建立市场规则体系推动市场规范发展ppt课件

1、建立市场规那么体系 推进市场规范开展沈立群及解读二九年十二月.提 纲及其细那么概述 产权买卖操作规那么的要点 一二及的执行和完善 三. 现有企业国有产权买卖制度的框架 一及的构成过程二及的构成体系三 及的适用范围 四 产权买卖机构的职责 五及其细那么概述.现有企业国有产权买卖制度的框架 一及其细那么概述构造合理层次鲜明内容详尽体系健全 .及其细那么概述.及的构成体系三 及的适用范围 四 产权买卖机构的职责 五及其细那么概述及的构成过程二 现有企业国有产权买卖制度的框架 一.及的构成过程二1、的制定主体国务院国资委组织上海市产管办、京津沪渝四地 买卖机构共同研讨讨论，制定出台国务院国资委牵头，上

2、海市产管办、京津沪渝四 地买卖机构在的根底上讨论制定 ，由各地分别发布。及其细那么概述.及的构成过程二及其细那么概述2、规那么体系的构成过程四地买卖机构自愿发起买卖规那么的一致任务国务院国资委牵头指点，全程主导上海市产管办参与规那么及细那么的起草和修正任务国务院国资委及四地买卖机构多次集中、反复讨论构成和.及的构成体系三 及的适用范围 四 产权买卖机构的职责 五及其细那么概述及的构成过程二 现有企业国有产权买卖制度的框架 一.保证性规那么程序性规那么.及的构成体系三 及的适用范围 四 产权买卖机构的职责 五及其细那么概述及的构成过程二 现有企业国有产权买卖制度的框架 一.及的适用范围 四及其细

3、那么概述. 现有企业国有产权买卖制度的框架 一及的构成过程二 产权买卖机构的职责 五及其细那么概述及的构成体系三及的适用范围 四.买卖机构的职责五及其细那么概述维护市场次序，保证规范运转加强自律管理，接受监视检查严厉执行规那么，组织买卖活动 .提 纲 产权买卖操作规那么的要点 及其细那么概述二一及的执行和完善 三.受理转让恳求一发布转让信息 二登记受让意向三组织买卖签约 四结算买卖资金 五出具买卖凭证 六产权买卖操作规那么的要点 .产权买卖操作规那么的要点 受让转让恳求发布转让信息登记受让意向出具买卖凭证结算买卖价款组织买卖签约流 程.产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一1、受理转让恳求是

4、企业国有产权进场公开转让 的起点，也是执行的首要环节。许多争议及违规景象都源于信息发布不规范。.产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一2、受理转让恳求是转让方与买卖机构正式 建立权益义务关系的标志 1转让方的职责： 保证递交资料的真实性、完好性、有效性.产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一2、受理转让恳求是转让方与买卖机构正式建立 权益义务关系的标志 2买卖机构的职责：接纳登记满足齐全性要求的资料 审核资料的合规性 .产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一建立审核制度 实施规范审核转让标的信息披露的充分性、准确性和完好性买卖条件和受让方资历条件设置的公平性与合理性竞价方式的选择等.产权

5、买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一2、受理转让恳求是转让方与买卖机构正式建立 权益义务关系的标志 3转让方经纪机构的尽职调查和核实责任，关键把握真实性、完好性、有效性、合规性的根本原那么。.产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一转让方经纪机构核实的重点内容所披露的信息内容能否真实、完好，能否存在艰苦脱漏、虚伪记载或误导性陈说； 信息发布的内容与相关附件资料能否一致；信息发布的附件资料能否合法有效，能否存在规范性问题，能否符合企业国有产权转让的有关规定。.产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一3、信息发布披露的内容 1财务目的的披露 转让标的企业最近一个年度审计报告 转让标的企业最近一期财

6、务报表 主要内容包括： 一切者权益、负债、营业收入、净利润等。 .产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一3、信息发布披露的内容 2受让方资历条件 在受让方资历条件中不得出现具有明确指向性或者违反公平竞争的内容。 产权买卖机构以为必要时，可以要求转让方对受让方资历条件的判别规范提供经同意的书面解释或详细阐明，经产权买卖机构审核赞同后，在中一同公布。 .产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一3、信息发布披露的内容3竞价方式的商定 转让方该当在中明确，在征集到两个及以上符合条件的意向受让方时，采用何种公开竞价买卖方式确定受让方。 选择招招标方式的，该当同时披露评标方法和规范。.产权买卖操作规那么

7、的要点 受理转让恳求一3、信息发布披露的内容4买卖保证金的商定 买卖保证金，是指在产权买卖过程中，买卖主体承诺遵守市场规那么和买卖规定，在发生违规违约行为时作为赔偿相关主体的经济保证。 保证金的提出 保证金的金额 保证金的返还.产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一 保证金的提出 要求：公开通示 时间：产权转让公告时 内容：保证金交纳的时点、详细金额、交纳方式、 保证事项和处置方法等 承诺：本身发生违规违约行为时，以设定保证金 的同等数额承当损害赔偿责任 .产权买卖操作规那么的要点 受理转让恳求一 保证金的金额 转让方设定的买卖保证金金额，普通不超越转让标的挂牌价的30。第八条.产权买卖操作

