第三章-工程项目招标与合同管理课件

1、主讲：简 迎 辉工程项目管理PROJECT MANAGEMENT工程项目招标及其计划 工程项目招标实施 工程合同管理 本章内容：第一节 工程项目招标及其计划 招标方式分类及其选择 工程招标程序 工程项目标段划分 合同类型及其选择 评标机制及其选择 本节内容：一、招投标的内涵 投标人向招标人书面提出自己的报价及其他响应招标要求的条件，参加获取货物供应、承包工程或咨询服务的竞争；招标人对各投标人的报价及其他条件进行审查比较后，从中择优选定中标者，并与其签订合同的交易方式。 第一节 工程项目招标及其计划 招标人投标人（采购方）（供应商/施工方）工程实体 货物 服务 二、招标方式分类及其选择第一节 工

2、程项目招标及其计划 1.招标方式分类公开招标 公开招标，亦称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。 邀请招标，又称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标必须向3个以上的潜在投标人发出邀请。 邀请招标 公开招标与邀请招标的主要区别在于：发布信息的方式不同；选择的范围不同；竞争的范围不同；公开的程度不同；时间和费用不同。 二、招标方式分类及其选择第一节 工程项目招标及其计划 2.招标方式的选择1必须进行招标的项目：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者

3、国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。2国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，一般要求公开招标。3有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标。）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；）受自然地域环境限制的；）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；）法律、法规规定不宜公开招标的。在我国，采用招标方式订立工程项目合同是惯例，不招标是特例；选用公开招标是

4、惯例，邀请招标是特例。4有下列情形之一的，可以不进行招标。）涉及国家安全、国家秘密而不适宜招标的；）需要采用不可替代的专利或者专有技术的；）应急项目不适宜的；）利用政府投资资金实行以工代赈需要使用农民工的；）承包商、供应商或者服务提供者少于三家的；6）需要采用不可替代的专利或者专有技术的；7）采购人自身具有相应资质，能够自行建设、生产或者提供的；8）以招标方式选择的特许经营项目投资人，具有相应资质能够自行建设、生产或者提供特许经营项目的工程、货物或者服务；9）需要从原承包商、供应商、服务提供者采购工程、货物或者服务，否则将影响拖工或功能配套的；10）法律、行政法规或者国务院规定的其他情形。三、

5、工程招标程序第一节 工程项目招标及其计划 招标准备1招标准备的工作内容包括：落实招标条件、工程分标、选择合同类型、选择招标方式等。发布招标信息2招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。招标公告应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。 3资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外。 资格预审踏勘项目现场4招标人根据招标项目的具

6、体情况，可以组织潜在投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。潜在投标人依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。5对于潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会的方式解答，但需同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的潜在投标人。该解答的内容为招标文件的组成部分。标前会开标、评标和决标后续章节介绍四、工程项目标段划分第一节 工程项目招标及其计划 标段划分，亦称工程分标，指将一个工程项目分解为若干部分，每一部分称为一个标段。 1.标段划分内涵标段1标段2标段n工程项目不同的

7、标段可采用不同招标方式 案例亚行官员打捆分包失误案例某省亚行贷款高速公路项目的亚行官员，是一位来自南亚某国曾经从事铁道建设工作十余年的资深工程师。项目执行机构原定的分包打捆计划书包括2个特大桥、3个特长隧洞、12个路段施工合同包。但亚行官员对此作了否定，提出了新的分包打捆计划，即将两座位置相邻的特大桥合为1个合同，三个特长隧洞合为2个合同（其中相近的隧洞合为一个合同），而全部路段的路基分为5个合同，路面分为2个合同。这样，整个项目共分10个合同，比原先的少了7个。亚行官员更改计划的理由是可以让更多的专业化筑路队伍参加竞标，降低工程造价。然而招标以及项目执行的结果并不理想。项目无法在规定的工期内

8、完成，此外还带来其他问题，使业主蒙受较大损失。四、工程项目标段划分第一节 工程项目招标及其计划 2.工程分标考虑的主要因素 工程特点和施工特点 对工程造价的影响 施工进度安排 施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置 资金筹措的情况 例如：对施工场地集中、工程量不大、技术上不复杂的工程，可不分标，让一家承包，以便于管理；但对工地场面大、工程量大，有特殊技术要求的工程，应考虑分标。例如：大型、复杂的工程项目，如大型水电站工程，如不分标，就有可能使有资格参加此项工程投标的承包人数大大减少，竞争对手的减少必然导致报价的上涨，业主得不到比较合理的报价。 例如：施工总进度计划安排中，施工有时间先后的子项工程

