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文档简介

1、中小企业板块上市公司特别规定培训1培训主要内容特别规定的起草背景 特别规定的指导思想 特别规定的要点说明 Disclosure Regulation2特别规定的起草背景证监会指示中小企业的风险信息披露违规财务状况异常募集资金挪用公司治理结构不健全分步推进创业板市场建设的需要Disclosure Regulation3特别规定的指导思想体现“从严监管”原则 强化信息披露监管促进规范运作体现“审慎试点”原则反复讨论、论证制定了5项创新的特别规定向主板市场推广Disclosure Regulation4特别规定的要点说明建立内部审计制度。内部审计与审计委员会上市6个月内建立定期公布前十名流通股东持股

2、情况。所有定期报告（年报、半年报和季报）主板年度报告Disclosure Regulation5特别规定的要点说明完善退市机制，建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易机制。公司章程的特殊条款上市6个月内签订委托代办股份转让协议指定主办券商主板暂停上市后签署主板章程中未规定特殊条款Disclosure Regulation6特别规定的要点说明建立年度报告说明会制度，加强中小企业板块上市公司投资者关系管理。主板上市公司投资者关系管理指引定期报告中披露开展投资者关系管理的情况举行年度报告说明会制度 网上直播、网上互动Disclosure Regulation7特别规定的要点说明建立募集资金定期审核制度，加强对募集资金使用的专项监管。主板再融资时每年年报审计时实际投资项目、投入时间、投入金额和完工程度Disclosure Regulation8特别规定的要点说明股票交易异常波动停牌和公告与主板不同的异动标准停牌公告后复牌Disclosure

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