8、规那么的要点 受理转让恳求一保证金的返还规定情形返还时间处理结果 产权交易当事人没有约定保证金使用方式，受让方已支付产权交易价款 受让方支付全部价款或分期付款的首付款之日起3个工作日内 原额返还 意向受让方未被确定为受让方且不存在违规情形 受让方被确定之日起3个工作日内 原额返还 意向受让方在交纳保证金后退出产权交易程序且不存在违规情形 意向受让方明确表示放弃受让且经转让方书面同意之日起3个工作日内原额返还 中止或终结时，无涉及产权交易中止或终结事项的意向受让方 意向受让方提出申请之日起3个工作日内 原额返还.受理转让恳求一发布转让信息二登记受让意向三组织买卖签约 四结算买卖资金 五出具买卖凭

9、证 六产权买卖操作规那么的要点 .产权买卖操作规那么的要点 发布转让信息二1、信息发布的备案 对于央企拟转让所持全部国有股权或转让后致使转让方不再拥有控股位置的国有产权转让工程，涉及以下情形的,产权买卖机构应审核后报国务院国资委备案，再行组织结合发布：1管理层拟参与受让2有限责任公司的其他股东拟参与受让3中外合资运营企业的合营他方拟参与受让.产权买卖操作规那么的要点 发布转让信息二2、挂牌价与资产评价结果的关系1企业国有产权转让初次信息公告时的挂牌价不得低于经备案或者核准的转让标的资产评价结果。2如在规定的公告期限内未征集到意向受让方，转让方可以在不低于评价结果90%的范围内设定新的挂牌价再次

10、进展公告。3如新的挂牌价低于评价结果的90%，转让方该当重新获得产权转让同意机构同意后，再发布产权转让公告。 .产权买卖操作规那么的要点 发布转让信息二3、信息发布的中止和终结1信息发布中止的情形2中止恳求的提出3信息发布中止的时间4信息发布终结的情形5中止、终结的公告.产权买卖操作规那么的要点 发布转让信息二1信息发布中止的情形 违规作为与违规不作为 信息发布过程中，出现影响买卖活动正常进展的情形，或有关当事人提出中止信息公告书面恳求和有关资料后，产权买卖机构可以在5个任务日内作出中止信息发布的决议。.产权买卖操作规那么的要点 发布转让信息二2中止恳求的提出 买卖当事人曾经委托经纪会员的，该

11、当经过经纪会员提交恳求； 其他当事人，可以委托经纪会员提交恳求。 当事人提交中止恳求，该当提供相关证据和事由阐明。.产权买卖操作规那么的要点 发布转让信息二3信息发布中止的时间 中止期限由产权买卖机构根据实践情况确定，普通不超越30日。 中止期限届满后，中止情形尚未去除的，产权买卖机构可以根据当事人的要求延伸中止期限。.产权买卖操作规那么的要点 发布转让信息二4信息发布终结的情形 信息发布过程中，出现致使买卖活动无法按照规定程序正常进展的情形，并经调查核实确认无法消除时，产权买卖机构该当在收到当事人提交的终结信息发布书面恳求和有关证据次日起5个任务日内，作出能否终结信息发布的决议，也可视情形直

12、接决议终结信息发布。 .产权买卖操作规那么的要点 发布转让信息二5中止、终结的公告 中止、终结产权转让信息发布，该当在产权买卖机构网站上公告。 .受理转让恳求 一发布转让信息 二登记受让意向 三组织买卖签约 四结算买卖资金 五出具买卖凭证 六产权买卖操作规那么的要点 .登记受让意向 三产权买卖操作规那么的要点1、意向受让方审核审核主体：产权买卖机构审核要求：意向受让方递交资料的齐全性和合规性审核时间：在信息公告期满后5个任务日内完成审核结果告知对象：转让方审核结果告知内容：意向受让方的登记情况及其资历 确认意见审核结果告知方式：书面告知.登记受让意向 三产权买卖操作规那么的要点2、咨询转让方意

13、见 转让方在收到产权买卖机构的资历确认意见后，该当在5个任务日内予以书面回复。 如对受让方资历条件存有异议，该当在书面意见中阐明理由，并提交相关证明资料。 转让方逾期未予回复的，视为赞同产权买卖机构作出的资历确认意见。 .登记受让意向 三产权买卖操作规那么的要点3、出具资历确认意见 经咨询转让方意见后，产权买卖机构该当以书面方式将资历确认结果告知意向受让方，并抄送转让方。.登记受让意向 三产权买卖操作规那么的要点4、资历确认异议 转让方对产权买卖机构确认的意向受让方资历有异议，该当与产权买卖机构进展协商，必要时可以就有关争议事项咨询国有资产监视管理机构意见。 未获得资历确认的意向受让方如有异议