9、可考虑单独分标。 分标时，应考虑施工现场和主体建筑物的布置，尽可能避免相邻承包人之间的相互干扰。例如：当资金不足时，可以先部分工程招标；若为国际工程，外汇不足时，则将部分工程改为国内招标。五、合同类型及其选择 第一节 工程项目招标及其计划 1.合同类型总价合同 单价合同 成本加酬金类合同 总价合同是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同。仅适用于工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂，风险不大的项目。又可分为：固定价总价合同；可调价总价合同。 单价合同是指招标人提供工程量清单，投标人据此填报单价，支付时按支付工程量乘以商定的单价予以支付的合同。适用于设计

10、内容尚不十分明确、工程量尚不准确的工程。又可分为：固定价单价合同；可调价单价合同。单价合同有两种表现形式：（1）估计工程量单价合同；（2）纯单价合同。 成本加酬金类合同是以实际成本加上双方商定的酬金来确定合同总价。其特点是合同价格在签订合同时不能确定。适用于开工前工程内容不十分明确或采用新技术、新工艺而事先无法确定价格的工程。又可分为：实际成本加固定费用合同 ；实际成本加百分比合同；实际成本加奖金合同。五、合同类型及其选择 第一节 工程项目招标及其计划 2.合同类型选择的依据业主和承包人的意愿 工程项目规模和复杂程度 项目明确程度和设计深度 例如：业主一般都希望自己少承担风险，因此，许多业主对

11、固定总价合同更感兴趣。但承包人一般都不愿对大型复杂项目搞总价包死的合同，以免承担过大风险。例如：一般而言，项目规模越大，技术越复杂，越难于采用固定价总价的合同，因为承包人要为此承担全部风险。从业主角度看，则刚好相反。 例如：总价合同要求工程细节明确，单价合同要求工程设计具有一定的深度，以便准确地估算工程成本。若工程细节不够明确，设计没有达到一定深度，则一般采用成本加酬金合同较合适。例如：工期要求过紧的项目一般不宜采用总价合同。这种项目由于仓促上马，图纸不全，准备不充分，实施中变更频繁，很难以固定价格成交，多采用成本加酬金合同。例如：当建筑承包市场呈现供过于求的买方市场时，业主对合同类型的选择拥

12、有较大主动权。由于竞争激烈，承包人只能尽量满足业主意愿。 例如：当项目外部风险较大时，大型项目一般难于采用总价合同。 工程进度的紧迫程度 项目竞争激烈程度和市场供求状况 项目外部因素和风险 六、评标机制/方法及其选择 第一节 工程项目招标及其计划 目前常见的工程评标机制/方法有：专家评议法 1由评标委员会根据预先确定的评定内容，如工程报价、合理工期、施工方案、工程质量和安全保证措施等，经过认真分析，最终通过协商和投票，选择各项都较优良的投标人作为中标候选人推荐给业主。这种方法实际上是一种定性的优选法。 综合评分法 1由评标委员会根据预先确定的评定内容，如工程报价、合理工期、施工方案、工程质量和

13、安全保证措施等，经过认真分析，最终通过协商和投票，选择各项都较优良的投标人作为中标候选人推荐给业主。这种方法实际上是一种定性的优选法。 合理低价中标法/最低评标价法 第二节 工程项目招标实施招标文件编制投标申请人资格预审评标决标本节内容：一、招标文件的编制 第二节 工程项目招标实施招标人应当根据工程项目的特点和需要编制招标文件。一般招标文件的主要内容有： 招标公告/投标邀请书 招标公告中应说明招标条件、项目概况与招标范围、投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的递交、发布公告的媒介、联系方式等信息。 投标人须知 投标人须知是指导投标者正确进行投标的文件，它告诉投标者应遵守的各项规定，以及编制

14、标书和投标时所应注意、考虑的问题。 评标办法合同条款及格式合同条款包括通用条款和专用条款两部分。专用合同条款是对通用条款的补充和修改。使用时通用条款与专用条款应对照阅读，一旦出现矛盾或不一致，则以专用合同条款为准。合同附件格式包括：合同协议书、履约担保格式、预付款担保格式。工程量清单工程量清单包括：工程量清单表、计日工表、暂估价表、投标报价汇总表、工程量清单说明和投标报价说明等。图纸技术标准和要求投标文件格式投标文件格式包括：投标函及投标函附录、法定代表人身份证明、授权委托书、联合体协议书、投标保证金、已标价工程量清单、施工组织设计、项目管理机构、拟分包项目情况表、资格审查资料等。二、投标资格

