一建风险分析

1、一建辅导之工程项目管理中不确定性与风险分析1该文章转载自无忧考网：【考易网-注册建造师考试】风险是什么？ 一种是把风险定义为风险的不确定性。另一种是把风险定义为我们预期的目标 和实际的差距。我认为风险既强调不确定性，又要强调这种不确定性给我们的事业和项目带 来的损害。由于建设工程管理中强调决策管理、目标规划和计划管理。建设工程目标规划和 计划都是着眼于未来，而未来充满着不确定性因素，即充满着风险因素和风险事件。因此， 不确定性分析和风险分析在建筑工程管理中是十分重要的。风险分析主要包括：风险识别、 风险估计和评价、风险决策。一、风险识别风险识别即是把工程项目中可能遇到的风险一个一个地列举出来对

2、一个项目的风险分析就是要把各种各样的风险因素一个个地找出来。如技术、管理、 社会环境、经济及政治等各个方面的分析；从技术上看，要更细一些，分为施工、设计、设 备、制造等方面的风险。都给他一条条地列举出来。例如，我们建一个普通商品房时，可能 遇到什么风险？有经验的专家都能一一列举出来。一般设计上出现错误的概率是很小的，因 为都有规范的图纸，专家打分一般不会超过5%.但遇到90年代初期通货膨胀、材料不断涨 价的情况下的风险，专家一般会给出80%左右，到现在还给出20%左右。风险识别的过程 可用图1表示由图1可知，风险识别的结果是建立建设工程风险清单，在建设工程风险识别过程中， 核心工作是“建设工程

3、风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。风险识 别的方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法。 对于建设工程的风险识别来说，仅仅采用一种风险识别是远远不够的。一般都应综合采用两 种或多种风险识别方法，才能取得较为满意的结果。而且，不论采用何种风险识别方法组合， 都必须包含风险调查法。从某种意义上讲，前五种风险识别方法的主要作用在于建立初始风 险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。二、对风险估计和评估价的认识。估计两个指标：一是风险发生的概率，采用客观概率和主观概率两个方法 来确定风险发生的概率；二是估计风险一旦发生，所产生的后果，

4、对工程造成多大的损害， 是什么样的损害，都要估计清楚，然后根据数学方法归类。若是对某种及某一项的风险估计 还比较简单好做，但若深入下去，对各部分风险互相关系，进而估计最后造成整个项目的总 风险则比较难。各个层次间的风险关系的分析，有的层次的风险发生关系是串联的关系，有 的层次的风险发生关系是并联的关系，它下层可能有好几个风险发生，那它们怎么影响到上 层，就涉及到风险的加法和乘法问题。有个叫切夫曼的英国人提出了一个很好的方法，他是 专门搞大型工程的，尤其是大型水电工程风险管理研究，其代表作就是大型工程项目的风 险管理。切尔曼搞了一个CIM模型，下层的风险怎样对上层一步步地影响，用概率的加 法和乘

5、法进行区间记忆与控制的方法分析上去。还有美国哥伦比亚大学的数学家莎蒂发明的 AHP方法，即层次分析法，也能适应这个概率的加法问题。莎蒂认为，有高中毕业数学水 平的人就能胜任使用这种方法。它专门用它来解决对策问题。但其中最实用的是CIM模型， 数学基础差些的可用AHP方法，它的最大优点是把定性问题定量化。对风险进行估计与评 价的目的是制定出风险对策，以便更好地防范与控制风险事件地发生。三、常用的风险对策风险回避、损失控制、风险自留、风险转移。风险回避就是以一定的方式中断风险源， 使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。例如，某建设工程的可行性研究报 告表明，虽然从净现值、内部受益率指标

6、看是可行的。但敏感性分析的结论是对投资额、产 品价格、经营成本均很敏感，这意味着该建设工程的不确定性很大，亦即风险很大，因而决 定不投资建设该建设工程。在采用风险回避对策时需注意以下问题：首先，回避一种风险可 能产生另一种新的风险；其次，回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性，再次，回 避风险可能不实际或不可能，总之，虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对 策，但应该承认这是一种消极的风险对策。损失控制是一种主动、积极的风险对策。可分为 预防损失和减少损失两方面工作。在采用这一对策时，应形成一个周密的、完整的损失控制计划系统。该计划系统一般应 由预防计划、灾难计划和应急计划三部分

7、组成。预防计划的目的在于有针对性地预防损失的 发生，其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重 性。灾难计划是一组事先编制好的，目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确 的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊惶失措。应急计划是在 风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面 恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至该文章转载自无忧考网：一建辅导之工程项目管理中不确定性与风险分析2该文章转载自无忧考网： HYPERLINK 至最小。风险自留。顾名思义，就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度

