第9章环境工程合同管理

1、环境工程项目管理主讲(zhjing)：xxx2022/7/19Environment Engineering Management Project共六十二页 工程项目合同(h tong)管理 工程(gngchng)项目管理课程共六十二页第一节 合同的法律基础第二节 国际工程项目常用合同条件简介第三节 工程合同实施管理第四节 工程合同的变更管理第五节 保险、担保(dnbo)、索赔及违约责任共六十二页第一节 合同的法律(fl)基础一、合同法律关系1、合同的基本概念是由平等主体的自然人、法人或其他组织所订立的，是由平等主体的自然人、法人或其他组织所实施的一种(y zhn)民事行为。2、法律关系三要素

2、法律关系三要素主体主体主体承担义务拥有权利的当事人当事人的权利与义务所指的对象具体的权利和义务内容共六十二页第一节 合同的法律(fl)基础3、合同法律关系的主体(zht)（1）法人（2）其他组织（3）自然人（公民）4、合同法律关系的内容（1）权利（2）义务共六十二页二、中华人民共和国合同法简介(jin ji)合同法内容(nirng):共六十二页 (1)要约： 要约的概念和条件： 概念：指希望和他人订立合同的意思表示。 条件： 内容具体确定 表明(biomng)经受要约人承诺，要约人即受 该意思表示约束 要约自到达受要约人时生效 (2)要约邀请：指希望他人向自己发出要约的 意思表示，也称要约引诱

3、。2、合同(h tong)的订立1、合同法的合同法律特征共六十二页我这鸡蛋3元一斤,要不要(byo)?要3元一斤太贵,2元一斤卖不卖?2元就2元，要不要(byo)?共六十二页 要约的撤回与撤消： 要约的撤回：指在要约发生法律效力(f l xio l)之前， 欲使其不发生法律效力而取消要约的意思表示。 要约的撤消：指在要约发生法律效力之后， 要约人欲使其丧失法律效力而取消该项要约的 意思表示。 共六十二页 (3)承诺： 承诺的概念和条件： 概念：指受要约人作出的同意要约的意思表示 条件：承诺必须是受要约人提出 承诺只能向要约人发出 承诺的内容应当与要约的内容一致 承诺必须在承诺期限内发出 要约和

4、承诺的生效： 合同法规定，无论要约还是承诺，均采取到达(dod)生效 重要提示：我国合同法规定到达主义，以到达为准；招标投标法规定发出主义，以发出为准 共六十二页 3、合同的成立 合同成立的时间： 当事人采用合同书形式订立(dngl)合同的，自双方 当事人签字或者盖章时合同成立。 当事人采用信件、数据电文等形式订立合同 的，如果在合同成立之前要求确认，签定确认书 时合同成立。 合同成立的地点： 要约生效的地点即为合同成立的地点 4、缔约过失责任共六十二页5、合同的形式和内容 （1）合同的形式: 合同法第10条规定(gudng)： 当事人订立合同的形式有 书面形式、口头形式和其他形式(推定或沉默

5、)。 （2）合同的内容： 当事人的名称或姓名和住所；标的；数量；质量；价款或者报酬；履行的期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方法 （3）格式合同共六十二页TAXI共六十二页 （新合同法归结为：有效、无效、效力待定三种） 合同效力指合同具有(jyu)的法律约束力。只有有效合同才受法律保护。1）有效合同：主体合法、内容合法、格式合法。2）无效合同：有损国家及公共（众）利益的无效3）效力待定合同：不完全满足规定的合同有效条件，但又不是无效合同，则应看其他条件是否合法再定。6、合同(h tong)的效力7、建设工程合同共六十二页第二节 国际工程项目常用合同条件(tiojin)简介一、FIDIC-1