15、预审 第二节 工程项目招标实施资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：资格审查方法分为合格制和有限数量制两种通过资格预审的申请人不足三个的，依法必须招标项目的招标人应当重新进行资格预审或者不经资格预审直接招标。 （1）具有独立订立合同的权利；（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（5）法律、行政法规规定的其他资格条件。 1.工程建设项目施工招标投标办法 三、投标保证金

16、第二节 工程项目招标实施第37条 投标保证金一般不超过2%，但最高不得超过80万元，投标保证金有效期应当超出投标有效期30日。投标保证金不得超过投标总价的2%。投标保证金应当与投标有效期一致。2.招标投标法实施条例（征求意见稿） 1.开标 四、开标、评标、决标 第二节 工程项目招标实施开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标时，首先检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。2.评标 四、开标、评标、决标 第二节 工程项目招标实施评标由招标人依法组建的评标委员会负责

17、。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。3.决标和签约 四、开标、评标、决标 第二节 工程项目招标实

18、施中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。五、以他人名义投标的情形（条例规定） 第二节 工程项目招标实施通过转让或租借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标的；由其他单位或者其他单位负责人在自己编制的投标文件上加盖印章或者签字的；项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员的；投标保证金不是从投标人基本账户转出的；法律法规规定的以他人名义投标的其它行为。投标人不能提供项目负责人、主要技术人员的劳动合同

19、、社会保险等劳动关系证明材料的，视为存在前款第（三）项规定的情形。第三节 工程合同管理 施工合同文件组成及优先解释次序 施工合同管理一般问题 工程变更与施工索赔本节内容：一、施工合同文件组成及优先解释次序 第三节 工程合同管理 组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：合同协议书中标通知书投标函及投标函附录专用合同条款通用合同条款技术标准和要求图纸已标价工程量清单其他合同文件二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 1.发包人的一般义务和责任遵守法律法规和规章发布开工通知安排监理人及时进点实施监理提供施工用地提供部分施工准备工程

20、提供测量基准办理保险（未完待续）2发包人应委托监理人按合同规定的日期前向承包人发布开工通知。6发包人应委托监理人在合同规定的期限内向承包人提供测量基准点、基准线和水准点及其有关资料，并对其正确性负责。承包人应进行复核，并据此建立自己的施工控制网，进行测量放线。 7一般情况下，合同规定由承包人以承包人和发包人的共同名义投保工程险和第三者责任险，但当一个建设项目分成若干合同，并有多个承包人时，其投保内容可能会发生重复和遗漏，此种情况下，宜由发包人统一投保。 二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 1.发包人的一般义务和责任提供水文和地质勘探资料 及时提供图纸 支付合同价款 统一管理工

21、地的文明施工 治安保卫和施工安全环境保护 组织工程验收 二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 2.承包人的一般义务和责任遵守法律法规和规章提交履约担保证件 及时进点施工 执行监理人的指示，按时完成各项承包工作 提交施工组织设计、施工措施计划和部分施工图纸 办理保险（未完待续）二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 2.承包人的一般义务和责任文明施工 保证工程质量 保证工程施工和人员的安全 环境保护 避免施工对公众利益的损害为其他人提供方便 工程维护和保修 完工清场和撤离 7工程未移交发包人前，承包人应负责照管和维护，移交后承包人应承担缺陷责任期内的缺陷修复工作。

22、二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 3.监理单位、监理人员及其职责监理单位与发包人应签订监理合同。监理单位应依照监理合同约定，组建项目监理机构，配置满足监理工作需要的监理人员，并在监理合同约定的时间内，将总监理工程师及其他主要监理人员派驻到监理工地。人员配置如有变化，应事先征得发包人同意。 （1）监理单位二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 3.监理单位、监理人员及其职责（2）监理人员监理人员包括总监理工程师、监理工程师和监理员。工程建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师负责全面履行监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，协调有关各方之间

23、的关系。总监可以指派监理人员负责实施监理中的某项工作，总监应将这些监理人员的姓名、职责和授权范围通知承包人。他们出于上述目的而发出的指示，均视为已得到总监的同意。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 3.监理单位及监理人员及其职责协助发包人选择承包人、设备和材料供货人审核承包人拟选择的分包项目和分包人核查并签发施工图纸 审批承包人提交的各类文件签发指令、指示、通知、批复等监理文件 监督、检查施工过程及现场施工安全和环境保护情况 （未完待续）（3）监理机构职责二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 3.监理单位及监理人员监督、检查工程施工进度 检验施工项目的材料、构

