危险源辨识风险评价及控制管理程序(共18页)

1、共18页第 PAGE 9页2008年9月5日发布 2008年9月8日实施*本版文件内容在前版基础上全部做了修改 共18页第 PAGE 1页内部资料注意保密宝山钢铁(gngti)股份有限公司宝钢分公司管理文件文件编号(bin ho):SAZ12004 第2版 签发：林鞍危险源辨识、风险(fngxin)评价及控制管理程序1 目的与适用范围1.1本程序用来辨识宝山钢铁股份有限公司宝钢分公司(以下简称：公司)在工作活动过程和场所中的危险源，并对危险源的风险进行评价和控制;1.2本程序适用于宝钢分公司、宝日汽车板公司及体系相关部门。2 定义与术语2.1危险源：可能导致人员伤害或疾病或这些情况组合的根源、

2、状态或活动;2.2危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程;2.3重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元，依据国家标准GB182182000进行辨识;2.4风险：某一危险情况暴露发生的可能性和随之引发的疾病或伤害的严重性的组合;2.5风险评价：评估由危险源产生的风险，考虑现有控制措施的充分性以及确定是否风险为可接受的过程;2.6工作场所：任何在组织控制下实施工作相关活动的物理区域，包括运输、出差、单位组织的集体活动、会议的场所及途中的交通;2.7改善型方案是指通过费用投入（技改、维修工程、零固、科研、单项、常规检修等）可以达

3、到消除危险源或降低危险源风险的控制方法;2.8管理型措施是指通过教育培训和严格执行管理制度来控制危险源风险的控制方法。3 职责3.1安全管理部3.1.1负责本程序的制定(zhdng)、修改，负责制订风险分级标准;3.1.2组织各单位申报的改善(gishn)型危险源治理方案的初审并纳入安措项目计划;3.1.3监督检查各单位生产安全、职业卫生(wishng)相关、级危险源控制执行情况;3.1.4组织重大危险源安全现状评价，收集并公布源自厂区外可能对厂内构成负面影响的危险源情况。3.2保安部负责指导各单位辨识火灾、爆炸、剧毒品相关危险源，监督检查消防、剧毒品相关、级危险源控制执行情况。3.3运输部负

4、责指导各单位辨识道路、铁路、水上交通相关危险源，监督检查交通安全相关、级危险源控制执行情况。3.4工程管理部负责对项目单位提出涉及危险源治理的技改、维修工程项目组织审查，编制安措项目投资计划并组织实施。3.5设备部负责对涉及危险源治理的维修工程项目的技术审查，负责对项目单位提出涉及危险源治理的单项检修、常规检修项目组织审查，编制检修计划并组织实施。3.6财务部负责落实改善型危险源治理方案投资费用并纳入公司年度计划。3.7体系各单位（以下简称：各单位）3.7.1各二级生产厂、部，机关各部、室，技术中心及宝日汽车板公司。3.7.1.1根据本程序的规定，负责辨识、评价、控制和管理工作场所及活动过程中

5、的危险源，拟订、级危险源的控制措施，包括出差等过程中的危险源；3.7.1.2负责对、危险源的改善型方案，涉及到对原有设施进行改造或维修的，按照技改工程、维修工程、单项检修、常规检修等实施渠道，提出项目申请并跟踪方案实施与目标达成情况；3.7.1.3负责向其他单位告知源自本区域内危险源的负面影响；3.7.1.4负责就区域内组织、流程或活动的变更与相关方协商，并监督相关方在本区域的工作活动过程和场所开展危险源辨识风险评价风险控制的情况；3.7.1.5负责辨识、评价和管控组织大型会议、活动相关场所及交通的危险源。3.7.2合同签约部门，负责在合同中明确提出相关方在宝钢厂区范围内作业，必须(bx)开展

6、工作活动过程和场所危险源辨识风险评价风险控制的要求，并纳入相关方合同履约评价。3.7.3体系(tx)相关部门3.7.3.1股份资材备件采购部负责(fz)识别并控制所采购材料、备件潜在的缺陷可能构成的危险源；3.7.3.2股份原料采购中心负责识别并控制所采购原材料潜在的缺陷可能构成的危险源；3.7.3.3股份工程设备部负责识别并控制所采购设备潜在的缺陷可能构成的危险源；3.7.3.4股份销售中心、各品种管理部负责识别并控制销售过程中的危险源，包括销售服务人员在为用户服务过程中的危险源；3.7.3.5股份工程技术部负责识别并控制设计过程中可能构成的危险源;3.7.3.6人才开发院负责识别并控制培训