14、，可以在收到资历确认意见后向产权买卖机构提出复核恳求，恳求书该当阐明提出异议的理由并提交相关证明资料。 .登记受让意向 三产权买卖操作规那么的要点5、资历确认的生效 经过资历确认的意向受让方在事先确定的时限内向产权买卖机构交纳买卖保证金以到达产权买卖机构指定账户为准后获得参与竞价买卖资历。逾期未交纳保证金的，视为放弃受让意向。.受理转让恳求 一发布转让信息 二登记受让意向三组织买卖签约四结算买卖资金五出具买卖凭证 六产权买卖操作规那么的要点.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点1、网络竞价 网络竞价的含义： 网络竞价是指产权转让信息发布期满，产生两

15、个及以上符合条件的竞买人，由产权买卖机构根据的相关商定和产权标的详细情况，经过产权买卖机构建立的网络竞价系统，组织竞买人竞争受让转让标的的行为。 多次报价 一次报价 权重报价.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点2、拍卖1产权买卖机构的职责2产权转让公告及拍卖公告的发布3受让意向登记4拍卖保证金5佣金收入分配.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点1产权买卖机构的职责产权转让拍卖活动由产权买卖机构担任组织、协调、 监视和指点，由拍卖机构详细实施。产权买卖机构该当对经纪会员和拍卖机构提交的产权 转让公告、拍卖公告等相关资料进展审核。产权买卖机构该当对企业产权转让采用拍卖方式的适 用性作出判

16、别。在工程实施过程中，出现不符合场内买卖规那么的情形， 联交所要及时予以纠正，拍卖会员、经纪会员该当积极配合联交所做好相关任务。.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点2产权转让公告及拍卖公告的发布产权转让公告：指定的省级以上公开发行的经济或者金融 类报刊以及产权买卖机构网站。拍卖公告：产权买卖机构认可的报刊和产权买卖机构网站 发布拍卖公告。拍卖公告与产权转让公告同时发布，竞买登记的截止日期该当与产权转让公揭露布的截止日期一致。.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点3受让意向登记时间：在产权转让公告和拍卖公告规定的期限内竞买登记：与其受托经纪会员共同到主持拍卖的拍卖机构 办理竞买登记手续

17、意向受让恳求：经过其受托经纪会员向产权买卖机构提出 产权受让恳求。留意：竞买人递交的每一份保证金都该当与受让意向书相 匹配，并指向特定的标的。.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点4拍卖保证金拍卖保证金的递交 意向受让方该当按照产权买卖机构出具的要求将买卖保证金交纳至产权买卖机构指定的保证金公用账户。拍卖保证金的返还 买受人交纳的买卖保证金可以转为买卖价款。其他竞买人的买卖保证金该当在拍卖终了后的3个任务日内原额原途径返还。.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点5佣金收入分配佣金收入分配的原那么 出让方的经纪会员与主持拍卖的拍卖会员、受让方的经纪会员与主持拍卖的拍卖会员该当分别根据业务

18、来源、提供效力和促成溢价转让的作用，采取事先商定的方式，合理分配买卖佣金。.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点5佣金收入分配经纪会员与拍卖会员的佣金收入 如买受方是由经纪会员征集到的，该经纪会员可按照场内竞价的收费规范，或相当于本次买受方支付佣金50的比例与拍卖公司进展协商，合理分配佣金。拍卖完成后，拍卖公司应及时将受让方支付佣金中的经纪会员所得部分转付经纪会员。.组织买卖签约 四产权买卖操作规那么的要点5佣金收入分配产权买卖机构的买卖手续费 产权买卖机构按照场内竞价收费规范的20的比例收取出让方买卖手续费，按照受让方实践支付佣金的20的比例收取受让方买卖手续费不低于场内竞价收费规范的2

19、0的比例。.受理转让恳求 一发布转让信息 二登记受让意向三组织买卖签约四结算买卖资金五出具买卖凭证 六产权买卖操作规那么的要点.结算买卖资金五1、场内结算要求 1计价单位2进场结算产权买卖操作规那么的要点.结算买卖资金五产权买卖操作规那么的要点1计价单位 产权买卖资金包括买卖保证金和产权买卖价款，普通以人民币为计价单位。.结算买卖资金五产权买卖操作规那么的要点2进场结算 产权买卖机构实行买卖资金一致进场结算制度； 买卖双方为同一实践控制人的，经产权买卖机构核实后，买卖资金可以场外结算。.结算买卖资金五产权买卖操作规那么的要点2、结算资金利息 产权买卖机构该当按照中国人民银行同期的活期存款基准利率，结算产权买卖价款的利息。 归受让方一切部分：买卖双方签署次日起至生效当日的利息。 归出让方一切部分：生效次日起至买卖价款从产权买卖机构划出当