24、配件、工程设备的质量和工程施工质量 处置施工中影响或造成工程质量、安全事故的紧急情况 审核工程计量，签发各类付款证书 （未完待续）（3）监理机构职责二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 3.监理单位及监理人员处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题 参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书 主持施工合同各方之间关系的协调工作 解释施工合同文件 监理合同约定的其他职责与权限 （3）监理机构职责二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 4.工程进度承包人应按技术条款规定的内容和期限以及监理人的指示编制施工总进度计划报

25、送监理人审批，监理人应在技术条款规定的期限内批复承包人，经监理人批准的施工总进度计划称合同进度计划，作为控制本合同工程进度的依据，并据此编制年、季和月进度计划报送监理人审批。（1）进度计划的编制与修订（未完待续）二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 4.工程进度（1）进度计划的编制与修订不论何种原因发生工程的实际进度与合同进度计划不符时,承包人应按监理人的指示在28天内提交一份修订的进度计划报送监理人审批，监理人应在收到该进度计划后28的天内批复承包人。批准后的修订进度计划作为合同进度计划的补充文件。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 4.工程进度（2）开工和

26、完工监理人应在专用合同条款规定的期限内，向承包人发出开工通知。承包人应在接到开工通知后及时调遣人员和调配施工设备、材料进入工地，并从开工日起按签订协议书时商定的进度计划进行施工准备。（未完待续）二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 4.工程进度（2）开工和完工监理人未按合同规定的期限发出开工通知或发包人未能按合同规定向承包人提供开工的必要条件，承包人有权提出延长工期的要求。监理人应在收到承包人的要求后立即与发包人和承包人共同协商补救办法，由此增加的费用和工期延误责任由发包人承担。（未完待续）二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 4.工程进度（2）开工和完工承包人

27、在接到开工通知后14天内未按进度计划要求及时进点组织施工，监理人可通知承包人在接到通知后7天内编制一份赶工措施报告送监理人审批。赶工措施报告应详细说明不能及时进点的原因和赶工办法，由此增加的费用和工期延误责任由承包人承担。（未完待续）二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 4.工程进度（2）开工和完工专用合同条款中规定了全部工程、单位工程和部分工程的要求完工日期，是发包人要求承包人实施工程的合同依据，发包人和承包人均不得随意更改。需要作出变动时应严格按规定办理。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 4.工程进度（3）工期延误在施工过程中发生下列情况之一使关键项目的

28、施工进度计划拖后而造成工期延误时，承包人可要求发包人延长合同规定的工期。1）增加合同中任何一项的工作内容；2）增加合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）增加额外的工程项目；4）改变合同中任何一项工作的标准或特性；5）本合同中涉及的由发包人责任引起的工期延误；6）异常恶劣的气候条件；7）非承包人原因造成的工期延误。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 4.工程进度（4）工期提前承包人征得发包人同意后，在保证工程质量的前提下，若能比合同规定的完工日期提前完工时，则应由监理人核实提前天数，并由发包人按专用合同条款的规定向承包人支付提前完工奖金。二、工程施工合同管理的

29、一般问题 第三节 工程合同管理 5.质量检查与验收（1）质量检查的职责和权力承包人的质量检查职责承包人应严格按合同技术条款的规定和监理人的指示，对工程使用的材料和工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺，进行全过程的质量检查，详细作好质量检查记录，编制工程质量报表，定期提交监理人审查。监理人的质量检查职责监理人有权对全部工程的所有部位及其任何一项工艺、材料和工程设备进行检查和检验，承包人应为监理人的质量检查和检验提供一切方便。监理人的检查和检验不免除承包人按合同规定应负的责任。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 5.质量检查与验收（2）材料和工程设备的检查和检验承包人负责采购的

30、材料和工程设备的检查检验由承包人会同监理人进行检验和交货验收，验收时应同时查验材质证明和产品合格证书。承包人还应按合同技术条款的规定进行材料的抽样检验和工程设备的检验测试，并将检验结果提交监理人，其所需费用由承包人承担。发包人负责采购的工程设备的检查检验由发包人和承包人在合同规定的交货地点共同进行交货验收，并由发包人正式移交给承包人。在验收时，承包人应按监理人指示进行工程设备的检验测试，并将检验结果提交监理人，其所需费用由发包人承担。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 5.质量检查与验收（3）承包人未按规定进行检查和检验承包人未按合同规定对材料和工程设备进行检查和检验，监理人