7、过程中可能出现的危险源。4 危险源辨识、风险评价和确定控制措施的流程详见附件。5 工作活动分类5.1各单位在实施危险源辨识前，首先要依据单位的总平面图，划分并确定危险源辨识的区域，并划分区域内各项工作活动，工作活动划分的具体要求见专业管理标准危险源辨识与评价管理标准（SAS-18-00-011）。6 危险源辨识6.1在工作活动分类基础上，各生产单位以作业区为单元组织生产工艺技术人员、设备技术人员、操作岗位人员等，按照专业管理标准危险源辨识与评价管理标准（SAS-18-00-011）规定的方法，针对所在工作场所的工作活动内容，辨识有关的危险源，由作业区组织汇总，填写危险源辨识记录表（表格编号：S

8、AZ1200408A）;6.2职能部门及各单位的管理室，以专业组为单元针对对口管理的工作活动过程，按照上述方法辨识有关的危险源，涉及现场生产工艺、设备的，归入所在区域相应作业区汇总，涉及自身管理活动的，由专业组汇总，填写危险源辨识记录表（表格编号：SAZ1200408A）;6.3体系其他相关单位、部门辨识到与宝钢分公司业务相关的危险源，交由所在区域汇总，涉及(shj)自身管理活动的按照股份规定执行;6.4各单位以分厂（管理室）为单元成立危险源辨识与风险评价小组，对汇总的危险源进行审核(shnh)、补充和确定，由各部门第一责任人审定。危险源辨识与风险评价小组由五人以上组成，应包含生产工艺技术人员

9、、设备技术人员、有经验的生产操作人员、安全技术人员及员工职业健康安全代表，小组成员的资质要求见专业管理标准危险源辨识与评价管理标准（SAS-18-00-011）;6.5危险源辨识的要求，见专业管理标准(biozhn)危险源辨识与评价管理标准（SAS-18-00-011）;6.6事故、事件发生后动态辨识的危险源，除填写危险源风险评价风险控制表（表格编号：SAZ1200401B）外，相关单位还应填写危险源辨识评价变更说明（表格编号SAZ1200409A），在事故、事件发生后一个月内报安全管理部。7 风险评价7.1根据国家标准重大危险源辨识GB182182000，各单位组织重大危险源判定，对重大危险

10、源实施特殊管理，具体办法见危险化学品安全管理办法（SAZ12030）;7.2各单位的危险源辨识与风险评价小组，根据现有控制措施的有效性，对已辨识危险源进行风险评价，并填写危险源辨识风险评价风险控制表（详见表格编号：SAZ1200401B）;7.3风险评价方法有直接判定法与作业条件危险性评价法，详见专业管理标准危险源辨识与评价管理标准（SAS-18-00-011）。7.4危险源风险分级7.4.1根据直接判定法直接判定出不可接受的危险源，风险等级为级;7.4.2作业条件危险性评价法，按照作业条件危险性D值大小，将危险源风险由高到低分为、级，其中、级危险源为不可接受的风险，D值小于1的危险源为可忽略

11、的风险;7.4.3各单位将评价出的全部危险源汇总（填写表格编号：SAZ1200407B）报安全管理部，公司据此确定危险源分级标准，另行发文公布（见专业管理标准危险源风险分级标准SAS-18-00-017），由各单位确定各级危险源。8 确定风险控制措施8.1确定危险源的控制(kngzh)措施或变更现有的控制措施的优先次序为：消除、代替、工程控制、信号/警示和管理控制、个体防护设备。8.2拟定(ndng)风险控制的具体要求8.2.1对评价(pngji)为、级的危险源，各单位应保持或改进原有控制措施，控制现有风险水平不上升；8.2.2对评价为、级的危险源，各单位必须制定改善型方案或管理型措施加强控制

12、，降低现有风险；8.2.3对C值大于15的危险源，各单位还必须针对可能发生的紧急情况，制定相应的应急措施来控制或减轻潜在的事故影响。8.3风险控制措施应组织评审，考虑以下因素:8.3.1拟定的危险源控制措施是否降低风险至可接受;8.3.2拟定的改善型危险源控制措施技术上是否可行，管理型措施是否简洁、实用、可操作;8.3.3拟定的危险源控制措施是否会导致新的危险源或产生其它负面影响;8.3.4拟定的危险源控制措施、方案的成本效益是否最佳。8.4改善型方案8.4.1危险源所在单位根据危险源风险评价的结果、合规性评价的结论、相关方抱怨的收集情况及硬件设施改造的可行性，制定目标和方案，填写危险源管理方