8、应对风 险，它分为非计划性风险自留和计划性风险自留。风险转移是建设工程管理中非常重要而且 广泛应用的一种对策，分为保险转移和非保险转移两种形式。四、风险对策的选择风险管理人员在选择风险对策时，要根据建设工程的自身特点，从系统的观点出发，从 整体上考虑管理思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险管理原则。这 种原则需要提出风险管理各级基本对策之间的联系，为风险管理人员进行风险对策决策提供 参考。描述了风险对策决策过程及这些风险对策之间的选择关系供大家在实际应用中参考。结束该文章转载自无忧考网： HYPERLINK 2012 一级建造师法规及相关知识：施工索赔内容与特点不利的自然条件

9、与人为障碍引起的索赔。这类障碍或条件指一个有经验的承包商无法合 理预见到的并在施工中发生了的，增加了施工的难度并导致承包商花费更多的时间和费用。工期延长和延误索赔。它包括工期索赔和费用索赔两方面，应分别编制，因为这两方面 索赔不一定同时成立。凡纯属业主和工程师方面的原因造成的工期的拖延，不仅应给承包商适当地延长工期，还应给予相应的费用补偿。加速施工的索赔。有时业主或工程师会发布加速施工指令（其原因应非承包商的任何责 任和原因引起），会导致施工成本增加，引起索赔，此按FIDIC合同条款规定，可采取奖励方法解决施工的费用补偿，激励承包商克服困难，提前（或按时）完工。因非承包商的任何责任和原因引起施

10、工临时中断和工效降低引起索赔。业主不正当地终止工程而引起索赔。业主风险和特殊风险引起索赔。物价上涨引起索赔。拖欠支付工程款引起索赔。法规、货币及汇率变化引起的索赔。如在投标截止日期前的28天以后，由于业主国家或地方的任何法规、工程索赔一项目管理的重要内容随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济的彻底转变。建设项目 施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出，通过管理求得效益最大化更 具挑战性，成功的建筑业企业在利用强大的技术力量管理其资产从而创造利润， 如何面对索赔进行项目管理，是建筑企业取得竞争优势，实现可持续发展的关键。 索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，索赔的成功与否直接

11、影响到工程项目 的工期和最终成本。一、索赔的基础：1、根据招投标文件，充分了解工程和自身条件，尽可能细致考虑工程将来可 能出现的各种因素进行合同条款签订和制定施工方案与施工组织设计。2、认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管 理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。二、索赔原则：1、及时发现与报告，根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书， 意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日 期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向 书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解苏考试吧一级建造师。2、索赔意向

12、书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时建筑 业企业负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核 对。3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确 凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记 录和计算资料及相关的证明材料。三、索赔的具体操作步骤：1、当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定的时限为28天） 向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法：，延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，建筑业企业 有权得到免费由业主或其委托的设

13、计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术 资料，并且向建筑业企业进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送 达的图纸及其相关资料，作为建筑业企业进行技术交底。如果在28天之内未收 到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为建筑业企业应依照合同提出索赔申 请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索 赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机 械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费机械 台班停滞费=（机械折旧费+经常维修费）X50% 用索赔。，恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对 在建

14、项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费 用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在 恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。，工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施 工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：建筑业企业收到监理工程师书 面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结 束日。，以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时施工图纸或其他 技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，地基处理等，该 类项目一般索赔工程数量增加或需重

15、新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承 包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。，由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、 施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施 工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事 件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。，监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按 其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。，其他原因导致的建筑业企业的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。2、同期记录：，索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起

16、至索赔事件结束日止，要认 真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造 成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监 理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。，同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、 设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所 用的人员、机械、材料数量、有效票据等。3、详细情况报告：在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或 视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性 详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。

17、同时 将详细情况报告抄送、抄报相关单位。4、最终索赔报告：、当索赔事件所造成的影响结束后，建筑业企业应在合同规定的时间内向监 理工程师提交最终索赔详细报告、并同时抄送、抄报相关单位。、最终报告应包括以下内容：，施工单位的正规性文件。，索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高 速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方 关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增 加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与建筑业企业签 订的工程承包协议、业主对建筑业企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图 纸、变更令及大型

18、工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的 各项往来文件及建筑业企业在施工过程中收集到的各项有利证据，建筑业企业往 往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意 向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对建筑业企业有利的索赔项目不进 行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含 的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地 方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。，批复的索赔意向书。，编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。，与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括建筑业企业发出的与工 期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。工程索赔一项目管理的重要内容四、索赔的管理：1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、 准确反映索赔情况，建筑业企业应建立、健全