31、有权指示承包人按合同规定补作检查和检验，承包人应遵照执行，并应承担所需的检查和检验费用和工期延误责任。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 5.质量检查与验收（4）额外检验和重新检验额外检验若监理人要求承包人对某项材料和工程设备的检查和检验在合同中未作规定，监理人可以指示承包人增加额外检验，承包人应遵照执行，但应由发包人承担额外检验的费用和工期延误责任。重新检验不论何种原因，若监理人对以往的检验结果有疑问时，可以指示承包人重新检验，承包人不得拒绝。若重新检验结果证明这些材料和工程设备不符合合同要求，则应由承包人承担重新检验的费用和工期延误责任；若重新检验结果证明这些材料和工程设

32、备符合合同要求，则应由发包人承担重新检验的费用和工期延误责任。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 5.质量检查与验收（5）隐蔽工程和工程的隐蔽部位的检查覆盖前的检查经承包人的自检确认隐蔽工程和工程的隐蔽部位具备覆盖条件后的24小时内，承包人应通知监理人进行检查，监理人应按通知约定的时间派员到场进行检查，在监理人员确认质量符合合同技术条款要求，并在检查记录上签字后承包人才能进行覆盖。承包人私自覆盖承包人未及时通知监理人到场检查，私自将隐蔽部位覆盖，监理人有权指示承包人采用钻孔探测以致揭开进行检查，由此增加的费用和工期延误责任由承包人承担。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节

33、工程合同管理 6.计量与支付（1）计量承包人应按合同规定的计量办法按月对已完成的质量合格的工程进行准确计量，并在每月末随同月付款申请单向监理人提交完成工程量月报表和有关计量资料。监理人对承包人提交的工程量月报表进行复核，以确定当月完成的工程量，有疑问时，可以要求承包人派员与监理人共同复核。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 6.计量与支付（2）预付款工程预付款材料预付款工程预付款的总金额应不低于合同价格的10%，分两次支付给承包人。第一次预付款的金额应不低于工程预付款总金额的40%。工程预付款总金额的额度和分次付款比例在专用合同条款中规定。工程预付款由发包人从月进度付款中扣回

34、，在合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时开始扣款，直至合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时全部扣清。专用合同条款中规定的工程主要材料到达工地并满足一定条件后，承包人可向监理人提交材料预付款支付申请单，要求给予材料预付款。预付款金额为经监理人审核后的实际材料价的90%，在月进度付款中支付。预付款从付款月后的6个月内在月进度付款中每月按该预付款金额的1/6平均扣还。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 6.计量与支付（3）保留金保留金主要用于承包人履行属于其自身责任的工程缺陷修补，为监理人有效监督承包人圆满完成缺陷修补工作提供资金保证。保留金总额一般可为合同价格的2

35、.5%-5%，从第一个月开始在给承包人的月进度付款中（不包括预付款和价格调整金额）扣留5%-10%，直至扣款总金额达到规定的保留金总额为止。在签发本合同工程移交证书后14天内，由监理人出具保留金付款证书，发包人将保留金总额的一半支付给承包人；本合同工程的保修期满时，监理人出具剩余保留金的付款证书，发包人将剩余的保留金支付给承包人。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 6.计量与支付（4）工程进度付款承包人应在每月末按监理人规定的格式提交月进度付款申请单和完成工程量月报表。监理人在收到月进度付款申请单后的天内完成核查并向发包人出具月进度付款证书。发包人收到监理人签证的月进度付款证

36、书并审批后支付给承包人，支付时间不应超过监理人收到月进度付款申请单后28天。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 7.转让与分包（1）转让转包是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。未经发包人同意，承包人不得转移合同中的全部或部分义务，也不得转让合同中的全部或部分权利。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 7.转让与分包（2）分包施工分包，是指施工企业将其所承包的工程中的部分工程发包给其他施工企业，或者将劳务作业发包给其他企业或组织完成的活动，但