6、999新版合同条件1、1999版FIDIC合同条件改版缘由（1）施工合同条件（新红皮书）（2）生产设备与设计(shj)建造合同条件（新黄皮书）（3）设计采购施工(EPC)交钥匙工程合同条件（银皮书）（4）简明合同格式（绿皮书）2、1999版FIDIC合同条件的条款结构3、1999版FIDIC合同条件的适用情况共六十二页施工(sh gng)合同条件的适用条件:各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同)风险分担均衡共六十二页工程设备和设计建造合同条件的适用条件:机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型

7、的项目业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工(sh gng)安装工作工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付风险分担均衡共六十二页EPC交钥匙合同条件的适用条件:私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工(jngng)检验和竣工(jngng)后检验，以保证完工项目的质量项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用共六十二页简明合同格式

8、的适用条件:施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工工期较短（如少于6个月）既可以是土木工程，也可以是机电工程设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责合同可以是单价合同，也可以是总价(zn ji)合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定共六十二页二、国际其他施工合同条件1、NEC合同英国土木工程师学会（The Institute of Civil Engineers, ICE）编制(binzh)。NEC系列合同包括：1）工程与施工合同(The Engineering and Construction Contract)，用于业主和总承包商之间的主合同，也被用于总包管理的一揽子合

9、同。2）工程与施工分包合同（ The Engineering and Construction Sub-Contract)，用于总承包商与分包商之间的合同。共六十二页3）专业服务合同（The Professional Services Contract），用于业主与项目管理人、监理人、设计人、测量师、律师、社区关系咨询师等之间的合同。4）裁判者合同（The Adjudicators Contract），用于指定裁判者解决任何(rnh)NEC合同项下争议的合同。共六十二页2、JCT合同条件英国的合同审定联合会（The Joint Contract Tribunal, JCT）编制。JCT1998

10、建筑合同包括：1）第一部分：通用(tngyng)条件。2）第二部分：指定分包商及指定供货商。3）第三部分：物价波动。4）第四部分：合同争端的解决。评判（Adjudication）。诉讼（Litigation）。仲裁。5）第五部分：完成指定的工作。共六十二页3、美国AIA系列合同条件AIA是美国建筑师学会（The American Institute of Architects）的简称。AIA系列合同文件主要有A、B、C三个系列，共31个标准文件。A系列：用于业主与承包商的标准(biozhn)合同文件，不仅包括合同条件，还包括承包商资格申报表，保证标准(biozhn)格式等。B系列：主要用于业主

11、与建筑师之间的标准合同文件，其中包括专门用于建筑设计、室内装修工程等特定情况的标准合同文件。C系列：主要用于建筑师与专业咨询机构之间的标准合同文件。共六十二页 第三节 工程合同(h tong)实施管理 一、合同总体分析及合同交底合同总体分析是指通过分析将合同条款和规定具体地落实到一些带全局性的问题和具体事件上，用以指导具体工作，保证合同能够顺利实施。 1、合同总体分析的内容不同时期，不同目的，有不同内容。 2、合同结构分解合同结构分解是指按照系统规则和要求将合同对象分解成互相独立(dl)、互相影响、互相联系的单元。共六十二页3、合同工作分析合同工作分析是在合同总体分析和进行合同结构分解的基础上

12、，依据合同协议书、合同条件、规范、图纸、工作量表等，确定各项目管理人员及各工程小组的合同工作，以及划分(hu fn)各责任人的合同责任。实质合同执行计划。 合同工作分析包括：（1）工程项目的结构分解。（2）技术会审工作。（3）工程实施方案、总体计划和施工组织计划。（4）工程详细的成本计划。（5）合同工作分析。共六十二页4、合同交底合同交底是指合同管理人员在对合同的主要内容做出解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各工程小组负责人学习合同条文和合同总体分析结果，使每一个(y )项目参加者掌握合同中的主要内容、各种规定、管理程序，熟悉自身的合同责任和工程范围，以及各种行为的法律后果等，树立全局