13、案表(详见表格编号:SAZ1200402B);8.4.2方案要求细化，对每项任务必须落实责任者，规定明确的职责和权限，确定方法和时间表，落实适当的资源配置(财力、人力、设备等)，以满足总目标与总时间表的要求;8.4.3需要通过技改、维修工程、单项检修或常规检修等实施的改善型方案，各单位应申报安措项目计划，并经安全管理部、工程管理部、设备部等部门审定后由财务部纳入下年度公司年度预算计划;8.4.4改善型方案实施与目标达成情况应定期跟踪、评审，必要时应进行修订。8.5管理型措施8.5.1对暂时无法通过改善型方案降低风险的不可接受的危险源，各单位应确定强化风险控制的方法（培训、运行控制、应急响应）、

14、范围与时间安排，落实具体措施及责任者，填写危险源风险评价风险控制表(表格编号:SAZ1200401B)和、级及C值大于15分的危险源清单（表格编号：SAZ1200404A）;8.5.2确定的风险控制措施应纳入岗位规程并组织培训(pixn)，相关人员应掌握新的管理要求;8.5.3风险控制措施应及时、全面地实施，相关责任者应全过程跟踪(gnzng)、检查、评价并记录。9 风险(fngxin)控制和检查9.1各级危险源均要求落实到岗位控制，落实到具体责任者。各管理层面必须将危险源风险控制措施监控纳入检查计划，编制检查表，逐级进行监督检查，检查频次见专业管理标准各级生产安全检查要求SAS-18-00-

15、006;9.2分级检查要求，公司重点关注级危险源的控制，厂、部重点关注级及以上危险源的控制，分厂(车间)重点关注级及以上危险源的控制，作业区要全面检查危险源控制措施落实情况;9.3各单位要定期组织危险源风险控制措施知晓与执行情况检查，其中对、级及C值大于15分危险源的风险控制措施执行情况每月至少检查一次，并做好记录；改善型方案，按项目管理的方式实施控制，项目单位依照项目计划进度节点按时推进，每月跟踪;9.4安全管理部、运输部、保安部每季重点对各单位危险源的分级监控情况按专业分工进行抽查，抽查结果作为绩效考评的依据;9.5各单位对、级危险源风险控制满一年的需进行一年一次的绩效评审，填写、级危险源

16、风险控制绩效评审表（详见表格编号：SAZ1200410A），检验目标达成情况并作为本单位管理评审输入。10 危险源风险评价及控制信息沟通、协商、上报及记录保管要求10.1各单位在每季度第一个月初10个工作日内，汇总统计上季度新辨识的危险源，及时在本单位部门网站上更新，并填写危险源统计表（详见表格编号：SAZ1200403A）报安全管理部;10.2各单位每年在8月底之前对危险源动态辨识和评价情况进行一次汇总，用Excel电子表格形式（详见表格编号:SAZ1200407B）报安全管理部；按照安全管理部划定的分级标准，完成风险评价分级并确定危险源风险控制措施后，填写危险源风险评价风险控制表(详见表格

17、编号:SAZ1200401B)，同时填写、级及C值大于15分危险源清单（详见表格编号：SAZ1200404A）、危险源管理方案表（详见表格编号：SAZ1200402B），危险源统计表(详见表格编号：SAZ1200403A)，及时在本单位部门网站上更新并报安全管理部备案;10.3安全管理部每年年末在安全管理部网站上公布危险源统计表（详见表格(biog)编号：SAZ1200403A）和、级及C值大于15分危险源清单(qngdn)（详见表格编号：SAZ1200404A）;10.4改善型方案项目(xingm)单位在每月初的三个工作日内，填报改善型方案项目推进月报（详见表格编号：SAZ1200405A）

18、，报安全管理部;10.5 各单位每季汇总并填写、级及C值大于15分危险源风险控制和检查情况表（详见表格编号：SAZ1200406A），挂网并在每季第一个月初三个工作日之内报安全管理部;10.6 各单位每年年末将、级危险源风险控制绩效评审表（详见表格编号：SAZ1200410A）挂网并在次年年初的三个工作日之内报安全管理部;10.7本文件涉及各项记录由记录编制单位负责保存，保存期为记录有效期2年。拟稿：龚 兵 日期：2008年07月15日审核：潘人仪 日期：2008年09月02日附件:危险源辨识(bin sh)风险评价风险控制(kngzh)流程图财务部工程管理部设备部运输部保安部安全管理部体系各

