证券一般从业资格考试《金融基础知识》考情分析及备考指南

1、金融基础知识2021年考情分析及备考指南证券一般从业资格考试主讲老师：杨鑫目 录1考情分析2教材变动情况3备考建议4讲义说明考情分析（一）考试介绍证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。一、考情分析（二）考试科目 一、考情分析考试类别 考试科目一般从业资格考试证券市场基本法律法规金融市场基础知识专项业务类资格考试投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）（三）

2、报名条件 1. 一般从业资格考试 报名截止日年满18周岁； 具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度； 具有完全民事行为能力。 2. 专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。一、考情分析（四）考试形式及题型一、考情分析一般从业资格考试考试题量均为100题，考试时间为120分钟， 60分及以上视为合格成绩。考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题。从业：普通单选50题（50分）+组合单选50题（50分）；专项：普通单选40题（20分）+组合单选80题（80分）。专项业务类资格考试考试题量均为120题，考试时间为180分钟， 60分及以上视为合格成绩。（五）金融市

3、场基础知识考试内容第一章 金融市场体系（5-8分）第二章 中国的金融体系与多层次资本市场（7-10分）第三章 证券市场主体（8-10分）第四章 股票（15-20分）第五章 债券（15-20分）第六章 证券投资基金（15-20分）第七章 金融衍生工具（15-20分）第八章 金融风险管理（5-8分）（全面调整）一、考情分析目 录1考情分析2教材变动情况3备考建议4讲义说明教材变动情况二、教材变动情况第一章 金融市场体系（整体变化不大）主要为细节数字变动，由原来2018年数据更新为2019年数据。第二章 中国的金融体系与多层次的资本市场（变化较大）新增：创业板改革并试点注册制；变更：涉及新证券法的内

4、容较多。第三章 证券市场主体（变化较大）新增：第五节投资者保护机构；证券公司业务下新增证券做市交易业务； 变更：涉及新证券法及相关法条的内容均有变更。第四章 股票（变化较大）新增：第三节新增沪伦通相关内容变更：新股发行下的所有规定均按新证券法及首次公开发行股票并上市管理办法（2020年修订）做了大篇幅修改。二、教材变动情况第五章 债券（整体变化不大）变更：涉及新证券法的内容发生变更。主要变更点是“企业债及公司债实行注册制”。第六章 证券投资基金（整体变化不大）调整：细微知识点发生调整。第七章 金融衍生工具（变化较小）变更：有关中国存托凭证的变化在2020年取得实质性进步；可交换债券的发行条件有

5、所补充。第八章 金融风险管理（章节框架及知识点全面变化）大调整：由原来的3个小节增至6个小节。新增20页内容。目 录1考情分析2教材变动情况3备考建议4讲义说明备考建议（一）学习计划三步走三、备考建议第1步教材学习思维导图梳理第2步精讲视频学习章节练习第3步直播视频学习刷题模拟（二）教材思路要清晰三、备考建议概念特征性质分类品种间对比估值业务规范（三）思维导图理清楚三、备考建议金融市场体系金融市场概述全球金融市场金融市场的概念与功能直接融资与间接融资金融市场的重要性金融市场的分类全球金融市场与金融体系国际金融监管体系英国的金融市场美国的金融市场中国香港金融市场目 录1考情分析2教材变动情况3备考建议4讲义说明讲义说明四、讲义说明符号含义 掌握，需要掌握100%可考点 熟悉，需要理解性掌握60%内容了解，