13、观念，使工作协调一致，避免执行中的违约行为。合同交底步骤：（1）合同管理人员向项目经理及项目管理人员进行交底（2）项目合同管理人员向项目职能部门负责人进行交底（3）各职能部门负责人向其所属执行人员进行交底。（4）各部门将交底情况反馈给项目合同管理人员后，形成文件下发执行。共六十二页二、合同实施控制以合同管理组织为保证合同约定的各项义务全面履行以及各项权利的实现，以合同分析的成果为基准，对整个合同实施过程进行全面监督、检查、对比和纠正的管理活动。1、合同实施控制的依据、程序(chngx)和方法（1）合同实施控制的依据1）合同和合同分析的结果。2）各种实际的工程文件。3）工程管理人员每天对现场情况

14、的直观了解。共六十二页1、合同实施控制的依据、程序和方法(fngf)（2）合同实施控制的程序1）工程实施监测与跟踪。2）对比分析。3）纠偏处理。（3）合同实施控制的方法1）被动控制2）主动控制共六十二页2、合同(h tong)实施控制的日常工作（1）落实合同实施计划。（2）协调各方关系。（3）指导合同工作。（4）合同实施情况的分析。（5）工程变更和工程索赔管理。（6）争议处理。3、合同履行跟踪共六十二页4、合同实施情况偏差分析（1）产生偏差的原因(yunyn)分析。（2）合同实施偏差的责任分析。（3）合同实施趋势分析。5、合同实施情况偏差处理（1）合同措施。（2）组织措施。（3）技术措施。（4

15、）经济措施。共六十二页三、合同档案管理1、合同资料及其基本要求(yoqi)基本要求：专业对口、实用；反映实际情况。2、合同资料文档管理和文档建立（1）文档管理的主要任务1）合同资料的收集。2）合同资料加工。3）资料的储存。4）资料的提供、调用和输出。（2）合同资料文档的建立1）资料的编码。2）索引系统。共六十二页 第四节 工程合同的变更(bingng)管理 一、工程变更工程变更是指在工程施工过程中，根据合同约定对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求及标准等做出的变更。 1、工程变更的起因（1）业主对建筑的新要求。（2）由于设计人员、监理人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，

16、导致图纸修改。（3）工程环境(hunjng)的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更。（4）由于技术和知识，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。（5）政府部门对工程新的要求。（6）由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款共六十二页 2、工程变更的影响(yngxing)（1）引起各方合同责任的变化。（2）导致各种文件做相应的修改和变更。（3）导致合同的变化。（4）引起返工、混乱、损失等。3、工程变更的范围设计变更和工程质量标准等其他实质性内容的变更。共六十二页 4、工程变更的程序工程变更的提出审查工程变更编制

17、工程变更文件发布(fb)工程变更指令确定工程变更的单价及实施工程变更共六十二页 5、工程变更价款的调整因非承包人原因引起的工程量增减，该项工程量变化在合同约定幅度以内的，应执行原有的综合(zngh)单价；该项工程量变化在合同约定幅度以外的，其综合(zngh)单价及措施项目费应予以调整。工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按下列方法确定：（1）合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定；（2）合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定；（3）合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经发包人确认后执行。共六十二页 FIDIC合同条件下工程变更的估价。没

18、有(mi yu)合适价格时，按如下方法处理：情况1：(i)如果此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10；(ii)工程量的变更与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受的合同款额的0.01；(iii)由此工程量的变更直接造成该项工作每单位工程量费用的变动超过1；以及(iv)这项工作不是合同中规定的“固定费率项目”。情况2：(i) 此工作是根据第13款【变更与调整】的指示进行的；(ii) 合同中对此项工作未规定费率或价格；且(iii) 由于该项工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条件下进行，故没有一个规定的费率或价格适用。共六十二页 二、合同价及效益管理