19、单位危险源辨识风险评价制订危险源辨识、风险评价及控制程序工作活动分类制定管理型措施分级检查控制绩效评审项目管理制订风险分级标准纳入公司年度计划风险控制措施实施编制技改、维修工程、单项检修、常规检修项目计划提交管理评审监督检查保持或改进现有控制措施确定、级危险源确定、级危险源措施评审确定改善型方案收集外部危险源信息危险源辨识专业指导 是否否共18页第 PAGE 11页2008年 月 日发布 2008年 月 日实施*本版文件内容在前版基础上全部做了修改 共16页第 PAGE 1页表格(biog)编号：SAZ1200401B危险源风险(fngxin)评价风险控制表单位(dnwi)（部门）作业区：序号

20、活动危险源可能发生的事故或职业病现有控制措施LECD等级拟定控制措施类型评价者： 审核： 批准： 日期：填表说明：1、对可能发生的事故或职业病一栏中填写事故类别（见企业职工伤亡事故分类GB6441-86）或职业病(见职业病目录卫法监发2002108号)名称。对于事故类别的名称为其他伤害时需对其细化。2、类型填“管理”或“改善”。2.1 改善型，“拟定控制措施”填写“实施 年安措项目（项目名称：）”。2.2 管理型，“拟定(ndng)控制措施”填写(tinxi)“拟采取(ciq)的具体控制措施”表格编号：SAZ1200402B危险源管理方案表单位（部门）序号危险源目标主要措施及管理方案责任单位责

21、任者投资估算计划完成进度制表： 审核： 批准： 日期：填表说明：1、目标如可量化时尽可能量化；2、计划进度要求将总的计划节点细化到项目建议书、可研、设计、采购、施工准备、施工、竣工验收等各阶段，要明确各阶段时间表及责任者。共18页第 PAGE 20页表格(biog)编号：SAZ1200403A 危 险 源 统 计 表单位(dnwi)或部门：序号部门危 险 源 数 量小计级级级级级合 计制表： 审核(shnh)： 批准： 日期：填表说明：1、填报全部危险源。2、对变动情况可另行说明表格(biog)编号：SAZ1200404A、级及C值大于15分的危险源清单(qngdn)单位(dnwi)：序号风险

22、等级危险源可能发生的事故所在位置控制措施制表： 审核： 批准： 日期：表格编号：SAZ1200405A、级危险源改善(gishn)型方案项目推进月报单位(dnwi)（部门）：序号危险源目标改善型方案责任单位责任者项目完成情况进度分析及原因说明本月计划进度实际完成情况制表： 审核(shnh)： 日期：填表说明：1、本月计划进度按照表SAZ1200402B的计划进度填写；2、实际完成情况按照上月月底的实际进度填写；3、进度分析填写“提前”、“脱期”、“正常”，仅当发生“脱期”时填写“原因分析”。表格(biog)编号：SAZ1200406A、级（管理型）及C值大于15分危险源控制检查(jinch)情

23、况汇总表单位(dnwi)（部门）：序号危险源管理（控制）措施责任单位责任者检查情况及发现问题控制情况评价制表： 审核： 日期填表说明：1、检查情况请如实填写检查内容与频次，如有问题可简单描述，具体检查记录由各单位妥善保存年内备查。2、控制情况评价填写“受控”或“不受控”，凡不受控的，各单位应拟定纠正措施加以整改。表格(biog)编号：SAZ1200407B危险源辨识汇总上报(shng bo)格式序号单位部门作业区场所活动危险源危险源代码可能发生的事故或职业病LECD直接判定填表说明(shumng)：1、本表用Excel电子表格形式填报。2、单位、部门、作业区、岗位、活动、危险源、危险源代码、可能发生的事故或职业病等栏目必须全部填写，不得合并单元格。3、L、E、C、D等栏目不填，为直接判定法，在“直接判定”一栏写明判定理由。4、危险源代码按照专业管理标准危险源分类与代码规定SAS-18-00-013填写。表格(biog)编号：SAZ1200408A危险源辨识(bin sh)记录表单位(dnwi)（部门）作业区：序号工作场所活动危险源