37、仍需履行并承担与项目法人所签合同确定的责任和义务。主体工程不允许分包。除合同另有规定外，未经监理人同意承包人不得把工程的任何部分分包出去。经监理人同意的分包工程不允许分包人再分包出去。承包人应对其分包出去的工程以及分包人的任何工作和行为负全部责任。分包人应就其完成的工作成果向发包人承担连带责任。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 8.完工验收与保修（1）完工验收完工验收系指承包人完成合同中规定的工程项目后移交给发包人接收前的交工验收，并非国家或项目法人对整个建设项目的竣工验收。当承包人完成了合同范围内的全部单位工程以及有关的工作项目后（尾工项目可待保修期内去完成），承包人即可

38、向发包人和监理人提交完工验收申请报告（附完工资料）。监理人审核后认为工程已具备完工验收条件，应在收到完工验收申请报告后的28天内提请发包人进行工程验收。发包人应在收到完工验收申请报告后的56天内签署工程移交证书，颁发给承包人。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 8.完工与保修（2）保修保修期自工程移交证书中写明的全部工程完工日开始算起，保修期限在专用合同条款中规定。保修期内承包人应按监理人的指示负责修复工程缺陷和损坏，但对已投入使用的工程由谁来承担修复费用，需查验缺陷和损坏的原因和责任。一般说来，属于承包人提供的材料、工程设备和施工工艺以及其它由于承包人的原因造成的缺陷和损坏

39、，应由承包人承担修复费用；属于使用不当和其它发包人原因造成的缺陷和损坏，应由发包人承担修复费用。二、工程施工合同管理的一般问题 第三节 工程合同管理 9.争议的解决和解调解仲裁诉讼三、工程变更第三节 工程合同管理 合同变更与工程变更合同变更(我国民法)广义：合同主体的变更和合同内容的变更合同主体的变更，理论上将其作为合同转让的研究对象狭义：合同内容的变更合同内容的变更区分为债的要素的变更（有的学者直接称为合同标的变更）和非要素的变更。 非要素的变更，指的是未使合同失去同一性，包括，但不限于是标的物的数量的增减、履行地点的改变，履行期限的顺延等。 合同变更与工程变更工程变更是合同变更，亦有广义和

40、狭义之分广义：同广义的合同变更狭义：只包括以工程变更令形式变更的内容。如FIDIC条款中的工程变更是指设计文件或技术规范修改而引起的合同变更。我国建设工程施工合同中列举了七种类型的工程变更，具体为：工程变更一般伴有费用的变化三、工程变更第三节 工程合同管理 1）增加或减少合同中任何一项工作内容；2）增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）取消合同中任何一项工作（但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施）；4）改变合同中任何一项工作的标准或性质；5）改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；6）改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；7）追加为完

41、成工程所需的任何额外工作。三、工程变更第三节 工程合同管理 变更的范围和内容变更的处理原则1）增加或减少合同中任何一项工作内容；2）增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）取消合同中任何一项工作；4）改变合同中任何一项工作的标准或性质；5）改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；6）改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；7）追加为完成工程所需的任何额外工作。变更需要延长/提前工期时，应由监理人和承包人协商确定。变更需要调整合同价格时，按以下原则确定其单价或合价：1）本合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，应采用该项目的单价；2）无适用于变更

42、工作的项目时，则可在合理的范围内参考类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；3）无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。不论是由何方提出的变更要求或建议，均需经监理人与有关方面协商，并得到发包人的批准或授权后，再由监理人向承包人发变更指示。没有监理人的指示，承包人不得擅自变更。四、违约和索赔第三节 工程合同管理 1.违约承包人违约1）承包人无正当理由未按开工通知的要求及时进点组织施工和未按签订协议书时商定的进度计划有效地开展施工准备，造成工期延误；2）承包人违反规定私自将合同的任何部分或任何权利转让给其他人

43、，或私自将工程的一部分分包出去；3）未经监理人批准，承包人私自将已按合同规定进入工地的工程设备、施工设备、临时工程或材料撤离工地； 4）承包人违反规定使用了不合格的材料和工程设备，并拒绝按规定处理不合格的工程材料和工程设备；5）由于承包人原因未按合同进度计划及时完成合同规定的工程，而又未按规定采取有效措施赶上进度造成工期延误；6）承包人在保修期内拒绝按规定和工程移交证书中所列的缺陷清单内容进行修复或经监理人检验认为修复质量不合格而承包人拒绝再进行修补；7）承包人否认合同有效或拒绝履行合同规定的承包人义务，或由于法律、财务等原因导致承包人无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。发包人违约1）发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件；2）发包人未能按合同规定的期限向承包人提供应由发包人负责的施工图纸；3）发包人未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误；4）由于法律、财务等原因