19、的内容不利的自然条件(tiojin)工程量变化物价调整工期拖延：不可原谅拖期、可原谅拖期业主风险后继立法合同价调整共六十二页 第五节 保险(boxin)、担保、索赔及违约责任 一、保险1、保险的概念保险是指一方当事人依照合同约定向另一方当事人支付费用，另一方当事人对于合同约定的可能发生的事故所造成的损失承担赔偿责任，或者当指定人死亡、伤残(shn cn)、疾病或者生存到合同约定的年龄、限期时承担给付责任的行为。2、保险的概念与特征保险利益是指投保人或者被保险人对保险标的所具有的法律上的利益，包括财产利益和人身利益两个方面。保险的特征（1）合法性。（2）确定性。（3）公益性。（4）可计算性。共六

20、十二页3、工程保险的概念及种类(zhngli)（1）工程保险的概念工程保险是对建筑工程项目、安装工程项目及工程中的施工机器、设备所面临的各种风险提供的经济保障。（2）工程保险的种类1）建设工程一切险。2）安装工程一切险。3）建筑工程第三者责任险是建筑工程一切险的附加责任险。共六十二页 4、建筑工程一切险的特点（1）国家强制保险。（2）保险范围广。（3）可以有多个被保险人。（4）保险期是以事件的始末存续(cn x)期间计算的。（5）规定了免赔额。（6）建筑工程一切险范围内承保的安装工程，一般是附带部分。共六十二页 5、安装工程一切险的特点（1）国家强制保险。（2）保险公司(bo xin n s)

21、一开始就承担着全部货价的风险。（3）机器安装好之后的风险较大。（4）保险标的受自然灾害损失的可能性较小，受人为事故损失的可能性较大。（5）试车期的安装工程一切险的保险费较高。共六十二页 二、担保1、担保的概念与作用2、担保的方式（1）保证(bozhng)（2）抵押（3）质押（4）留置（5）定金3、保函共六十二页3、保函（1）保函特点：1）担保的信用高。2）减小承包人流动资金的占用。3）能够获得有效(yuxio)赔偿。4）赔偿有最高限额。（2）无条件保函和有条件保函。共六十二页4、工程建设各个阶段的担保(dnbo)方式方式说明在招标过程中建设资金落实保函在投标过程中投标保证金投标保函在建造过程中

22、发包方对承包方的履约担保：抵押担保、资金保函承包方对发包方的履约担保：履约担保、预付款担保、质量保证金、进口关税担保承发包双方与他方主体之间的履约保函共六十二页三、索赔(su pi) 1、工程索赔概念: 索赔是指索取赔偿或补偿，是指在合同履行过程中，对于非自己的过错，而且应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。施工索赔：在国内外工程索赔实践中，通常把承包商向业主提出的为了取得经济补偿或工期延长的要求。共六十二页2、索赔(su pi)的分类:共六十二页3、索赔(su pi)处理程序:共六十二页5、施工索赔的费用人工费索赔材料费索赔机械施工费索赔其他费用的索赔

23、：分包商索赔、工地管理费索赔、利息(lx)索赔、总部管理费索赔、利润索赔等。索赔计算方法：分项法6、工程签证和工程索赔共六十二页四、违约责任1、违约责任的构成要件(yojin)2、违约行为及处理方式3、索赔与违约行为共六十二页案例:1、某高速公路项目利用世行贷款修建，施工合同采用FIDIC合同条件，业主委托监理单位进行施工阶段监理。该工程在施工过程中，陆续发生了如下索赔事件（索赔工期和费用数据均符合实际）：（一）施工期间，承包方发现施工图纸有误，需设计单位修改，由于图纸修改造成停工20天。承包方提出工期延期20天与费用补偿2万元的要求。（二）施工期间因下雨，为保证路基工程填筑质量，总监理工程师

