核的重点为、类物料供应商，监督审核中发现的不符合(fh)项，须要求供应商回复整改方案，审核人员需对供应商整改情况进行验证。验证方法可为现场审核或要求供应商提供整改后的资料。年度评价：SQE每年对/类供应商进行年度评审，年度评价方式为供货综合成绩评价加年度现场评价。其中年度评价在B级以上的供应商可以免除现场评价。年度评价项目为月度评价项目的年度总结。评审结果的处理措施年度质量评估分数低于75分的，采取的措施可以如下：停单整顿；相关风险高的零部件进行转单操作；执行淘汰；附则本标准由品

18、质管理部负责制订、解释和修订；本标准自品质管理部负责人审批之日起开始实施。现行标准与本标准有抵触的，以本标准之规定为准。支持文件采购控制程序 PD/7.4合同管理规范 XZ/MC002供应商辅导管理规范PG/MC.009实验室管理规范PG/MC.012附件审核员确认流程图供应商考核流程图供应商终结(zhngji)考核流程图新增供应商流程图相关(xinggun)表格供应商年度(nind)评分表供应商辅导报告供应商质量状态异常警告供应商淘汰批准单供应商基本资料调查表供应商现场评价表合格供应商名单供应商评价报告批量供货验证报告质量事故联络函客户投诉处理单8D改善报告供应商月度考核评分表附件一：审核员确认流程图各部门提报参与培训审核员名单品管部组织培训NG品管部组织考核合格实习内审员NG参与两次正式审核正式内审员，纳入审核员库合格附件(fjin)二供应(gngyng)商考核(koh)流程图品管部启动流程、提出考核D级供应商，单一厂商则发文通知改善，如有多数厂商则另行采购。采购部会签意见品管部复核意见总裁审批各部门严格按照审批意见执行附件三供应商终结考核流程图采购启动流程、提出终结考核品管