24、下达了暂时停工令，共停工10天，其中连续4天出现低于工程所在地雨季平均(pngjn)降雨量的雨天气候和连续6天出现50年一遇特大暴雨。承包方提出工期延期10天与费用补偿2万元的要求。共六十二页（三）施工过程中，现场周围居民称承包方施工噪音对他们造成干扰，阻止承包方的混凝土浇筑工作(gngzu)。承包方提出工期延期5天与费用补偿1万元的要求。问题：针对承包方提出的上述索赔要求，监理工程师应如何签署意见？分析：（一）这是非承包方原因造成的，故监理工程师应批准工期补偿和费用补偿。（二）由于异常恶劣气候造成的6天停工是承包方不可预见的，应签证给予工期补偿6天，而不应给予费用补偿。对于低于雨季正常雨量造

25、成的4天停工是承包方应该预见的，故不应签证给予工期补偿和费用补偿。（三）这是承包方自身原因造成的，故不应给予工期补偿和费用补偿。共六十二页2、某工程项目业主委托了一监理单位进行监理，在委托监理任务前，业主与施工单位已经签定了施工合同。监理单位在执行合同中陆续遇到一些问题需要进行处理，若你作为监理工程师，对遇到的下列问题，请提出处理意见。（一）在施工招标文件(wnjin)中，按工期定额计算，工期为550天。但在施工合同中，开工曰期为1997年12月15曰，竣工曰期为1999年7月20曰，曰历天数为581天，请问监理的工期目标应为多少天？为什么？施工合同规定，业主给施工单位提供图纸7套，施工单位在

26、施工中要求业主再提供3套图纸，施工图纸的费用由谁来支付？共六十二页（二）在基槽开挖土方完成后，施工单位未按施工组织设计对基槽四周进行围栏防护，业主代表进入施工现场不慎掉入基坑摔伤，由此发生的医疗费用由谁支付，为什么？在结构施工中，施工单位需要在夜间浇筑混凝土，经业主同意并办理了有关手续。按地方=规定，在晚上11点以后一般不得施工，若有特殊需要需给附近居民补贴，该项费用应由谁来支付？分析：（一）按照合同文件的解释顺序，协议条款与招标文件在内容上有矛盾时，应以协议条款为准。故监理的工期目标为581天。合同规定业主提供7套图纸，施工单位再要3套图纸，超出合同规定，故增加的图纸费用应由施工单位支付。（

27、二）在基槽开挖土方后，在四周设置(shzh)围栏，按合同文件规定是施工单位的责任。未设围栏而发生人员摔伤事故，所发生的医疗费用应由施工单位支付。夜间施工已经业主同意，并办理了有关手续后应由业主承担有关费用。共六十二页【综合应用1】 （1）工程概况 合同标的是为建造一个小型泵站工程。合同文件包括：ICE合同条件（即英国土木工程师学会和土木工程承包商联合会提出(t ch)的标准合同文本），图纸、规范、工作量表等。 投标日期为1979年5月1日。1979年6月1日授予合同。合同金额为148486英镑。合同工期15个月（即65周）。乙方报价中含5%利润，8.5%总部管理费，15%现场管理费。共六十二页

28、 （2）事态描述 事件1：1979年8月15日工程师致函乙方，将于9月1日将场地(chngd)提供给乙方。乙方按时向施工现场派了代理人和项目经理。但甲方未能及时交付场地(chngd)，直到12月初场地(chngd)才全部正式交付。 事件2：在11月和12月出现了连续阴雨天气。 事件3：在12月上旬到1980年1月上旬，由于现场重铺煤气干线，又致使乙方工程停工4周。共六十二页 事件4：1980年3月18日，乙方催要屋面配筋图，但直到5月底甲方才提供这些图纸。这时相关的钢材供应又延误2周。 事件5：1980年7月间由于特别的阴雨天造成工程局部停工1周。 事件6：工程变更(bingng)引起工程量增加和附加工程总额为12450英镑。 事件7：1980年11月3日，工程师致函乙方，由于未能保持计划进度，要求乙方采取加速措施。共六十二页问题：1